link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
11 бет. Барлығы - 157. 1 ... 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 ... 157

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1001 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 09.03.2010 04-01-08/284/4191 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, меншікті капиталдың ең аз мөлшерін Агенттіктің Басқармасының 2008ж. 02 қыркүйектегі №140 қаулысының талаптарына сәйес келтіру туралы Банкке жазбаша ескерту жасалды. 31.03.2010 №4318-1/202 25.03.2010ж. Хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1002 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 05.10.2009 04-01-08/4468 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктің меншікті капиталы ең аз мөлшерлері Агенттіктің Басқармасының №140 қаулысының талаптарына сәйес келмегені үшін банкке жазбаша ұйғарым жасалды. 30.10.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1003 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 13.05.2009 04-01-08/1832 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес ішкі активтерге қаражат бөлігін орналастыру тәртібі туралы 02.06.00ж. №262 Нұсқаулықтың 1-тармағын бұзғаны үшін банктен міндеттеме хат талап етілді. 01.06.2009 29.05.09ж. №2149-1/219 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1004 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 10.06.2009 04-01-08/2318 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес резервтік капиталдың барынша төмен мөлшерін бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді 18.06.2009 Банк 18.06.09ж. №2280-1/219 хатпен қарсылық білдірді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1005 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 18.07.2008 04-01-08/1720 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банк есептілікті жариялау мерзімін бұзғанына байланысты Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке жазбаша нұсқама шығарылды 25.07.2008 Банкпен орындалды (есептер сайтта және газетте жарияланған) қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1006 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 03.06.2008 312-1/100 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк қысқа мерзімді валюта өтімділігі коэффициентін бұзу бөлігінде міндеттеме-хатты ұсынды. 01.01.1900 Банктің Агенттікке 03.06.08ж. № 312-1/100 хаты. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1007 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 21.05.2008 04-01-15/1198 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банктен анықталған кемшілікті (бухгалтерлік балансты және 2008 жылғы 01 сәуірдегі жағдай бойынша банктің кірістері мен шығындары жөніндегі есебін уақтылы емес жария еткендігін) мойындау фактісі бар міндеттеме-хат талап етілді. 22.05.2008 Банктің №286/1-1/100 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1008 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 26.03.2008 04-01-15/666 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2000 жылғы 2 маусымдағы № 262 қаулысымен бекітілген Банктер қаражатының бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру жөніндегі нұсқаулықтың талаптарын бұзуына байланысты банктен міндеттеме-хат талап етілді " 31.03.2008 (28.03.08ж. банктің шығыс№ 165-1/206) орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1009 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 07.04.2008 04-01-15/815 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" ҚР Заңының 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған шоғырландырылмаған жылдық қаржылық есептілікті бермеуіне байланысты банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. 30.04.2008 №374-1/100 от 30.06.08г. хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1010 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 08.05.2013 66-3-2-24/2029 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының №49 қаулысымен бекітілген «Кредиттеу жөніндегі құжаттамасын жүргізу ережесі», бұзғаны үшін 16.05.2013 15.05.2013ж. №888-1/07-05 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1011 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 24.05.2013 66-3-2-24/2305 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының №49 қаулысымен бекітілген «Кредиттеу жөніндегі құжаттамасын жүргізу ережесі», бұзғаны үшін Банкке жазбаша ескерту жіберілді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1012 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 21.08.2013 66-3-2-09/4273 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.11.2013 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1013 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 30.06.2014 13-3-01/702 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес пруденциалдық нормативтерді, соның ішінде Банктің несие портфеліндегі тұтынушылық қарыздар өсімінің коэффициенті к10 бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хатын ұсынуы талап етілді. 07.07.2014 04.07.2014 ж. № 2540-1/03 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1014 Екінші деңгейдегі банк "Астана-Финанс" банкі АҚ 14.11.2013 66-3-1-25/5713 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Агенттік Басқармасының 2005 жығы 30 қыркүйектегі №359 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулығы талаптарын орындамаған үшін 25.11.2013 2013ж. 22 қазанда №20/2776 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1015 Екінші деңгейдегі банк "Астана-Финанс" банкі АҚ 19.02.2013 663/111/809 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, инспекциялық тексеру кезінде айқындалған бұзушылықтардың жоюы бойынша шаралар жоспарының орындау мерзімдерін орындамаған үшін Банкке жазбаша ұйғарым жасалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1016 Екінші деңгейдегі банк "Астана-Финанс" банкі АҚ 01.07.2013 66-4-3-20/2157 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы 16.07.2013 ж. №АО-03-23/541 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1017 Екінші деңгейдегі банк "Астана-Финанс" банкі АҚ 05.08.2011 663/121/929 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңның 46 бабына сәйкес Агенттік Басқармасының 2008 жылғы 2 қыркүйектегі №140 "Екінші деңгейдегі банктердің жарғы және меншік капиталының барынша төмен мөлшерін бекіту туралы" қаулысының талабын бұзғаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 15.08.2011 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1018 Екінші деңгейдегі банк "Астана-Финанс" банкі АҚ 14.10.2011 665/111/1157 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Директорлар кеңесі комитеттерінің құрамын бекіту бойынша АҚ туралы ҚР Заңының 53-1 бабын бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. " 21.10.2011 "20.10.2011ж. №18/3536 хатымен және 23.10.2011ж. №18/3547 қосымша хатымен орындалды " қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1019 Екінші деңгейдегі банк "Астана-Финанс" банкі АҚ 12.04.2012 663/124/1432 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, анық емес мәлiметтердiң берген үшін және Агенттік Басқармасының 2006 жылғы 25 желтоқсандағы қаулысымен бекітілген №296 Активтерді жіктеу Ережесінің 28-2 тармағының талаптардың бұзған үшін банкке Жазбаша ескерту ықпал ету шектеулi шарасы қолданылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1020 Екінші деңгейдегі банк "Астана-Финанс" банкі АҚ 13.12.2011 665/103/1824 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Қазақстан Республикасындағы «Банктер және банк қызметі туралы» заңының 35 бабының 3 тармағының талаптарының және Кредиттеу жөніндегі құжаттама жүргізу ережелерінің талаптарының бұзылуына байланысты банктен мiндеттеме-хат талап етілді. 21.12.2011 21.12.11ж. №18/4144 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1021 Екінші деңгейдегі банк "Астана-Финанс" банкі АҚ 16.11.2012 663/113/5026 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес №358 Нұсқаулықтың талаптарын бұзғаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1022 Екінші деңгейдегі банк "Астана-Финанс" банкі АҚ 16.08.2012 663/124/3463 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Комитетпен, Банк жане «Астана финанс» АҚ арасында Қазақстан Республикасының заңнамасындағы бұзушылықтарды жоюға бағытталған бір қатар іс-шаралартды қарастыратын жазбаша келісім жасалды. Келісім оған Тараптар қол қойған күнінен бастап күшіне енеді (01.10.2012г.) қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1023 Екінші деңгейдегі банк "Астана-Финанс" банкі АҚ 31.05.2012 663124/2173 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 06.01.2012 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1024 Екінші деңгейдегі банк "Астана-Финанс" банкі АҚ 12.01.2011 04-01-08/33/415-и Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №359 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулықты бұзған үшін банкке жазбаша ескерту жасалды. көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1025 Екінші деңгейдегі банк "Астана-Финанс" банкі АҚ 06.12.2010 04-01-14/1604/23343-И Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттіктің Басқармасының 2008 жылғы 02 қыркүйектегі №140 «Екінші деңгейдегі банктердің жарғылық және меншікті капиталдарының ең аз мөлшерлері туралы» қаулысын бұзған үшін және Агенттіктің Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №358 "Екінші деңгейдегі банктер үшін пруденциалдық нормативтер бойынша есеп айырысудың нормативтік мәні мен әдістемесі туралы нұсқаулықты бекіту туралы" қаулысын, оның ішінде банкпен айрықша қатынасы жоқ бір заемшы үшін банк тәуекелінің ең көп мөлшері нұсқаулығын бұзған үшін Банкпен Жазбаша келісім жасалды. 01.01.2011 30.12.2010ж. №20.1/2918, 05.01.10ж. №20.1/05 хаттарымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1026 Екінші деңгейдегі банк "Астана-Финанс" банкі АҚ 23.12.2010 02-04-32/1933/24860-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептің ұсынылатын мерзімін бұзғандықтан банктен міндеттеме - хат талап етілді. 30.12.2010 27.12.2010ж .№13.2/2902 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1027 Екінші деңгейдегі банк "Астана-Финанс" банкі АҚ 02.03.2011 04-01-08/279/4117 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банк қаражатының бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру жөніндегі коэффициентін бұзған үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 05.03.2011 04.03.2011ж. №20/411 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1028 Екінші деңгейдегі банк "Астана-Финанс" банкі АҚ 12.05.2011 10030/1404 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, аудиторлық ұйыммен расталған 2010 жылдың қаржылық есебін тапсыру мерзімін бұзған үшін Банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. 16.05.2011 №13/928 16.05.2011ж, хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1029 Екінші деңгейдегі банк "Астана-Финанс" банкі АҚ 06.04.2011 10-02-03/1912/6633 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банк, Банктер туралы ҚР Заңының 20 баптың талаптарын бұзған үшін банкке жазбаша ескерту жасалды. көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1030 Екінші деңгейдегі банк "Астана-Финанс" банкі АҚ 10.06.2011 663/121/121 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, аудиторлық ұйыммен расталған 2010 жылдың қаржылық есебін тапсыру мерзімін бұзған үшін Банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. 25.06.2011 24.06.2011ж. № 13/1378 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1031 Екінші деңгейдегі банк "Астана-Финанс" банкі АҚ 28.09.2010 04-01-14/1314/18603 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктен орын алып отырған кемшiлiктердi мойындау фактiсi және банк басшылығының оларды қатаң белгiленген мерзiмде жою туралы кепiлдемесi бар мiндеттеме-хат талап етілді. 11.10.2010 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1032 Екінші деңгейдегі банк "Астана-Финанс" банкі АҚ 03.11.2008 04-01-15/2748 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес, банктер қаражатының бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру жөніндегі нұсқаулықтың талаптарын бұзуына байланысты банктен міндеттеме-хат талап етілді. 10.11.2008 10.11.08ж. №193 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1033 Екінші деңгейдегі банк "Астана-Финанс" банкі АҚ 16.10.2008 02-04-29/4393 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банктен жұйелік есеп беру мәліметін уақтылы тапсымағаны үшін және банк басшыларының бұдан былай ұқсас бұзушылығының болмауы туралы кепілін мазмұндайтын міндеттеме-хаты талап етілді. 21.10.2008 21.10.08ж. №142 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1034 Екінші деңгейдегі банк "Астана-Финанс" банкі АҚ 27.08.2009 04-01-08/3744 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттіктің Басқармасының «Рейтинг агенттіктері мен банктер мәмілелерін жүзеге асыра алатын облигацияларға арналған барынша төмен рейтингті белгілеу туралы» №128 қулысының талаптарына сәйес келмегені үшін банкке жазбаша ұйғарым жасалды. 01.10.2009 21.09.09ж. №02-1800/4086 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1035 Екінші деңгейдегі банк "Астана-Финанс" банкі АҚ 10.06.2009 04-01-14/2314 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес резервтік капиталдың барынша төмен мөлшерін бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді 18.06.2009 18.06.09ж. №02/558 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1036 Екінші деңгейдегі банк "Астана-Финанс" банкі АҚ 03.04.2009 04-01-14/1153 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 01.04.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1037 Екінші деңгейдегі банк "Астана-Финанс" банкі АҚ 25.03.2010 04-01-08/351/5162-и Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, екінші деңгейдегі банктер мен банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың АИП "Кредитный регитр"-ді қалыптастыру үшін есеп беру туралы 27.11.04ж. №333 Ережелерін бұзған үшін банкке жазбаша ескерту жасалды көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1038 Екінші деңгейдегі банк "Астана-Финанс" банкі АҚ 05.04.2010 13/636 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, екінші деңгейдегі банктер мен банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың АИП "Кредитный регитр"-ді қалыптастыру үшін есеп беру туралы 27.11.04ж. №333 Ережелерін бұзған үшін банкке жазбаша ескерту жасалды көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1039 Екінші деңгейдегі банк "Астана-Финанс" банкі АҚ 01.04.2010 08/626 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк қаражатының бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру жөніндегі нұсқаулықты бұзыуна байланысты міндеттеме-хат ұсынды. көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1040 Екінші деңгейдегі банк "Шинхан Банк Қазақстан"АҚ 19.10.2009 04-01-14/4753 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігінің Басқармасының "Екінші деңгейдегі банктдің олармен айрықша қатынаста болатын тұлғалармен жасаған мәмілелері туралы ақпаратты ұсыну нысандарын бекіту туралы" 134 қаулысының 2 тармақшасын бұзғаны үшін банктен міндеттеме хат талап етілді 27.10.2009 21.10.2009ж. №903 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1041 Екінші деңгейдегі банк "Шинхан Банк Қазақстан"АҚ 30.04.2009 04-01-08/1632 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, аудиторлық ұйыммен расталған 2008 ж. жағдай бойынша қаржылық есептілігін тиісті мерзімде тапсырмағаны үшін банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. 08.05.2009 30.04.2009ж. №401 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1042 Екінші деңгейдегі банк "Шинхан Банк Қазақстан"АҚ 11.03.2009 04-01-14/804 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін, соның ішінде мерзімді валюталық өтімділік коэффициентін бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хаты талап етілді. 17.03.2009 16.03.2009ж. №309 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1043 Екінші деңгейдегі банк "Шинхан Банк Қазақстан"АҚ 26.01.2009 02-04-32/285 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес Банктер туралы ҚР Заңның 50-бабының жеке тұлғаның банктік шотының үшінші тұлғаларға қатысты мәліметтерді ашу бөлігіндегі талаптарын бұзуына байланысты банктен міндеттеме-хат талап етілді. 02.02.2009 02.02.09ж.№235 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1044 Екінші деңгейдегі банк "Шинхан Банк Қазақстан"АҚ 06.08.2010 872 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Екінші деңгейдегі банктердің және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың кредиттік тізілімді қалыптастыру үшін есеп беру ережесін бекіту туралы 27.11.2004ж. № 333 Агенттіктің Басқармасының қаулысының талаптарын және Екінші деңгейдегі банктдің олармен айрықша қатынаста болатын тұлғалармен жасаған мәмілелері туралы ақпаратты ұсыну нысандарын бекіту туралы Агенттіктің Басқармасының 17.07.2006ж. № 134 қаулысын бұзған үшін Банк міндеттеме хатын ұсынды. көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1045 Екінші деңгейдегі банк "Шинхан Банк Қазақстан"АҚ 09.03.2011 04-01-14/315/4630-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банкпен ерекше қатынасы бар бір заемшыға арналған ең көп тәуекел мөлшері нұсқаулығын бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 18.03.2011 11.03.2011ж. №277 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1046 Екінші деңгейдегі банк "Шинхан Банк Қазақстан"АҚ 30.05.2012 661/245/1488 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес есеп беру мерзімін бұзғаны үшін Банкке Жазбаша ескерту қолданылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1047 Екінші деңгейдегі банк "Шинхан Банк Қазақстан"АҚ 24.10.2012 663/224/4577 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес №359 Нұсқаулықтың талаптарын бұзғаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 06.11.2012 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1048 Екінші деңгейдегі банк "Шинхан Банк Қазақстан"АҚ 27.10.2011 663/121/2622 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес ҚР Банктер туралы Заңының 39 бабының 4 тармағының талаптарын орындамаған үшін Банктен мідеттеме-хат талап етілді. 03.11.2011 02.11.11ж. №1531 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1049 Екінші деңгейдегі банк "Шинхан Банк Қазақстан"АҚ 20.06.2013 66-6-1-04/1156 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес нормативтік құқық актарды бұзғаны үшін банктен міндеттеме - хат талап етілді. 28.06.2013 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1050 Екінші деңгейдегі банк "Шинхан Банк Қазақстан"АҚ 20.06.2013 66-6-1-04/1155 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес, нормативтік құқық актарды бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1051 Екінші деңгейдегі банк "Шинхан Банк Қазақстан"АҚ 04.04.2014 66-3-2-09/1440 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, ҚР ҰБ дәйексіз есепті ұсынған үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1052 Екінші деңгейдегі банк "Шинхан Банк Қазақстан"АҚ 09.09.2014 13-3-01/2378 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Қазақстан Республикасы Қаржы министрлігінің Қаржы мониторингі комитетіне ұсынған есепте мәліметті дұрыс көрсетпеген үшін Банкке жазбаша ескерту қолданылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1053 Екінші деңгейдегі банк "Шинхан Банк Қазақстан"АҚ 10.06.2014 33-3-20/148 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы 02.07.2014 08.07.2014ж. № 44794 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1054 Екінші деңгейдегі банк Банк ВТБ (Қазақстан) АҚ ЕҰ 29.07.2010 04-01-08/973/14509-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Банк қаражатының бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру жөніндегі нұсқаулықты бұзыуна байланысты банктен айқындалған кемшілікті растайтын және оларды оларды бекітілген уақытта жою туралы Банк басшылығының кепілдігі бар міндеттеме-хат талап етілді. 09.08.2010 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1055 Екінші деңгейдегі банк Банк ВТБ (Қазақстан) АҚ ЕҰ 16.07.2010 10-02-01/3949/13529-и Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, филиалдар мен қосымша кеңістік ашудағы міндетті түрде орындалатын шарттарды бұзған үшін банкке жазбаша ескерту жасалды. Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1056 Екінші деңгейдегі банк Банк ВТБ (Қазақстан) АҚ ЕҰ 26.04.2012 665/210/774 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес, Заңының 46-бабына сәйкес ҚР 2003 жылғы 13 мамырдағы №415-II «Акционерлік қоғамдар туралы», ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 23 ақпандағы №49 қаулысымен бекітілген «Кредиттеу жөніндегі құжаттамасын жүргізу ережесі», ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 26 желтоқсанда №296 қаулысымен бекітілген «Активтерді, шартты міндеттемелерді жіктеу және олаға қарсы провизиялар (резервтер) құру ережесі»,ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 23.09.06ж. №215 қаулысымен бекітілген «Қаржылық қызмет бойынша сыйақы шегі туралы ақпаратты тарату кезіндегі сыйақы мөлшерлемесінің деңгейін есептеу ережесі» бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 04.05.2012 28.04.12ж. №05/1389 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1057 Екінші деңгейдегі банк Банк ВТБ (Қазақстан) АҚ ЕҰ 27.08.2009 04-01-14/3745 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, банктен 01.08.09ж. жағдайы бойынша қаражатының бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру жөніндегі нұсқаулықтың талаптарын бұзуына байланысты міндеттеме-хат талап етілді. 03.09.2009 №15-003/31 от 01.09.09ж. келіспеушілік хаты ұсынылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1058 Екінші деңгейдегі банк Банк ВТБ (Қазақстан) АҚ ЕҰ 09.09.2014 13-4-06/2376 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46 -бабына сәйкес Банк 15.07.2010ж. №108 екінші деңгейдегі банктердің олармен айрықша қатынастар арқылы байланысты тұлғалармен жасаған мәмілелері жөніндегі ақпаратты ұсыну нысандарын бекіту туралы ҚҚА Басқармасы Қаулысының талаптарын бұзғаны үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1059 Екінші деңгейдегі банк Банк ВТБ (Қазақстан) АҚ ЕҰ 03.06.2014 66-4-3-20/2793 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы 03.07.2014 26.06.2014ж. № 41409 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1060 Екінші деңгейдегі банк Банк ВТБ (Қазақстан) АҚ ЕҰ 26.03.2013 66-3-2-09/1339 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес жоспарлы инспекция барысында айқындалған бұзушылықтарды жою шаралардың тiзiмiнiң жеке пунктінің атқару мерзiмін бұзғаны үшін банкке жазбаша нұсқама қолданылды. 01.04.2013 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1061 Екінші деңгейдегі банк Банк ВТБ (Қазақстан) АҚ ЕҰ 08.11.2013 66-3-2-09/5578 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабына сәйкес «Заңсыз жолмен алынған кiрiстердi заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмдi қаржыландыруға қарсы iс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша ескерту қолданылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1062 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 08.02.2013 663/111/653 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабымен сәйкес, нұсқаулығын (k3.1) бұзған үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1063 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 17.06.2013 66-3-1-25/2828 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабына сәйкес осы Заңының 53-1-бабының 1-тармағын талаптарын бұзуы 20.07.2013 16.07.2013 ж. №АО-03-23/541 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1064 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 04.03.2010 04-01-08/269/3970 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк бір заемшы үшін банк тәуекелінің ең көп мөлшері k3 нұсқаулығын бұзған үшін Банк басқармасының кепілі бар міндеттеме-хат ұсынды көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1065 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 10.02.2010 04-01-08/172/2488 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, пруденциалдық нормативтерді ашық валюталық позиция лимиттері бойынша бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту жасалды. 01.03.2010 01.03.2010 ж. №339 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1066 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 03.02.2012 663/124/436 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес ақпарат ұсыну мерзімін бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту шығарылды. көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1067 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 30.12.2011 668/120/4514 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР Банктер туралы Заңның 46 бабына сәйкес Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзғаны үшін Банкке жазбаша ұйғарым шығарылды 30.01.2012 №3269 12.01.2012ж..№3269 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1068 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 16.07.2010 04-03-08/13472-и Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, ҚР Банктер туралы Заңының 40 бабының 7 тармағының талаптарын бұзған үшін, онығ ішінде Банкпен ерекше қатынастары бар тұлғалармен мәміле жасасуда туралы шешім қабылдауда қатыспаған үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды. Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1069 Екінші деңгейдегі банк "Al-Hilal" Ислам Банкі" акционерлік қоғамы 25.05.2010 04-01-08/635/9557-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 03.06.2010 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1070 Екінші деңгейдегі банк "Al-Hilal" Ислам Банкі" акционерлік қоғамы 29.07.2010 04-01-08/974/14510-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Банк қаражатының бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру жөніндегі нұсқаулықты бұзыуна байланысты банктен айқындалған кемшілікті растайтын және оларды оларды бекітілген уақытта жою туралы Банк басшылығының кепілдігі бар міндеттеме-хат талап етілді. 09.08.2010 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1071 Екінші деңгейдегі банк "Al-Hilal" Ислам Банкі" акционерлік қоғамы 06.05.2011 10030/1086 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Банк қаражатының бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру жөніндегі нұсқаулықты бұзыуна байланысты Банкке жазбаша ескерту жасалды. көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1072 Екінші деңгейдегі банк "Al-Hilal" Ислам Банкі" акционерлік қоғамы 06.04.2011 04-01-08/452/6545-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, к4-5 және к4-6 мерзімді валюталық өтімділік коэффициенттерін бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 12.04.2011 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1073 Екінші деңгейдегі банк "Al-Hilal" Ислам Банкі" акционерлік қоғамы 26.07.2011 663/216/778 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1074 Екінші деңгейдегі банк "Al-Hilal" Ислам Банкі" акционерлік қоғамы 30.12.2010 04-01-08/1740/25431-И Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес қаражатының бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру нұсқаулығын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқаулық жасалды. 31.01.2011 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1075 Екінші деңгейдегі банк "Al-Hilal" Ислам Банкі" акционерлік қоғамы 18.03.2011 02-04-32/473/5438-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептің ұсынылатын мерзімін бұзғандықтан банктен міндеттеме - хат талап етілді. 30.03.2011 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1076 Екінші деңгейдегі банк "Al-Hilal" Ислам Банкі" акционерлік қоғамы 01.12.2011 663/207/3126 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1077 Екінші деңгейдегі банк "Al-Hilal" Ислам Банкі" акционерлік қоғамы 21.12.2011 663/207/3396 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 09.01.2012 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1078 Екінші деңгейдегі банк "Al-Hilal" Ислам Банкі" акционерлік қоғамы 29.09.2011 668/120/2512 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 бабының 4 тармағының бұзылуы. 25.10.2011 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1079 Екінші деңгейдегі банк "Al-Hilal" Ислам Банкі" акционерлік қоғамы 15.01.2014 66-3-2-09/165 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, ҚР ҰБ дәйекісіз есепті ұсынған үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1080 Екінші деңгейдегі банк "Al-Hilal" Ислам Банкі" акционерлік қоғамы 18.08.2014 13-4-06/1921 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, ҚР ҰБ дәйекісіз есепті ұсынған үшін Банкке жазбаша ұйғарым жасалды 25.08.2014 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1081 Екінші деңгейдегі банк "Al-Hilal" Ислам Банкі" акционерлік қоғамы 02.07.2014 33-3-20/640 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы 15.09.2014 16.09.2014ж. № 61755 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1082 Екінші деңгейдегі банк "Кредит Алтын Банк" АҚ 12.10.2011 663/207/2374 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Комитеттің жазбаша ұйғарымын орындамаған үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды. көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1083 Екінші деңгейдегі банк "Кредит Алтын Банк" АҚ 26.10.2011 663/221/2597 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес ҚР Банктер туралы Заңының 39 бабының 4 тармағының талаптарын орындамаған үшін Банктен мідеттеме-хат талап етілді. 31.10.2011 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1084 Екінші деңгейдегі банк "Кредит Алтын Банк" АҚ 16.09.2011 663/208/2004 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР Банктер туралы Заңның 46 бабына сәйкес, "Активтерді, шартты міндеттемелерді жіктеу және оларға қарсы провизиялар (резервтер) құру ережесін бекіту туралы" 2006 жылғы 25 желтоқсандағы №296 Агенттiк басқармасы бекіткен қаулысын бұзған үшін Банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. 28.09.2011 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1085 Екінші деңгейдегі банк "Кредит Алтын Банк" АҚ 15.08.2011 663/207/1037 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабына сәйкес, "Кредиттеу жөніндегі құжаттамасын жүргізу ережесін бекіту туралы" 2007 жылдың 23 ақпанында № 49 Агенттiк басқармасы бекіткен қаулысының талаптарын сақтамауынан және күмәнсіз мәлімет ұсынбаған үшін Банктен мiндеттеме-хат талап етілген. 22.08.2011 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1086 Екінші деңгейдегі банк "Кредит Алтын Банк" АҚ 17.08.2011 663/207/1045 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР Банктер туралы Заңның 46 бабына сәйкес, "Активтерді, шартты міндеттемелерді жіктеу және оларға қарсы провизиялар (резервтер) құру ережесін бекіту туралы" 2006 жылғы 25 желтоқсандағы №296 Агенттiк басқармасы бекіткен қаулысын бұзған үшін Банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. 24.08.2011 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1087 Екінші деңгейдегі банк "Кредит Алтын Банк" АҚ 30.12.2010 04-01-08/1735/25412-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктің меншікті капиталының ең аз мөлшерін Агенттіктің Басқармасының 02.09.08ж. №140 қаулысының талаптарына сәйес келтіру жайлы міндеттеме-хат талап етілді. 14.01.2011 14.01.11ж №01/03-08 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1088 Екінші деңгейдегі банк "Кредит Алтын Банк" АҚ 23.12.2010 01/03-171 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банкпен ерекше қатынасы бар тұлғалар туралы мәліметті толық күйінде ұсынбаған үшін, сонымен Агенттікпен қойылған талаптарды орындамаған үшін Банк міндеттеме-хат ұсынды. көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1089 Екінші деңгейдегі банк "Кредит Алтын Банк" АҚ 30.05.2011 66001/791 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, табыстар мен мүлік туралы мәліметі бар есепті тапсыру мерзімдерін бұзған үшін Банктің ірі қатысушыларына жазбаша ескерту жасалды. көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1090 Екінші деңгейдегі банк "Кредит Алтын Банк" АҚ 25.05.2011 66001/508 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, қажетті лицензиясы болмай банк кепілдігін берген үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды. көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1091 Екінші деңгейдегі банк "Мастербанк" АҚ 31.05.2010 04-01-08/649/9959-И Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, 2009ж табыстар мен мүлік туралы мәліметі бар жылдық есепті тапсыру мерзімін бұзған үшін "Мастербанк" АҚ ірі қатысушысы Ким И.В.-ге жазбаша ескерту жасалды 11.06.2010 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1092 Екінші деңгейдегі банк "Мастербанк" АҚ 03.09.2010 04-01-14/1174/16985-И Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, 2009 жыл бойынша табыстар мен мүлік туралы мәліметтерді қосатын жылдық есепті тапсыру мерзімін бұзған үшін "Мастербанк" АҚ ірі қатысушысы Ким И.В. мырзаға жазбаша нұсқаулық шығарылды. 27.09.2010 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1093 Екінші деңгейдегі банк "Мастербанк" АҚ 14.12.2009 04-01-14/5778 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк Агенттіктің Басқармасының 2008ж. 02 қыркүйектегі №140 қаулысының талаптарын орындау туралы Банк басқармасының кепілдігі бар міндеттеме-хат берді. 01.03.2010 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1094 Екінші деңгейдегі банк "Мастербанк" АҚ 17.02.2010 04-01-08/210/2987-и Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктің меншікті капиталы ең аз мөлшерлері Агенттіктің Басқармасының 02.09.08ж. №140 қаулысының талаптарына сәйес келмегені үшін банкке жазбаша ұйғарым жасалды. 01.03.2010 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1095 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 03.09.2007 186 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногы кәсiби қатысушысының бағалы қағаздарды ұстаушылардың тiзiлiмдерi жүйесiн немесе нақтылы ұстауды есепке алу жүйесiн жүргiзу тәртiбiн бұзуы, сол сияқты бағалы қағаздар бойынша қылмыстық жаза қолданылатын әрекет белгiлерi жоқ құқықтарды растау тәртiбiн бұзуында көрініс тапты. 03.09.2007 196 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1096 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 09.01.2009 180 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 63650 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуiнде көрініс тапты. 09.01.2009 168-2 баптың 1-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1097 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 05.12.2011 83 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 151200 әкімшілік құқық бұзушылық банктің мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуі көрініс тапты. 05.12.2011 168-2 баптың 1-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1098 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 27.09.2012 99 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 323600 әкімшілік құқық бұзушылық уәкілетті органға уақтылы табыс етпеуi немесе дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуi көрініс тапты. 27.09.2012 168-2-баптың 1-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1099 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 12.09.2013 213 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 346200 әкімшілік құқық бұзушылық уәкілетті органға уақтылы табыс етпеуi немесе дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуi көрініс тапты. 12.09.2013 168-2 баптың 1-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1100 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 12.09.2013 218 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 346200 әкімшілік құқық бұзушылық банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың ондағы көрсеткiштердiң не Қазақстан Республикасының банк заңнамасында айқындалған пруденциялық нормативтердiң және (немесе) сақталуға мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердiң орындалуы туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есептілікті жасауы. 12.09.2013 168-2 баптың 7-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
1101 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 19.09.2013 212 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 346200 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың ондағы көрсеткiштердiң не Қазақстан Республикасының банк заңнамасында айқындалған пруденциялық нормативтердiң және (немесе) сақталуға мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердiң орындалуы туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есептілікті жасауы. 19.09.2013 168-2 баптың 7-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

11 бет. Барлығы - 157.

1 ... 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 ... 157
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018