link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
14 бет. Барлығы - 158. 1 ... 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 ... 158

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1301 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Обменный пункт валюты Батыс" ЖШС 07.04.2017 171500803000008 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақтөбе филиалы
1302 Эмитент 10.04.2017 170000803000237 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1303 Эмитент "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 27.03.2017 170000803000195 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап 04.05.2017ж. №26252 хатымен орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1304 Эмитент 06.03.2017 №170000803000177 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1305 Эмитент 17.03.2017 №170000803000207 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1306 Эмитент "САМҰРЫҚ-ЭНЕРГО" АҚ 27.03.2017 170000803000217 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1307 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 03.04.2017 170000803000225 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 907 600 Бұрмалауға әкеп соққан есептілікті жаратып бұл көрсеткіштерді немесе пруденциялық нормативтердi және (немесе) өзге де белгіленген міндетті нормативтерді мен лимиттердi сəйкестік бойынша ақпаратты қамтиды 02.05.2017 228-баптың 12-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1308 Эмитент "САМҰРЫҚ-ЭНЕРГО" АҚ 27.03.2017 170000803000226 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1309 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 27.03.2017 170000803000220 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп ұсынуында көрініс тапты 05.05.2017 228-баптың 2-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1310 Екінші деңгейдегі банк "Ситибанк Қазақстан" АҚ 10.04.2017 №170000803000240- 170000803000241 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226 900 тг әкімшілік құқық бұзушылық банктердің салыстырмалы түрде есептелген сыйақы мөлшерлемесін көрсету жөніндегі, сондай-ақ қаржылық қызметтер көрсету бойынша сыйақының шамалары туралы ақпаратты тарату, оның ішінде оны жариялау кезіндегі міндеттерін орындамауы. 213 бабының 10 тармақ қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1311 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 17.03.2017 №170000803000234 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 567 250 Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының жазбаша нұсқасын орындамауда көрініс тапты 19.05.2017 227-баптың 2-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1312 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "STANDARD" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы -"Астана-Финанс" СК" АҚ) 24.03.2017 №170000803000238 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 Әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға анық емес мәлімет табыс етуiнде көрініс тапты 19.05.2017 228-баптың 2-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1313 Эмитент "ҚОРҚЫТ АТА ӘУЕЖАЙЫ" АҚ 31.03.2017 170000803000224 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1314 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 17.03.2017 170000803000230 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453800 Қаржылық және өзге де есептілікті белгіленген мерзімде бiрнеше рет ұсынбауы 212 баптың 1 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1315 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 29.03.2017 170000803000245 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453800 Қаржылық және өзге де есептілікті белгіленген мерзімде бiрнеше рет ұсынбауы 212 баптың 1 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1316 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Lancaster Invest» АҚ 10.04.2017 170000803000243 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453800 Анық емес, сол сияқты толық емес есептілікті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі айда екі және одан көп рет) ұсынуы 256 бап 2 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1317 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Lancaster Invest» АҚ 10.04.2017 170000803000228 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 499180 Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингі субъектісінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты құжаттық тіркеу және беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуында орын тапты 214 баптың 1 бөлімі Шешім Алматы қ. ААӘС қабылданды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1318 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Lancaster Invest» АҚ 10.04.2017 170000803000233 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 567250 Әкімшілік құқық бұзушылық ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуінде орын тапты 214-баптың 2-бөлімі Шешім Алматы қ. ААӘС қабылданды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1319 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Обменный пункт валюты Батыс" ЖШС 12.04.2017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453800 Валюталық операцияларды Қазақстан Республикасының валюта заңнамасын бұза отырып жүргізу.4. Қолма-қол шетел валютасын иелену және (немесе) сату бағамдарын белгілеу туралы өкім шығарудың Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі белгілеген тәртібін өкім шығарылған жердің жергілікті уақытымен күндізгі сағат 18.00-ден келесі күнгі сағат 8.00-ге дейінгі кезеңде және (немесе) "Қазақстандық қор биржасы" акционерлік қоғамының жұмыс емес күндері осындай өкім шығару арқылы бұзу – орта кәсіпкерлік субъектілеріне – екі жүз, ірі кәсіпкерлік субъектілеріне бес жүз айлық есептік көрсеткіш мөлшерінде айыппұл салуға алып келеді. 21.05.2017 252 баптың 4 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақтөбе филиалы
1320 Микроқаржы ұйымдары "МҚО "Тойота Файнаншл Сервисез Казахстан" ЖШС 05.04.2017 №17750080300154-17750080300164 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1247950 әкімшілік құқық бұзушылық Микроқаржы ұйымының салыстырмалы түрде есептелген сыйақы мөлшерлемесін көрсету жөніндегі, сондай-ақ қаржылық қызметтер көрсету бойынша сыйақының шамалары туралы ақпаратты тарату, оның ішінде оны жариялау кезіндегі міндеттерін орындамауы. 05.05.2017 211 бабының 5 тармақ "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 378 қаулысымен  бекітілген "Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары" Алматы қалалық филиалы
1321 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 27.02.2017 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453800 Әкімшілік құқық бұзушылық түрінде негізсіз бас тарту, Қазақстан Республикасының "төлемдер және төлем жүйелері туралы" заңның орындау бойынша нұсқаулар төлем болмаған жағдайда, орындаудан бас тартуға анықталған негіздер нұсқаулар 09.04.2017 "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңының 220 бабының 4 бөлімінің бұзылуы 07.04.2017ж. орындалған ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Маңғыстау филиалы
1322 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 24.04.2017 176300803000005 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1134500 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген айырбастау пункттері арқылы жүргізілетін операциялар бойынша шетел валютасын теңгеге сатып алу бағамының сату бағамынан ауытқу шектерін сақтамау 252 бабы 3 бөлігі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
1323 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "FORWARD-EXCHANGE" ЖШС 14.04.2017 64-07-15/0/71/1187 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
1324 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 30.03.2017 170000803000248 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453800 Қаржылық және өзге де есептілікті белгіленген мерзімде бiрнеше рет ұсынбауы 212 баптың 1 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1325 Эмитент "ЕГЕМЕН ҚАЗАҚСТАН" РЕСПУБЛИКАЛЫҚ ГАЗЕТІ" АҚ 10.04.2017 170000803000201 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1326 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "STANDARD" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы -"Астана-Финанс" СК" АҚ) 24.04.2017 170000803000307 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 907 600 тенге Әкімшілік құқық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының есептiлiкте қамтылған көрсеткiштердiң не пруденциялық нормативтердi және (немесе) сақталуы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi сақтау туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есептiлiктi жасауында көрініс тапты 05.06.2017 228-баптың 12-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1327 Эмитент "ЭКСКАВАТОР" АҚ 02.05.2017 170000803000317 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап 26.06.2017ж. №34583 хатымен орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1328 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 02.05.2017 №172300803000002 от 14.04.2017 г. Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2500,00 Банктiң төлем (ақша аударымы) бойынша нұсқауларды уақтылы орындамауы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі Айыппұл төленді. Төлем тапсырмасы № 01 170002 17.05.2017. төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
1329 Эмитент 13.03.2017 170000803000204 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1330 Эмитент 17.04.2017 170000803000249 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1331 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Рай-Нат" ЖШС 28.04.2017 173100803000013 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дәйексіз есептілікті ұсыну валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
1332 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 24.04.2017 170000803000304 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 KZT әкімшілік құқық бұзушылық уәкілетті органға анық емес есептілікті тапсырғаны негізінде орын алды. 213-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1333 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "НАВИГАТОР КТ" ЖШС 03.05.2017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453800,00 тенге несоблюдении уполномоченными организациями установленных Национальным Банком Республики Казахстан пределов отклонения курса покупки от курса продажи иностранной валюты за тенге по операциям, проводимым через обменные пункты 01.06.2017 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
1334 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Дюк" ЖШС 04.05.2017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 181520 Лицензиялау нормасы заңнамасымен белгіленген бұзушылық, соның ішінде қызмет түрлерін лицензиялауға ұсынылатын біліктілік талаптарының сәйкессіздігі 464 баптың 1 бөлігі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Солтүстік Қазақстан филиалы
1335 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Астық сақтандыру компаниясы" Акционерлік Қоғамы 24.04.2017 170000803000305 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 134 500 тенге Қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп рет) пруденциялық нормативтердi Ұлттық Банкінің бұзу. 05.06.2017 228-баптың 5-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1336 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Астық сақтандыру компаниясы" Акционерлік Қоғамы 24.04.2017 170000803000306 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 907 600 тенге Әкімшілік құқық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының есептiлiкте қамтылған көрсеткiштердiң не пруденциялық нормативтердi және (немесе) сақталуы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi сақтау туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есептiлiктi жасауында көрініс тапты 05.06.2017 228-баптың 12-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1337 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар Ақжол-Валют 04.05.2017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
1338 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 14.04.2017 170000803000250 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 113 450 тг. әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты 228-баптың 6-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1339 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 14.04.2017 170000803000251 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 113 450 тг. әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты 228-баптың 6-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1340 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 14.04.2017 170000803000252 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты 228-баптың 6-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1341 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 14.04.2017 170000803000253 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 113 450 тг. әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты 228-баптың 6-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1342 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 14.04.2017 170000803000254 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 113 450 тг. әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты 228-баптың 6-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1343 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 14.04.2017 170000803000255 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 113 450 тг. әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты 228-баптың 6-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1344 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 14.04.2017 170000803000256 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты 228-баптың 6-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1345 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 14.04.2017 170000803000257 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 113 450 тг. әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты 228-баптың 6-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1346 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 14.04.2017 170000803000258 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 113 450 тг. әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты 228-баптың 6-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1347 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 14.04.2017 170000803000259 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 113 450 тг. әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты 228-баптың 6-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1348 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 14.04.2017 170000803000260 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тг. Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру қайта сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін шарттарда жасасуында көрініс тапты 230-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1349 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 14.04.2017 170000803000261 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тг. Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру қайта сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін шарттарда жасасуында көрініс тапты 230-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1350 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 14.04.2017 170000803000262 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тг. Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру қайта сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін шарттарда жасасуында көрініс тапты 230-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1351 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 14.04.2017 170000803000263 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тг. Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру қайта сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін шарттарда жасасуында көрініс тапты 230-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1352 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 14.04.2017 170000803000264 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тг. Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру қайта сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін шарттарда жасасуында көрініс тапты 230-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1353 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 14.04.2017 170000803000265 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тг. Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру қайта сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін шарттарда жасасуында көрініс тапты 230-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1354 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 14.04.2017 170000803000266 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тг. Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру қайта сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін шарттарда жасасуында көрініс тапты 230-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1355 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 14.04.2017 170000803000267 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тг. Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру қайта сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін шарттарда жасасуында көрініс тапты 230-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1356 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 14.04.2017 170000803000268 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тг. Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру қайта сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін шарттарда жасасуында көрініс тапты 230-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1357 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 14.04.2017 170000803000269 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тг. Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру қайта сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін шарттарда жасасуында көрініс тапты 230-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1358 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 14.04.2017 170000803000270 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тг. Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру қайта сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін шарттарда жасасуында көрініс тапты 230-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1359 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 14.04.2017 170000803000271 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тг. Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру қайта сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін шарттарда жасасуында көрініс тапты 230-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1360 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 14.04.2017 170000803000272 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тг. Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру қайта сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін шарттарда жасасуында көрініс тапты 230-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1361 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 14.04.2017 170000803000273 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тг. Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру қайта сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін шарттарда жасасуында көрініс тапты 230-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1362 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 14.04.2017 170000803000274 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тг. Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру қайта сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін шарттарда жасасуында көрініс тапты 230-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1363 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 14.04.2017 170000803000275 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тг. әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 228-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1364 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 14.04.2017 170000803000276 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тг. әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 228-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1365 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 14.04.2017 170000803000278 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тг. Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру қайта сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін шарттарда жасасуында көрініс тапты 230-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1366 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 14.04.2017 170000803000279 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тг. Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру қайта сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін шарттарда жасасуында көрініс тапты 230-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1367 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 14.04.2017 170000803000280 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тг. Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру қайта сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін шарттарда жасасуында көрініс тапты 230-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1368 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 14.04.2017 170000803000281 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226 900 тг. Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1369 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 14.04.2017 170000803000282 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226 900 тг. Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1370 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 14.04.2017 170000803000283 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тг. әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 228-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1371 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 14.04.2017 170000803000284 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тг. әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 228-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1372 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 14.04.2017 170000803000285 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тг. әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 228-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1373 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 24.04.2017 170000803000300 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226 900 тг. әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1374 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 24.04.2017 170000803000301 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 113 450 тг. әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты 228-баптың 6-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1375 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 24.04.2017 170000803000302 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 113 450 тг. әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты 228-баптың 6-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1376 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 24.04.2017 170000803000303 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 113 450 тг. әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты 228-баптың 6-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1377 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Альянс Полис" СК" АҚ 28.04.2017 №76 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату пруденциялық нормативтердің талаптарын және Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген сақталуы міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді сақтамағаны үшін лицензия алты айға тоқтатылды «Альянс Полис» СК» АҚ-на жіберілген күнінен бастап ерікті нысанындағы түрлері бойынша сақтандыру (қайта сақтандыру) қызметін жүзеге асыру құқығына берілген лицензияның қолданысы тоқтатылды деп саналады. Қаулы 10.05.2017ж. жіберілді. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1378 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Алина-М " ЖШС 10.05.2017 176300803000007 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну. 243 баптың 1 тармағы Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша Ұлттық Банкке 2016 жылғы наурыздағы есептілікті анық емес ұсыну. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
1379 Эмитент 17.04.2017 170000803000218 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1380 Екінші деңгейдегі банк "Al-Hilal" Ислам Банкі" акционерлік қоғамы 02.05.2017 170000803000321 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 361 400 KZT Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің Ұлттық Банкке есеп тапсырғандағы бір жыл ішінде қайталап дәйексіз акпаратты тапсырғанынан көрініс тапты 213-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1381 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Алтын Батыс" ЖШС 31.03.2017 2712-17-00-3/1946 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1361400 тенге Валюталық операцияларды Қазақстан Республикасының валюта заңнамасын бұза отырып жүргізу.4. Қолма-қол шетел валютасын иелену және (немесе) сату бағамдарын белгілеу туралы өкім шығарудың Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі белгілеген тәртібін өкім шығарылған жердің жергілікті уақытымен күндізгі сағат 18.00-ден келесі күнгі сағат 8.00-ге дейінгі кезеңде және (немесе) "Қазақстандық қор биржасы" акционерлік қоғамының жұмыс емес күндері осындай өкім шығару арқылы бұзу – орта кәсіпкерлік субъектілеріне – екі жүз, ірі кәсіпкерлік субъектілеріне бес жүз айлық есептік көрсеткіш мөлшерінде айыппұл салуға алып келеді. 05.06.2017 252 баптың 4 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
1382 Эмитент 11.05.2017 170000803000333 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап 05.06.2017ж. №31527 хатымен орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1383 Эмитент 24.04.2017 №170000803000310 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1384 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Рай-Нат" ЖШС 04.05.2017 173100803000012 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 181 520 тенге Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 16.05.2017 464-баптың 1-бөлімі Ерікті түрде төленді валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
1385 Екінші деңгейдегі банк "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 15.05.2017 170000803000337 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу ӘҚБТ Кодексінің 213 бабының 4 бөлігіне сәйкес ҰБ белгілеген пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін ӘҚБТ Кодексінің 213 бабының 4 бөлігіне сәйкес қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1386 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 15.05.2017 170000803000343-170000803000347 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу ӘҚБТ Кодексінің 213 бабының 3 бөлігіне сәйкес Банктің Ұлттық Банкке есеп тапсырғандағы бір жыл ішінде қайталап дәйексіз акпаратты тапсырғанынан көрініс тапты ӘҚБТ Кодексінің 213 бабының 3 бөлігіне сәйкес Банктің Ұлттық Банкке есеп тапсырғандағы бір жыл ішінде қайталап дәйексіз акпаратты тапсырғанынан көрініс тапты қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1387 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Алтын-Аспан" ЖШС 15.05.2017 173500803/000014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453800,00 банктердiң, банк құрылтайшыларының (акционерлерінің) және (немесе) оның үлестес тұлғаларының, сондай-ақ банк холдингтерiнiң және банктің ірі қатысушысы, банк холдингi белгiлерiне сәйкес келетiн тұлғалардың, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың анық емес, сол сияқты толық емес есептілікті, мәліметтерді немесе өзге де сұратылатын ақпаратты беруі 213-бабының 2-тармағы 2016 жылдың 4 тоқсандағы анық емес есептілікті ұсынғандығы үшін қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Қарағанды филиалы
1388 Микроқаржы ұйымдары "Microfinancial organization "Шалкар-Несие" LLP 17.05.2017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 272280 Жазбаша нұсқаудың талаптарын уақытылы орындалмауы ӘҚтҚ 227-бабының екінші бөлігі Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау Орталық филиал
1389 Микроқаржы ұйымдары "Microfinancial organization "Шалкар-Несие" LLP 17.05.2017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Қаржылық және өзге де есептілікті белгіленген мерзімде бiрнеше рет ұсынбауы ӘҚтК 212-бабының екінші бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық филиал
1390 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 02.05.2017 170000803000332 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 243 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1391 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 05.04.2017 177100803000033 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453800 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі. 15.05.2017 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі. ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
1392 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 17.05.2017 177100803000060/61/62 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1361400 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі. 26.06.2017 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі. ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
1393 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 10.04.2017 170000803000244 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 90760 20.05.2017 218 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1394 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Қазпошта» АҚ 05.05.2017 170000803000350 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 0 , 243 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1395 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 24.04.2017 177500803000196 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 134 500,00 252 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1396 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 24.04.2017 170000803000309 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 90 760,00 217 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
1397 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 15.02.2017 170000803000081 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 907 600 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, және қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты 214 баптың 1 бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1398 Эмитент 02.05.2017 170000803000319 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 04.07.2017 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
1399 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 26.04.2017 170000803000336 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1361400 Дәйексіз қаржылық және өзге де есептілікті ұсынғаны үшін 213 баптың 3 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
1400 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 12.04.2017 175100803000015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты 13.06.2017 229-баптың 1-бөлімі орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Шымкент филиалы
1401 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 22.05.2017 175100803000032 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Уәкілетті банктердің Қазақстан Республикасының валюта заңнамасына сәйкес талап етілетін құжаттарды ұсынбай валюталық операциялар бойынша ақша төлемдерін және аударымдарын жүргізуі 210-бап 1-бөлім ескерту бір өндіріске біріктірілген әкімшілік құқық бұзушылық туралы №175100803000032-дан №175100803000050-ге дейінгі хаттамалар бойынша шығарылды валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шымкент филиалы

14 бет. Барлығы - 158.

1 ... 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 ... 158
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2019