link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
14 бет. Барлығы - 158. 1 ... 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 ... 158

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1301 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Темiр Ат" СК” АҚ 31.12.2008 06-01-15/2924 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.11.2008 жылғы жағдай бойынша Пруденциалдық нормативтердің орындалуы туралы есеп беруді қарастыру нәтижелері бойынша төлем қабілеттілік маржасының нақты жеткіліктілік нормативі бұзылды 31.12.2008 01.01.2009 жылғы жағдай бойынша есептілікті қарағаннан кейін бұзушылықтардың жойылуы туралы ақпарат қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1302 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЭкоПолис" СК" АҚ 31.12.2008 06-01-15/2928 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.11.2008 жылғы жағдай бойынша Пруденциалдық нормативтердің орындалуы туралы есеп беруді қарастыру нәтижелері бойынша төлем қабілеттілік маржасының нақты жеткіліктілік нормативі және жоғары өтімді активтердің жеткіліктілік нормативі бұзылды 31.12.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1303 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Казкоммерц-Life» ӨСК» («Казкоммерцбанк» АҚ-ның еңшілес ұйымы) 31.12.2008 06-01-15/2927 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.11.2008 жылғы жағдай бойынша Пруденциалдық нормативтердің орындалуы туралы есеп беруді қарастыру нәтижелері бойынша төлем қабілеттілік маржасының нақты жеткіліктілік нормативі және жоғары өтімді активтердің жеткіліктілік нормативі бұзылды 31.12.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1304 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Альянс Полис" СК" АҚ 01.01.2009 06-01-15/2700 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама БСДБ бойынша ақпараттың сәйкес келмеуі 01.01.2009 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1305 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 05.01.2009 08-01-03/17 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру төлемін заңсыз төмендету 04.02.2009 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1306 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар «Жетісу» Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым» АҚ 05.01.2009 05-02-12/14 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім
1307 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 05.01.2009 № 08-01-03/17 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 04.02.2009
1308 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 08.01.2009 06-02-10/32 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 25.01.2009
1309 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 08.01.2009 № 06-02-10/32 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат кешенді инспекторлық тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 25.01.2009 Орындалды
1310 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 08.01.2009 06-01-22/3053 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат бірінші басшының қойылған қолынсыз шығындылық коэффициенті туралы есепті беруі 08.01.2009 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1311 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 09.01.2009 180 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 63650 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуiнде көрініс тапты. 09.01.2009 168-2 баптың 1-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1312 Сауда-саттықты ұйымдастырушы «Қазақстан қор биржасы» АҚ 12.01.2009 05-03-24/128 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама
1313 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Темiр Ат" СК” АҚ 13.01.2009 06-01-22/73 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат әртараптандыру нормативін бұзу 23.01.2009 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1314 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 15.01.2009 05-01-18/182 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 26.01.2009
1315 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 20.01.2009 05-01-18/263 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 31.01.2009
1316 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 20.01.2009 04-01-15/194 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес қаржы полициясы органдарының банкті тексеру қорытындысы бойынша анықталған Қазақстан Республикасының заңнамаларының бұзылуына байланысты банктен міндеттеме-хат талап етілді. 27.01.2009 27.01.2009ж.№04жж-86-4-2/356 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1317 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 20.01.2009 05-01-18/263 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 31.01.2009
1318 Cақтандыру брокерлері «КАЗИНТЕРПОЛИС сақтандыру брокері»ЖШС 20.01.2009 02-04-33/201 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 29.01.2009
1319 Cақтандыру брокерлері «SP Malakut» сақтандыру брокері» ЖШС 20.01.2009 02-04-33/203 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 29.01.2009
1320 Cақтандыру брокерлері "Сақтандыру брокер "Аксиом" ЖШС 20.01.2009 02-04-33/205 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 29.01.2009
1321 Cақтандыру брокерлері «СНГ Риск Консалтант Компани (сақтандыру брокері)»ЖШС 20.01.2009 02-04-33/202 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 29.01.2009
1322 Cақтандыру брокерлері "Сақтандыру брокерлік компаниясы "UIB Kazakhstan" ЖШС 20.01.2009 02-04-33/200 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 29.01.2009
1323 Cақтандыру брокерлері "Марш (сақтандыру брокері) " ЖШС 20.01.2009 02-04-33/204 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 29.01.2009
1324 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 21.01.2009 04-01-15/214 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасы заңнамасының кепіл мүлік құнын көтеру бөлігі бойынша бұзылуына байланысты банктен міндеттеме-хат талап етілді. 30.01.2009 30.01.2009ж. №804 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1325 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 21.01.2009 08-02-02/322 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес Банктер туралы ҚР Заңының 50-бабының жеке тұлғаның банктік шотының үшінші тұлғаларға қатысты мәліметтерді ашу бөлігіндегі талаптарын бұзуына байланысты банкке жазбаша ескерту жасалды. 01.01.1900 Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1326 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 22.01.2009 08-02-03/331 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат сақтандыру төлемін уақтылы жүзеге асырмағаны үшін 30.01.2009 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1327 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 22.01.2009 181 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 63 650 тг. әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногы субъектiсiнiң уәкілетті органға дұрыс емес мәлiметтер табыс етуiнде көрініс тапты.| 193 баптың 1-ші бөлімі.|
1328 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 22.01.2009 175 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 195950 22.01.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1329 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 22.01.2009 176 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 190950 әкімшілік құқық бұзушылық сақтанушы жағдайын сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдардың талаптарымен салыстырғанда нашарлататын жағдайда мiндеттi сақтандыру шартын жасауында көрініс тапты. 22.01.2009 173 баптың 5-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1330 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 22.01.2009 182 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 980383 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру агентiнiң мәмiлелер мен операцияларды сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты. 22.01.2009 173 баптың 4-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1331 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 22.01.2009 179 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 63650 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 22.01.2009 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1332 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 23.01.2009 1 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 63650 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 23.01.2009 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1333 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 23.01.2009 04-02-08/3221 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 28.01.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1334 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 23.01.2009 139 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Нұрбанк" АҚ Басқармасы Төрайымы Г.Д. Жұмадиллаева мен жасалған әкімшілік құқық бұзушылық эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздарды шығарудың және (немесе) орналастырудың Қазақстан Республикасының заңдарында белгiленген шарттары мен тәртiбiн бұзуында көрініс тапты. 01.01.1900 196-1 бабы Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1335 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 25.01.2009 06-02-10/32 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат кешенді инспекторлық тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 25.01.2009 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1336 Екінші деңгейдегі банк "Шинхан Банк Қазақстан"АҚ 26.01.2009 02-04-32/285 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес Банктер туралы ҚР Заңның 50-бабының жеке тұлғаның банктік шотының үшінші тұлғаларға қатысты мәліметтерді ашу бөлігіндегі талаптарын бұзуына байланысты банктен міндеттеме-хат талап етілді. 02.02.2009 02.02.09ж.№235 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1337 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Альянс Полис" СК" АҚ 26.01.2009 08-02-02/441 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқытық жауапкершілігін міндетті сақтиандыру туралы" ҚР Заңының 25-бабы 3-тармағының талаптарын бұзу 15.02.2009 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1338 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 26.01.2009 08-02-02/441 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқытық жауапкершілігін міндетті сақтиандыру туралы" ҚР Заңының 25-бабы 3-тармағының талаптарын бұзу | 15.02.2009 | Орындалды|
1339 Ипотекалық ұйымдар 28.01.2009 04-02-15/277 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.01.2009
1340 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 28.01.2009 05-01-18/404 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 10.02.2009
1341 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Нұрбанк» АҚ еншілес ұйымы «Нұрполис» СК” АҚ 29.01.2009 06-01-15/2617 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының «Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының автоматтандырылған ақпарат жүйесiне енгiзiлген қосалқы бухгалтерлiк есептi және Бас бухгалтерлiк кiтапты жүргiзу туралы» 2003 жылғы 6 желтоқсандағы № 435 қаулысының талаптарын орындамау. 29.01.2009 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1342 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 29.01.2009 04-03-15/288 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес кредиттік қызметтен келген шығынды жабуға провизиялар (резервтер) қосымша деңгейін қалыптастыру бөлігі бойынша банкке жазбаша ұйғарым жасалды. 01.02.2009 Ұйғарымды орындау жөніндегі ақпарат Банктің 04.02.2009ж. №01-86/463 хатымен берілген. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1343 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 02.02.2009 08-02-02/575 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Кепілдікке қойылған мүлік шартын реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту қолдынылды. 01.01.1900 Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1344 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 02.02.2009 08-02-02/575 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 01.01.1900
1345 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "САЯ" СК” АҚ 04.02.2009 02-04-33/384 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама дұрыс жасалынбаған есептілік үшін 10.02.2009 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1346 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЭкоПолис" СК" АҚ 04.02.2009 02-04-33/383 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат пруденциалдық нормативтерде жалған мәліметтерді ұсынғаны үшін 10.02.2009 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1347 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 04.02.2009 08-01-02/598 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Агенттіке тиісті мерзімде қажетті құжаттарды тапсырмағаны үшін банкке жазбаша ұйғарым қолданылды. 18.02.2009 18.02.2009ж. №29-1542 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1348 Актуарийлер Худайбергенов Нариман Халитович 05.02.2009 06-01-23/281 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 17.02.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1349 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Нұрбанк» АҚ еншілес ұйымы «Нұрполис» СК” АҚ 06.02.2009 02-04-33/421 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат есептілікте жалған мәліметтерді ұсынғаны үшін 11.02.2009 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1350 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Нұрбанк» АҚ еншілес ұйымы «Нұрполис» СК” АҚ 06.02.2009 №10-01-22/1224 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 67-бабының 4-тармағын бұзушылыққа 2008 жылғы 1 қаңтардағы, 1 сәуірдегі және 1 қазандағы жағдай бойынша аффилиргенген тұлғалардың тізімі ұсынылған жоқ. 16.02.2009 Орындалды
1351 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Нұрбанк» АҚ еншілес ұйымы «Нұрполис» СК” АҚ 09.02.2009 06-01-22/313 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 16.02.2009
1352 Сауда-саттықты ұйымдастырушы «Қазақстан қор биржасы» АҚ 09.02.2009 05-03-24/492 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама
1353 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 09.02.2009 06-01-15/312 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім """Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының автоматтандырылған ақпарат жүйесiне енгiзiлген қосалқы бухгалтерлiк есептi және Бас бухгалтерлiк кiтапты жүргiзу туралы"" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2003 жылғы 6 желтоқсандағы № 435 қаулысының талаптарын орындамағаны үшін." 01.08.2009 Орындалғаны туралы хат ұсынды, ҚР ҰБ тексеруінен кейін белгілі болады қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1354 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 09.02.2009 06-01-22/313 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Әртараптандыру нормативін бұзу 16.02.2009 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1355 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 10.02.2009 12 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 63650 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуiнде көрініс тапты. 10.02.2009 168-2 баптың 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1356 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 10.02.2009 02-04-32/452 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабы негізінде, банк тиісті мерзімде тапсырған есеп беруіне өзгерістер енгізіуін түсіндіру және міндетті түзету шараларды қабылдау мен бұдан былай осындай бұзушылықтардың болдырмауын мазмұндайтын жазбаша ұйғарым қолданылды. 12.02.2009 13.03.2009ж. №71хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1357 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 10.02.2009 10-01-22/1297 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама әкімшілік құқықбұзушылық банктердiң, банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың өздерiне уәкiлеттi орган немесе Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі жүктеген мiндеттердi шектеулi ықпал ету шаралары арқылы орындамауында көрініс тапты. 25.02.2009 168-2 баптың 2-ші бөлімі. 13.02.2009ж. №273 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1358 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 10.02.2009 №10-01-22/1275 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 67-бабының 4-тармағын бұзушылыққа 2008 жылғы 1 қаңтардағы, 1 сәуірдегі және 1 қазандағы жағдай бойынша аффилиргенген тұлғалардың тізімі ұсынылған жоқ. 23.02.2009 Орындалды
1359 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kaspi Сақтандыру" АҚ (бұрынғы атауы - «Алматы Халықаралық Сақтандыру Тобы» Сақтандыру компаниясы» "Kaspi Bank" АҚ-ның Еншілес компаниясы" АҚ) 10.02.2009 №10-01-22/1291 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 67-бабының 4-тармағын бұзушылыққа 2008 жылғы 1 қаңтардағы, 1 сәуірдегі және 1 қазандағы жағдай бойынша аффилиргенген тұлғалардың тізімі ұсынылған жоқ. 23.02.2009 Орындалды
1360 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "STANDARD" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы -"Астана-Финанс" СК" АҚ) 12.02.2009 №08-02-03/698 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 20.02.2009
1361 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 12.02.2009 10-01-22/1469 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Бағалы қағаздар туралы" Заңның 3-1-бабының 1-тармағының 1) тарамақшасына сәйкес аффилиирленген тұлғалары туралы есептілікті ұсынбауы үшін банкке жазбаша ұйғарым қолданылды.| 02.03.2009 | 19.02.2009ж. №45-1614 хатымен орындалды |
1362 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 12.02.2009 10-01-22/1469 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлер қоғам" туралы Заңның 67 бабаның 4 тармағын бұзғаны үшін банкке жазбаша ұйғарым қолдынылды| 02.03.2009 | Орындалды|
1363 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 12.02.2009 10-01-22/1469 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 02.03.2009
1364 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 12.02.2009 10-01-22/1469 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 02.03.2009
1365 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 12.02.2009 10-01-22/1469 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 02.03.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1366 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 12.02.2009 10-01-22/1469 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 02.03.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1367 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "STANDARD" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы -"Астана-Финанс" СК" АҚ) 12.02.2009 08-02-03/698 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Жеңілдік беру туралы жарнама бергені үшін 20.02.2009 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1368 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 13.02.2009 177 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 190950 әкімшілік құқық бұзушылық,сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 13.02.2009 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1369 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 13.02.2009 178 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 38190 әкімшілік құқық бұзушылық,сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының анық емес етiп табыс етуiнде көрініс тапты. 13.02.2009 173 баптың 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1370 Ипотекалық ұйымдар 13.02.2009 8 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 63 650 тг.
1371 Ипотекалық ұйымдар 13.02.2009 7 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 25 460 тг.
1372 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 13.02.2009 06-01-22/378 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Деректердің бірыңғай сақтандыру базасына сақтандыру полистерін уақтылы енгізу бойынша"Көлік құралдары иелерінің АҚЖ міндетті сақтандыру туралы" ҚР Заңын бұзу 28.02.2009 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1373 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Евразия" Сақтандыру компаниясы” АҚ 13.02.2009 06-01-15/385 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының меншікті ұстап қалудың ең жоғарғы мөлшерінің асып түсуі 28.02.2009 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1374 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары “БТА Забота” БТА Банкінің еншілес сақтандыру компаниясы” АҚ 13.02.2009 № 06-01-15/384 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Сақтандыру қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабының 5-тармағының талаптарын бұзу. (сақтандырудың жеке шарты бойынша сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының меншікті ұстап қалуының ең жоғары мөлшерін асып түсуі) 16.03.2009 Орындалды
1375 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар «Жетісу» Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым» АҚ 13.02.2009 05-01-18/645 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 25.02.2009
1376 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары “БТА Забота” БТА Банкінің еншілес сақтандыру компаниясы” АҚ 13.02.2009 06-01-18/384 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру қызметі туралы Қазақстан Республикасының Заңының 46 баы 5 тармағының талабы бұзылуы | 16.03.2009 | |
1377 Екінші деңгейдегі банк АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі" 16.02.2009 04-01-14/496 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, пруденциалдық нормативтерді, соның ішінде ашық валюталық позициясының лимитін орындамағаны үшін банкке жазбаша ескерту шығарылды. 01.03.2009 24.02.09ж. №08-11/327 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1378 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 16.02.2009 05-02-13/665 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банк инспекциялық тексеру нәтижесі бойынша Қорытынды есеп беру кезінде бұзушылықтарын түзетуіне бағыттылған іс шаралар жоспарын жүзеге асыру туралы және Агенттікке растайтын құжаттарын тапсыруы туралы жазбаша ұйғарым шағарылды. 26.02.2009 13.02.2009ж. №273 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1379 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 16.02.2009 05-02-13/665 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 26.02.2009
1380 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Нұрбанк» АҚ еншілес ұйымы «Нұрполис» СК” АҚ 16.02.2009 10-01-22/1224 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 67-бабының 4-тармағын бұзушылыққа 2008 жылғы 1 қаңтардағы, 1 сәуірдегі және 1 қазандағы жағдай бойынша аффилиргенген тұлғалардың тізімі ұсынылған жоқ. 16.02.2009 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1381 Брокерлер-дилерлер "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 17.02.2009 05-02-13/684 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 27.02.2009
1382 Ипотекалық ұйымдар 17.02.2009 13 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 127 300 тг.
1383 Ипотекалық ұйымдар 17.02.2009 9 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 53 488 тг.
1384 Ипотекалық ұйымдар 17.02.2009 10 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 50 560 тг.
1385 Брокерлер-дилерлер 17.02.2009 21 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 127 300 тг.
1386 АӨҚО брокерлері-дилерлері «Астана-финанс» брокерлік компаниясы» АҚ 17.02.2009 23 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 190 950 тг.
1387 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 17.02.2009 10-01-22/1715 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Бағалы қағаздар туралы" Заңның 3-1-бабының 1-тармағының 1) тарамақшасына сәйкес аффилиирленген тұлғалары туралы есептілікті ұсынбауы үшін банкке жазбаша ұйғарым қолданылды. 02.03.2009 23.02.2009ж. н/ж №2664 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1388 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 17.02.2009 08-02-02/792 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 39-бабының 2 тармақ шартын бұзғаны үшін соның ішінде, жылдық тиімді сияқы ставкасын қатерлі көрсеткені үшін банктен міндететме хаты талап етілді. 25.02.2009 22.02.09ж. №7409 келіспеушілік хаты ұсынылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1389 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 17.02.2009 20 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 63650 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты. 17.02.2009 168-2 баптың 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1390 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 17.02.2009 05-02-13/684 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банк инспекциялық тексеру нәтижесі бойынша Қорытынды есеп беру кезінде бұзушылықтарын түзетуіне бағыттылған іс шаралар жоспарын жүзеге асыру туралы және Агенттікке растайтын құжаттарын тапсыруы туралы жазбаша ұйғарым шағарылды. 27.02.2009 27.02.2009ж. №02-1900/884 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1391 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 18.02.2009 06-01-22/421 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Сақтандыру қызметі туралы" Заңның 46-бабының 5-тармағын бұзғаны үшін (меншікті ұстап қалудың есебі бойынша) 28.02.2009 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1392 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 18.02.2009 06-01-22/426 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.01.2009ж. жағдай бойынша меншікті ұстап қалу мөлшері, есебі 01.12.08ж. төлем қабілеттілігінің нақты мөлшерінен жасалды, төлем қабілеттілігінің нақты маржасына сақтандырудың бірқатар шарттары бойынша сақтандыру ұйымын меншікті ұстап қалудың ең жоғары мөлшеріне пайыздық арақатынастар туралы мәліметтердің бұрмалануына алып келді. 28.02.2009 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1393 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЭкоПолис" СК" АҚ 18.02.2009 06-01-22/418 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.01.09ж. меншікті ұстап қалудың ең жоғарғы мөлшері жеке сақтандыру шарты немесе қайта сақтандыру шарты бойынша төлем қабілетілігі маржасының нақты мөлшерін асып түседі 28.02.2009 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1394 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 18.02.2009 № 06-01-22/426 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 28.02.2009
1395 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 19.02.2009 05-02-13/740 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 02.03.2009
1396 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 19.02.2009 05-02-13/741 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 02.03.2009
1397 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 19.02.2009 05-02-13/741 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 02.03.2009
1398 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 19.02.2009 05-02-13/740 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 02.03.2009
1399 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 19.02.2009 10-01-22/1785 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Бағалы қағаздар туралы" Заңның 3-1-бабының 1-тармағының 1) тарамақшасына сәйкес аффилиирленген тұлғалары туралы есептілікті ұсынбауы үшін банкке жазбаша ұйғарым қолданылды. 28.02.2009 28.02.09ж. №3458 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1400 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 19.02.2009 04-01-14/540 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, тиісті мерзімде кредиттік тіркелімді қалыптастыруға қажетті есеп беруді тапсырмағаны үшін банкке жазбаша ұйғарым қолдынылды. 01.03.2009 27.02.2009ж. №362 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1401 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 19.02.2009 02-04-32/596 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес тиісті мерзімде банк басшылығының осындай бұзушылықтарды кейін болдырмау жөніндегі кепілдемесін мазмұндайтын және іс-шаралар жоспарын орындалуын көздейтін міндеттеме хатын тапсыру ұйғарым етілді. 23.02.2009 02.03.2009ж. №12.2-04/1266 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

14 бет. Барлығы - 158.

1 ... 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 ... 158
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2019