| 1201 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
«ГУДВИН» ЖШС |
06.03.2017 |
173500803/000013 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
45380 тенге |
243 баптың бiрiншi бөлiгiнде көзделген, әкiмшiлiк жаза қолданылғаннан кейiн бiр жыл iшiнде қайталап жасалған әрекет
|
10.03.2017
|
ӘҚБтК 243-баптың 2-бөлімі |
|
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Қарағанды филиалы |
| 1202 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"Изобилие-Астана" ЖШС |
17.03.2017 |
64-07-15/3/71/1183 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады.
|
|
243 баптың 1 тармағы |
|
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Орталық филиал |
| 1203 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ |
06.03.2017 |
170000803000184 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
453 800 |
Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп ұсынуында көрініс тапты
|
06.04.2017
|
228-баптың 2-бөлімі |
Орындалды |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1204 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ |
06.03.2017 |
170000803000185 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
453 800 |
Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп ұсынуында көрініс тапты
|
06.04.2017
|
228-баптың 2-бөлімі |
Орындалды |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1205 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Коммеск-Өмiр" СК" АҚ |
06.03.2017 |
170000803000180 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
453 800 тенге |
Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп ұсынуында көрініс тапты
|
17.04.2017
|
228-баптың 2-бөлімі |
Орындалды |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1206 |
Эмитент |
"Nova-Лизинг" АҚ |
06.03.2017 |
170000803000196 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
226900 |
Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
|
|
263-бап |
18.03.2017ж. №16553 хатымен орындалған |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1207 |
Екінші деңгейдегі банк |
«Казкоммерцбанк» АҚ |
24.03.2017 |
175900803000004 (63-11-19/59/178) |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
226 900 тенге |
Қазақстан Республикасының Азаматтық кодексімен белгіленген клиенттердің банк шотынан ақша алу кезектілікті Банктің бұзуы арқылы әкімшілктік бұзушылық
|
24.04.2017
|
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 5-бөлігі. |
орындалды, 2017 ж.20.04 |
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Солтүстік Қазақстан филиалы |
| 1208 |
Микроқаржы ұйымдары |
«Алқа» микроқаржы ұйымы» ЖШС |
13.03.2017 |
176300803000001 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
226 900 KZT |
ӘҚБтК 208-бабының 3 тармағына сәйкес Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға уақтылы ұсынбағаны үшін әкімшілік жаза қолданылды
|
|
208-баптың 3-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1209 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"Имран Шу и К" ЖШС |
16.03.2017 |
173100803000008 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
181520 |
Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу
|
|
464-баптың 1-бөлімі |
|
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Жамбыл филиалы |
| 1210 |
Эмитент |
"Бузгул Аурум" ЖШС |
27.02.2017 |
170000803000156 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
226900 |
Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
|
|
263-бап |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1211 |
Екінші деңгейдегі банк |
"АТФБанк" АҚ |
27.03.2017 |
170000803000242 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
|
|
210 бабының 1 бөлімі |
|
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1212 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"Амиго и К" ЖШС |
27.03.2017 |
173500803/000015 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
518810 |
Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін
|
29.03.2017
|
239 баб 3 тармақ |
|
бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша |
Қарағанды филиалы |
| 1213 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ |
10.03.2017 |
170000803000116 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
453 800 тг. |
Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру қайта сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін шарттарда жасасуында көрініс тапты
|
|
230-баптың 4-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1214 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ |
10.03.2017 |
170000803000117 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
453 800 тг. |
Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру қайта сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін шарттарда жасасуында көрініс тапты
|
|
230-баптың 4-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1215 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ |
10.03.2017 |
170000803000118 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
453 800 тг. |
Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру қайта сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін шарттарда жасасуында көрініс тапты
|
|
230-баптың 4-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1216 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ |
10.03.2017 |
170000803000119 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
453 800 тг. |
Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру қайта сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін шарттарда жасасуында көрініс тапты
|
|
230-баптың 4-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1217 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ |
10.03.2017 |
170000803000120 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
453 800 тг. |
Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру қайта сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін шарттарда жасасуында көрініс тапты
|
|
230-баптың 4-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1218 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ |
10.03.2017 |
170000803000121 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
453 800 тг. |
Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру қайта сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін шарттарда жасасуында көрініс тапты
|
|
230-баптың 4-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1219 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ |
10.03.2017 |
170000803000122 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
453 800 тг. |
Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру қайта сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін шарттарда жасасуында көрініс тапты
|
|
230-баптың 4-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1220 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ |
10.03.2017 |
170000803000123 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
453 800 тг. |
Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру қайта сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін шарттарда жасасуында көрініс тапты
|
|
230-баптың 4-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1221 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ |
10.03.2017 |
170000803000124 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
453 800 тг. |
Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру қайта сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін шарттарда жасасуында көрініс тапты
|
|
230-баптың 4-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1222 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ |
10.03.2017 |
170000803000125 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
113 450 тг. |
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты
|
|
228-баптың 6-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1223 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ |
10.03.2017 |
170000803000126 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
113 450 тг. |
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты
|
|
228-баптың 6-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1224 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ |
10.03.2017 |
170000803000127 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
113 450 тг. |
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты
|
|
228-баптың 6-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1225 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ |
10.03.2017 |
170000803000128 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
113 450 тг. |
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты
|
|
228-баптың 6-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1226 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ |
10.03.2017 |
170000803000129 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
113 450 тг. |
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты
|
|
228-баптың 6-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1227 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ |
10.03.2017 |
170000803000130 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
113 450 тг. |
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты
|
|
228-баптың 6-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1228 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ |
10.03.2017 |
170000803000131 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
113 450 тг. |
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты
|
|
228-баптың 6-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1229 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ |
10.03.2017 |
170000803000132 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
113 450 тг. |
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты
|
|
228-баптың 6-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1230 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ |
10.03.2017 |
170000803000133 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
113 450 тг. |
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты
|
|
228-баптың 6-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1231 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ |
10.03.2017 |
170000803000134 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
113 450 тг. |
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты
|
|
228-баптың 6-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1232 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ |
10.03.2017 |
170000803000135 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
113 450 тг. |
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты
|
|
228-баптың 6-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1233 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ |
10.03.2017 |
170000803000136 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
113 450 тг. |
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты
|
|
228-баптың 6-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1234 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ |
10.03.2017 |
170000803000137 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
113 450 тг. |
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты
|
|
228-баптың 6-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1235 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ |
10.03.2017 |
170000803000138 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
113 450 тг. |
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты
|
|
228-баптың 6-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1236 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ |
10.03.2017 |
170000803000139 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
113 450 тг. |
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты
|
|
228-баптың 6-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1237 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ |
10.03.2017 |
170000803000140 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
113 450 тг. |
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты
|
|
228-баптың 6-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1238 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ |
10.03.2017 |
170000803000141 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
113 450 тг. |
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты
|
|
228-баптың 6-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1239 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"ЕвроДолларыРубли" ЖШС |
27.03.2017 |
175500803000008 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады.
|
|
243 баптың 1 тармағы |
2016 жылғы маусым үшін қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну |
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Павлодар филиалы |
| 1240 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ |
10.03.2017 |
170000803000142 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
113 450 тг. |
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты
|
|
228-баптың 6-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1241 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ |
10.03.2017 |
170000803000143 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
113 450 тг. |
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты
|
|
228-баптың 6-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1242 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ |
10.03.2017 |
170000803000145 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
226 900 тг. |
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты
|
|
239-баптың 4-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1243 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"ЕвроДолларыРубли" ЖШС |
27.03.2017 |
175500803000009 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады.
|
|
243 баптың 1 тармағы |
2016 жылғы шілде үшін қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну |
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Павлодар филиалы |
| 1244 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ |
10.03.2017 |
170000803000146 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
226 900 тг. |
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты
|
|
239-баптың 4-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1245 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ |
10.03.2017 |
170000803000147 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
226 900 тг. |
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты
|
|
239-баптың 4-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1246 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"ЕвроДолларыРубли" ЖШС |
27.03.2017 |
175500803000010 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады.
|
|
243 баптың 1 тармағы |
2016 жылғы тамыз үшін қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну |
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Павлодар филиалы |
| 1247 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ |
10.03.2017 |
170000803000149 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
453 800 тг. |
әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты
|
|
228-баптың 2-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1248 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ |
10.03.2017 |
170000803000150 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
453 800 тг. |
әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты
|
|
228-баптың 2-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1249 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ |
10.03.2017 |
170000803000151 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
453 800 тг. |
әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты
|
|
228-баптың 2-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1250 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ |
10.03.2017 |
170000803000152 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
453 800 тг. |
әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты
|
|
228-баптың 2-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1251 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"ЕвроДолларыРубли" ЖШС |
27.03.2017 |
175500803000011 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады.
|
|
243 баптың 1 тармағы |
2016 жылғы қазан үшін қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну |
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Павлодар филиалы |
| 1252 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
"ЕвроДолларыРубли" ЖШС |
27.03.2017 |
175500803000012 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады.
|
|
243 баптың 1 тармағы |
2017 жылғы ақпан үшін қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну |
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Павлодар филиалы |
| 1253 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
«Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында |
19.09.2016 |
160000803003643 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
424 200 тенге |
Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты
|
19.10.2016
|
228-баптың 2-бөлімі |
Орындалды |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1254 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
«Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында |
17.02.2017 |
170000803000175 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
453 800 тенге |
әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты
|
14.04.2017
|
228-баптың 2-бөлімі |
Орындалды |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1255 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
«Казкоммерц-Life» ӨСК» («Казкоммерцбанк» АҚ-ның еңшілес ұйымы) |
18.03.2017 |
170000803000209 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
453 800 тенге |
Әкімшілік құқық бұзушылық анық емес есептікті уәкілетті органға ұсынуы себебімен
|
27.04.2017
|
228-баптың 2-бөлімі |
Орындалды |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1256 |
Екінші деңгейдегі банк |
"First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) |
27.02.2017 |
170000803000166 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
1 361 400 |
Әкімшілік хұқықбұзушылық Банктің Ұлттық Банкке есеп тапсырғандағы бір жыл ішінде қайталап дәйексіз акпаратты тапсырғанынан көрініс тапты
|
|
213-баптың 3-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1257 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Еуразиялық банк" АҚ |
18.03.2017 |
170000803000212 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
1 361 400 |
Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің Ұлттық Банкке есеп тапсырғандағы бір жыл ішінде қайталап дәйексіз акпаратты тапсырғанынан көрініс тапты
|
|
213-баптың 3-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1258 |
Эмитент |
|
13.03.2017 |
170000803000165 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
226900 |
Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
|
|
263-бап |
10.04.2017ж. №20711 хатымен орындалған |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1259 |
Эмитент |
|
13.03.2017 |
170000803000179 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
226900 |
Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
|
|
263-бап |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1260 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) |
27.02.2017 |
170000803000171
170000803000172 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
907 600 KZT |
Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне анық емес, сол сияқты толық емес мәліметтерді уәкілетті органға тапсырғанынан көрініс тапты
|
|
213-баптың 2-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1261 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) |
02.03.2017 |
170000803000208 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
453800 |
Қаржылық және өзге де есептілікті белгіленген мерзімде бiрнеше рет ұсынбауы
|
|
212 баптың 1 бөлімі |
|
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша |
Орталық аппарат |
| 1262 |
Эмитент |
"ҚОРҚЫТ АТА ӘУЕЖАЙЫ" АҚ |
03.03.2017 |
170000803000176 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
226900 |
Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
|
|
263-бап |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1263 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Delta Bank" АҚ |
31.03.2017 |
170000803000231 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
680 700 |
әкімшілік хұқықбұзушылық Банктің пруденциялык нормативтерді бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік он екі ай ішінде екі және одан да көп) бұзуы салдарынан орын алды.
|
|
213-баптың 4-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1264 |
Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар |
ТОО "ALTYN EXCHANGE 24" |
03.04.2017 |
63-5-43/0/59/341 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Ескерту |
|
қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну
|
|
243б. 1б. |
|
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Солтүстік Қазақстан филиалы |
| 1265 |
Брокерлер-дилерлер |
«Астана-Инвест» Инвестициялық Үй» АҚ |
17.03.2017 |
170000803000205 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
567250 |
Әкімшілік құқық бұзушылық ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуінде орын тапты
|
|
214-баптың 2-бөлімі |
Шешім Алматы қ. ААӘС қабылданды |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1266 |
Инвестициялық қоржынды басқарушылар |
«Астана-Инвест» Инвестициялық Үй» АҚ |
17.03.2017 |
170000803000205 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
567250 |
Әкімшілік құқық бұзушылық ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуінде орын тапты
|
|
214-баптың 2-бөлімі |
Шешім Алматы қ. ААӘС қабылданды |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1267 |
Брокерлер-дилерлер |
«Астана-Инвест» Инвестициялық Үй» АҚ |
18.03.2017 |
170000803000210 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
680700 |
Бірнеше рет (он екі айда екі және одан көп рет қатарынан) ҚР заңнамасында белгіленген талаптарды бұзу
|
|
262 бап |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1268 |
Инвестициялық қоржынды басқарушылар |
«Астана-Инвест» Инвестициялық Үй» АҚ |
18.03.2017 |
170000803000210 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
680700 |
Бірнеше рет (он екі айда екі және одан көп рет қатарынан) ҚР заңнамасында белгіленген талаптарды бұзу
|
|
262 бап |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1269 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ |
06.03.2017 |
175100803000008 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
226900 |
.
|
29.04.2017
|
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 5-бөлігі. |
Орындалды. 05.04.2017жылғы № 01 1700013239 төлем талаптамасы |
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Шымкент филиалы |
| 1270 |
Екінші деңгейдегі банк |
"АТФБанк" АҚ |
31.03.2017 |
170000803000229 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
453 800 KZT |
Банк дәексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды
|
|
213-баптың 2-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1271 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ |
27.03.2017 |
№170000803000157 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
113 450 тг. |
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты
|
|
228-баптың 6-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1272 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ |
27.03.2017 |
170000803000158 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
123 713 тг. |
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты
|
|
228-баптың 6-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1273 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ |
27.03.2017 |
170000803000159 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
187 007 тг. |
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты
|
|
228-баптың 6-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1274 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ |
27.03.2017 |
170000803000160 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
130 905 тг. |
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты
|
|
228-баптың 6-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1275 |
Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары |
"Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ |
27.03.2017 |
170000803000161 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
500 000 тг. |
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты
|
|
228-баптың 6-бөлімі |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1276 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Delta Bank" АҚ |
17.01.2017 |
1700008030000047 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
453 800 |
төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды уақтылы орындамауы немесе оны орындаудан уақтылы бас тартпау
|
|
220-баптың 1-бөлімі |
Тараптардың татуласуына байланысты жаза қолданылған жоқ |
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1277 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Delta Bank" АҚ |
17.01.2017 |
1700008030000048 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
453 800 |
төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды уақтылы орындамауы немесе оны орындаудан уақтылы бас тартпау
|
|
220-баптың 1-бөлімі |
|
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1278 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Delta Bank" АҚ |
17.01.2017 |
1700008030000049 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
453 800 |
төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды уақтылы орындамауы немесе оны орындаудан уақтылы бас тартпау
|
|
220-баптың 1-бөлімі |
|
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1279 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Delta Bank" АҚ |
20.01.2017 |
1700008030000058 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
453 800 |
төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды уақтылы орындамауы немесе оны орындаудан уақтылы бас тартпау
|
|
220-баптың 1-бөлімі |
|
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1280 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Delta Bank" АҚ |
20.01.2017 |
1700008030000059 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
453 800 |
төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды уақтылы орындамауы немесе оны орындаудан уақтылы бас тартпау
|
|
220-баптың 1-бөлімі |
|
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1281 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Delta Bank" АҚ |
20.01.2017 |
1700008030000060 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
453 800 |
төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды уақтылы орындамауы немесе оны орындаудан уақтылы бас тартпау
|
|
220-баптың 4-бөлімі |
Тараптардың татуласуына байланысты жаза қолданылған жоқ |
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1282 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Delta Bank" АҚ |
20.01.2017 |
1700008030000061 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
453 800 |
төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды уақтылы орындамауы немесе оны орындаудан уақтылы бас тартпау
|
|
220-баптың 4-бөлімі |
Тараптардың татуласуына байланысты жаза қолданылған жоқ |
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1283 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Delta Bank" АҚ |
20.01.2017 |
1700008030000062 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
453 800 |
төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды уақтылы орындамауы немесе оны орындаудан уақтылы бас тартпау
|
|
220-баптың 4-бөлімі |
Тараптардың татуласуына байланысты жаза қолданылған жоқ |
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1284 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Delta Bank" АҚ |
20.01.2017 |
1700008030000063 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
453 800 |
төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды уақтылы орындамауы немесе оны орындаудан уақтылы бас тартпау
|
|
220-баптың 4-бөлімі |
Тараптардың татуласуына байланысты жаза қолданылған жоқ |
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1285 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Delta Bank" АҚ |
20.01.2017 |
1700008030000064 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
453 800 |
төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды уақтылы орындамауы немесе оны орындаудан уақтылы бас тартпау
|
|
220-баптың 4-бөлімі |
Тараптардың татуласуына байланысты жаза қолданылған жоқ |
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1286 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Delta Bank" АҚ |
20.01.2017 |
1700008030000065 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
453 800 |
төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды уақтылы орындамауы немесе оны орындаудан уақтылы бас тартпау
|
|
220-баптың 4-бөлімі |
Тараптардың татуласуына байланысты жаза қолданылған жоқ |
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1287 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Delta Bank" АҚ |
20.01.2017 |
1700008030000066 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
453 800 |
төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды уақтылы орындамауы немесе оны орындаудан уақтылы бас тартпау
|
|
220-баптың 4-бөлімі |
Тараптардың татуласуына байланысты жаза қолданылған жоқ |
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1288 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Delta Bank" АҚ |
20.01.2017 |
1700008030000067 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
453 800 |
төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды уақтылы орындамауы немесе оны орындаудан уақтылы бас тартпау
|
|
220-баптың 4-бөлімі |
Тараптардың татуласуына байланысты жаза қолданылған жоқ |
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1289 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Delta Bank" АҚ |
20.02.2017 |
1700008030000186 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
453 800 |
төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды уақтылы орындамауы немесе оны орындаудан уақтылы бас тартпау
|
|
220-баптың 1-бөлімі |
|
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1290 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Delta Bank" АҚ |
20.02.2017 |
1700008030000187 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
453 800 |
төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды уақтылы орындамауы немесе оны орындаудан уақтылы бас тартпау
|
|
220-баптың 1-бөлімі |
|
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1291 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Delta Bank" АҚ |
20.02.2017 |
1700008030000188 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
453 800 |
төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды уақтылы орындамауы немесе оны орындаудан уақтылы бас тартпау
|
|
220-баптың 1-бөлімі |
|
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1292 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Delta Bank" АҚ |
20.02.2017 |
1700008030000189 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
453 800 |
төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды уақтылы орындамауы немесе оны орындаудан уақтылы бас тартпау
|
|
220-баптың 1-бөлімі |
|
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1293 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Delta Bank" АҚ |
20.02.2017 |
1700008030000190 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
453 800 |
төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды уақтылы орындамауы немесе оны орындаудан уақтылы бас тартпау
|
|
220-баптың 1-бөлімі |
|
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1294 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Delta Bank" АҚ |
20.02.2017 |
1700008030000191 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
453 800 |
төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды уақтылы орындамауы немесе оны орындаудан уақтылы бас тартпау
|
|
220-баптың 1-бөлімі |
Тараптардың татуласуына байланысты жаза қолданылған жоқ |
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1295 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Delta Bank" АҚ |
20.02.2017 |
1700008030000192 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
453 800 |
төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды уақтылы орындамауы немесе оны орындаудан уақтылы бас тартпау
|
|
220-баптың 1-бөлімі |
Тараптардың татуласуына байланысты жаза қолданылған жоқ |
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1296 |
Брокерлер-дилерлер |
"АТФБанк" АҚ |
20.02.2017 |
170000803000154 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
226 900 тенге |
Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
|
|
263-бап |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1297 |
Актуарийлер |
Атейбекова Рима Бейсенбековна |
27.03.2017 |
58 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Лицензияны тоқтату |
|
Сақтандыру бойынша заңнама талаптарын бұзғаны үшін актуарлық қызметін жүзеге асыруға алты ай мерзіміне
|
|
|
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1298 |
Эмитент |
|
31.03.2017 |
170000803000197 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
226900 |
Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
|
|
263-бап |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1299 |
Екінші деңгейдегі банк |
"Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ |
03.04.2017 |
170000803000236 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
453 800 KZT |
Уәкілетті органға дәйексіз және толық емес мәліметтері бар есептеме бергені үшін әкімшілік жаза қолданылды
|
|
213 бап 2 тармағы |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1300 |
Эмитент |
|
03.04.2017 |
170000803000227 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
226900 |
Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
|
|
263-бап |
20.04.2017ж. №22891 хатымен орындалған |
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
| 1301 |
Эмитент |
|
10.04.2017 |
170000803000237 |
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары |
Әкімшілік айыппұл салу |
226900 |
Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
|
|
263-бап |
|
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша |
Орталық аппарат |
