link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
15 бет. Барлығы - 158. 1 ... 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 ... 158

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1401 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 09.07.2013 66-4-3-20/2349 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы | 13.08.2013 | орындалды|
1402 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 30.05.2013 66-4-3-20/1375 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының"Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы | 09.07.2013 | орындалды|
1403 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 12.07.2013 66-4-3-20/2430 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 24 - бабы 2 тармағы бұзылуы| 13.08.2013 | орындалды|
1404 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 15.07.2013 66-4-2-10/2502 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 14.10.2013
1405 Брокерлер-дилерлер «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 12.07.2013 66-4-1-10/2433 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 59-бабаны 3-тармақшасының талаптарын бұзғаны үшін | 22.07.2013 | орындалды|
1406 Брокерлер-дилерлер "FALCONRY CAPITAL" АҚ 16.07.2013 66-4-1-10/2528 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тәуекелдерді басқару жүйесі бойынша талаптарын бұзуымен байланысты | 31.07.2013 | орындалды|
1407 Брокерлер-дилерлер «Нұрбанк» АҚ «MONEY EXPERTS» Еншілес ұйымсы» АҚ 24.07.2013 66-4-1-10/2736 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тәуекелдерді басқару жүйелерінің кемшiлiктерiнiң бар болуымен байланысты| 14.08.2013 | орындалды|
1408 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 05.08.2013 66-4-3-20/3060 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы | 03.09.2013 | орындалды|
1409 Брокерлер-дилерлер «Еуразиялық Капитал» АҚ 09.08.2013 66-6-3-04/1758 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында| 26.08.2013 | орындалды|
1410 Брокерлер-дилерлер «Еуразиялық Капитал» АҚ 09.08.2013 66-6-3-04/1759 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Жоспарлы тексеру нәтижесінің Қортынды актінде көрсетілген бұзушылықтарды жоюға бағытталған түзету шараларын орындау қажеттігі жайында| 26.08.2013 | орындалды|
1411 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 09.07.2013 66-4-3-20/2330 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 24 - бабы 2 тармағы бұзылуы"| 26.08.2013 | орындалды|
1412 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 02.08.2013 66-4-1-10/2997 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 63-бабының 2 тармақ талаптарын бұзғаны үшін | 21.08.2013 орындалды|
1413 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 02.08.2013 66-4-1-05/3037 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті, инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдар үшін тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерін қалыптастыру қағидаларының талаптары бұзылды, оның ішінде есеп бойынша толық есем мәліметтердің беруі| 21.08.2013 орындалды|
1414 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 09.08.2013 66-4-2-10/3159 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Комитетпен сұралып отыған ақпарат бойынша дұрыс емес мәлімет тапсырумен байланысты| 23.08.2013 | орындалды|
1415 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 21.08.2013 66-4-1-05/3398 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 2012 жылғы 27 шілдедегі №224 ҚР бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдардың есептерді ұсыну қағидаларының талаптарын бұзғаны үшін| 05.09.2013 орындалды|
1416 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 21.08.2013 66-4-1-05/3410 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 58-бабының талаптарын бұзғаны үшін | 10.09.2013 орындалды|
1417 Брокерлер-дилерлер "АТФБанк" акционерлік қоғамының еншілес ұйымы - "АТФ Финанс" АҚ 21.08.2013 66-4-1-05/3399 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі басқармасының 2012 жылғы 24 ақпандағы № 78 қаулысының талабын бұзғаны үшін | 05.09.2013 орындалды|
1418 Брокерлер-дилерлер «Қазпошта» АҚ 01.08.2013 66-4-2-10/2960 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 2012 жылдық тәуекел есеп мерзімінің бұзушылығымен байланысты| 20.08.2013 | орындалды|
1419 Брокерлер-дилерлер «Қазпошта» АҚ 11.01.2013 664/106/144 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 14.03.2014
1420 Брокерлер-дилерлер "Еуразиялық банк" АҚ 10.09.2013 66-6-3-04/2175 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы заңнамасын бұзуын мойындау фактісі, сондай-ақ Банк басшылығының осыған лайық Қазақстан Республикасы заңнамасының бұзушылығын ендігі болдырмау кепілдігі мен жоспарланған іс-шаралар, оларды жүзеге асыру мерзімі және қабылдауға мүдделі лауазымды тұлғалар туралы мәліметі бар міндеттеме хатын Комитетке тапсыру жайлы | 25.09.2013 | орындалды|
1421 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 26.08.2013 66-6-3-04/1992 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы заңнамасын бұзуын мойындау фактісі, сондай-ақ Банк басшылығының осыған лайық Қазақстан Республикасы заңнамасының бұзушылығын ендігі болдырмау кепілдігі мен жоспарланған іс-шаралар, оларды жүзеге асыру мерзімі және қабылдауға мүдделі лауазымды тұлғалар туралы мәліметі бар міндеттеме хатын Комитетке тапсыру жайлы | 13.09.2013 | орындалды|
1422 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 09.09.2013 66-4-2-05/3794 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі басқармасының 2012 жылғы 24 ақпандағы № 78 қаулысының талабын бұзғаны үшін.| 24.09.2013 | орындалды|
1423 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 11.09.2013 66-4-2-05/3911 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі басқармасының 2012 жылғы 24 ақпандағы № 78 қаулысының талабын бұзғаны үшін.| 27.09.2013 | орындалды|
1424 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 02.09.2013 66-4-1-05/3660 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 09.09.2013 | орындалды|
1425 Брокерлер-дилерлер «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 28.10.2013 66-4-1-05/5005 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есептеме құрастыру талаптарының бұзылуына байланысты | 11.11.2013 | орындалды|
1426 Брокерлер-дилерлер "АТФБанк" акционерлік қоғамының еншілес ұйымы - "АТФ Финанс" АҚ 29.10.2013 66-4-1-05/5066 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерін қалыптастыру қағидаларының талаптарын бұзғаны үшін және штат кестесін жеткізбегені үшін| 15.11.2013 | орындалмады|
1427 Брокерлер-дилерлер «Нұрбанк» АҚ «MONEY EXPERTS» Еншілес ұйымсы» АҚ 24.10.2013 66-4-1-05/4854 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Мазмұнында дұрыс емес мәліметтері бар есептемелерді бергеніне байланысты | 08.11.2013 | орындалды|
1428 Брокерлер-дилерлер «Алиби Секьюритиз» АҚ 26.09.2013 66-4-2-05/4207 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 11.10.2013
1429 Брокерлер-дилерлер «Қазпошта» АҚ 04.10.2013 66-4-2-05/4370 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 21.10.2013
1430 Брокерлер-дилерлер «Қазпошта» АҚ 09.10.2013 66-4-2-05/4480 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.10.2013
1431 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 04.10.2013 66-4-2-05/4369 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 21.10.2013
1432 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 09.10.2013 66-4-2-05/4471 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 25.10.2013
1433 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 21.08.2014 33-2-06/1928 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 08.09.2014
1434 Брокерлер-дилерлер «Private Asset Management» AҚ 11.09.2013 66-4-2-05/3874 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 26.09.2013
1435 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 29.10.2013 66-4-2-05/5055 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 13.11.2013
1436 Брокерлер-дилерлер «Қазпошта» АҚ 16.10.2013 66-4-2-05/4676 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.11.2013
1437 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 13.09.2013 66-4-2-05/3979 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.09.2013
1438 Брокерлер-дилерлер «Алиби Секьюритиз» АҚ 17.10.2013 66-4-2-05/4691 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 04.11.2013
1439 Брокерлер-дилерлер «Private Asset Management» AҚ 01.10.2013 66-6-3-04/2401 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.11.2013
1440 Брокерлер-дилерлер «Нұрбанк» АҚ «MONEY EXPERTS» Еншілес ұйымсы» АҚ 10.12.2013 66-6-3-10/3215 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 26.12.2013
1441 Брокерлер-дилерлер «Нұрбанк» АҚ «MONEY EXPERTS» Еншілес ұйымсы» АҚ 10.12.2013 66-6-3-10/3216 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 10.02.2014
1442 Брокерлер-дилерлер "АТФБанк" акционерлік қоғамының еншілес ұйымы - "АТФ Финанс" АҚ 04.12.2013 66-4-1-05/5837 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті, инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдар үшін тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерін қалыптастыру қағидаларының талаптары бұзылды, оның ішінде есептілікті уақытылы тапсырмауы | 24.12.2013 орындалды|
1443 Брокерлер-дилерлер «Private Asset Management» AҚ 28.12.2013 66-4-3-20/6644 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 21.01.2014
1444 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 28.01.2013 664/113/602 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 14.02.2013
1445 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 28.01.2013 664-113/602 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 14.02.2013 | орыналды|
1446 Брокерлер-дилерлер «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 06.03.2014 66-6-3-10/558 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.03.2014
1447 Брокерлер-дилерлер «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 06.03.2014 66-6-3-10/557 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 21.04.2014
1448 Брокерлер-дилерлер «Алиби Секьюритиз» АҚ 25.12.2013 66-4-2-10/6571 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 15.01.2014
1449 Брокерлер-дилерлер «Private Asset Management» AҚ 01.10.2013 66-6-3-04/2400 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 16.10.2013
1450 Брокерлер-дилерлер «Private Asset Management» AҚ 24.07.2013 66-4-2-10/2735 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 09.08.2013
1451 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 25.11.2013 66-4-1-05/5618 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі басқармасының 2012 жылғы 24 ақпандағы № 78 қаулысының талабын бұзғаны үшін | 10.12.2013 орындалды|
1452 Брокерлер-дилерлер «ОРДА Капитал» Басқарушы компания» АҚ 04.05.2014 66-4-1-05/2188 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.05.2014
1453 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 15.04.2014 66-4-2-15/1901 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.05.2014
1454 Брокерлер-дилерлер «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 08.10.2014 33-1-06/2831 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.10.2014г.
1455 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 05.06.2014 33-2-06/31 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 24.06.2014
1456 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 05.06.2014 33-1-06/24 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 24.06.2014
1457 Брокерлер-дилерлер «Алиби Секьюритиз» АҚ 25.06.2014 38-3-10/341 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында. 14.07.2014 11.07.2014ж. №1/261 және 06.08.2014ж. №1/280 хаттарымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1458 Брокерлер-дилерлер «Алиби Секьюритиз» АҚ 25.06.2014 38-3-10/342 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Жоспарлы тексеру нәтижесінің Қортынды актінде көрсетілген бұзушылықтарды жоюға бағытталған түзету шараларын орындау қажеттігі жайында 18.08.2014 15.08.2014ж. №1/284 және 18.09.2014ж. №1/307 хаттарымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1459 Брокерлер-дилерлер "Ситибанк Қазақстан" АҚ 04.07.2014 33-2-06/759 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Сейфтік операциялар жүзеге асыратын ұйымдармен шарт жасау туралы хабарлау мерзімін бұзу себебімен | 30.07.2014 | орындалды|
1460 Брокерлер-дилерлер "FALCONRY CAPITAL" АҚ 17.07.2014 38-3-10/634 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында 18.08.2014 15.08.2014ж. №01/15/08JC хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1461 Брокерлер-дилерлер "FALCONRY CAPITAL" АҚ 17.07.2014 38-3-10/633 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Жоспарлы тексеру нәтижесінің Қортынды актінде көрсетілген бұзушылықтарды жоюға бағытталған түзету шараларын орындау қажеттігі жайында 18.08.2014 12.08.2014ж. №02/12/08-JC хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1462 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 09.07.2014 33-1-06/796 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 24.07.2014
1463 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 24.07.2014 33-2-06/1233 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 08.11.2014
1464 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 24.07.2014 33-2-06/1254 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 14.08.2014
1465 Брокерлер-дилерлер «Алиби Секьюритиз» АҚ 24.07.2014 33-2-06/1251 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 14.08.2014
1466 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 31.07.2014 33-2-06/1398 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.08.2014
1467 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 24.07.2014 33-2-06/1229 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 08.11.2014
1468 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 24.07.2014 33-2-06/1229 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 08.11.2014
1469 Брокерлер-дилерлер «ОРДА Капитал» Басқарушы компания» АҚ 25.08.2014 38-3-04/1217 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында 15.09.2014 10.09.2014ж. №268 және 22.10.2014ж. №307 хаттарымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1470 Брокерлер-дилерлер «ОРДА Капитал» Басқарушы компания» АҚ 25.08.2014 38-3-04/1218 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Жоспарлы тексеру нәтижесінің Қортынды актінде көрсетілген бұзушылықтарды жоюға бағытталған түзету шараларын орындау қажеттігі жайында 16.10.2014 14.10.2014ж. №301 және 12.11.2014ж. №327 хаттарымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1471 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 19.08.2014 33-1-06/1859 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 09.03.2014
1472 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 19.08.2014 33-1-06/1852 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 09.02.2014
1473 Брокерлер-дилерлер "FALCONRY CAPITAL" АҚ 29.09.2014 33-1-06/2620 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 15.10.2014
1474 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 12.09.2014 33-2-06/2329 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 10.02.2014
1475 Брокерлер-дилерлер «Нұрбанк» АҚ «MONEY EXPERTS» Еншілес ұйымсы» АҚ 22.10.2014 33-1-06/3125 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 07.11.2014
1476 Брокерлер-дилерлер «Нұрбанк» АҚ «MONEY EXPERTS» Еншілес ұйымсы» АҚ 25.12.2014 33-1-06/4673 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 14.01.2015
1477 Брокерлер-дилерлер «First Heartland Securities» АҚ 24.10.2014 33-1-06/3176 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 12.11.2014
1478 Брокерлер-дилерлер “БТА Банкі" АҚ 22.04.2013 66-4-1-10/684 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 12.12.2014
1479 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 23.10.2014 33-2-06/3146 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 07.11.2014
1480 Брокерлер-дилерлер «First Heartland Securities» АҚ 02.07.2014 33-1-06/652 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.07.2014
1481 Брокерлер-дилерлер «SkyBridge Invest» АҚ 08.10.2014 33-1-06/2830 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 20.10.2014г.
1482 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 12.11.2014 33-1-06/3591 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 21.11.2014, 26.12.2014г.
1483 Брокерлер-дилерлер «Ақпараттық–есептеу орталығы» АҚ 04.12.2014 38-3-04/2639 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында 26.12.2014 23.12.2014ж. №А-СТЛ/14-1923 және 09.02.2015ж. №А-СТЛ/15-208 хаттарымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1484 Брокерлер-дилерлер «Ақпараттық–есептеу орталығы» АҚ 04.12.2014 38-3-04/2640 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Жоспарлы тексеру нәтижесінің Қортынды актінде көрсетілген бұзушылықтарды жоюға бағытталған түзету шараларын орындау қажеттігі жайында 23.01.2014 20.01.2015ж. №А-СТЛ/15-87 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1485 Брокерлер-дилерлер «Қазпошта» АҚ 02.12.2014 38-3-04/2594 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында 23.12.2014 23.12.2014ж. №23-43/6248 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1486 Брокерлер-дилерлер «Қазпошта» АҚ 02.12.2014 38-3-04/2595 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Жоспарлы тексеру нәтижесінің Қортынды актінде көрсетілген бұзушылықтарды жоюға бағытталған түзету шараларын орындау қажеттігі жайында 02.03.2015 02.03.2015ж. №23-43/238 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1487 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 26.11.2014 33-1-11/3945 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 10.12.2014
1488 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 15.12.2014 33-1-06/4381 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 25.12.2014
1489 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 15.12.2014 33-1-06/3125 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Акционерлік қоғамдардың және қаржы ұйымдарының қаржылық есептілікті жариялау бойынша №282 31.08.12 ҚР ҰБ Басқарма қаулысымен қабылданған ережелерінің 4 тармағын бұзуына байланысты.| 25.12.2014 | орындалды|
1490 Брокерлер-дилерлер «First Heartland Securities» АҚ 25.12.2014 33-1-06/4671 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 14.01.2015
1491 Брокерлер-дилерлер «Еуразиялық Капитал» АҚ 25.12.2014 33-1-06/4667 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 22.01.2015
1492 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 14.01.2015 33-1-06/175 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 28.01.2015
1493 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 09.01.2015 33-1-06/92 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 20.01.2015
1494 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 09.01.2015 33-1-06/94 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 20.01.2015
1495 Брокерлер-дилерлер «ОРДА Капитал» Басқарушы компания» АҚ 22.12.2014 33-1-06/4525 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 29.12.2014
1496 Брокерлер-дилерлер «ОРДА Капитал» Басқарушы компания» АҚ 22.12.2014 33-1-06/4523 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 72-1- бабының 17 тармақ талаптарын бұзғаны үшін| 29.12.2014 | орындалды|
1497 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 20.02.2015 33-1-06/1117 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 03.02.2015
1498 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 06.02.2015 38-3-04/145 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында 20.02.2015 Ұйымның хаты 20.02.2015ж. №200215/4 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1499 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 06.02.2015 38-3-04/146 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Жоспарлы тексеру нәтижесінің Қортынды актінде көрсетілген бұзушылықтарды жоюға бағытталған түзету шараларын орындау қажеттігі жайында 20.03.2015 20.03.2015ж. №200315/5 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1500 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 10.04.2015 38-3-04/414 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында 01.05.2015 30.04.2015ж. №13/0686 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1501 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 10.04.2015 38-3-04/415 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Жоспарлы тексеру нәтижесінің Қортынды актінде көрсетілген бұзушылықтарды жоюға бағытталған түзету шараларын орындау қажеттігі жайында 25.05.2015 21.05.2015ж. №13/0870 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат

15 бет. Барлығы - 158.

1 ... 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 ... 158
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2019