link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
16 бет. Барлығы - 158. 1 ... 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 ... 158

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1501 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Нұрбанк» АҚ еншілес ұйымы «Нұрполис» СК” АҚ 03.04.2009 02-04-33/1270 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 2009 жылғы 1 наурыздағы жағдай бойынша "Пайда және шығын туралы" есептегі 2-нысанда жалған ақпарат берген 07.04.2009 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1502 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Пана Иншуранс" СК" АҚ 03.04.2009 02-04-33/1270 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 2009 жылғы 1 наурыздағы жағдай бойынша "Пайда және шығын туралы" есептегі 2-нысанда жалған ақпарат берген 07.04.2009 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1503 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "САЯ" СК” АҚ 03.04.2009 02-04-33/1270 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 2009 жылғы 1 наурыздағы жағдай бойынша "Пайда және шығын туралы" есептегі 2-нысанда жалған ақпарат берген 07.04.2009 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1504 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЭкоПолис" СК" АҚ 03.04.2009 02-04-33/1270 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 2009 жылғы 1 наурыздағы жағдай бойынша "Пайда және шығын туралы" есептегі 2-нысанда жалған ақпарат берген 07.04.2009 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1505 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "СК "Лондон-Алматы" АҚ 07.04.2009 31 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 38190 әкімшілік құқық бұзушылық,уәкілетті органға дұрыс емес мәлімет беруінде көрініс тапты. 07.04.2009 173 баптың 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1506 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар «Жетісу» Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым» АҚ 07.04.2009 05-01-18/1641 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 14.04.2009
1507 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар «Жетісу» Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым» АҚ 07.04.2009 05-01-18/2648 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 14.04.2009
1508 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар «GRANTUM Asset Management» Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым» АҚ (“Казкоммерцбанк” АҚ еншілес ұйымы) 07.04.2009 05-01-19/1639 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.04.2009
1509 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Сентрас Секьюритиз» АҚ 07.04.2009 05-01-18/2647 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 14.04.2009
1510 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Әлем» Басқарушы компания» АҚ (бұрынғы атауы - "Halyk Секьюритиз» АҚ) 08.04.2009 05-01-18/1672 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 21.04.2009
1511 Екінші деңгейдегі банк АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі" 09.04.2009 04-11-699 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк Агенттікке күмәнді мәлімет тапсырғаны үшін міндеттеме-хатын ұсынды. 01.01.1900 03.04.2009ж. №1-2313 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1512 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 10.04.2009 37 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 50920 әкімшілік құқық бұзушылық,уәкілетті органға дұрыс емес мәліметтерді ұсынуында көрініс тапты. 10.04.2009 193 баптың 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1513 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 10.04.2009 38 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 50920 әкімшілік құқық бұзушылық,уәкілетті органға дұрыс емес мәліметтерді ұсынуында көрініс тапты. 10.04.2009 193 баптың 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1514 Cақтандыру брокерлері "Сақтандыру брокер "Аксиом" ЖШС 10.04.2009 02-04-33/1435 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 16.04.2009
1515 Cақтандыру брокерлері "Марш (сақтандыру брокері) " ЖШС 10.04.2009 02-04-33/1432 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 16.04.2009
1516 Cақтандыру брокерлері "Сақтандыру брокері "Cinco Group Central Asia"ЖШС 10.04.2009 02-04-33/1431 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 16.04.2009
1517 Cақтандыру брокерлері «Сақтандыру брокері Uni Finance сақтандыру брокері»ЖШС 10.04.2009 02-04-33/1434 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 16.04.2009
1518 Cақтандыру брокерлері «Сақтандыру брокері «e-kz.com» ЖШС 10.04.2009 02-04-33/1430 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 16.04.2009
1519 Трансфер-агенттер «ДОС Финанс» ЖШС 13.04.2009 05-01-18/1736 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.05.2009
1520 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 13.04.2009 05-01-18/1732 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.05.2009
1521 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Казкоммерц-Life» ӨСК» («Казкоммерцбанк» АҚ-ның еңшілес ұйымы) 13.04.2009 06-01-15/920 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.03.2009ж. жағдай бойынша 0,94 құраған төлем қабілеттілігінің нақты маржасының жеткіліктілік нормативін бұзған 30.04.2009 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1522 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 13.04.2009 06-01-15/919 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама мерзімге дейін жөнсіздіктерді жою бойынша түзету шаралар қабалдау, сондай-ақ келешекте заңнама талаптарын сақтауды қамтамасыз ету 30.04.2009 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1523 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Пана Иншуранс" СК" АҚ 13.04.2009 06-01-15/921 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.03.2009ж. жағдай бойынша 0,62 құраған төлем қабілеттілігінің нақты маржасының жеткіліктілік нормативін бұзған 30.04.2009 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1524 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 13.04.2009 34 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 31825 13.04.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1525 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 13.04.2009 35 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 31825 13.04.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1526 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 14.04.2009 10-02-08/3712 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы заңының 29 бабының 6 тармағының 2) тармақшасын бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту шығарылды. 01.01.1900 Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1527 Инвестициялық қоржынды басқарушылар 14.04.2009 05-01-18/1766 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.05.2009
1528 Брокерлер-дилерлер "ИФГ КОНТИНЕНТ" АҚ 14.04.2009 05-01-18/1762 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 23.04.2009
1529 Брокерлер-дилерлер 14.04.2009 05-01-18/1767 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.05.2009
1530 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Lancaster Invest» АҚ 14.04.2009 05-01-18/1788 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.05.2009
1531 Инвестициялық қоржынды басқарушылар 14.04.2009 05-01-18/1788 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.05.2009
1532 Инвестициялық қоржынды басқарушылар 14.04.2009 05-01-18/1768 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.05.2009
1533 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 14.04.2009 23-24/1/71/416 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 130 099,25 тенге «Ақша төлемi мен аударымы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2000 жылғы 25 сәуірдегі № 179 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының аумағында төлем құжаттарын пайдалану және ақшаның қолма-қол жасалмайтын төлемдері мен аударымдарын жүзеге асыру ережесінің талаптарын бұзу арқылы төлем немесе ақша аударымы жөнiндегi нұсқауларды уақтылы орындамау ӘҚБтК-нің 169-бабының бесінші бөлігі бойынша әкiмшiлiк жаза (айыппұлдар) ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Филиал НБРК_каз
1534 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 15.04.2009 05-01-18/1827 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 22.04.2009
1535 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 16.04.2009 29304/954 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2000 жылғы 25 сәуірдегі № 179 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының аумағында төлем құжаттарын пайдалану және ақшаның қолма-қол жасалмайтын төлемдері мен аударымдарын жүзеге асыру ережесінің талаптарын бұзу. ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1536 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар «Жетісу» Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым» АҚ 17.04.2009 05-01-18/1887 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 24.04.2009
1537 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 17.04.2009 42 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 63650 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты. 17.04.2009 168-2 бабының 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1538 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 17.04.2009 08-01-02/2153 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.04.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1539 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 17.04.2009 53 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 190950 әкімшілік құқық бұзушылық клиенттермен жасалатын шарттарда қаржылық қызмет бойынша шынайы, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептелген сыйақы ставкаларын көрсету жөніндегі,міндеттерін орындамауында көрініс тапты. 17.04.2009 ч.12 ст.168-2. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1540 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 20.04.2009 06-01-15/982 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 9.03.09ж. бастап 12.04.09ж. дейінгі жоғары өтімділік активтердің жеткіліктілік нормативінің бұзылуы 0,88-0,93 құрады 27.04.2009 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1541 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Мемлекеттік аннуитеттік компания ”Өмірді сақтандыру компаниясы” АҚ 20.04.2009 06-01-15/990 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.02.2009ж. жағдай бойынша 0,80 құраған төлем қабілеттілігінің нақты маржасының жеткіліктілік нормативін бұзған 01.10.2009 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1542 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 20.04.2009 06-02-10/846 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат по нарушениям, выявленным в ходе комплексной проверки деятельности 20.04.2009 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1543 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 20.04.2009 № 06-02-10/983 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат қызметті кешенді тексеру барысында айқындалған жөнсіздіктер бойынша 04.05.2009 Орындалды
1544 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 20.04.2009 № 06-02-10/984 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қызметті кешенді тексеру барысында айқындалған жөнсіздіктер бойынша 16.06.2009 Орындалды
1545 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "БТА Банкінің еншілес компаниясы «БТА Страхование» АҚ 21.04.2009 №08-01-07/2239 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама шағымды қарастыруға құжаттың толық емес пакетін ұсыну 24.04.2009 Орындалды
1546 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 21.04.2009 05-01-18/1939 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.11.2009
1547 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЭкоПолис" СК" АҚ 22.04.2009 47 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 155951 әкімшілік құқық бұзушылық мәмілер мен операцияларды сақтандыру ісі және сақтандыру қызметі туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты. 22.04.2009 173 баптың 4-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1548 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЭкоПолис" СК" АҚ 22.04.2009 46 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 38190 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға есеп-қисапты не сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарға сәйкес анық емес етiп табыс етуiнде көрініс тапты. 22.04.2009 173 баптың 1-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1549 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЭкоПолис" СК" АҚ 22.04.2009 45 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 63650 әкімшілік құқық бұзушылық қаржылық ұйымның басшы қызметкері лауазымына тағайындау (сайлау) тәртібіне қойылатын талаптарды қаржылық ұйымның бұзуында көрініс тапты. 22.04.2009 175-1 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1550 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 22.04.2009 52 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 509200 әкімшілік құқық бұзушылық Банктың бағалы қағаздармен мәмiлелер жасаудың Қазақстан Республикасының заңдарында белгiленген тәртiбiн бұзуында көрініс тапты. 22.04.2009 195 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1551 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 22.04.2009 55 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 201785 әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының банк заңдарын бұза отырып, сол сияқты олардың құқық қабiлеттiлiгi шегiнен тыс операциялар мен мәмiлелердi жүзеге асыруында көрініс тапты. 22.04.2009 168-2 баптың 5-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1552 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 23.04.2009 04-02-18/1496/7895 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттікке тиісті мерзіде мәліметтерді тапсырмағаны үшін, банкке жазбаша ескерту шығарылды. 27.04.2009 Инспекциялық тексеру кезінде банкпен 24.04.09ж. орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1553 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 23.04.2009 - Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу По части первой статьи 169 КоАП - 192 328,05 тенге; По части пятой статьи 169 КоАП - 175 000,00 тенге. ӘҚБтК-нің 169-бабының бірінші бөлігі бойынша: «Ақша төлемi мен аударымы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2000 жылғы 25 сәуірдегі № 179 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының аумағында төлем құжаттарын пайдалану және ақшаның қолма-қол жасалмайтын төлемдері мен аударымдарын жүзеге асыру ережесінің талаптарын бұзу арқылы төлем немесе ақша аударымы жөнiндегi нұсқауларды уақтылы орындамау; ӘҚБК-нің 169-бабының бесінші бөлігі бойынша: «Ақша төлемi мен аударымы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының талаптарын бұзу арқылы ақша төлемі немесе аударымы жөніндегі нұсқауларды орындамау. ӘҚБтК-нің 169-бабының бірінші және бесінші бөліктері бойынша әкiмшiлiк жаза (айыппұлдар) ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1554 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 23.04.2009 - Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 27 300,00 тенге «Ақша төлемi мен аударымы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2000 жылғы 25 сәуірдегі № 179 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының аумағында төлем құжаттарын пайдалану және ақшаның қолма-қол жасалмайтын төлемдері мен аударымдарын жүзеге асыру ережесінің талаптарын бұзу арқылы төлем немесе ақша аударымы жөнiндегi нұсқауларды уақтылы орындамау. ӘҚБтК-нің 169-бабының бірінші бөлігі бойынша әкiмшiлiк жаза (айыппұлдар) ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1555 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 23.04.2009 - Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 27 696,00 тенге «Ақша төлемi мен аударымы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2000 жылғы 25 сәуірдегі № 179 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының аумағында төлем құжаттарын пайдалану және ақшаның қолма-қол жасалмайтын төлемдері мен аударымдарын жүзеге асыру ережесінің талаптарын бұзу арқылы төлем немесе ақша аударымы жөнiндегi нұсқауларды уақтылы орындамау. ӘҚБтК-нің 169-бабының бірінші бөлігі бойынша әкiмшiлiк жаза (айыппұлдар) ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1556 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "БТА Банкінің еншілес компаниясы «БТА Страхование» АҚ 24.04.2009 08-01-07/2239 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама шағымды қарастыруға құжаттың толық емес пакетін ұсыну 24.04.2009 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1557 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 27.04.2009 08-01-06/2284 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар Нұсқаулықтың 10 тарамағының 2 тармақшасын бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хаты талап етілді. 11.05.2009 - қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1558 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 27.04.2009 04-01-08/1566 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.05.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1559 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 27.04.2009 02-04-32/1657 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттікке күмәнді мәлімет тапсырғаны үшін банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. 28.04.2009 28.04.2009ж. №09/806 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1560 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 27.04.2009 08-01-06/2284 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 11.05.2009
1561 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 27.04.2009 08-01-06/2284 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, жеке тұлғаларға деген банктік несие беру регламентінің бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хаты талап етілді.| 30.04.2009 | 06.05.2009ж. №14.1-18/2543 хатымен орындалды |
1562 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 27.04.2009 02-04-32/1657 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, аудиторлық ұйыммен расталған шоғырландырылмаған 2008 ж. жағдай бойынша қаржылық есептілігін тиісті мерзімде тапсырмағаны үшін банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. | 01.05.2009 | 29.04.2009ж. №846 хатымен орындалды
1563 Ірі қатысушы 27.04.2009 29 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 63 650 тг.
1564 Брокерлер-дилерлер 27.04.2009 05-01-18/2067 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 07.05.2009
1565 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 28.04.2009 05-01-18/2087 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 13.05.2009
1566 Брокерлер-дилерлер 28.04.2009 05-01-18/2097 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 13.05.2009
1567 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 28.04.2009 05-01-18/2099 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 13.05.2009
1568 Брокерлер-дилерлер «Еуразиялық Капитал» АҚ 28.04.2009 05-01-18/2090 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 13.05.2009
1569 Брокерлер-дилерлер "ИФГ КОНТИНЕНТ" АҚ 28.04.2009 05-01-18/2104 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 13.05.2009
1570 Брокерлер-дилерлер «Нұрбанк» АҚ «MONEY EXPERTS» Еншілес ұйымсы» АҚ 28.04.2009 05-01-18/2096 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 13.05.2009
1571 Брокерлер-дилерлер 28.04.2009 05-01-18/2103 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 13.05.2009
1572 Брокерлер-дилерлер 28.04.2009 05-01-18/2094 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 13.05.2009
1573 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 28.04.2009 05-01-18/2102 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 13.05.2009
1574 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 28.04.2009 05-01-18/2091 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 13.05.2009
1575 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 28.04.2009 05-01-18/2105 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 13.05.2009
1576 Брокерлер-дилерлер «Қаржы компаниясы «REAL-INVEST.kz» АҚ 28.04.2009 05-01-18/2106 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 13.05.2009
1577 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 28.04.2009 05-01-18/2107 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 13.05.2009
1578 Брокерлер-дилерлер 28.04.2009 05-01-18/2095 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 13.05.2009
1579 АӨҚО брокерлері-дилерлері «Астана-финанс» брокерлік компаниясы» АҚ 28.04.2009 05-01-18/2101 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 10.05.2009
1580 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 28.04.2009 04-01-08/1599 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.01.1900
1581 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 28.04.2009 04-01-08/1599 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік пен Банк арасында банктің ішкі жағдайын жақсартуға бағытталған іс-шаралар жоспарын мазмұдайтын жазбаша келісім жасалды. 01.01.1900 Қайта капиталдандыру жоспарының барлық талаптарын орындаған сәтке дейін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1582 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 28.04.2009 08-01-06/2331 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар Нұсқаулықтың 10 тарамағының 2 тармақшасын бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хаты талап етілді. 11.05.2009 - қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1583 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "САЯ" СК” АҚ 28.04.2009 02-04-33/1697 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат пруденциалдық нормативтердің бұзылуы 28.04.2009 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1584 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 29.04.2009 08-01-02/2366 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы заңының 39 бабын бұзуына байланысты банкке жазбаша ұйғарым қолданылды. 01.06.2009 03.04.2009ж. №11874 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1585 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар «GRANTUM Asset Management» Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым» АҚ (“Казкоммерцбанк” АҚ еншілес ұйымы) 29.04.2009 05-01-18/2140 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 08.05.2009
1586 Екінші деңгейдегі банк "Шинхан Банк Қазақстан"АҚ 30.04.2009 04-01-08/1632 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, аудиторлық ұйыммен расталған 2008 ж. жағдай бойынша қаржылық есептілігін тиісті мерзімде тапсырмағаны үшін банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. 08.05.2009 30.04.2009ж. №401 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1587 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "Фридом Финанс" АҚ 30.04.2009 05-01-18/2200 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 12.05.2009
1588 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЭкоПолис" СК" АҚ 01.05.2009 06-01-22/585 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім "Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының автоматтандырылған ақпарат жүйесiне енгiзiлген қосалқы бухгалтерлiк есептi және Бас бухгалтерлiк кiтапты жүргiзу туралы» ҚРҰБ-ның 2003 жылғы 6 желтоқсандағы № 435 қаулысының талаптарын орындамау. 01.05.2009 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1589 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Казкоммерц-Life» ӨСК» («Казкоммерцбанк» АҚ-ның еңшілес ұйымы) 01.05.2009 06-01-22/770 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім "Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының автоматтандырылған ақпарат жүйесiне енгiзiлген қосалқы бухгалтерлiк есептi және Бас бухгалтерлiк кiтапты жүргiзу туралы» ҚРҰБ-ның 2003 жылғы 6 желтоқсандағы № 435 қаулысының талаптарын орындамау. 01.05.2009 Орындалғаны туралы хат ұсынды, ҚР ҰБ жауабынан кейін белгілі болады қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1590 Ипотекалық ұйымдар 04.05.2009 04-01-08/1665 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 08.05.2009
1591 Ипотекалық ұйымдар «Астана-финанс» Ипотекалық ұйымы» АҚ 04.05.2009 04-01-08/1661 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 08.05.2009
1592 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «КазАгроФинанс» АҚ 04.05.2009 04-01-08/1662 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама
1593 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар "Ауыл шаруашылық қаржылай қолдау қоры" АҚ 04.05.2009 04-01-08/1664 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама
1594 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар "Аграрлық несие корпорациясы" АҚ 04.05.2009 04-01-08/1663 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама
1595 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 04.05.2009 06-02-10/983 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат қызметті кешенді тексеру барысында айқындалған жөнсіздіктер бойынша 04.05.2009 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1596 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 04.05.2009 №08-02-03/2462 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Агенттіктің сұратуы бойынша қажетті құжаттар берілмеді 13.05.2009 Орындалды
1597 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 06.05.2009 904 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес ішкі активтерге қаражат бөлігін орналастыру тәртібі туралы 02.06.00ж. №262 Нұсқаулықтың 1-тармағын бұзғаны үшін банктен міндеттеме хат талап етілді. 01.01.1900 29.05.09ж. №2149-1/219 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1598 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 07.05.2009 2238-1/247 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк берілген есептердегі сәйкессіздіктерді жою бойынша Банк басшылығының кепілдігі бар міндеттеме-хатты ұсынды. 01.05.2009 15.04.09ж. №2238-1/247 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1599 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 07.05.2009 65 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 152760 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға дұрыс емес мәлiметтер табыс етуінде көрініс тапты. 07.05.2009 193 баптың 1-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1600 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 07.05.2009 64 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 152760 әкімшілік құқық бұзушылық, Банк пен бағалы қағаздарды ұстаушылардың тiзiлiмдерi жүйесiн немесе нақтылы ұстауды есепке алу жүйесiн жүргiзу тәртiбiн бұзуы, сол сияқты бағалы қағаздар бойынша қылмыстық жаза қолданылатын әрекет белгiлерi жоқ құқықтарды растау тәртiбiн бұзуында көрініс тапты. 07.05.2009 196 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1601 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "САЯ" СК” АҚ 07.05.2009 06-01-22/1169 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2009 жылғы 1 наурыздағы және 1 сәуірдегі жағдай бойынша төлем қабілеттілігі нақты маржасының жеткіліктілік нормативі бұзылды және 0,74 пен 0,58-ді құрады. 31.05.2009 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

16 бет. Барлығы - 158.

1 ... 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 ... 158
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2019