link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
12 бет. Барлығы - 158. 1 ... 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 ... 158

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1101 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 04.09.2008 118 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 233600 әкімшілік құқық бұзушылық,уәкiлеттi орган белгiлеген пруденциялық нормативтердi әлденеше рет бұзуында көрініс тапты. 04.09.2008 168-2 баптың 4-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1102 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Темiр Ат" СК” АҚ 04.09.2008 124 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 35040 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру ұйымының уәкiлеттi органға есеп-қисапты не сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарға сәйкес уәкiлеттi орган сұратқан өзге де ақпаратты дер кезiнде табыс етпеуiнде көрініс тапты. 04.09.2008 173 баптың 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1103 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 04.09.2008 127 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 584 000 тг.
1104 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Темiр Ат" СК” АҚ 04.09.2008 83 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 35 040 KZT
1105 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 08.09.2008 08-02-3/4285 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 2008 жылы қаңтар мен қыркүйек айларының аралығында сақтандыру ұйымына жүргізілген талдау нәтижесінде көлік құралдары иелерінің жауапкершілігін міндетті сақтандыру заңының бұзуына байланысты 24.09.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1106 Банктік холдингтер "Евразиялық қаржы компаниясы" АҚ 09.09.2008 02-03-12/3047 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту
1107 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 10.09.2008 06-01-22/2041 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1108 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 10.09.2008 06-01-22/2040 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының пруденциалдық нормативтер есебінің нормативтік мәні мен әдістемесі, пруденциалдық нормативтердің орындалғандығы жөніндегі есепті беру нысандары мен мерзімі туралы нұсқаулықтың 35-1 тармағының бұзуына байланысты жолсыздықты жою жөнінде 30.09.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1109 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 11.09.2008 125 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 58400 әкімшілік құқық бұзушылық, клиенттермен жасалатын шарттарда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың қаржылық қызмет бойынша шынайы, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептелген сыйақы ставкаларын көрсету жөніндегі, сондай-ақ қаржылық қызметтер бойынша сыйақының шамалары туралы ақпаратты тарату, оның ішінде оны жариялау кезіндегі міндеттерін орындамауында көрініс тапты. 11.09.2008 168-2 баптың 12-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1110 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 11.09.2008 126 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 58400 әкімшілік құқық бұзушылық, клиенттермен жасалатын шарттарда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың қаржылық қызмет бойынша шынайы, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептелген сыйақы ставкаларын көрсету жөніндегі, сондай-ақ қаржылық қызметтер бойынша сыйақының шамалары туралы ақпаратты тарату, оның ішінде оны жариялау кезіндегі міндеттерін орындамауында көрініс тапты. 11.09.2008 168-2 баптың 12-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1111 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 11.09.2008 2537-1/222 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы заңының 29 бабының 6 тармақ 2) тарамақша шартын бұзғаны үшін банкке Банктер туралы заңның 46-бабына сәйкес жазбаша ескерту қолданылды . 01.01.1900 қарастырылмаған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1112 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Әлем» Басқарушы компания» АҚ (бұрынғы атауы - "Halyk Секьюритиз» АҚ) 11.09.2008 130 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 175 200 тг.
1113 Ипотекалық ұйымдар «БТА Банкі» «БТА Ипотека» акционерлік қоғамының еншілес ипотекалық ұйымы» АҚ 12.09.2008 08-02-2/4380 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 18.09.2008
1114 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 14.09.2008 06-01-18/863 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.05.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1115 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 19.09.2008 04-01-02/4448 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Кумәнді мәлімет тапсырғаны үшін Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты жазбаша ескерту қолданылды .| 01.01.1900 | қарастырылмаған|
1116 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 19.09.2008 08-02-02/4448 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 01.01.1900 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1117 Ипотекалық ұйымдар «Астана-финанс» Ипотекалық ұйымы» АҚ 19.09.2008 04-01-15/2330 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 24.09.2008
1118 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 22.09.2008 132 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 58400 әкімшілік құқық бұзушылық, клиенттермен жасалатын шарттарда шынайы, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептелген сыйақы ставкаларын көрсетпеуінде көрініс тапты. 22.09.2008 168-2 баптың 12-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1119 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 22.09.2008 128 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 58400 әкімшілік құқық бұзушылық, клиенттермен жасалатын шарттарда шынайы, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептелген сыйақы ставкаларын көрсетпеуінде көрініс тапты. 22.09.2008 168-2 баптың 12-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1120 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 23.09.2008 134 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 467 200 тг. әкімшілік құқық бұзушылық, бағалы қағаздармен мәмiлелер жасаудың Қазақстан Республикасының заңдарында белгiленген тәртiбiн бұзуында көрініс тапты.| 195 бап.|
1121 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 23.09.2008 135 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 467 200 тг. әкімшілік құқық бұзушылық, бағалы қағаздармен мәмiлелер жасаудың Қазақстан Республикасының заңдарында белгiленген тәртiбiн бұзуында көрініс тапты.| 195 бап.|
1122 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Lancaster Invest» АҚ 25.09.2008 05-0118/4910 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 26.09.2008
1123 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 29.09.2008 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.09.2008
1124 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 29.09.2008 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.09.2008
1125 Екінші деңгейдегі банк "Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ 29.09.2008 04-01-15/2396 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Пруденциалдық нормативтерді бұзуына байланысты Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке жазбаша ескерту қолданылды 01.01.1900 қарастырылмаған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1126 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 30.09.2008 08-02-3/4646 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Дренель Н.Н. жүзеге асырылған сақтандыру төлемдері және "Сараптама" бағалаушы тәуелсіз сараптаушы бюросының шығындары мен автокөлік иелерінің азаматтық құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру бойынша айыптарықайтару туралы 07.10.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1127 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 01.10.2008 №06-01-15/2260 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының «Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының автоматтандырылған ақпарат жүйесiне енгiзiлген қосалқы бухгалтерлiк есептi және Бас бухгалтерлiк кiтапты жүргiзу туралы» 2003 жылғы 6 желтоқсандағы № 435 қаулысының талаптарын орындамау. 28.02.2009
1128 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 03.10.2008 06-01-22/2279 Шектеулі ықпал ету шаралары Лицензияны тоқтату 02.01.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1129 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 03.10.2008 131 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 233600 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұзушылықты жою туралы жазбаша нұсқаманы уәкiлеттi орган белгiлеген мерзiмде орындамауында көрініс тапты. 03.10.2008 173 баптың 2-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1130 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 06.10.2008 04-03-08/2488 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес егер де тиісті уақытта мәліметті бермеу қайталанған жағдайда банкке санкцияның қолданылу мүмкіндігі туралы банкке жазбаша ескерту қолданылды. 01.01.1900 қарастырылмаған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1131 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 06.10.2008 № 08-01-03/4730 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат сақтандыру полисінде Сақтандыру ережелеріне дұрыс сілтеме жасалмаған 15.10.2008 Орындалды
1132 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 07.10.2008 137 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 233 600 KZT
1133 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 07.10.2008 133 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 58400 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 07.10.2008 174 баптың 2-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1134 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 07.10.2008 136 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 233600 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұзушылықты жою туралы жазбаша нұсқаманы уәкiлеттi орган белгiлеген мерзiмде орындамауында көрініс тапты. 07.10.2008 173 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1135 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 08.10.2008 al/alm/08-04546 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Заңдылық күшімен белгіленген, банктің талап етілген барынша төмен мөлшердегі резервті капиталды уақтылы қалыптастырмағанына байланысты Банк міндеттеме-хатын ұсынды. 08.10.2008 08.10.08ж. №al/alm/08-04546 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1136 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 08.10.2008 №06-01-15/2321 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының «Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының автоматтандырылған ақпарат жүйесiне енгiзiлген қосалқы бухгалтерлiк есептi және Бас бухгалтерлiк кiтапты жүргiзу туралы» 2003 жылғы 6 желтоқсандағы № 435 қаулысының талаптарын орындамау. 01.03.2009
1137 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 09.10.2008 10-02-08/6686 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы заңының 29 бабының 6 тармақ 2) тарамақша шартын бұзғаны үшін банкке Банктер туралы заңның 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды . 30.11.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1138 Ипотекалық ұйымдар «Астана-финанс» Ипотекалық ұйымы» АҚ 13.10.2008 04-02-08/2538 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес аффилииірленген тұлғалар туралы мәліметті бермегені үшін ұйымға санкцияның қолданылу мүмкіндігі туралы жазбаша ескерту қолданылды.| 01.01.1900 | қарастырылмаған|
1139 Брокерлер-дилерлер "АТФБанк" АҚ 13.10.2008 05-01-19/5140 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.10.2008
1140 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары “БТА Забота” БТА Банкінің еншілес сақтандыру компаниясы” АҚ 13.10.2008 №06-01-15/2364 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының «Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының автоматтандырылған ақпарат жүйесiне енгiзiлген қосалқы бухгалтерлiк есептi және Бас бухгалтерлiк кiтапты жүргiзу туралы» 2003 жылғы 6 желтоқсандағы № 435 қаулысының талаптарын орындамау. 30.09.2009
1141 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 13.10.2008 02-04-30/4358 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат дұрыс есептелмеген пруденциалдық норматив есебін ұсынуы | 25.10.2008 | Орындалды|
1142 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 13.10.2008 № 02-04-30/4358 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат дұрыс есептелмеген пруденциалдық норматив есебін ұсынуы 25.10.2008 Орындалды
1143 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Темiр Ат" СК” АҚ 15.10.2008 №06-02-10/2383 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Инспекторлық тексеру нәтижесінде анықталған бұзушылықтар 27.10.2008 Орындалды
1144 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 15.10.2008 08-01-03/4730 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Сақтандыру полисінде сақтандыру ережелеріне қате сілтеме жасау 15.10.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1145 Екінші деңгейдегі банк АҚ "EU Банк (ДБ "Еуразиялық банк" ЕБ АҚ)" (бұрынғы атауы - «БанкПозитив Қазақстан» АҚ) 15.10.2008 04-01-15/2585 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес активтерді, шартты міндеттемелерді жіктеу және оларға қарсы провизиялар (резервтер) құру ережесінің талаптарын бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту шығарылды. 28.10.2008 23.10.08ж. №1941 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1146 Екінші деңгейдегі банк "Заман-Банк" Ислам банкі" АҚ 16.10.2008 02-04-29/4394 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банктен жұйелік есеп беру мәліметін уақтылы тапсымағаны үшін және банк басшыларының бұдан былай ұқсас бұзушылығының болмауы туралы кепілін мазмұндайтын міндеттеме-хаты талап етілді. 21.10.2008 21.10.08ж. №03-10/1367 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1147 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 16.10.2008 02-04-29/4392 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банктен жұйелік есеп беру мәліметін уақтылы тапсымағаны үшін және банк басшыларының бұдан былай ұқсас бұзушылығының болмауы туралы кепілін мазмұндайтын міндеттеме-хаты талап етілді. 21.10.2008 21.10.08ж. №1477 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1148 Екінші деңгейдегі банк "Астана-Финанс" банкі АҚ 16.10.2008 02-04-29/4393 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банктен жұйелік есеп беру мәліметін уақтылы тапсымағаны үшін және банк басшыларының бұдан былай ұқсас бұзушылығының болмауы туралы кепілін мазмұндайтын міндеттеме-хаты талап етілді. 21.10.2008 21.10.08ж. №142 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1149 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 16.10.2008 02-04-29/4393 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 21.10.2008
1150 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 17.10.2008 140 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 93440 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 17.10.2008 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1151 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 17.10.2008 139 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 116800 әкімшілік құқық бұзушылық,сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарда белгiленген сақтандыру қызметiн жүзеге асыру құқығына тиiсiнше құжаттау жөнiндегi талаптарды бұзуында көрініс тапты. 17.10.2008 173 баптың 7-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1152 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 17.10.2008 142 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 35040 әкімшілік құқық бұзушылық,сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымымен, уәкiлеттi органға есеп-қисапты не сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарға сәйкес уәкiлеттi орган сұратқан өзге де ақпаратты анық емес етiп табыс етуiнде көрініс тапты 17.10.2008 173 баптың 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1153 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 17.10.2008 138 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 58400 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру ұйымының, сақтанушы жағдайын сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдардың талаптарымен салыстырғанда нашарлататын жағдайда мiндеттi сақтандыру шартын жасауында көрініс тапты. 17.10.2008 173 баптың 5-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1154 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 20.10.2008 №06-01-15/2406 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының «Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының автоматтандырылған ақпарат жүйесiне енгiзiлген қосалқы бухгалтерлiк есептi және Бас бухгалтерлiк кiтапты жүргiзу туралы» 2003 жылғы 6 желтоқсандағы № 435 қаулысының талаптарын орындамау. 31.01.2009 Орындалды
1155 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 21.10.2008 № 02-04-30/4443 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 01.10.2008 жылғы жағдай бойынша ұсынылған есептілікті бұзуы 25.10.2008 Орындалды
1156 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 21.10.2008 № 02-04-30/4444 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 01.10.2008ж. жағдай бойынша есептілікті ұсыну жөніндегі бұзушылықтар 25.10.2008 Орындалды
1157 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 21.10.2008 02-04-30/4444 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 01.10.2008ж. жағдай бойынша есептілікті ұсыну жөніндегі бұзушылықтар 25.10.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1158 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 22.10.2008 141 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 175200 әкімшілік құқық бұзушылық, клиенттермен жасалатын шарттарда банктердің, қаржылық қызмет бойынша шынайы, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептелген сыйақы ставкаларын көрсетпеуінде көрініс тапты. 22.10.2008 168-2 баптың 12-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1159 Cақтандыру брокерлері «КАЗИНТЕРПОЛИС сақтандыру брокері»ЖШС 23.10.2008 02-04-30/4479 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.10.2008
1160 Cақтандыру брокерлері "Сақтандыру брокерлік компаниясы "UIB Kazakhstan" ЖШС 23.10.2008 02-04-30/4480 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.10.2008
1161 Cақтандыру брокерлері "Сақтандыру брокері "Cinco Group Central Asia"ЖШС 23.10.2008 02-04-30/4481 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.10.2008
1162 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 23.10.2008 №06-01-15/2468 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Агенттік талаптарына сәйкес келмейтін нысан бойынша шығындылық коэффициенті туралы есепті бермегені үшін 30.10.2008 Орындалды
1163 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 24.10.2008 04-02-08/2656 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес егер де тиісті уақытта мәліметті бермеу қайталанған жағдайда банкке санкцияның қолданылу мүмкіндігі туралы банкке жазбаша ескерту қолданылды. 01.01.1900 қарастырылмаған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1164 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 24.10.2008 04-01-15/2660 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес ҚР заңдылығын бұзғаны үшін "АИП Кредитный регистр" есеп беру тыпсырылымы бойынша банкке жазбаша ескерту қолданылды. 01.01.1900 қарастырылмаған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1165 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 25.10.2008 02-04-30/4443 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 01.10.2008ж. жағдай бойынша есептілікті ұсыну жөніндегі бұзушылықтар 25.10.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1166 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар «Жетісу» Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым» АҚ 29.10.2008 05-01-18/5325 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 06.11.2008
1167 Брокерлер-дилерлер 30.10.2008 146 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 116 800 тг.
1168 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Темiр Ат" СК” АҚ 30.10.2008 06-02-10/2383 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Инспекторлық тексеру нәтижесінде анықталған бұзушылықтар 30.10.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1169 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 30.10.2008 06-01-15/2468 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Агенттіктің талаптарына сәйкес емес нысан бойынша шығындылық коэффициенті туралы есепті ұсынғаны үшін 30.10.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1170 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 03.11.2008 05-02-11/5413 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес "Инвестициялық қорлар" туралы заңының 41 бабының 8) және 9) тармақшасының 1 тармақ шартын бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 12.11.2008 орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1171 Екінші деңгейдегі банк "Астана-Финанс" банкі АҚ 03.11.2008 04-01-15/2748 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес, банктер қаражатының бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру жөніндегі нұсқаулықтың талаптарын бұзуына байланысты банктен міндеттеме-хат талап етілді. 10.11.2008 10.11.08ж. №193 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1172 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 03.11.2008 04-01-15/2748 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 10.11.2008
1173 Брокерлер-дилерлер "ЦентрКредит Банкі" АҚ 03.11.2008 05-02-11/5413 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 12.11.2008
1174 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 05.11.2008 10-02/08/7557 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы заңының 29 бабының 6 тармақ 2) тарамақша шартын бұзғаны үшін банкке Банктер туралы заңның 46-бабына сәйкес жазбаша ескерту қолданылды .| 31.12.2008 | |
1175 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 05.11.2008 10-02-08/7557 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 30.12.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1176 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 06.11.2008 143 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 467 200 тг.
1177 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 06.11.2008 144 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 467 200 тг.
1178 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 06.11.2008 145 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 467 200 тг.
1179 Сауда-саттықты ұйымдастырушы «Қазақстан қор биржасы» АҚ 06.11.2008 05-03-27/5423 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама
1180 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 07.11.2008 04-01-15/2789 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Заңдылық күшімен белгіленген, банктің талап етілген барынша төмен мөлшердегі резервті капиталды уақтылы қалыптастырмағанына байланысты Банк міндеттеме-хатын ұсынды. 01.01.2009 13.01.09ж. №56 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1181 АӨҚО брокерлері-дилерлері 08.11.2008 05-01-18/4624 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 28.04.2012
1182 АӨҚО брокерлері-дилерлері 08.11.2008 05-01-18/4623 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 28.04.2012
1183 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Нұрбанк» АҚ еншілес ұйымы «Нұрполис» СК” АҚ 11.11.2008 № 06-01-15/2617 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының «Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының автоматтандырылған ақпарат жүйесiне енгiзiлген қосалқы бухгалтерлiк есептi және Бас бухгалтерлiк кiтапты жүргiзу туралы» 2003 жылғы 6 желтоқсандағы № 435 қаулысының талаптарын орындамау. 29.01.2009 Орындалды
1184 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Әлем» Басқарушы компания» АҚ (бұрынғы атауы - "Halyk Секьюритиз» АҚ) 13.11.2008 05-01-18/5578 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 19.11.2008
1185 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Сентрас Секьюритиз» АҚ 13.11.2008 05-01-18/5548 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 01.12.2008
1186 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Альянс Полис" СК" АҚ 13.11.2008 №06-02-10/2654 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру ұйымын кешенді тексеру барысында анықталған ҚР заңнамасындағы бірқатар нормалардың бұзылуы 13.12.2008 Орындалды
1187 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 13.11.2008 06-02-10/2654 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру ұйымын кешенді тексеру барысында анықталған ҚР заңнамасындағы бірқатар нормалардың бұзылуы | 13.12.2008 | Орындалды|
1188 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 13.11.2008 04-01-15/2848 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Агентікке күмәнді есеп бергені үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 21.11.2008 19.11.08ж. №11-1-3/4506 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1189 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 13.11.2008 06-02-10/2653 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Сақтандыру ұйымын кешенді тексеру барысында анықталған ҚР бірқатар заңнама нормаларын бұзу 24.11.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1190 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 14.11.2008 05-01-18/5593/1742 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 18.11.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1191 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 14.11.2008 05-01-19/5597/1766 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке "Жетісу" АҚ еншілес ұйымын капиталдандыру арқылы меншікті капиталын жеткілікті мөлшерде ұлғайту жөніндегі iс-шаралар жоспарын беру қажеттілігі туралы жазбаша нұсқама шығарылды. 19.11.2008 орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1192 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар «Жетісу» Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым» АҚ 14.11.2008 05-01-19/5596/17368 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 18.11.2008
1193 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар «Жетісу» Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым» АҚ 14.11.2008 05-01-19/5597/17366 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 18.11.2008
1194 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 14.11.2008 05-01-19/5593/1742 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке "Ұлар Үміт" АҚ еншілес ұйымын капиталдандыру арқылы меншікті капиталын жеткілікті мөлшерде ұлғайту жөніндегі iс-шаралар жоспарын беру қажеттілігі туралы жазбаша нұсқама шығарылды. | 18.11.2008 | орындалды. |
1195 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерцбанк» АҚ 14.11.2008 05-01-19/5593/17342 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 18.11.2008
1196 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерцбанк» АҚ 14.11.2008 05-01-19/5597/17366 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 18.11.2008
1197 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерцбанк» АҚ 17.11.2008 05-01-18/5630 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 31.01.2009
1198 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Казкоммерц-Life» ӨСК» («Казкоммерцбанк» АҚ-ның еңшілес ұйымы) 17.11.2008 06-01-15/2682 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру жөніндегі қызметті жүзеге асыратын барлық сақтандыру ұйымдарының орындауы міндетті Қазақстан Республикасының заңнама талаптарын бұзу (бсдб). | 28.11.2008 | Орындалды|
1199 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары “БТА Өмір” БТА Банкінің өмірді сақтандыру жөніндегі еншілес компаниясы” АҚ 17.11.2008 06-01-15/2693 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 28.11.2008
1200 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 17.11.2008 06-01-15/2700 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ДББЖ бойынша ақпараттардың сәйкес келмеуі | 01.01.2009 | Орындалды|
1201 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 17.11.2008 №06-01-15/2688 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру қызметін жүзеге асыратын барлық сақтандыру ұйымдарының орындауы үшін міндетті Қазақстан Республикасы заңнамаларының талаптарын бұзуы (ДББЖ). 28.11.2008 Орындалды

12 бет. Барлығы - 158.

1 ... 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 ... 158
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2019