link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
2 бет. Барлығы - 157. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 157

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
101 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар "Фридом Финанс" АҚ 25.01.2019 №№190000803000005-190000803000016 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 7 575 000 тг Әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар нарығында мәмілелерді айла-шарғы жасау мақсатында жасауында көрініс тапты ӘҚБК 259-бабының 1-бөлігі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
102 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 16.04.2019 190000803000183 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
103 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Best Gold" ЖШС 06.05.2019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 141 400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 17.05.2019 Банктердің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың үй-жайларын күзетуді және жайластыруды ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 тамыздағы №250 қаулысы Айыппұл төленді, 17.05.2019 жылғы хат ғимарат құрылысына және күзетті ұйымдастыру талаптарын орындау мәселелері бойынша Ақмола филиалы
104 Брокерлер-дилерлер «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 16.05.2019 №190000803000208 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 212 баптың 1 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
105 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 29.04.2019 190000803000206 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
106 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 26.04.2019 №197700803000006 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу төлемді және (немесе) ақшаны аудару жөніндегі нұсқаулықты уақытында орындамау "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" ҚР Заңы 48-бабының 2-тармағы 2019 жылғы 06 мамырда төленді қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
107 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 14.05.2019 3599-19-00-3а/279 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505000 Кредиттiк тарих субъектiсi туралы терiс ақпараты бар кредиттiк тарих субъектiсi және (немесе) кредиттік есеп туралы терiс ақпарат ұсыну жағдайларын қоспағанда, ақпарат берушiнiң кредиттік тарихты қалыптастыру үшiн кредиттiк тарих субъектiсi туралы мәліметтерді кредиттiк бюроларға (мемлекет қатысатын кредиттiк бюроны қоспағанда) беруі және (немесе) кредиттiк есептi алушының ақпарат субъектiсiнiң келiсiмiнсiз кредиттiк есептi ұсыну туралы сұрау салуды беруi, сондай-ақ оны дұрыс ресiмдемеу 13.06.2019 208-баптың 2-бөлігі №10813 27.05.2019 орындалды Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Қарағанды филиалы
108 Эмитент 17.04.2019 190000803000180 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
109 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар Динара-плюс ЖШС 20.05.2019 194300803000011 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту № 144 Ережеге № 13 қосымшаның есебі бойынша дәйексіз мәліметтер беру 20.05.2019 243-бап 1-бөлім Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Қызылорда филиалы
110 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 02.05.2019 190000803000207 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
111 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 13.05.2019 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 14678,05 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 21.06.2019 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
112 Уәкілетті ұйым "Фирма Александр и К" ЖШС 26.04.2019 197500803000124 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 05.06.2019 464-баптың 1-бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
113 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Изобилие-Астана" ЖШС 20.05.2019 197100803000090 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
114 Микроқаржы ұйымдары "Камкор" микроқаржы ұйымы" ЖШС 15.05.2019 195900803000015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Солтүстік Қазақстан филиалы
115 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 20.03.2019 193500803/000008 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505000 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 20.06.2019 208-баптың 3-бөлігі Айыппұл 03.06.2019 ж. №ПП-000080031 төлем тапсырмасымен төленді Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Қарағанды филиалы
116 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 28.03.2019 3599-19-00-3а/183 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505000 Кредиттiк тарих субъектiсi туралы терiс ақпараты бар кредиттiк тарих субъектiсi және (немесе) кредиттік есеп туралы терiс ақпарат ұсыну жағдайларын қоспағанда, ақпарат берушiнiң кредиттік тарихты қалыптастыру үшiн кредиттiк тарих субъектiсi туралы мәліметтерді кредиттiк бюроларға (мемлекет қатысатын кредиттiк бюроны қоспағанда) беруі және (немесе) кредиттiк есептi алушының ақпарат субъектiсiнiң келiсiмiнсiз кредиттiк есептi ұсыну туралы сұрау салуды беруi, сондай-ақ оны дұрыс ресiмдемеу 28.04.2019 208-баптың 2-бөлігі №00-001982 19.04.19 орындалды Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Қарағанды филиалы
117 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 28.03.2019 3599-19-00-3а/183 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505000 Кредиттiк тарих субъектiсi туралы терiс ақпараты бар кредиттiк тарих субъектiсi және (немесе) кредиттік есеп туралы терiс ақпарат ұсыну жағдайларын қоспағанда, ақпарат берушiнiң кредиттік тарихты қалыптастыру үшiн кредиттiк тарих субъектiсi туралы мәліметтерді кредиттiк бюроларға (мемлекет қатысатын кредиттiк бюроны қоспағанда) беруі және (немесе) кредиттiк есептi алушының ақпарат субъектiсiнiң келiсiмiнсiз кредиттiк есептi ұсыну туралы сұрау салуды беруi, сондай-ақ оны дұрыс ресiмдемеу 28.04.2019 208-баптың 2-бөлігі №00-001982 19.04.2019 орындалды Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Қарағанды филиалы
118 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Орле-Астана" ЖШС 20.05.2019 197100803000093 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
119 Микроқаржы ұйымдары "МҚҰ "ОнлайнКазФинанс" ЖШС 28.03.2019 7528-19-00-3/6274 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 378750 Кредиттiк тарих субъектiсi туралы терiс ақпараты бар кредиттiк тарих субъектiсi және (немесе) кредиттік есеп туралы терiс ақпарат ұсыну жағдайларын қоспағанда, ақпарат берушiнiң кредиттік тарихты қалыптастыру үшiн кредиттiк тарих субъектiсi туралы мәліметтерді кредиттiк бюроларға (мемлекет қатысатын кредиттiк бюроны қоспағанда) беруі және (немесе) кредиттiк есептi алушының ақпарат субъектiсiнiң келiсiмiнсiз кредиттiк есептi ұсыну туралы сұрау салуды беруi, сондай-ақ оны дұрыс ресiмдемеу 28.04.2019 208-баптың 2-бөлігі ТТ №5174 18.04.2019 орындалды Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Қарағанды филиалы
120 Эмитент АО Красноярское 02.05.2019 190000803000186 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 04.07.2019 262 бап 20.05.19 төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
121 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 24.05.2019 190000803000214 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
122 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Несібе 1" ЖШС 03.05.2019 4359-19-00-3/1595 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 441 875 тенге ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі 14.06.2019 214-бап 2-бөлім айыппұл төленді 14.05.2009 Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қызылорда филиалы
123 Микроқаржы ұйымдары «KOOLMONEY» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 24.05.2019 197500803000216 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 300 700 тенге Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін 07.07.2019 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 239-бабының 4-бөлігі бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
124 Микроқаржы ұйымдары "КазМикроИнвест" микроқаржылық ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 29.05.2019 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252500 Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін 07.07.2019 б. 4 239 б. бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Шымкент филиалы
125 Микроқаржы ұйымдары "КазМикроИнвест" микроқаржылық ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 29.04.2019 197900803000007 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 404000 Қаржы мониторингі субъектілерінің МҚҰ ішкі бақылау ережелерін әзірлеу бойынша міндеттерді орындамауы. 27.06.2019 ч.2 ст.214 "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шымкент филиалы
126 Микроқаржы ұйымдары «∑парта Capital» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 15.04.2019 5213-19-00-3/2417 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 378750 Тексеруді тағайындау туралы актіні қабылдаудан бас тартылған немесе Қазақстан Ұлттық Банкінің тексеруді жүзеге асыратын лауазымды адамдарының тексеру жүргізу үшін қажетті материалдарға қол жеткізуіне кедергі келтірілген 07.06.2019 ӘҚтК 462 бабының 1 бөлігі Шымкент филиалы
127 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 10.04.2019 3599-19-00-3а/221 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505000 Кредиттiк тарих субъектiсi туралы терiс ақпараты бар кредиттiк тарих субъектiсi және (немесе) кредиттік есеп туралы терiс ақпарат ұсыну жағдайларын қоспағанда, ақпарат берушiнiң кредиттік тарихты қалыптастыру үшiн кредиттiк тарих субъектiсi туралы мәліметтерді кредиттiк бюроларға (мемлекет қатысатын кредиттiк бюроны қоспағанда) беруі және (немесе) кредиттiк есептi алушының ақпарат субъектiсiнiң келiсiмiнсiз кредиттiк есептi ұсыну туралы сұрау салуды беруi, сондай-ақ оны дұрыс ресiмдемеу 03.06.2019 208-баптың 2-бөлігі №00-000168 03.06.2019 орындалды Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Қарағанды филиалы
128 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Алтай-Альке-Атбасар" ЖШС 04.06.2019 191100803000008 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақмола филиалы
129 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 12.04.2019 195900803000008 - 195900803000009 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 010 000 Ақпарат субъектісінің келісімінсіз кредиттік есепті ұсыну туралы сұратуды кредит есебін алушыға беруде ҚР "ҚР кредиттік бюро және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы" заң талаптарын бұзушылық 24.06.2019 208 бабының 2-ші тармағы Петропавл қаласының мамандардырылған әкімшілік сотының шешімдері 23.05.2019ж. №5999-19-00-3а/244?, 5999-19-00-3а/250 2019 ж. 12.06. төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Солтүстік Қазақстан филиалы
130 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар Динара-плюс ЖШС 27.05.2019 194300803000012 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 06.07.2019 464-баптың 1-бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қызылорда филиалы
131 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 03.06.2019 190000803000212 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 тенге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: – нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 03.06.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулысы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
132 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 29.04.2019 190000803000187 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 тенге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: – өтімділікті өтеу коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 29.04.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулысы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
133 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 03.06.2019 190000803000213 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1136250 тенге Ұлттық Банк жазбаша нұсқара арқылы жүктеген міндеттемені орындамау Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 227-баптың 1-бөлігі Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау Орталық аппарат
134 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 17.05.2019 190000803000211 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің уәкілетті органмен белгіленген бір пруденциялық нормативтерді және (немесе) өзге де сақталуға міндетті нормалар мен лимиттерді бірнеше рет бұзғаны үшін орын алды - 213 бабтың 4 бөлімі 07.06.2019 орындалды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
135 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ЭЛВЕС" ЖШС 03.06.2019 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі ҚР ҰБ Басқармасының 16.07.2014ж.№ 144 Қаулысымен бекітілген ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 31 тармағының 2) тармақшасының бұзылуы; ҚР ҰБ 24.08.2012ж.Басқармасының № 250 қаулысымен бекітілген Банктердің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың үй-жайларын күзетуді және жайластыруды ұйымдастыру қағидаларының 29 тармағының 2) тармақшасының бұзылуы. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
136 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ЭЛВЕС" ЖШС 03.06.2019 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі ҚР ҰБ Басқармасының 16.07.2014ж.№ 144 Қаулысымен бекітілген ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 31 тармағының 2) тармақшасының бұзылуы; ҚР ҰБ Басқармасының 24.08.2012ж. № 250 қаулысымен бекітілген Банктердің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың үй-жайларын күзетуді және жайластыруды ұйымдастыру қағидаларының 29 тармағының 2) тармақшасының бұзылуы. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
137 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 19.06.2019 192300803000014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505 000 тенге (200 МРП) Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 19.07.2019 208-баптың 3-бөлігі Төленді. 2019 жылғы 01 шілдедегі №4100005255 төлем тапсырмасы Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Атырау филиалы
138 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 06.06.2019 190000803000294 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
139 Брокерлер-дилерлер «Қазпошта» АҚ 07.06.2019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 101000 тенге есепті уақтылы емес өткізу 05.08.2019 ӘҚБК 243-бабы 4-бөлігі 2019ж.15.05 № 196300803000355 Хаттама Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Шығыс Қазақстан филиалы
140 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Триумф Финанс KZ» ЖШС 05.06.2019 193500803/000012 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464 б. 1 б. Қазақстан республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 31 пункттерінің тармақша 2) талаптары бұзылған. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Қарағанды филиалы
141 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар Динара-плюс ЖШС 13.06.2019 194300803000013 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 441875 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау және (немесе) орындау жөніндегі міндеттерді орындамауы не ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі. 29.07.2019 214 бабы 2 бөлігі Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау және (немесе) орындау жөніндегі міндеттерді орындамауы не ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы, Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикас Қызылорда филиалы
142 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 14.06.2019 №№190000803000228-190000803000267
№№190000803000269-190000803000278
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 7 575 000 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 208-баптың 3-бәлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
143 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Изобилие-Астана" ЖШС 29.05.2019 197100803000091
197100803000092
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 101000 дұрыс емес есеп беру 28.06.2019 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексі 243 б 2 бб Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Орталық филиал
144 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Опал" ЖШС 23.05.2019 196300803000007 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850,00 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
145 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Опал" ЖШС 23.05.2019 196300803000008 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 441 875,00 тенге Ішкі бақылау және оны жүзеге асыру бағдарламаларды ережелерін міндеттемелерін орындамау 214-баптың 2-бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
146 Екінші деңгейдегі банк Банк ВТБ (Қазақстан) АҚ ЕҰ 12.06.2019 190000803000298 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 243 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
147 Микроқаржы ұйымдары «KOOLMONEY» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 20.05.2019 197500803000205 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 404000 тенге Бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі 05.07.2019 ҚР ӘҚБК 214-бабының 2-бөлігі 2019ж. 06.06. №7528-19-00-3/15139 МАӘС қаулысы Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Алматы қалалық филиалы
148 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "NNS" ЖШС 28.06.2019 196300803000333 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 441875 Ішкі бақылау және оны жүзеге асыру бағдарламаларды ережелерін міндеттемелерін орындамау 214-баптың 2-бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
149 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "NNS" ЖШС 28.06.2019 196300803000332 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 441875 Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі 214-баптың 2-бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
150 Эмитент "Jýsan Garant" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ЕҰ "Цесна Гарант" Сақтандыру компаниясы" АҚ) 13.06.2019 190000803000268 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 14.08.2019 262 бап айыппұл 25.06.19 төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
151 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "NNS" ЖШС 03.07.2019 дело № 3-2643-19 (Постановление суда от 17.05.2019г.) Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 5 302 500,00 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Сот қаулысы №№ 196300803000249,196300803000254,196300803000259,196300803000268,196300803000275,196300803000276,196300803000277,196300803000278,196300803000279,196300803000283,196300803000288, 196300803000292,196300803000294,196300803000296,196300803000307,196300803000317,196300803000319,196300803000325,196300803000329 істер бойынша. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
152 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 29.05.2019 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 18 900,00 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 09.07.2019 ҚРӘҚБтК 220-бабының 1-бөлігі Банктің 20.06.06 ж. орындалуы. "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы, "Төлемдер және төлем жүйелер туралы" заңы, "Қазақстан Республикасындағы тілдер туралы" заңы Орталық филиал
153 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «Еуразиялық Капитал» АҚ 29.05.2019 №190000803000209 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 Әкімшілік құқық бұзушылық уәкілетті органға бірнеше рет жалған немесе толық емес есептілікті жіберуінде көрініс тапты ӘҚБК 256-бабының 2-бөлігі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
154 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 27.06.2019 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2300 Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 05.08.2019 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі әкімшілік штраф төленді төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
155 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 10.07.2019 №190000803000300 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
156 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ПРО-валют" ЖШС 12.07.2019 № 3а-412-19 (Постановление суда от 10.07.2019г.) Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 5 302 500 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Сот қаулысы №№ 196300803000011,196300803000014,196300803000016,196300803000017,196300803000018,196300803000024,196300803000025,196300803000027,196300803000028,196300803000029,196300803000032,196300803000037,196300803000038,196300803000041,196300803000047,196300803000048,196300803000050,196300803000053,196300803000054,196300803000057,196300803000059,196300803000061,196300803000062,196300803000063,196300803000069,196300803000072,196300803000073,196300803000074,196300803000081,196300803000084,196300803000087,196300803000088,196300803000089,196300803000105,196300803000106,196300803000107,196300803000110,196300803000133,196300803000137,196300803000138,196300803000171,196300803000185,196300803000186,196300803000187,196300803000189,196300803000190,196300803000191,196300803000192,196300803000193,196300803000194,196300803000195,196300803000196,196300803000206,196300803000207,196300803000208,196300803000209,196300803000210,196300803000211,196300803000212,196300803000213,196300803000214,196300803000215,196300803000216,196300803000217,196300803000218,196300803000219,196300803000220,196300803000221,196300803000222,196300803000223,196300803000224,196300803000225,196300803000226,196300803000228,196300803000229,196300803000010 істер бойынша Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
157 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ПРО-валют" ЖШС 12.07.2019 № 3а-410-19 (Постановление суда от 10.07.2019) Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 5 302 500 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Сот қаулысы №№ 196300803000020,196300803000021,196300803000026,196300803000030,196300803000033,196300803000039,196300803000012,196300803000015,196300803000019,196300803000044,196300803000049,196300803000051,196300803000052,196300803000053,196300803000064,196300803000068,196300803000070,196300803000071,196300803000077,196300803000078,196300803000079,196300803000083,196300803000090,196300803000093,196300803000094,196300803000095,196300803000096,196300803000098,196300803000100,196300803000101,196300803000102,196300803000103,196300803000104,196300803000108,196300803000109,196300803000112,196300803000113,196300803000114,196300803000115,196300803000116,196300803000120,196300803000121,196300803000123,196300803000124,196300803000125,196300803000126,196300803000127,196300803000128,196300803000129,196300803000130,196300803000131,196300803000132,196300803000134,196300803000135,196300803000136,196300803000139,196300803000149,196300803000150,196300803000151,196300803000152,196300803000153,196300803000154,196300803000155,196300803000156,196300803000157,196300803000158,196300803000159,196300803000160,196300803000161,196300803000162,196300803000163,196300803000164,196300803000165,196300803000166,196300803000167,196300803000168,196300803000169,196300803000170 істер бойынша. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
158 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 28.06.2019 190000803000301 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
159 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 01.07.2019 190000803000303 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 0.00 243 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
160 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 10.06.2019 190000803000297 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкiне қаржылық есептілікті уақтылы ұсынбауы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 212-баптың 1-бөлігі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
161 коллекторлық агентігі Коллекторлық Агенттігі «Досудебное взыскание долгов» ЖШС 17.07.2019 197500803000271 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі, Коллекторлық қызмет туралы Заңның 15-бабы 1-тармағының 11) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
162 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "NNS" ЖШС 12.07.2019 № 3-2627-19 (Постановление суда от 11.06.2019г.) Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Сот қаулысы №№ 196300803000243,196300803000244,1963008030000245,196300803000246,196300803000248,196300803000250,196300803000251,196300803000252,196300803000255,196300803000256,1963008030000257,196300803000258,196300803000260,196300803000262,196300803000264,196300803000265,196300803000266,196300803000267,196300803000269,196300803000270,196300803000272, 196300803000273,196300803000274,196300803000280,196300803000281,196300803000282,196300803000284,196300803000285,196300803000289,196300803000290,196300803000295, 196300803000298,196300803000299,196300803000302,196300803000303,196300803000304,196300803000306,196300803000308,196300803000309,196300803000310,196300803000311,196300803000313,196300803000314,196300803000315,196300803000316,196300803000318,196300803000320,196300803000321,196300803000326,196300803000327,196300803000328,196300803000331,196300803000297,196300803000247,196300803000286,196300803000330,196300803000261,196300803000271,19630080300263,196300803000322,196300803000293,196300803000324,196300803000323,196300803000253,196300803000300,196300803000312,196300803000291,196300803000305,196300803000301,196300803000287 істер бойынша Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
163 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 02.07.2019 190000803000306 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
164 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 02.07.2019 190000803000307 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
165 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 02.07.2019 190000803000308 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
166 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 02.07.2019 190000803000309 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 218 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
167 коллекторлық агентігі «Коллекторлық агенттігі «Rus&Cо Financial Group» ЖШС 19.04.2019 197500803000129 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126 500 борышкермен алғашқы байланыс кезінде коллекторслық агенттігі «Коллекторлық қызмет туралы» ҚР Заңының 5-бабы 2-тармағы 1)-тармақшасына сәйкес ақпаратты жарияламады. 09.07.2019 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 2-бөлігі Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
168 коллекторлық агентігі «VICTORIA» Коллекторлық агенттігі» ЖШС 23.07.2019 197500803000274 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
169 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Лей-Дар" ЖШС 24.07.2019 № 3-5671-19 (Постановление суда от 13.06.2019г.) Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 4 383 400 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 және екінші бөлімі Сот қаулысы №№196300803000340,196300803000341,196300803000342,196300803000343,196300803000344,196300803000345,196300803000346,196300803000347,196300803000348,196300803000349,196300803000350 істер бойынша Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
170 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ПРО-валют" ЖШС 24.07.2019 № 3-5415-19 (Постановление суда от 06.06.2019г.) Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 5 302 500 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 және екінші бөлімі Сот қаулысы №№196300803000013,196300803000022,196300803000023,196300803000031,196300803000034,196300803000035,196300803000036,196300803000040,196300803000042,196300803000043,196300803000046,196300803000055,196300803000056,196300803000058,196300803000060,196300803000065,196300803000066,196300803000067,196300803000075,196300803000076,196300803000080,196300803000082,196300803000085,196300803000086,196300803000091,196300803000092,196300803000097,196300803000099,196300803000111,196300803000117,196300803000118,196300803000119,196300803000122,196300803000140,196300803000141,196300803000142,196300803000143,196300803000144,196300803000145,196300803000146,196300803000147,196300803000148,196300803000172,196300803000173,196300803000174,196300803000175,196300803000176,196300803000177,196300803000178,196300803000179,196300803000180,196300803000181,196300803000182,196300803000183,196300803000184,196300803000198,196300803000199,196300803000200,196300803000201,196300803000202,196300803000203,196300803000204,196300803000205,196300803000227,196300803000230,196300803000231,196300803000232,196300803000233,196300803000234,196300803000235,196300803000236,196300803000237,196300803000238,196300803000239,196300803000240,196300803000241,196300803000242 істер бойынша Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
171 коллекторлық агентігі «MEMo Collect» Коллекторлық агенттігі» ЖШС 24.07.2019 197500803000275 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 4-бөлігі коллекторлық агенттіктердің есеп беруі туралы Алматы қалалық филиалы
172 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Азия Валют" ЖШС 16.07.2019 195900803000019 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252500 бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша 24.08.2019 239б. 4т. ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы Солтүстік Қазақстан филиалы
173 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Қазпошта» АҚ 05.07.2019 193100803000016 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 37875 Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. ҚР ӘҚБтК 218 бабының 6 бөлігі 19.07.2019ж №0000049070 электрондық төлем тапсырмасымен орындалды. Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Орталық аппарат
174 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Standard Life " өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы "Grandes" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ) 19.07.2019 190000803000318 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1563054 Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының мiндеттi сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының мiндеттi сақтандыру түрлерi туралы заңдарында айқындалғаннан өзгеше сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерлерiн белгiлеуден көрiнген, Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтiн шарттарда жасасуы, сол сияқты сақтандыру сыйлықақысын есептеу кезiнде коэффициенттердi қате (негiзсiз) қолдануында көрініс тапты 16.09.2019 230 бабының 5-тармағы төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
175 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Standard Life " өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы "Grandes" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ) 19.07.2019 190000803000312-190000803000320 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2020000 Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы ұйымдарының, микроқаржы ұйымдарының қаржылық есептілікті бұрмалауға әкеп соққан, бухгалтерлiк есепті Қазақстан Республикасының бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептілік туралы заңнамасында белгіленген талаптарды және бухгалтерлік есеп әдістерін (қағидаттарын) бұзып жүргізуінде көрініс тапты 16.09.2019 239 бабының 4-тармағы төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
176 Микроқаржы ұйымдары «Absolut Finance» Микроқаржы ұйымы» ЖШС 30.07.2019 197500803000281 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Алматы қалалық филиалы
177 Микроқаржы ұйымдары «Микроқаржы ұйымы «CreditSun» ЖШС 31.07.2019 197500803000286 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Алматы қалалық филиалы
178 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Алтай-Альке-Атбасар" ЖШС 12.07.2019 191100803000013 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту дұрыс емес есеп беру 218 баптың 7 тармағы Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Ақмола филиалы
179 Микроқаржы ұйымдары «Орта Азиялық микроқаржы ұйымы» ЖШС 23.07.2019 197500803000273 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 266 577 тенге Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін б. 4 239 б. Әкімшілік құқық бұзушылық туралы әкімшілік жаза қолдану туралы шешім ұйғарымның жобасы 30.07.2013ж. бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
180 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Империал-2006" ЖШС 27.06.2019 191100803000011 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту дұрыс емес есеп беру 243 баптың 1 тармағы Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалары №144 Ақмола филиалы
181 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ОБМЕННЫЙ ПУНКТ "МАДАМ" ЖШС 12.06.2019 56 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 388 850 Ішкі бақылау және оны жүзеге асыру бағдарламаларды ережелерін міндеттемелерін орындамау 22.07.2019 214-баптың 1-бөлімі Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы, Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикас Алматы қалалық филиалы
182 Микроқаржы ұйымдары «Жетысу» микроқаржы ұйымы» ЖШС 25.07.2019 191900803000037 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 23.08.2019 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Алматы облыстық филиалы
183 Микроқаржы ұйымдары «Жетысу» микроқаржы ұйымы» ЖШС 25.07.2019 191900803000036 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 23.08.2019 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Алматы облыстық филиалы
184 Микроқаржы ұйымдары «Болашақ Инвест Финанс» Микроқаржы ұйымы» ЖШС 28.06.2019 191900803000032 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 Кредиттiк тарих субъектiсi туралы терiс ақпараты бар кредиттiк тарих субъектiсi және (немесе) кредиттік есеп туралы терiс ақпарат ұсыну жағдайларын қоспағанда, ақпарат берушiнiң кредиттік тарихты қалыптастыру үшiн кредиттiк тарих субъектiсi туралы мәліметтерді кредиттiк бюроларға (мемлекет қатысатын кредиттiк бюроны қоспағанда) беруі және (немесе) кредиттiк есептi алушының ақпарат субъектiсiнiң келiсiмiнсiз кредиттiк есептi ұсыну туралы сұрау салуды беруi, сондай-ақ оны дұрыс ресiмдемеу 27.07.2019 208-баптың 2-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Алматы облыстық филиалы
185 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 12.06.2019 191900803000031 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505 000 тенге Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 11.07.2019 208-баптың 3-бөлігі Орындалды Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Алматы облыстық филиалы
186 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 05.07.2019 №190000803000281 – №190000803000286 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 3 333 000 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру. Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
187 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 05.07.2019 №190000803000280 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 631 250 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуінде көрініс тапты. 214 бабының 2 тармағы Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
188 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 02.08.2019 190000803000330 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
189 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 06.08.2019 190000803000332 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
190 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 08.08.2019 193500803/000022 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505 000 тенге Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 20.08.2019 208-баптың 3-бөлігі Айыппұл 2019 жылғы 20 тамыздағы №00-000317 төлем тапсырмасымен төленді Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Қарағанды филиалы
191 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 15.08.2019 №190000803000287
№190000803000289
№190000803000290
№190000803000291
№190000803000293
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2777500 Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты құжаттамалық тіркеу, сақтау және беру бөлігінде қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы. 214 бабының 1 бөлімі 05.07.2019 ж. Алматы қ. МАӘСтың қаулысы. 15.08.2019 ж. АҚСтың қаулысы. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
192 Микроқаржы ұйымдары "Нұр Рай" микроқаржы ұйымы" 14.08.2019 194300803000015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 101000 Микроқаржы ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнің нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес ұсынылуы талап етiлетiн қаржылық және өзге де есептілікті ұсынбауы 24.09.2019 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 3-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Қызылорда филиалы
193 коллекторлық агентігі «Legal Finance» Коллекторлық агенттігі» ЖШС 16.08.2019 197500803000352 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту дұрыс емес есеп беру "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 4-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Алматы қалалық филиалы
194 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «Сентрас Секьюритиз» АҚ 26.06.2019 №190000803000296 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 Әкімшілік құқық бұзушылық уәкілетті органға бірнеше рет жалған немесе толық емес есептілікті жіберуінде көрініс тапты ӘҚБК 256-бабының 2-бөлігі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
195 Микроқаржы ұйымдары «Микрокредит» микроқаржы ұйымы" ЖШС 18.06.2019 3580-19-00-3/7601 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 265125 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 15.08.2019 208-баптың 3-бөлігі ТТ №8 24.07.19. Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Қарағанды филиалы
196 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 06.08.2019 №190000803000331 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 Әкімшілік құқық бұзушылық уәкілетті органға бірнеше рет жалған немесе толық емес есептілікті жіберуінде көрініс тапты ӘҚБК 256-бабының 2-бөлігі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
197 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «Сентрас Секьюритиз» АҚ 26.06.2019 190000803000295 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 010 000 Әкімшілік құқық бұзушылық, инвестициалық қоры пайының есептік құны туралы нақтыланбаған ақпарат ұйымменен жариялауына әкелді 265 бап 2 б. - қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
198 коллекторлық агентігі «Универсальное коллекторское агентство» ЖШС 26.08.2019 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 борышкермен алғашқы байланыс кезінде коллекторслық агенттігі «Коллекторлық қызмет туралы» ҚР Заңының 5-бабының 1-тармағына сәйкес ақпаратты жарияламады. 24.09.2019 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 2-бөлігі Коллекторлық қызмет туралы Заң Шымкент филиалы
199 коллекторлық агентігі 23.08.2019 197500803000371 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту дұрыс емес есеп беру "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 4-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Алматы қалалық филиалы
200 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын заңды тұлғалар «Қазақстан Халық Банкінің «Halyk Инкассация» еншілес ұйымы» ЖШС 29.07.2019 190000803000327 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 378750 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі өз еркімен 2.08.2019ж. айыппұл төленді лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Орталық аппарат
201 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын заңды тұлғалар "Казинкас ИҚ" ЖШС 12.03.2019 190000803000161 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 378750 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі Алматы қаласының МАӘС-ның 4.07.2019ж. № 7528-19-00-3ж/426 шешімі лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Орталық аппарат

2 бет. Барлығы - 157.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 157
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018