link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
13 бет. Барлығы - 158. 1 ... 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 ... 158

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1201 Брокерлер-дилерлер «Қаржы компаниясы «REAL-INVEST.kz» АҚ 19.04.2011 10029/150 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 25.04.2011
1202 Брокерлер-дилерлер "Альянс Капитал" Қаржы компаниясы АҚ 19.04.2011 10029/159 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 01.05.2011
1203 Брокерлер-дилерлер «Қаржы компаниясы «REAL-INVEST.kz» АҚ 16.08.2011 664/118/946 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы Ұлттық Банк басқармасының 2009 жылғы 24 тамыздасы N 84 қаулысының талабын бұзғаны үшін | 24.08.2011 | орындалды|
1204 Брокерлер-дилерлер 21.04.2011 10030/96 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 15.05.2011
1205 Брокерлер-дилерлер "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 05.05.2011 10030/931 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 20.05.2011
1206 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 06.05.2011 10030/1074 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 23.05.2011
1207 Брокерлер-дилерлер «Ақпараттық–есептеу орталығы» АҚ 17.05.2011 10030/1646 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Меншiктi капиталдың жеткiлiктiлiгiнiң коэффициенттi бұзылысы туралы ескертулер мерзiмдердi бұзылысымен байланысты| 25.05.2011 | орындалды|
1208 Брокерлер-дилерлер 13.05.2011 10030/1478 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Электрондық түрдегi есеп берудiң ұсыныстары мерзiмдердi бұзылысымен байланысты| 20.05.2011 | орындалды|
1209 Брокерлер-дилерлер "ИФГ КОНТИНЕНТ" АҚ 17.06.2011 66001/1743 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «Акционерлік қоғамдар туралы» Қазақстан Республикасының Заңының 54 бабының 5 тармағының талабын бұзғаны үшін| 20.07.2011 | орындалды|
1210 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 27.05.2011 1 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында| | орындалды|
1211 Брокерлер-дилерлер "ИФГ КОНТИНЕНТ" АҚ 03.06.2011 11 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 10.06.2011
1212 Брокерлер-дилерлер "Альянс Капитал" Қаржы компаниясы АҚ 02.07.2011 664/118/108 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Өкілетті органның талабын орындамаған үшін міндеттеме-хатты ұсыну туралы| 13.07.2011 | орындалды|
1213 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 26.05.2011 66001/546 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тәуекелдерді басқару жүйесі бойынша талаптарын бұзуымен байланысты| 25.07.2011 | орындалды|
1214 Брокерлер-дилерлер «Қаржы компаниясы «REAL-INVEST.kz» АҚ 15.07.2011 665/311/376 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Заңнаманы бұзушылықтарды жоюға бағытталған түзету шараларын орындау қажеттігі жайында| 26.07.2011 | орындалды|
1215 Брокерлер-дилерлер 12.07.2011 664/117/256 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.08.2011
1216 Брокерлер-дилерлер "ИФГ КОНТИНЕНТ" АҚ 22.07.2011 664/118/502 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.10.2011
1217 Брокерлер-дилерлер "FALCONRY CAPITAL" АҚ 26.07.2011 664/118/564 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 15.08.2011
1218 Брокерлер-дилерлер 24.06.2011 66001/213 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есеп-қисапты бекітілген нақытта табыс етпегені үшін| 04.07.2011 | орындалды|
1219 Брокерлер-дилерлер «Қаржы компаниясы «REAL-INVEST.kz» АҚ 04.07.2011 3 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында| | орындалды |
1220 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 26.07.2011 664/118/578 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Тәуекелдерді басқару жүйесі бойынша талаптарын бұзуымен байланысты| 10.08.2011 | орындалды|
1221 Брокерлер-дилерлер "ИФГ КОНТИНЕНТ" АҚ 21.02.2012 664/113/922 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 06.03.2012
1222 Брокерлер-дилерлер 16.08.2011 664/118/941 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 24.08.2011
1223 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 16.08.2011 664/118/943 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 24.08.2011
1224 Брокерлер-дилерлер 16.08.2011 664/118/945 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 24.08.2011
1225 Брокерлер-дилерлер "Нұрбанк" АҚ 16.08.2011 664/118/937 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 25.08.2011
1226 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 15.08.2011 664/118/907 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 19.08.2011
1227 Брокерлер-дилерлер «Қазақстан Финсервис» АҚ 15.08.2011 664/118/906 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 26.08.2011
1228 Брокерлер-дилерлер «Қазақстан Финсервис» АҚ 15.08.2011 664/118/908 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 26.08.2011
1229 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 15.08.2011 664/118/904 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 19.08.2011
1230 Брокерлер-дилерлер «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 12.08.2011 664/117/865 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 28.08.2011
1231 Брокерлер-дилерлер 12.08.2011 664/117/963 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 28.08.2011
1232 Брокерлер-дилерлер 22.08.2011 664/118/995 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының Ұлттық Банк Басқарамсының 24.08.09ж. №84 қаулысымен бекітілген шарттарының 5 бапын бұзған үшін| 31.08.2011 | орындалды|
1233 Брокерлер-дилерлер 22.08.2011 664/118/994 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының Ұлттық Банк Басқарамсының 24.08.09ж. №84 қаулысымен бекітілген шарттарының 5 бапын бұзған үшін| 31.08.2011 | орындалды|
1234 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерцбанк» АҚ 01.09.2011 664/118/1186 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Өкілетті органның талабын орындамаған үшін міндеттеме-хатты ұсыну туралы| | орындалды|
1235 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерцбанк» АҚ 31.05.2011 66001/940 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 10.06.2011
1236 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 01.09.2011 665/311/795 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 12.09.2011
1237 Брокерлер-дилерлер "Тройка Диалог Қазақстан" АҚ (бұрынғы атауы - «АЛМЭКС» Эссет Менеджмент» АҚ) 12.08.2011 664/117/862 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы Ұлттық Банк басқармасының 2009 жылғы 24 тамыздасы N 84 қаулысының талабын бұзғаны үшін | 28.08.2011 | орындалды|
1238 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 21.09.2011 664/118/1510 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Мәмлелерді жасау ретін бұзған үшін | | |
1239 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 26.03.2014 66-4-2-10/1549 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 14.04.2014
1240 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерцбанк» АҚ 21.09.2011 664/118/1510 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама
1241 Брокерлер-дилерлер «Қаржы компаниясы «REAL-INVEST.kz» АҚ 22.09.2011 668/120/2354 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар нарығы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы| 14.10.2011 | орындалды|
1242 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 30.09.2011 665/311/1058 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Бағалы қағаздар нарығындағы брокерлік және дилерлік қызметтердің, инвестициялық қоржындары басқару қызметін реттеудегі ҚР заңнамасының талаптарын бұзылуына байланысты| | орындалды|
1243 Брокерлер-дилерлер 08.11.2011 664/117/2200 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттiгi Басқармасының N 317 Қаулысын бұзуын мойындау мақсатында| 16.11.2011 | орындалды|
1244 Брокерлер-дилерлер «Нұрбанк» АҚ «MONEY EXPERTS» Еншілес ұйымсы» АҚ 28.10.2011 664/118/2086 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Инвестициялық портфельді басқару жөнiндегi қызметті жүзеге асыру ережесі 31 тармақшасы талабын бұзғаны үшін | 09.11.2011 | орындалды|
1245 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 11.11.2011 664/117/2300 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есеп-қисапты бекітілген нақытта табыс етпегені үшін| 18.11.2011 | орындалды|
1246 Брокерлер-дилерлер «Қазпошта» АҚ 02.12.2011 664/118/2630 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептеме тапсыру мерзімін бұзғанымен байланысты| 12.12.2011 | орындалды|
1247 Брокерлер-дилерлер 22.08.2011 664/118/996 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының Ұлттық Банк Басқарамсының 24.08.09ж. №84 қаулысымен бекітілген шарттарының 5 бапын бұзған үшін| 31.08.2011 | орындалды|
1248 Брокерлер-дилерлер 29.12.2011 668/208/4434 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздар нарығы туралы ҚР Заңының 31-бабы 1 тармағы 1 тармакшысына сәйкес, "Бухгалтерлік есеп және қаржылық есептілік туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 8 баптың 2 тармақта көрсетілген шартының орындалмауы үшін Компанияға жазбаша ескерту шығарылды.| 20.02.2012 | |
1249 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 05.09.2011 664/118/1212 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 09.09.2011
1250 Брокерлер-дилерлер «First Heartland Securities» АҚ 05.09.2011 664/118/1221 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 09.09.2011
1251 Брокерлер-дилерлер 05.09.2011 664/118/1222 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 09.09.2011
1252 Брокерлер-дилерлер "АТФБанк" акционерлік қоғамының еншілес ұйымы - "АТФ Финанс" АҚ 20.03.2013 66-4-1-11/167 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 11.04.2013
1253 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 16.06.2011 66001/1729 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 23.06.2011
1254 Брокерлер-дилерлер «Еуразиялық Капитал» АҚ 19.01.2012 668/205/233 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңының 54 бабының 2 тармағының 5) тармақшасы талабын бұзғаны үшін | 31.01.2012 | орындалды|
1255 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 23.01.2012 664/106/330 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 30.01.2012 | орындалды|
1256 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 23.01.2012 664/106/328 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.01.2012
1257 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 23.01.2012 664/106/322 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 31.01.2012 орындалды|
1258 Брокерлер-дилерлер "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 23.01.2012 664/106/330 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 30.01.2012 орындалды |
1259 Брокерлер-дилерлер АҚ "EU Банк (ДБ "Еуразиялық банк" ЕБ АҚ)" (бұрынғы атауы - «БанкПозитив Қазақстан» АҚ) 16.01.2012 664/113/224 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептеме тапсыру мерзімін бұзғанымен байланысты| 26.01.2012 | орындалды|
1260 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 13.01.2012 664/106/189 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қаржылық есептілікті тапсыру мерзімін бұзғанымен байланысты| 24.01.2012 | орындалды|
1261 Брокерлер-дилерлер "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 23.02.2012 664/113/949 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін | 03.01.2012 орындалды|
1262 Брокерлер-дилерлер 24.02.2012 664/113/977 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 2005 жылғы 27 тамыздағы № 317 бағалы қағаздар рыногында брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыру ережесінің 70 тармағын бұзғаны үшін | 16.03.2012 | орындалды|
1263 Брокерлер-дилерлер "ИФГ КОНТИНЕНТ" АҚ 30.03.2012 664/106/1566 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 2012 жылдың 24-ші ақпанынан № келісіммен қарастырылған шаралар жоспарының түзетілген түрін алып келу туралы| 10.04.2012 | орындалмады|
1264 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 28.02.2012 665/113/1049 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында Брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыру ережесінің 70 тармағының талабын бұзғаны үшін| 03.07.2012 | орындалды|
1265 Брокерлер-дилерлер "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 30.03.2012 664/106/1580 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептеме тапсыру мерзімін бұзғанымен байланысты| 09.04.2012 | орындалды|
1266 Брокерлер-дилерлер «First Heartland Securities» АҚ 02.05.2012 665/310/813 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 16.05.2012
1267 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 07.05.2012 665/310/862 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 22.05.2012
1268 Брокерлер-дилерлер «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 14.05.2012 664/113/2544 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 18.05.2012
1269 Брокерлер-дилерлер "ЦентрКредит Банкі" АҚ 21.05.2012 664/106/2706 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.05.2012
1270 Брокерлер-дилерлер «First Heartland Securities» АҚ 21.05.2012 664/106/2710 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Меншікті капиталдың жеткіліктілігінің пруденциалды нормативін бұзушылықты жою жөніні| 30.05.2012 | орындалды|
1271 Брокерлер-дилерлер 21.05.2012 664/113/2722 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдардың есеп беру ережесiнің 9 тармақ талабын бұзғаны үшін| 30.05.2012 орындалды|
1272 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 30.05.2012 65/310/1064 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында| 13.06.2012 | орындалды|
1273 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 30.05.2012 665/310/1064 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 13.06.2012
1274 Брокерлер-дилерлер "ЦентрКредит Банкі" АҚ 04.06.2012 664/113/3006 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Кемшіліктер бар екендігін мойындау және есептің тапсырылу мерзімінің бұзушылығын болдырмауы туралы басқарма кепілдігі бар және келесіде бұндай қателіктер жібермеу жайлы міндеттеме хатты жөнелту жайлы| 11.06.2012 | |
1275 Брокерлер-дилерлер "Альфа-банк" ЕБ АҚ 08.06.2012 664/113/3141 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында| 15.06.2012 | орындалды|
1276 Брокерлер-дилерлер 04.05.2012 664/106/2346 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Жылдық есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген | 31.05.2012 | орындалды|
1277 Брокерлер-дилерлер "Kaspi Bank" АҚ 06.06.2012 664/106/3049 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 14.06.2012 | орындалмады|
1278 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 12.06.2012 664/106/3231 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 22.06.2012 | орындалды|
1279 Брокерлер-дилерлер 20.06.2012 664/106/3443 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінің "Қазақстан Республикасы қаржы ұйымдарының қаржылық есептілікті жариялау тәртібі мен мерзімдері және Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының кейбір қаулыларына өзгерістер енгізу туралы" қаулысының 1 пунктін бузу себептерімен міндеттеме-хат өткізу керектігі туралы| 27.06.2012 | орындалды|
1280 Брокерлер-дилерлер «Ақпараттық–есептеу орталығы» АҚ 25.06.2012 664/113/3537 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінің "Қазақстан Республикасы қаржы ұйымдарының қаржылық есептілікті жариялау тәртібі мен мерзімдері және Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының кейбір қаулыларына өзгерістер енгізу туралы" қаулысының 1 пунктін бузу себептерімен міндеттеме-хат өткізу керектігі туралы| 02.07.2012 | орындалды|
1281 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 25.06.2012 664/106/3545 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінің "Қазақстан Республикасы қаржы ұйымдарының қаржылық есептілікті жариялау тәртібі мен мерзімдері және Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының кейбір қаулыларына өзгерістер енгізу туралы" қаулысының 1 пунктін бузу себептерімен міндеттеме-хат өткізу керектігі туралы| 02.07.2012 | орындалды|
1282 Брокерлер-дилерлер 31.05.2012 664/106/2955 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Қазақстан Республикасының заннаң 2 бабаның 8 тармағының және 9 тармағының бойынша бұзушылықты жою туралы | 01.07.2012 | орындалу мерзімі ұзартылды. нұсқама-хат 29.06.2012ж. №664/106/3666|
1283 Брокерлер-дилерлер "Нұрбанк" АҚ 27.06.2012 664/106/3642 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептеме тапсыру мерзімін бұзғанымен байланысты| 04.07.2012 | орындалды|
1284 Брокерлер-дилерлер 29.06.2012 664/106/3666 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Қазақстан Республикасының заннаң 2 бабаның 8 тармағының және 9 тармағының бойынша бұзушылықты жою туралы| 01.08.2012 | |
1285 Брокерлер-дилерлер "ИФГ КОНТИНЕНТ" АҚ 22.06.2012 664/106/3488 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы Ұлттық Банк басқармасының 2009 жылғы 24 тамыздасы N 84 қаулысының талабын бұзғаны үшін| 03.07.2012 | орындалды|
1286 Брокерлер-дилерлер "Kaspi Bank" АҚ 05.07.2012 664/106/3787 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Еесептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 13.07.2012 | орыналды|
1287 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 10.07.2012 664/113/4064 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.07.2012
1288 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 10.07.2012 664/106/3525 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының Ұлттық Банк Басқарамсының 24.08.09ж. №84 қаулысымен бекітілген шарттарының 5 бапын бұзған үшін| 27.07.2012 орындалды|
1289 Брокерлер-дилерлер «Нұрбанк» АҚ «MONEY EXPERTS» Еншілес ұйымсы» АҚ 23.07.2012 664/106/4096 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.07.2012
1290 Брокерлер-дилерлер 02.08.2012 664/106/4338 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есеп-қисапты бекітілген нақытта табыс етпегені үшін| 13.08.2012 | орындалды|
1291 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 07.08.2012 665/304/1650 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында| 21.08.2012 | орыналды|
1292 Брокерлер-дилерлер «Алиби Секьюритиз» АҚ 31.07.2012 664/106/4259 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 08.08.2012 | орындалды|
1293 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 14.08.2012 665/304/1713 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында| 23.08.2012 | орындалды|
1294 Брокерлер-дилерлер «Қазақстан Финсервис» АҚ 14.08.2012 664/106/4603 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Меншікті капиталдың жеткіліктілігінің пруденциалды нормативін бұзушылықты жою жөніні| 01.10.2012 | орындалмады|
1295 Брокерлер-дилерлер «Алиби Секьюритиз» АҚ 21.08.2012 664/113/4779 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында Брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыру ережесінің 70 тармағының талабын бұзғаны үшін| 28.08.2012 | орындалды|
1296 Брокерлер-дилерлер "FALCONRY CAPITAL" АҚ 21.08.2012 664/113/4778 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында Брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыру ережесінің 70 тармағының талабын бұзғаны үшін| 28.08.2012 | орындалды|
1297 Брокерлер-дилерлер «ОРДА Капитал» Басқарушы компания» АҚ 22.08.2012 664/113/4830 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында Брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыру ережесінің 70 тармағының талабын бұзғаны үшін| 07.09.2012 | орындалды|
1298 Брокерлер-дилерлер 22.08.2012 668/119/4788 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы| 29.08.2012 | орындалды|
1299 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 03.09.2012 664/106/5012 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Акционерлік қоғамдар туралы Қазақстан Республиканың Заңның 53-1 бап талаптарын бұзығаны үшін| 01.10.2012 | орындалды|
1300 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 06.09.2012 664/106/5077 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында Брокерлік және дилерлік қызметті жүзеге асыру ережесінің 70 тармағының талабын бұзғаны үшін | 12.09.2012 орындалды|
1301 Брокерлер-дилерлер 13.09.2012 664/106/5214 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат №209 ПП АФН Ережелеріне сәйкес 2012 жылдың 01 маусымы аралығындағы белгіленген инвестициялау лимитін сақтау (қолдану) есептігінде Ұйым қаржы құралдары бойынша инвестициялау лимиті мөлшерден тыс болғаны үшін| 20.09.2012 | орындалды|

13 бет. Барлығы - 158.

1 ... 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 ... 158
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2019