link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
2 бет. Барлығы - 157. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 157

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
101 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 15.01.2014 66-3-2-09/161 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту "Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабына сәйкес осы Заңның 40-бабы 7 тармағының талаптарын бұзғаны үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
102 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 29.08.2014 13-1-01/2201 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Ертерек ден қою шараларын және екінші деңгейдегі банктің қаржылық жағдайының нашарлауына ықпал ететін факторларды айқындау әдістемесін қолдану қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 23 сәуірдегі № 68 Қаулысы талаптарын бұзғаны үшін 05.09.2014 03.09.14ж. №073/02/30-11034 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
103 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 14.09.2012 663/209/3915 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер Заңының 46 бабына сәйкес, бланктік қарыздар бойынша бір заемшы үшін тәуекелдердің жиынтық сомасының ең көп мөлшері коэффициентін бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту жасалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
104 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 18.05.2012 663/207/1993 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, анық емес мәлiметтердiң берген үшін және Агенттік Басқармасының 2006 жылғы 25 желтоқсандағы қаулысымен бекітілген №296 Активтерді жіктеу Ережесінің 28-2 тармағының талаптардың бұзған үшін банкке Жазбаша ескерту ықпал ету шектеулi шарасы қолданылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
105 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 09.09.2011 663/221/1391 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2009 жылғы 28 тамыздағы №196 "Екінші деңгейдегі банктердің резервтік капиталының барынша төмен мөлшерін бекіту туралы" қаулысының талабын бұзғаны үшін Банкке жазбаша ұйғарым жасалды. 01.11.2011 30.09.11ж. №073-24/2530 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
106 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 23.12.2010 02-04-32/1932/24856-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептің ұсынылатын мерзімін бұзғандықтан банктен міндеттеме - хат талап етілді. 30.12.2010 30.12.2010ж. № 073-24/3411 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
107 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 07.02.2011 04-01-08/161/2229-И Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №359 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулығын бұзған үшін банкке жазбаша ескерту жасалды. көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
108 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 10.03.2011 10-01-14/1399/4751-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, "Бағалы қағаздар рыногы туралы" заңының 9 бабының 4 тармағын бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 05.04.2011 15.03.11ж. № 9493 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
109 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 21.07.2011 663/207/709 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңның 46 бабына сәйкес Агенттік Басқармасының 2009 жылғы 28 тамыздағы №196 "Екінші деңгейдегі банктердің резервтік капиталының барынша төмен мөлшерін бекіту туралы" қаулысының талабын бұзғаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 29.07.2011 29.07.2011ж. №073-24/2058 хатымен Банк келіспеушілік ұсынды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
110 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 22.11.2010 10-02-03/6523/22507 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 20 бабына сәйкес келмеген үшін Банктен айқындалған кемшіліктерді мойындайтын және оларды жою туралы Банк басшылығының кепілдігі бар міндеттеме-хат талап етілді. 10.12.2010 09.12.10ж. №073-32/3289 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
111 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 26.10.2010 04-01-08/1445/20612-и Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Инспекторлық тексеру нәтижесінде Банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. 04.11.2010 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
112 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 06.10.2010 04-01-08/1355/19177 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №359 "Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулықты бекіту туралы" қаулысының талаптарына сәйкес келмеген үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 15.10.2010 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
113 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 14.04.2010 04-01-08/433/6638 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттікке дұрыс емес мәлімет ұсынған үшін банкке жазбаша ескерту жасалды. көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
114 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 10.07.2009 073-28/1734 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк шұғыл өтімділік коэффициенттін к4-4 бұзғаны үшін міндеттеме хаты ұсынылды. 10.07.2009 10.07.09ж. №073-28/1734 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
115 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 15.06.2009 05-01-18/2913 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдардың есеп беру ережесімен белгіленген есептерді ұсынбағаны үшін банкке жазбаша ұйғарым шығарылды 24.06.2009 19.06.2009ж. № 073-24/1555 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
116 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 30.03.2009 04-01-14/1057 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес қаражаттың бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру коэффициентін бұзуына байланысты банктен міндеттеме-хаты талап етілді. 07.03.2009 06.04.2009ж. №073-28/816 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
117 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 22.05.2009 04-01-08/1970 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банк холдингінің шоғырландырылған жылдық қаржылық есептілікті бермеу бөлігінде Банктер туралы Заңның 54-1-бабын бұзғаны үшін Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес жазбаша ұйғарым шығарылды. 10.07.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
118 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 21.05.2009 02-04-32/2034 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Жалған ақпаратты ұсынғаны үшін Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. 22.05.2009 22.05.09ж. №13-1-2/4939 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
119 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 27.04.2009 08-01-06/2284 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар Нұсқаулықтың 10 тарамағының 2 тармақшасын бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хаты талап етілді. 11.05.2009 - қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
120 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 28.04.2009 04-01-08/1599 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік пен Банк арасында банктің ішкі жағдайын жақсартуға бағытталған іс-шаралар жоспарын мазмұдайтын жазбаша келісім жасалды. 01.01.1900 Қайта капиталдандыру жоспарының барлық талаптарын орындаған сәтке дейін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
121 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 04.03.2009 04-01-14/733 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттікке клиенттердің төлемдерінің мерзімі өткен кредиттерінің түзетілген есеп беруін тапрсыруы туралы банкке жабаша ұйғарым шығарылды. 12.03.2009 12.03.09ж. №11/2455 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
122 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 17.03.2009 08-02-02/1436 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік сұранымына жауап бермегені үшін банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. 20.03.2009 20.03.09ж. №10255 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
123 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 25.03.2009 04-01-14/1012 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін, соның ішінде ашық валюталық позициясының лимитін орындамағаны үшін банкке жазбаша ескерту шығарылды. 01.05.2009 - қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
124 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 07.07.2009 08-02-06/4781 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының қолданыстағы заңнамысын бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту шығарылды. 01.01.1900 Көзделмеді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
125 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 31.07.2009 04-01-08/3316 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес, ҚР-ң Бас прокуратурасы, ҚР-ң Ұлттық қауіпсіздік комитеті және Қаржы полициясы мен Агенттік Жұмыс топтарының қатысуымен жүргізілген Ұлттық қордың қаражаттарын заңды және мақсатты пайдалануын тексеру нәтижесінде айқындалған бұзушылығын жоюын Агенттік Банкке ұйғарым етті. 17.08.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
126 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 06.08.2009 02-03-14/3030/15819 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы заңының 42 бабына сәйкес «Сеймар Альянс Қаржы Корпорациясы» қатысты конгломераттың қаржылық тұрақтылығын қамтамасыз ету үшін банк конгломератының меншік капиталы жеткіліктілік коэфициентін жедел қамтамасыз етуге бағытталған іс-шаралар жоспарын ұсыну жөнінде түзету шараларын белгіленген уақытта орындау ұйғарылды. 31.08.2009 28.08.09ж. №696-00 хатпен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
127 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 02.04.2010 04-01-08/375/5675-и Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Алматы қ. №2 Бостандық ауданының сотының №1-427/09 жеке қаулысын орындау тарапында банкке жазбаша ескерту жасалды көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
128 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 15.12.2009 08-02-06/10571 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы Заңның 39-бабының талаптарын бұзғаны үшін, соның ішінде банктік заем шартында СЖТС мөлшерін көрсетпеу және анық көрсетпегені үшін банктен міндеттеме-хаты талап етілді. 01.01.1900 Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
129 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 14.12.2009 04-01-08/5783 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Жоспарланған таңдаулы тексеру кезінде айқындалған кемшіліктер мен бұзуларды жою туралы шаралар жоспарымен қарастырылған шараларды бекітілген мерзімде орындамаған үшін Банкке айқындалған кемшіліктерді жойып реттеу шараларын міндетті түрде жүзеге асыру туралы ұйғарым жасалды. 12.01.2010 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
130 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 01.12.2009 04-01-08/5530 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес ақпараттар мен құжаттарды уақытысында бермегені үшін банкке ескерту ұйғарым жасалды 03.12.2009 03.12.09ж.№13-2/11818 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
131 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 02.11.2009 10-02-01/11027 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес, Қазақстан Республикасы Заңының 29 баптың 6-тармағының 2-тармақшасын бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды. 20.11.2009 №43499 20.11.09ж. Хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
132 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 01.12.2009 04-02-04/5528 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 01.01.1900 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
133 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 03.11.2009 04-02-08/5086 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Инспекциямен талап етілген құжаттарды бермегені үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді 11.11.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
134 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 11.11.2009 04-01-08/5193 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Агенттікке банкiмен ерекше қатынастар арқылы байланысты адамдармен мәмiле жасасу туралы күмәнді мәлімет тапсырғаны үшін банкке жазбаша ескерту жасалды 01.01.1900 көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
135 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 02.02.2009 08-02-02/575 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Кепілдікке қойылған мүлік шартын реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту қолдынылды. 01.01.1900 Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
136 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 15.05.2008 04-01-15/1142 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер және банк қызметі туралы Заңның 46-бабына сәйкес ҚҚА 11.12.2006ж. № 288 қаулысының талаптарын орындамағаны үшін банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 11.06.2008 Орындалды (22.05.08ж. № 13-1-2/3887хат). қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
137 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 12.05.2008 02-01-14/1629 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 23.05.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
138 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 08.11.2007 02-01-12/2751 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Сеймар Альянс Қаржылық Корпорациясы" АҚ банктің ірі қатысушысы 15.11.07ж. мерзімге дейін банк конгломератының пруденциалдық нормативтерді орындауы туралы есебін ұсынсын. 12.11.2007 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
139 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 14.08.2007 08-02-02/2559 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қаржылық қызмет бойынша сыйақы шегі туралы ақпаратты тарату кезінде екінші деңгейдегі банктердің сыйақы ставкасын есептеу ережелерін дұрыс түсіндірмеуге байланысты 22.08.2007 23.08.07ж.№25435 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
140 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 06.02.2008 08-02-2/424 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер және банк қызметі туралы Заңның 39-бабының 2-6-тармағын бұзғаны үшін банкке жазбаша нұсқама шығарылды 05.03.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
141 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Инвестициялық қорлар туралы" Заңның 9-бабының 2-тармағының талаптарын бұзғаны үшін банктен жазбаша міндеттеме талап етілді 27.02.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
142 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 22.02.2008 04-02-08/393/2493 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес жөнсіздіктерді жою жөніндегі іс-шаралар жоспарын орындамауға қатысты банкке жазбаша ескерту шығарылды. 01.01.1900 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
143 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 25.03.2008 04-02-08/658/4071 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды мемлекеттiк реттеу және қадағалау туралы" Заңының 13-бабының 20-тармағына сәйкес Агенттікке берілген Тексеру кезiнде анықталған бұзушылықтар мен кемшiлiктердi жою жөнiндегi iс-шаралар жоспары бойынша жоспарланған іс-шаралар жүргізу бойынша есептер беруге банкке ұйғарым шығарылды. 31.03.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
144 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 31.03.2008 08-02-2/1270 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Агенттікке сұратылған құжаттарды белгіленген мерзімде ұсынбағаны үшін банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 02.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
145 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 11.05.2007 02-01-12/1277 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 16.05.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
146 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 26.07.2007 04-01-15/2356 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған банктің жарияланған есебін бермеуіне байланысты банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 15.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
147 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 23.07.2007 05-01-16/6441 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздар рыногы туралы қолданыстағы заңнама талаптарының бұзылғаны үшін 03.08.2007 03.08.07ж. №23505 хатпен орындалған. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
148 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 13.02.2007 04-01-15/539 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Мойындау фактысына және "Бірінші кредиттік бюросы" ЖШС деректер базасына ақпаратты белгіленген мерзімде тапсыру жөніндегі жөнсіздіктерді жою бойынша банктің директорлар Кеңесінің кепілдігіне қатысты. 23.03.2007 Орындалмаған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
149 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 28.03.2007 09-12/1059 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 01.01.1900 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
150 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 17.01.2007 09-12/208 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.01.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
151 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 26.04.2007 04-01-15/1371 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚҚА-ның сұратуына сәйкес ақпараттардың ұсынылмауына байланысты 11.05.2007 Банктің 11.05.2007ж. №13/4255 хаты орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
152 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 25.04.2007 04-01-15/1346 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама банктің ірі қатысушысы Е.К. Сейсембаев мырзаға, М.К. Сейсембаев мырзаға және А.Г. Галин мырзаға 2006 жыл үшін банктің ірі қатысушысының есептілігін олардың белгіленген мерзімде ұсынбауына байланысты 03.05.2007 Агенттіктің 04.05.07ж. кіріс №13645 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
153 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 14.05.2007 10-14/1618 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 16.07.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
154 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 15.05.2007 10-22/1641 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 29.05.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
155 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 16.05.2007 04-01-15/1571 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.05.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
156 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 28.10.2010 04-01-08/1455/20881-И Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
157 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 11.11.2010 04-01-14/1516/21854 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі № 359 қаулысымен бекітілген, екiншi деңгейдегi банктерде тәуекелдердi басқару және iшкi бақылау жүйелерiнiң болуына қойылатын талаптар туралы нұсқаулығының талаптарын орындамағанына байланысты Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 22.11.2010 22.11.2010ж. №13-5/13301 хатымен айқындалған кемшіліктерді жою туралы іс-шаралар Жоспарын ұсынды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
158 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 07.09.2010 04-01-08/1183/17102 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банк пруденциалдық нормативтерді бұзған үшін, оның ішінде бір заемшыға арналған тәуекел мөлшері нормативтік мөлшерден асып кетуіне байланысты және ашық валюталық позициясының лимитін бұзған үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды. 01.01.2011 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
159 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 23.08.2010 04-01-08/1096/16187 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулықты бұзған үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды. 25.08.2010 23.08.10ж. № 13-2/9741 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
160 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 12.05.2010 04-01-14/558/8366-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, 01.04.10ж жағдайға байланысты кейбір пруденциалдық нормативтер мен лимиттерді орындамаған үшін, айқындалған кемшіліктерді растайтын және оларды бекітілген мерзімде жою туралы жоспарланған іс-шаралардың тізімімен бірге Банк басшылығының кепілдігі бар міндеттеме-хат талап етілді. 17.05.2010 17.05.2010ж. № 11-1/5899 Банктің міндеттеме-хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
161 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 07.05.2010 08-02-06/1767/8214 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, банк құпиясын жариялап сонымен банктер туралы ҚР Заңының 46-бабының талаптарын бұзған үшін банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
162 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 20.07.2010 04-01-14/935/13767-и Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, айқындалған кемшілктері мойындау фактісі бар, пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін, соның ішінде ашық валюталық позициясының лимитін орындамағаны үшін және оларды бекітілген уақытта жою туралы Банк басшылығының кепілдігі бар міндеттеме-хат талап етілді. 23.07.2010 22.07.10ж. № 07-2/8619 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
163 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 08.06.2010 04-01-14/702/10511 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банкпен айрықша қатынастар бойынша байланыстары бар заемшылар үшін максималдық тәуекелдері k3.1 коэффициентін бұзған үшін бұзушылықтарды жою туралы Банк басқармасының кепілдігі бар міндеттеме-хат ұсынылды. 16.06.2010 25.05.10ж. №13-2/6242 және 16.06.10ж. № 13-2/7122 хаттарымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
164 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 08.07.2011 663/110/502 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, банк конгломератымен айрықша қатынастары бойынша байланыстары жоқ бір заемшы үшін тәуекелдердің жиынтық сомасының ең көп мөлшері k3 нұсқаулығын бұзған үшін Банкке жазбаша ұйғарым жасалды. 01.08.2011 29.07.11ж. №14-2/8586, 01.08.11ж. №12-1/1215К хаттарымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
165 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 11.04.2011 04-03-04/481/6925-и Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банк, Банктер туралы ҚР Заңының 34 баптың 2 тармағын және 35 баптың талаптарын бұзған үшін банкке жазбаша ескерту жасалды. көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
166 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 21.04.2011 10030/119 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банкпен айрықша қатынастары бойынша байланыстары жоқ бір заемшы үшін тәуекелдердің жиынтық сомасының ең көп мөлшері нұсқаулығын k3 және резидент еместері алдындағы міндеттемелерге банктердің капиталдандырылуы нұсқаулығын k9 бұзған үшін Банкке жазбаша ұйғарым жасалды. 01.06.2011 № 14-2/774к 12.05.2011ж. хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
167 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 01.02.2011 02-04-32/184/1862-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептің ұсынылатын мерзімін бұзғандықтан банктен міндеттеме - хат талап етілді. 10.02.2011 09.02.2011ж. №11-1/198К хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
168 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 04.03.2011 04-01-08/300/4449-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктiң негiзгi құрал-жабдықтардағы инвестициясының барынша жоғары мөлшерiнiң және басқа қаржылық емес активтердегі инвестициялар коэффициентін бұзған үшін Банктен міндеттемеөхат талап етілді. 14.03.2011 14.03.2011ж. №10/383k хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
169 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 09.08.2011 663/110/965 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңның 46 бабына сәйкес Агенттік Басқармасының 2009 жылғы 28 тамыздағы №196 "Екінші деңгейдегі банктердің резервтік капиталының барынша төмен мөлшерін бекіту туралы" қаулысының талабын бұзғаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 15.08.2011 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
170 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 26.10.2011 663/110/2600 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банк қажетті ақпараттарды ұсынбағандықтан оған жазбаша ұйғарым шығарылды. 01.11.2011 №16-2-1/12098 01.11.11ж. хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
171 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 04.01.2012 661/245/2 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес сұратылған мәліметтерді ұсыну мерзімін бұзғаны үшін банкке Жазбаша ұйғарым қолданылды 09.01.2012 10.01.12ж. №14-2/250 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
172 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 12.04.2012 663/124/1437 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, мәліметті толық ұсынбаған үшін банкке Жазбаша ескерту ықпал ету шектеулi шарасы қолданылды. Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
173 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 17.04.2012 663/124/1500 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2006 жылғы 25 желтоқсандағы қаулысымен бекітілген №296 Активтерді жіктеу Ережесінің 28-2 тармағының талаптардың бұзған үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді 23.04.2012 23.04.12ж. № 14-2/4295, 16.05.12ж. № 14-2/5476 хаттарымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
174 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 18.09.2012 667/206/6063 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Шағым-талабы бойынша сот қабылдаған шешімге сәйкес Маңғыстау облысы №2 Ақтау қалалық сотының № 2-6963/9-12 іс бойынша 2012 жылғы 6 тамыздағы Жеке ұйғарым қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
175 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 25.09.2012 663/113/4074 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер Заңының 46 бабына сәйкес, ҚР Банктер Заңының 40 бабының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
176 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 26.07.2012 667/206/4293 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктік қарыз шарттарының талаптарын бұзу 27.08.2012 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
177 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 06.12.2012 667/202/10047 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банкке қарыз алушы С.Дербисовтың кредиттік досьесін жоғалтқан бөлігінде Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі (бұдан әрі - Агенттік) Басқармасының 23.02.2007ж. № 49 қаулысымен бекітілген Кредиттеу жөніндегі құжаттамасын жүргізу ережесінің және Агенттік Басқармасының 30.09.05ж. № 359 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі нұсқаулықтың талаптарын бұзғаны үшін жазбаша ескерту шығарылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
178 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 21.04.2014 66-3-1-11/1728 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес, уәкiлеттi органның талаптарын орындамаған үшін 24.04.2014 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
179 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 12.12.2012 663/113/5386 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер Заңының 46 бабына сәйкес, Банк Қазақстанның депозиттерге кепілдік беру қорына анық емес ақпаратты бергені үшін, банкке жазбаша ескерту жасалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
180 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 26.11.2012 667/206/9845 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Комитет сұратқан ақпаратты бермеуі 30.11.2012 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
181 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 03.10.2012 667/206/9014 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес дәйекті, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептеу кезінде банктік қарыз шарттарындағы сыйақы мөлшерлемелерінің көлемін дұрыс көрсетпегені үшін банкке жазбаша ескерту жасалды. 05.12.12ж. 41-2/13676 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
182 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 24.12.2012 668/207/7604 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктің «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» 1995 жылғы 31 тамыздағы №2444 Қазақстан Республикасы Заңының 20-бабы 5-тармағының бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
183 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 27.06.2014 66-3-1-26/1465 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
184 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 22.01.2013 663/113/295 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес 01.10.11ж. бойынша банктің қызметін тексеру нәтижелері бойынша ескертулер мен бұзушылықтарды жою ic-шаралар Жоспарымен қарастырылған ic-шараларды орындамаған үшін 31.01.2013 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
185 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 08.01.2014 66-3-1-26/34 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес 2013 жылғы 8 тамыздағы № 66-3-1-25/3936 Жазбаша келісімінің жеке тармақтарын орындамаған үшін банкке шектеулі шаралар қолданып міндеттеме-хат түрде талап етілді. 15.01.2014 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
186 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 13.11.2013 66-3-1-11/5686 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің 2013 жылғы 25 ақпандағы № 73 қаулысымен бекітілген Ертерек ден қою шараларын және екінші деңгейдегі банктің қаржылық жай-күйінің нашарлауына ықпал ететін факторларды анықтау әдістемесін қолдану ережесінің талаптарын бұзғаны үшін Банкке жазбаша ескерту шығарылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
187 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 06.02.2014 66-3-1-26/538 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Банктер туралы ҚР Заңының 59-3 бабына сәйкес, Банкке Жазбаша келісім жасалды. 01.07.2014 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
188 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 10.04.2013 66-3-3-09/1610 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.04.2013 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
189 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 15.02.2013 667/202/950 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту мақаланың талабының бұзушылығы 8 Қазақстан республикасының заңының "Туралы физикалық және заңды беттің" және банктің ішкі құжатының айналымының қара- тәртібінде, А.М Құлыбабасының при қарыз алушының айналымының қара- айқында- ара банк іс жүргізу реттейтін. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
190 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 18.02.2013 667/206/1121 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Есептелген тұрақсыздық айыбы мөлшері Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңының 35 - бабының 2 - тармағының талаптарын бұзған 11.03.2013 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
191 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 22.05.2013 66-3-1-11/2256 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабына сәйкес Жазбаша келісімнің жобасына қол қою және Комитетке беру іс-шаралары белгіленген уақытта жұзеге асырылмаған үшін Банкке жазбаша ұйғарым қолданылды. 27.05.2013 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
192 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 27.05.2013 66-3-1-11/2324 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес 01.10.11ж. бойынша банктің қызметін тексеру нәтижелері бойынша ескертулер мен бұзушылықтарды жою ic-шаралар Жоспарымен қарастырылған ic-шараларды орындамаған үшін 01.08.2013 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
193 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 20.09.2013 66-3-1-11/4757 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Банк ҚР Банктер туралы Заңының 40-бабы 7-тармағының талаптарын бұзған үшін, Банкке жазбаша ескерту жасалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
194 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 26.06.2013 66-3-1-25/3015 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес 01.10.11ж. бойынша банктің қызметін тексеру нәтижелері бойынша ескертулер мен бұзушылықтарды жою ic-шаралар Жоспарымен қарастырылған ic-шараларды орындау мерзімін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
195 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 27.05.2013 66-3-1-25/1994 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, 01.10.11ж. бойынша банктің қызметін тексеру нәтижелері бойынша ескертулер мен бұзушылықтарды жою ic-шаралар Жоспарымен қарастырылған бұзушылықтарды жою мәселелері туралы Комитетпен Банктің арасында Жазбаша келісім жасалды 31.12.2013 19.08.2013 ж. № 14-2/9145 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
196 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 07.10.2013 66-3-1-25/5012 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк қызметінің Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі № 359 Қаулысымен бекітілген екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі талаптарға сәйкес келмегені үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 16.10.2013 16.10.2013 ж. № 14-3/11714 хат қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
197 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 10.09.2014 13-1-01/2431 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46 бабына сәйкес уәкілетті органның талаптарын орындамаған үшін Банкке жазбаша ұйғарым жасалды. 15.09.2014 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
198 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 13.10.2014 13-4-06/3068 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы Заңның 40-бабының талаптарын бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту қолдынылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
199 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 26.09.2014 13-1-01/2732 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46 бабына сәйкес уәкілетті органның талаптарын орындамаған үшін Банкке жазбаша ұйғарым жасалды. 10.10.2014 №03-1908 от 09.10.14г. хатпен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
200 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 11.11.2013 66-3-2-09/5624 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің 2013 жылғы 25 ақпандағы № 73 қаулысымен бекітілген Ертерек ден қою шараларын және екінші деңгейдегі банктің қаржылық жай-күйінің нашарлауына ықпал ететін факторларды анықтау әдістемесін қолдану ережесінің талаптарын бұзғаны үшін Банкке жазбаша ескерту шығарылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
201 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 03.02.2014 66-3-2-09/479 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банк қажетті ақпараттарды ұсынбағандықтан оған жазбаша ұйғарым шығарылды. 06.02.2014 05.02.14ж. № 18-22/215 хатымен қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

2 бет. Барлығы - 157.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 157
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018