link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
14 бет. Барлығы - 158. 1 ... 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 ... 158

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1301 Брокерлер-дилерлер 13.09.2012 664/106/5214 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат №209 ПП АФН Ережелеріне сәйкес 2012 жылдың 01 маусымы аралығындағы белгіленген инвестициялау лимитін сақтау (қолдану) есептігінде Ұйым қаржы құралдары бойынша инвестициялау лимиті мөлшерден тыс болғаны үшін| 20.09.2012 | орындалды|
1302 Брокерлер-дилерлер 12.09.2012 664/106/5190 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы Ұлттық Банк басқармасының 2009 жылғы 24 тамыздасы N 84 қаулысының талабын бұзғаны үшін| 18.09.2012 | орындалды|
1303 Брокерлер-дилерлер "FALCONRY CAPITAL" АҚ 12.09.2012 664/106/5180 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тәуекелдерді басқару жүйесі бойынша талаптарын бұзуымен байланысты | 01.11.2012 | орындалды|
1304 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 13.09.2012 664/106/5223 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында Брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыру ережесінің 70 тармағының талабын бұзғаны үшін| 19.09.2012 | орындалды|
1305 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 13.09.2012 664/106/5217 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Заңының 59 және 103 баптарын бұзылуына байланысты| 24.09.2012 | орындалды|
1306 Брокерлер-дилерлер «Еуразиялық Капитал» АҚ 04.09.2012 664/106/5027 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 07.09.2012
1307 Брокерлер-дилерлер «Қазақстан Финсервис» АҚ 01.10.2012 664/106/5663 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 02.11.2012
1308 Брокерлер-дилерлер «First Heartland Securities» АҚ 08.10.2012 664/106/5891 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 12.10.2012
1309 Брокерлер-дилерлер «First Heartland Securities» АҚ 28.11.2014 33-1-06/4029 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Қазақстан Республикасының заннаң 2 бабаның 8 тармағының және 9 тармағының талабын бұзғаны үшін| 15.12.2014 | |
1310 Брокерлер-дилерлер "ИФГ КОНТИНЕНТ" АҚ 08.10.2012 664/106/5887 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 12.10.2012
1311 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 10.10.2012 665/310/2174 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 24.10.2012
1312 Брокерлер-дилерлер «Қазақстан Финсервис» АҚ 15.10.2012 664/106/6102 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 24.10.2012
1313 Брокерлер-дилерлер «Нұрбанк» АҚ «MONEY EXPERTS» Еншілес ұйымсы» АҚ 11.10.2012 664/113/6046 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 22.10.2012
1314 Брокерлер-дилерлер 15.10.2012 664/106/6103 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдардың есеп беру ережесiнің 4-1 тармақ талабын бұзғаны үшін | 22.10.2012 орындалды|
1315 Брокерлер-дилерлер 16.10.2012 664/106/6136 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында Брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыру ережесінің 70 тармағының талабын бұзғаны үшін| 22.10.2012 | орындалды|
1316 Брокерлер-дилерлер 16.10.2012 664/106/6137 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2012 жылдың 15 карашасына дейін мерзімде ҚР заңнамасы бұзушылығын түзетіп, Ұйымның директорлар кеңесінің комитеттерін құру керектігі туралы | 15.12.2012 | орындалды|
1317 Брокерлер-дилерлер 18.10.2012 664/106/6226 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептікті уақтылы өткізбеу себебімен| 02.11.2012 | орындалды|
1318 Брокерлер-дилерлер "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 18.10.2012 664/106/6221 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептікті уақтылы өткізбеу себебімен | 02.11.2012 | орындалды|
1319 Брокерлер-дилерлер «ОРДА Капитал» Басқарушы компания» АҚ 18.10.2012 664/106/6228 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептікті уақтылы өткізбеу себебімен| 06.11.2012 | орындалды|
1320 Брокерлер-дилерлер 19.10.2012 664/106/6315 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есептікті уақтылы өткізбеу себебімен| 31.10.2012 | орындалды|
1321 Брокерлер-дилерлер 18.10.2012 664/106/6219 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 07.03.2013
1322 Брокерлер-дилерлер 18.10.2012 664/106/6224 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдардың есеп беру ережесiнің 4-1 тармақ талабын бұзғаны үшін| 31.10.2012 орындалды|
1323 Брокерлер-дилерлер "АТФБанк" АҚ 19.10.2012 664/106/6279 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдардың есеп беру ережесiнің талаптарын бұзғаны үшін | 31.10.2012 орындалды|
1324 Брокерлер-дилерлер "АТФБанк" акционерлік қоғамының еншілес ұйымы - "АТФ Финанс" АҚ 18.10.2012 664/106/6222 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдардың есеп беру ережесiнің талаптарын бұзғаны үшін| 31.10.2012 орындалды|
1325 Брокерлер-дилерлер «First Heartland Securities» АҚ 19.10.2012 664/106/6317 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есеп-қисапты бекітілген нақытта табыс етпегені үшін| 06.11.2012 | орындалды|
1326 Брокерлер-дилерлер «Еуразиялық Капитал» АҚ 19.10.2012 664/106/6307 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Ішкі аудитордың болмағандығымен байланысты| 01.12.2012 | орындалды|
1327 Брокерлер-дилерлер 18.10.2012 664/113/6235 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Жылдық есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген| 15.11.2012 | орындалды|
1328 Брокерлер-дилерлер «Алиби Секьюритиз» АҚ 18.10.2012 664/106/6232 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Өтімділік тәуекелі және пайыздық тәуекелі меншікті активтері жөніндегі стресс-тестинг нәтижелерді бермеу туралы | 31.10.2012 | орындалды|
1329 Брокерлер-дилерлер «Алиби Секьюритиз» АҚ 19.10.2012 664/113/6276 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Акционерлік қоғамдар туралы Қазақстан Республиканың Заңның 53-1 бап талаптарын бұзығаны үшін| 02.12.2012 | орындалды|
1330 Брокерлер-дилерлер «Қазақстан Финсервис» АҚ 06.11.2012 664/106/6661 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Өкілетті органның сұрауын орындамаған үшін ақпаратты ұсыну туралы| 13.11.2012 | орындалды|
1331 Брокерлер-дилерлер "FALCONRY CAPITAL" АҚ 18.10.2012 664/106/6220 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептеме тапсыру мерзімін бұзғанымен байланысты| 05.11.2012 | орындалды|
1332 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 18.10.2012 664/113/6223 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 05.11.2012 | орындалды|
1333 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 19.10.2012 664/106/6275 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бір эмитентінің қаржы құралдарына инвестициялау шектеулерінің бұзылғандығын жою жөнінде шаралар жоспарын ұсыну туралы| 05.11.2012 | орындалды|
1334 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 18.10.2012 664/106/6229 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 02.11.2012 | орындалды|
1335 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 19.10.2012 664/106/6319 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 06.11.2012 | орындалды|
1336 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 10.12.2012 664/1113/7548 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында Брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыру ережесінің 70 тармағының талабын бұзғаны үшін | 28.12.2012 | орындалды|
1337 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 25.12.2012 664/106/7861 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 56 - бабының 1 тармағының 1 тармақшасы бұзылуы| 11.01.2013 | орындалды|
1338 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 14.11.2012 664/103/6902 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 23.11.2012 | орындалды|
1339 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 09.11.2012 664/106/6807 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 27.11.2012 | орындалды|
1340 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 12.11.2012 664/106/6839 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында Брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыру ережесінің 70 тармағының талабын бұзғаны үшін| 14.12.2012 | орындалды|
1341 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 12.11.2012 664/106/6838 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында Брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыру ережесінің 70 тармағының талабын бұзғаны үшін | 27.11.2012 | орындалды|
1342 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 16.11.2012 664/106/6995 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 30.11.2012 | орындалды|
1343 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 21.11.2012 664/106/7073 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Акционерлік қоғамдар туралы Қазақстан Республиканың Заңның 54 бап талаптарын бұзығаны үшін| 06.12.2012 | орындалды|
1344 Брокерлер-дилерлер "Альфа-банк" ЕБ АҚ 18.10.2012 664/113/6453 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат №486 Ережелер бойынша есептікті өткізу мерзімдерін бұзұ себебінен| 13.11.2012 | орындалды|
1345 Брокерлер-дилерлер «Алиби Секьюритиз» АҚ 16.11.2012 664/106/6974 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚБА 27.11.04 ж. №328 БҚ сай электронды түрде есеп бермеу туралы| 26.11.2012 | орындалды|
1346 Брокерлер-дилерлер «Алиби Секьюритиз» АҚ 19.11.2012 664/106/7001 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама №209 тәуекелдерді басқару жүйелерінің болуына қойылатын талаптар туралы нұсқаулықтың 70 тармағының талабын бұзғаны үшін | 03.12.2012 | орындалды|
1347 Брокерлер-дилерлер "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 02.11.2012 664/106/6552 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептікті уақтылы өткізбеу себебімен| 27.11.2012 орындалды|
1348 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 18.02.2013 664/106/1158 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 28.02.2013 | орындалды|
1349 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 04.12.2012 664/106/7371 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 19.12.2012
1350 Брокерлер-дилерлер «First Heartland Securities» АҚ 26.11.2012 664/113/7204 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Байланысты мен нұсқаудың шартының бұзушылығымен туралы талаптарда ша басқарманың жүйесінің барына рисками делдал және дилер қызметті баста базарда бағалы қағаз жасайтын ұйымдар үшін, қызмет ша басқармаға инвестициялық портфельпен №209| 15.12.2012 | орындалды|
1351 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 03.01.2013 665/304/6 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында| 17.01.2013 | орындалды|
1352 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 03.01.2013 665/304/9 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Жоспарлы тексеру нәтижесінің Қортынды актінде көрсетілген бұзушылықтарды жоюға бағытталған түзету шараларын орындау қажеттігі жайында| 17.01.2013 | орындалды|
1353 Брокерлер-дилерлер «Нұрбанк» АҚ «MONEY EXPERTS» Еншілес ұйымсы» АҚ 07.12.2012 664/106/7502 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Акционерлік қоғамдар туралы Қазақстан Республиканың Заңның 53-1 бап талаптарын бұзығаны үшін | 25.12.2012 | орындалды|
1354 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 18.10.2012 664/106/6198 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептеме тапсыру мерзімін бұзғанымен байланысты| 05.11.2012 | орындалды|
1355 Брокерлер-дилерлер 23.01.2013 664/106/473 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Инвестициялық қордың активтерін бағалау тәртібін бұзу себептерімен| 01.02.2013 | орындалды|
1356 Брокерлер-дилерлер «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 18.01.2013 664/113/336 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тәуекелдерді басқару жүйесі бойынша талаптарын бұзуымен байланысты | 28.01.2013 | орындалды|
1357 Брокерлер-дилерлер «Нұрбанк» АҚ «MONEY EXPERTS» Еншілес ұйымсы» АҚ 23.01.2013 664/106/479 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Өзгертілген штат кестесінің көшірме тапсыру мерзімін бұзғанымен байланысты | 08.02.2013 | орындалды|
1358 Брокерлер-дилерлер «Қазақстан Финсервис» АҚ 23.01.2013 664/106/476 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Өзгертілген штат кестесінің көшірме тапсыру мерзімін бұзғанымен байланысты | 08.02.2013 | орындалды|
1359 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 22.01.2013 664/106/439 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Инвестициялау шегінен шыққандығы туралы хабарландыруды уақтылы жеткізбегені үшін| 04.02.2013 | орындалды|
1360 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 07.02.2013 661/245/370 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 01.01.2013 . бойынша есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін| 20.02.2013 | орындалды|
1361 Брокерлер-дилерлер «Алиби Секьюритиз» АҚ 23.01.2013 664/106/477 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Штат кестесін уақтылы жеткізбегені үшін| 08.02.2013 | орындалды|
1362 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 28.01.2013 664/107/582 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 15.02.2013 | орындалды|
1363 Брокерлер-дилерлер «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 12.03.2013 664/113/1772 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Инвест комитеттің құрамы өзгерулер туралы мәліметті жеткізу мерзімін бұзу себебімен | 29.03.2013 | орындалды|
1364 Брокерлер-дилерлер «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 07.03.2013 664/113/1645 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есептеме құрастыру талаптарының бұзылуына байланысты | 27.03.2013 | орындалды|
1365 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 18.02.2013 664/106/1154 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Өзгертілген штат кестесінің көшірме бермеу туралы | 07.03.2013 | орындалды|
1366 Брокерлер-дилерлер «Қазақстан Финсервис» АҚ 19.03.2013 66-4-1-05/70 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тәуекелдерді басқару жүйелерінің кемшiлiктерiнiң бар болуымен байланысты| 04.04.2013 | орындалды|
1367 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 26.03.2013 66-4-2-06/188 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама №84 Ереженің 1 тармағынының 1) тармақшасының талабын бұзғы үшін.| 31.05.2013 | орындалды|
1368 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 11.02.2013 664/106/942 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Актив құрылымының ҚР заңнамасына сәйкес болмауы себебімен| 27.02.2013; 01.06.2013 | орындалды|
1369 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 14.03.2013 664/208/1979 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат №209 Ережелерге сәйкес есептіктерді жеткізбеу себебімен | 05.04.2013 | орындалды|
1370 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 26.03.2013 66-4-2-06/186 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Актив құрылымының ҚР заңнамасына сәйкес болмауы себебімен| 15.04.2013; 15.05.2013 | орындалды|
1371 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 11.04.2013 66-4-1-10/497 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тәуекелдерді басқару жүйесі бойынша талаптарын бұзуымен байланысты | 22.04.2013 | орындалды|
1372 Брокерлер-дилерлер "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 02.04.2013 66-4-1-10/349 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат №155 Ережелердің талаптарын бұзу себебімен | 19.04.2013 | орындалды|
1373 Брокерлер-дилерлер «Ақпараттық–есептеу орталығы» АҚ 02.04.2013 66-4-1-10/341 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Ұйымның жарғы капиталы мөлшерінің ҚР заңнамасының талаптарына сай келмеу себебімен | 31.12.2013 | орындалмады|
1374 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 12.04.2013 66-4-1-10/529 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тәуекелдерді басқару жүйелерінің кемшiлiктерiнiң бар болуымен байланысты| 30.04.2013 | орындалды|
1375 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 12.04.2013 66-4-2-10/528 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасының кейбір заңнамалық актілеріне банк қызматін және қаржы ұйымдарын тәуекелдерді азайту тұрғысынан реттеу мәселелері бойынша өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» Қазақстан Республикасының заннаң 2 бабаның 13 тармақшасы бойынша бұзушылықты жою туралы | 14.06.2013 | орындалды|
1376 Брокерлер-дилерлер "FALCONRY CAPITAL" АҚ 18.04.2013 66-4-1-10/645 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Мазмұнында анық емес мәліметтері бар есептеме бергені байланысты | 06.05.2013 | орындалды|
1377 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 03.04.2013 66-4-2-10/380 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 22.04.2013 | орындалды|
1378 Брокерлер-дилерлер «Алиби Секьюритиз» АҚ 16.04.2013 66-4-2-10/565 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 06.05.2013 | орындалды|
1379 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 22.04.2013 66-4-2-10/682 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 08.05.2013 | орындалды|
1380 Брокерлер-дилерлер «ОРДА Капитал» Басқарушы компания» АҚ 24.04.2013 66-4-3-20/754 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы | 20.05.2013 | орындалды|
1381 Брокерлер-дилерлер 23.04.2013 66-4-1-10/738 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептеме құрастыру талаптарының бұзылуына байланысты| 29.04.2013 | орындалды|
1382 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 10.01.2013 664/113/99 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және дилерлік қызметті, инвестициялық портфельді басқару жөніндегі қызметті жүзеге асыратын ұйымдар ішін тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерін қалыптастыру қағидалары шарттанрын бұзғаны үшін| 07.03.2013 | орындалды|
1383 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 02.05.2013 66-4-3-20/891 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы | 27.05.2013 | орындалды|
1384 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 18.04.2013 66-4-2/10/606 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Заңының 37 бабының 1тармақшасының бұзылуына байланысты| 01.07.2013 | орындалды|
1385 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 13.05.2013 66-4-2-14/1058 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тәуекелдерді басқару саясаты мен Құжатайналымы туралы ережелерінің талаптарын сақтауын қадағалаудың тиімді жүйесінің болмауы себебінен.| 28.05.2013 | орындалды|
1386 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 13.05.2013 66-4-2-14/1057 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қордың таза активтерінің ҚР заңнамасына сәйкес келмеу себебінен| 13.06.2013 | орындалды|
1387 Брокерлер-дилерлер «Нұрбанк» АҚ «MONEY EXPERTS» Еншілес ұйымсы» АҚ 22.05.2013 66-4-1-14/1254 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі басқармасының 2012 жылғы 24 ақпандағы № 78 қаулысының талабын бұзғаны үшін | 07.06.2013 | орындалды|
1388 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 22.05.2013 66-4-2-14/1263 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Инвестициялау шегінен шыққандығы туралы хабарландыруды уақтылы жеткізбегені үшін| 06.06.2013 | орындалды|
1389 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 29.05.2013 66-4-3-20/1345 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы| 01.07.2013 | орындалды|
1390 Брокерлер-дилерлер «Еуразиялық Капитал» АҚ 04.06.2013 66-4-1-10/1449 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есеп-қисапты бекітілген нақытта табыс етпегені үшін| 25.06.2013 | орындалды|
1391 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 10.06.2013 66-4-3-20/1580 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы | 02.07.2013 | орындалды|
1392 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 04.06.2013 66-4-2-10/1447 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 19.06.2013 | орындалды|
1393 Брокерлер-дилерлер "FALCONRY CAPITAL" АҚ 12.06.2013 66-4-1-10/1675 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Пысықталған есептілікті тапсыру мерзімін бұзғанымен байланысты| 28.06.2013 | орындалды|
1394 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 17.06.2013 66-4-1-10/1756 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 03.07.2013 | орынадалды|
1395 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 24.06.2013 66-6-3-04/1192 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы заңнамасын бұзуын мойындау фактісі, сондай-ақ Банк басшылығының осыған лайық Қазақстан Республикасы заңнамасының бұзушылығын ендігі болдырмау кепілдігі мен жоспарланған іс-шаралар, оларды жүзеге асыру мерзімі және қабылдауға мүдделі лауазымды тұлғалар туралы мәліметі бар міндеттеме хатын Комитетке тапсыру жайлы | 19.07.2013 | орындалды|
1396 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 24.06.2013 66-6-3-04/1191 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Түзету шаралары бұзушылықтың жоюына туралы нәтижелерде қабылдау туралы және комитетіне жоспардың іс-шара бұзушылықтың жоюының түйінді актіні ұсыну| 19.07.2013 | орындалды|
1397 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 01.07.2013 66-4-3-20/2140 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 2 - бабы 24 тармағы бұзылуы| 05.08.2013 | орындалды|
1398 Брокерлер-дилерлер "Qazaq Banki" АҚ 07.06.2013 66-4-2-10/1551 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін | 17.06.2013 | орындалды|
1399 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерцбанк» АҚ 03.07.2013 66-4-2-10/2194 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікке өзгерістер тапсыру мерзімін бұзғанымен байланысты | 19.07.2013 | орындалды|
1400 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 01.07.2013 66-4-2-10/2144 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама №171 Ереженің 1-ші тармағының талаптарын бұзғанымен байланысты| 19.07.2013 | орындалды|
1401 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 09.07.2013 66-4-3-20/2349 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы | 13.08.2013 | орындалды|

14 бет. Барлығы - 158.

1 ... 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 ... 158
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2019