link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
15 бет. Барлығы - 158. 1 ... 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 ... 158

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1401 Брокерлер-дилерлер "Delta Bank" АҚ 10.04.2017 170000803000235 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226 900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында шарттарында ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1402 Брокерлер-дилерлер «First Heartland Securities» АҚ 26.12.2016 160000803003839 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212 100 тенге Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1403 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 17.05.2017 170000803000490 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 Дәйексіз қаржылық және өзге де есептілікті ұсынғаны үшін 27.06.2017 228 баптың 2 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1404 Микроқаржы ұйымдары «Көмек-Торғай» микроқаржылық ұйымы» ЖШС 03.05.2017 №173900803000008 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 363040 Ішкі бақылау қағидаларын және оның бағдарламаларын жүзеге асыруды әзірлеу, қабылдау және (немесе) орындау бойынша міндеттемелерін орындамау немесе Ішкі бақылау қағидалары Қазақстан Республикасының Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Заңының талаптарына сәйкес келмеуі. 214 баптың 2 бөлімі Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қостанай филиалы
1405 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Бақкерей" ЖШС 13.06.2017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 45380 тенге 243 баптың бiрiншi бөлiгiнде көзделген, әкiмшiлiк жаза қолданылғаннан кейiн бiр жыл iшiнде қайталап жасалған әрекет Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексі 243 б 2 бб валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1406 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Бақкерей" ЖШС 13.06.2017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 45380 тенге 243 баптың бiрiншi бөлiгiнде көзделген, әкiмшiлiк жаза қолданылғаннан кейiн бiр жыл iшiнде қайталап жасалған әрекет Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексі 243 б 2 бб Әкімшілік құқық бұзушылық туралы хаттама № 173500803/000021 2017 жылғы 11 мамыр валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1407 Эмитент "Оңтүстік астана" Телерадиокомпаниясы" АҚ 29.05.2017 170000803000484 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 28.07.2017 263-бап орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1408 Микроқаржы ұйымдары "Ырыс" Микроқаржы ұйымы" ЖШС 29.05.2017 175100803000114 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 17.07.2017 208-баптың 3-бәлімі орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Шымкент филиалы
1409 Брокерлер-дилерлер "Ситибанк Қазақстан" АҚ 23.05.2017 170000803000311 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226 900 Бағалы қағаздар нарығы субъектісінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік алты ай ішінде екі және одан да көп рет) орындамауы 263-бап Шешім Алматы қ. ААӘС қабылданды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1410 Кастодиан "Ситибанк Қазақстан" АҚ 23.05.2017 170000803000311 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226 900 Бағалы қағаздар нарығы субъектісінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік алты ай ішінде екі және одан да көп рет) орындамауы 263-бап Шешім Алматы қ. ААӘС қабылданды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1411 Микроқаржы ұйымдары "Ырыс" Микроқаржы ұйымы" ЖШС 29.05.2017 175100803000113 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 17.07.2017 208-баптың 3-бәлімі орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Шымкент филиалы
1412 Микроқаржы ұйымдары "Ырыс" Микроқаржы ұйымы" ЖШС 29.05.2017 175100803000056
175100803000058-175100803000112
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 680700 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 17.07.2017 208-баптың 3-бәлімі орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Шымкент филиалы
1413 Эмитент 29.05.2017 170000803000456 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 26.07.2017 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1414 Актуарийлер Мирзалиев Аскар Есенович 29.05.2017 95 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату Сақтандыру бойынша заңнама талаптарын бұзғаны үшін актуарлық қызметін жүзеге асыруға алты ай мерзіміне қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1415 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 05.06.2017 №170000803000498 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тг. Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру қайта сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін шарттарда жасасуында көрініс тапты 230-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1416 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 05.06.2017 №170000803000499 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тг. Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру қайта сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін шарттарда жасасуында көрініс тапты 230-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1417 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 05.06.2017 №170000803000500 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тг. Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру қайта сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін шарттарда жасасуында көрініс тапты 230-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1418 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 05.06.2017 №170000803000501 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тг. Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру қайта сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін шарттарда жасасуында көрініс тапты 230-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1419 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 05.06.2017 №170000803000502 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тг. Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру қайта сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін шарттарда жасасуында көрініс тапты 230-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1420 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 05.06.2017 №170000803000503 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тг. Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру қайта сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін шарттарда жасасуында көрініс тапты 230-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1421 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 05.06.2017 №170000803000504 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тг. Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру қайта сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін шарттарда жасасуында көрініс тапты 230-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1422 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 05.06.2017 №170000803000505 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тг. Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру қайта сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін шарттарда жасасуында көрініс тапты 230-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1423 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 05.06.2017 №170000803000507 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 113 450 тг. әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты 228-баптың 6-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1424 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 05.06.2017 №170000803000506 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 113 450 тг. әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты 228-баптың 6-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1425 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 05.06.2017 №170000803000508 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 113 450 тг. әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты 228-баптың 6-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1426 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 05.06.2017 №170000803000509 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 113 450 тг. әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты 228-баптың 6-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1427 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 05.06.2017 №170000803000510 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 113 450 тг. әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты 228-баптың 6-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1428 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 05.06.2017 №170000803000511 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 113 450 тг. әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты 228-баптың 6-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1429 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 05.06.2017 №170000803000512 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 113 450 тг. әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты 228-баптың 6-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1430 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 05.06.2017 №170000803000513 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226 900 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1431 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 05.06.2017 №170000803000514 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тг. әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 228-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1432 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 05.06.2017 №170000803000515 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тг. әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 228-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1433 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 05.06.2017 №170000803000516 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тг. әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 228-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1434 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 05.06.2017 №170000803000517 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226 900 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1435 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 05.06.2017 №170000803000518 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226 900 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1436 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 05.06.2017 №170000803000519 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 367 252 тг. әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1437 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 05.06.2017 №170000803000520 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тг. әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 228-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1438 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 05.06.2017 №170000803000521 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226 900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1439 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 05.06.2017 №170000803000522 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226 900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1440 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 08.06.2017 №170000803000523 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2 042 100 тг. Ішкі бақылау және оны жүзеге асыру бағдарламаларды ережелерін міндеттемелерін орындамау 214-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1441 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 05.06.2017 №170000803000496 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тг. Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру қайта сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін шарттарда жасасуында көрініс тапты 230-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1442 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 25.05.2017 170000803000525 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453800 Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 212 баптың 1 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1443 Екінші деңгейдегі банк "Ситибанк Қазақстан" АҚ 01.06.2017 №170000803000459-170000803000483 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 13 614 000 әкімшілік құқық бұзушылық Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы көрініс тапты 214 бабының 1 тармақ қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1444 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Аухатты Жолы" ЖШС 19.06.2017 173100803000015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дәйексіз есептілікті ұсыну. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
1445 Эмитент 22.05.2017 170000803000450 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 21.07.2017 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1446 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ЖАН-АЙНА" ЖШС 09.06.2017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 181 520 тенге Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Қостанай филиалы
1447 Микроқаржы ұйымдары «Көмек-Торғай» микроқаржылық ұйымы» ЖШС 07.06.2017 №173900803000006 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынуды талап ететін деректерді, жеткізуші кредиттік бюроға ақпаратты ұсынбауы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 208 бабының 3 бөлімі Қостанай филиалы
1448 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ЖАН-АЙНА" ЖШС 09.06.2017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тенге Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген айырбастау пункттері арқылы жүргізілетін операциялар бойынша шетел валютасын теңгеге сатып алу бағамының сату бағамынан ауытқу шектерін сақтамауы 252- бап 3-б валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қостанай филиалы
1449 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Ер-Дас" ЖШС 06.06.2017 3-354 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу Тиiстi тiркеусiз, рұқсатсыз немесе хабарлама жібермей кәсіпкерлік немесе өзге де қызметпен айналысу, сондай-ақ әрекеттердi (операцияларды) жүзеге асыру 1. Тіркеу, рұқсат беру, хабарлама жіберу мiндеттi болған жағдайларда, тiркеусiз, рұқсатсыз, сол сияқты хабарлама жібермей кәсiпкерлiк немесе өзге де қызметпен айналысу, сондай-ақ әрекеттердi (операцияларды) жүзеге асыру, егер бұл әрекеттерде қылмыстық жазаланатын іс-әрекет белгiлерi болмаса 463 баптың 1 бөлімі Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруға арналған қолданыстағы лицензияға қосымша алмастан қосымша айрбастау пунктін ашқан. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
1450 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 12.06.2017 170000803000548 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 134 500 тенге Қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) пруденциялық нормативтердi Ұлттық Банкінің бұзу. 12.07.2017 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1451 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 12.06.2017 № 170000803000538 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 361 400 Әкiмшiлiк жаза қолданылғаннан кейiн бiр жыл iшiнде қайталап жасалған әрекеттер (әрекетсiздiк) жасалған үшін 213 бабының 3 тармақ қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1452 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 12.06.2017 № 170000803000539 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 361 400 Әкiмшiлiк жаза қолданылғаннан кейiн бiр жыл iшiнде қайталап жасалған әрекеттер (әрекетсiздiк) жасалған үшін 213 бабының 3 тармақ қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1453 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 15.06.2017 №175100803000119 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 3016,25тг. (три тысячи шестьнадцать) тенге 25 тиынов ... 30.07.2017 220-баптың 4-1-бөлімі 2017ж.11 шілдеде төленді төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
1454 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 22.06.2017 №234 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Қызмет бабындағы міндетін орындаудан шеттету «Amanat» СК» АҚ қызметінен бұзушылықтар анықталуына байланысты «Amanat» СК» АҚ-тың Басқарма Төрағасының орынбасары Алмас Искендерович Қолдасов қызметтік міндеттерді орындаудан шеттетілді және оны басшы қызметкер лауазымына тағайындауға (сайлауға) келісімі қайтарып алынды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1455 Эмитент "Казазот" АҚ 25.05.2017 170000803000334 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап орындалды. төлем 16.06.17ж. жасалынды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1456 Эмитент "АҚТАУ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ ӘУЕЖАЙЫ" АҚ 29.05.2017 170000803000485 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 04.08.2017 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1457 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ТЕВАЛ-777" ЖШС 26.06.2017 25 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін 20.07.2017 239 баб 3 тармақ бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1458 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Жаксы-31" ЖШС 14.06.2017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 181 520 тенге Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі (№144 Қағиданың 31 тармағының 1 тармақшасын бұзу. лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Қостанай филиалы
1459 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Жаксы-31" ЖШС 14.06.2017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 181 520 тенге Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі (№ 144 Қағиданың 31 тармағының 2 тармақшасын бұзу). лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Қостанай филиалы
1460 Микроқаржы ұйымдары «Алқа» микроқаржы ұйымы» ЖШС 15.06.2017 176300803000010 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 304 947,95 тенге қаржылық есептіліктің бұрмалануына әкеп соққан есеп және қаржылық есептiлiк туралы ҚР заңнамасында белгіленген талаптарға, бұза отырып есепке алу ҚР Әкімшілік кодексі 239-баптың 4-бөлімі Шығыс Қазақстан филиалы
1461 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ТЕВАЛ-777" ЖШС 08.06.2017 173500803/000027 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 181520 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Қарағанды филиалы
1462 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ТЕВАЛ-777" ЖШС 07.06.2017 173500803/000028 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 45380-00 243 баптың бiрiншi бөлiгiнде көзделген, әкiмшiлiк жаза қолданылғаннан кейiн бiр жыл iшiнде қайталап жасалған әрекет Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексі 243 б 2 бб Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дұрыс емес есептілік табыс ету валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1463 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ТЕВАЛ-777" ЖШС 07.06.2017 173500803/000029 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 45380-00 243 баптың бiрiншi бөлiгiнде көзделген, әкiмшiлiк жаза қолданылғаннан кейiн бiр жыл iшiнде қайталап жасалған әрекет Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексі 243 б 2 бб Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дұрыс емес есептілік табыс ету валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1464 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 05.06.2017 170000803000526 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 90760 218 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1465 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 05.06.2017 170000803000527 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 90760 218 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1466 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 05.06.2017 170000803000528 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 90760 218 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1467 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 05.06.2017 170000803000529 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 90760 218 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1468 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 05.06.2017 170000803000530 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 90760 218 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1469 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 05.06.2017 170000803000531 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 90760 218 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1470 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 05.06.2017 170000803000532 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 90760 218 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1471 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 05.06.2017 170000803000533 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 90760 218 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1472 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 05.06.2017 170000803000534 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 90760 218 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1473 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 05.06.2017 170000803000535 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 90760 218 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1474 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 05.06.2017 170000803000557 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 218 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1475 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Жаксы-31" ЖШС 14.06.2017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 626 000 Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін 239 баб 3 тармақ бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Қостанай филиалы
1476 Екінші деңгейдегі банк "Al-Hilal" Ислам Банкі" акционерлік қоғамы 01.06.2017 170000803000553-554 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2722800 Дәйексіз қаржылық және өзге де есептілікті ұсынғаны үшін 213 баптың 3 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1477 Екінші деңгейдегі банк "Ситибанк Қазақстан" АҚ 01.06.2017 170000803000555 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1361400 Дәйексіз қаржылық және өзге де есептілікті ұсынғаны үшін 213 баптың 3 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1478 Екінші деңгейдегі банк "Ситибанк Қазақстан" АҚ 05.06.2017 170000803000558 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1361400 Дәйексіз қаржылық және өзге де есептілікті ұсынғаны үшін 213 баптың 3 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1479 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «AZIZA» ЖШС 14.06.2017 173500803/000030 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 181520 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
1480 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 28.06.2017 170000803000641 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 243 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1481 Эмитент 12.06.2017 170000803000541 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында және (немесе) қор биржасының ішкі қағидаларында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік алты ай ішінде екі және одан да көп рет) орындамауы 22.07.2017 263-бап орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1482 Эмитент 12.06.2017 170000803000542 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында және (немесе) қор биржасының ішкі қағидаларында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік алты ай ішінде екі және одан да көп рет) орындамауы 22.07.2017 263-бап орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1483 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «БИИК ЛТД и К» ЖШС 16.06.2017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 181520 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464 баптың 1 бөлімі Үш бұрышты болат темірден жасалҒан Жиектеу торлары №250 ҚаҒидалардыҢ талаптарына сӘйкес келмейді. ғимарат құрылысына және күзетті ұйымдастыру талаптарын орындау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
1484 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «БИИК ЛТД и К» ЖШС 16.06.2017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 181520 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464 баптың 1 бөлімі Үш бұрышты болат темірден жасалҒан Жиектеу торлары №250 ҚаҒидалардыҢ талаптарына сӘйкес келмейді. ғимарат құрылысына және күзетті ұйымдастыру талаптарын орындау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
1485 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «БИИК ЛТД и К» ЖШС 16.06.2017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 181520 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464 баптың 1 бөлімі Үш бұрышты болат темірден жасалҒан Жиектеу торлары №250 ҚаҒидалардыҢ талаптарына сӘйкес келмейді. ғимарат құрылысына және күзетті ұйымдастыру талаптарын орындау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
1486 Эмитент 28.08.2016 №160000803003619 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212 100 тенге Бағалы қағаздар нарығындағы қызметтi жосықсыз жарнамалау 255-бап 01.09.2016ж. орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1487 Эмитент 19.09.2016 №160000803003647 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212 100 тенге Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап 14.10.2016 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1488 Микроқаржы ұйымдары "Ырыс" Микроқаржы ұйымы" ЖШС 15.05.2017 1751008003000053 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 363 040 тенге . 09.07.2017 ч.2 ст.214 "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шымкент филиалы
1489 Эмитент "ТРАНСПОРТНАЯ КОМПАНИЯ ALLTRANS" ЖШС 23.08.2016 №160000803003618 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212 100 тенге Бағалы қағаздар нарығындағы қызметтi жосықсыз жарнамалау 255-бап 29.08.2016 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1490 Эмитент "ТРАНСПОРТНАЯ КОМПАНИЯ ALLTRANS" ЖШС 19.09.2016 №160000803003645 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212 100 тенге Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап 12.10.2016 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1491 Эмитент "ТРАНСПОРТНАЯ КОМПАНИЯ ALLTRANS" ЖШС 12.10.2016 №160000803003646 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 212 100 тенге Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап 12.10.2016 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1492 Эмитент "ТРАНСПОРТНАЯ КОМПАНИЯ ALLTRANS" ЖШС 12.06.2017 170000803000544 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік алты ай ішінде екі және одан да көп рет) орындамауы 22.07.2017 263-бап орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1493 Эмитент "ТРАНСПОРТНАЯ КОМПАНИЯ ALLTRANS" ЖШС 12.06.2017 170000803000545 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226 900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік алты ай ішінде екі және одан да көп рет) орындамауы 22.07.2017 263-бап орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1494 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 21.06.2017 № 170000803000549 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2042100 Әкімшілік құқық бұзушылық ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуінде және ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын орындамауында көрініс тапты 214 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1495 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Шемико" ЖШС 29.05.2017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 181 520 тенге Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 16.07.2014 жылғы № 144 қаулысымен бекітілген "Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 31 тармағының 2) тармақшасын бұзу лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Алматы қалалық филиалы
1496 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 27.04.2017 №170000803000199 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2 042 100 KZT Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын орындамауында көрініс тапты ӘҚБК 214 бабының 2 тармағы Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
1497 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 11.05.2017 № 170000803000198 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 907 600 KZT Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, және қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты ӘҚБК 214 бабының 1 тармағы Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
1498 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 25.05.2017 № 170000803000313-170000803000314 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 5 445 600 KZT Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты ӘҚБК 214 бабының 4 тармағы Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
1499 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Сымбат-НЖ" ЖШС 22.06.2017 3-369
2017ж.
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 90760 Тиiстi тiркеусiз, рұқсатсыз немесе хабарлама жібермей кәсіпкерлік немесе өзге де қызметпен айналысу, сондай-ақ әрекеттердi (операцияларды) жүзеге асыру 1. Тіркеу, рұқсат беру, хабарлама жіберу мiндеттi болған жағдайларда, тiркеусiз, рұқсатсыз, сол сияқты хабарлама жібермей кәсiпкерлiк немесе өзге де қызметпен айналысу, сондай-ақ әрекеттердi (операцияларды) жүзеге асыру, егер бұл әрекеттерде қылмыстық жазаланатын іс-әрекет белгiлерi болмаса. 463-баптың 1-бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
1500 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 26.06.2017 170000803000539 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 361 400 Бұзушылық мәні: әкiмшiлiк құқық бұзушылық банкке әкімшілік жаза қолданылғаннан кейін бір жыл ішінде қайтадан уәкілетті орган Ұлттық Банкке дәйексіз, толық емес есеп беруі 213 бабының 3-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1501 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 26.06.2017 170000803000540 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2 269 000 Бұзушылық мәні: «Альфа-Банк» ЕБ АҚ Қазақстан Республикасының банк заңнамасын бұзып, сол сияқты олардың құқықтық қабілетінің шегінен шығатын мәмілелерді жүзеге асыруы 213 бабының 6-шы бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат

15 бет. Барлығы - 158.

1 ... 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 ... 158
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2019