link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
1 бет. Барлығы - 157. 1 2 3 4 5 6 7 8 ... 157

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар "Фридом Финанс" АҚ 24.01.2019 №№33-8-05/360 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) мәмілелерді жасау жөніндегі функцияларды жүзеге асыратын бөлімшелердің қызметін бақылау жүйесінің тиімсіздігі 27.08.2013 ж. №214 Ереженің 26-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 15.04.2019 №13-5-03/657 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Банктің Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды 02.05.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
3 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 19.04.2019 13-2-10/694 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Пруденциалдық нормативтердің бұзылуы: – Өтімділікті өтеу коэффициентінің 01.04.2019ж. жағдай бойынша бұзылуы; – нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің 01.03.2019ж. және 01.04.2019ж. жағдай бойынша бұзылуы 46 бап пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
4 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 29.04.2019 13-3-08/752 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Пруденциалдық нормативтердің бұзылуы: есептік ай - 2019 жылғы наурызда банктердің қаражатының бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру үшін коэффициенттің күнделікті құндылықтарын бұзу 13.05.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
5 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар "Ауыл шаруашылық қаржылай қолдау қоры" АҚ 08.05.2019 №13-4-03/799 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Ұйымның Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды 23.05.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
6 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар "Фридом Финанс" АҚ 10.04.2019 №33-8-05/1501 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Инспекциялық тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 13.05.2019 Қазақстан Республикасынынң заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
7 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 21.05.2019 13-2-10/864 Қадағалап ден қою шаралары Қадағалап ден қоюдың мәжбүрлеу шаралары Банктің ірі қатысушысы О.К. Шадиевқа талап қойылды 28.06.2019 Банктер туралы Заңның 47-1-бабының талаптарына сәйкес қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
8 Екінші деңгейдегі банк "Шинхан Банк Қазақстан"АҚ 31.05.2019 №13-5-03/944 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Банктің Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды 18.06.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
9 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 31.05.2019 13-2-10/963 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Банк қызметінің кездейсоқ тексеру нәтижесінде анықталған кемшіліктер мен бұзушылықтарды жою жөніндегі Жоспарда көзделген шараларды уақытында орындамау 30.06.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабының талаптарына сәйкес Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау Орталық аппарат
10 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 05.06.2019 №13-1-12/998 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы N41 қаулысымен бекітілген есептілікті ұсыну мерзімін бұзғаны үшін 19.07.2019 ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы N41 қаулысымен бекітілген Қаржы ұйымдарының, арнайы қаржы компанияларының, ислам арнайы қаржы компанияларының, микроқаржы ұйымдарының қаржылық есептілікті ұсынуы қағидаларының 8 - тармағы «Банктер туралы» Заңның 45-1-және 46-батарының, сондай-ақ № 272 ереженің 3-тарауына сәйкес қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
11 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 04.06.2019 №13-1-12/989 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы N41 қаулысымен бекітілген есептілікті ұсыну мерзімін бұзғаны үшін 19.07.2019 ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы N41 қаулысымен бекітілген Қаржы ұйымдарының, арнайы қаржы компанияларының, ислам арнайы қаржы компанияларының, микроқаржы ұйымдарының қаржылық есептілікті ұсынуы қағидаларының 8 - тармағы Уәклетті органға 2018 жылдың аудиторлық ұймымен расталған жылдық қаржылық есебін ұсынбағаны үшін қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
12 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 04.06.2019 №13-1-12/973 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы N41 қаулысымен бекітілген есептілікті ұсыну мерзімін бұзғаны үшін 15.06.2019 ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы N41 қаулысымен бекітілген Қаржы ұйымдарының, арнайы қаржы компанияларының, ислам арнайы қаржы компанияларының, микроқаржы ұйымдарының қаржылық есептілікті ұсынуы қағидаларының 8 - тармағы Уәклетті органға 2018 жылдың аудиторлық ұймымен расталған жылдық қаржылық есебін ұсынбағаны үшін қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
13 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 30.05.2019 13-2-10/937 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Пруденциалдық нормативтердің бұзылуы: – Өтімділікті өтеу коэффициентінің 01.05.2019ж. жағдай бойынша бұзылуы; – нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің 01.05.2019ж. жағдай бойынша бұзылуы - ағымдағы өтімділік коэффициентін 01.05.2019ж. жағдай бойынша бұзылуы 01.07.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
14 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар «Қазпошта» АҚ 24.06.2019 60-06-10/776СК Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) ішкі рәсімдерді/ қағидаларды бұзғаны үшін 31.07.2019 қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Қызылорда филиалы
15 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 20.06.2019 13-1-12/1113 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Төлем құжатын пайдаланбай ақшаны есептен шығару 08.07.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
16 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 29.05.2019 №33-7-05/2014 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) есеп саясатының Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі бойынша Қазақстан Республикасынынң заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
17 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 03.09.2019 13-2-10/1642 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) 2019 жылғы 01 тамыз есеп беру күніндегі Банктің пруденциалды нормативтерді бұзуы. 01.10.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
18 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 22.08.2019 13-2-10/1537 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) 10.09.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабы Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау Орталық аппарат
19 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 12.08.2019 13-2-10/1464 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) АҚ туралы заңның 45-бабының 1 тармағының талаптарынның бұзылуы 22.08.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабы "Акционерлік қоғамдар туралы" ҚР Заңы Орталық аппарат
20 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 19.08.2019 13-2-10/1493 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Банктер туралы Заңының 11-2-бабының талаптарының бұзылуы және №61 қағида талаптарының бұзылуы (Бас банктің күмәндi және үмiтсiз активтерін сатып алатын еншiлес ұйым қызметі қағидалары). 29.08.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
21 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 26.07.2019 13-4-09/1377 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Банктің Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды 08.08.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
22 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «Сентрас Секьюритиз» АҚ 17.05.2019 №33-8-05/1888 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Үәкілетті органға МКТМ дұрыс емес көрсеткіші бар пруденциалдық нормативтің мәндерін есептеуі ұсынылды 23.05.2019 Бағалы қағаздар нарығы туралы Заңның 49-бабының 2-тармағы орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
23 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 10.10.2019 13-2-10/1911 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) 2019 жылғы 01 қыркүйек есеп беру күніндегі Банктің пруденциалды нормативтерді бұзуы. 01.11.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
24 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 25.07.2019 13-2-10/1369 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) 2019 жылғы 01 маусым есеп беру күніндегі Банктің пруденциалды нормативтерді бұзуы. 01.08.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
25 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 29.07.2019 13-2-10/1394 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) 2019 жылғы 01 шілде есеп беру күніндегі Банктің пруденциалды нормативтерді бұзуы. 01.08.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
26 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «Сентрас Секьюритиз» АҚ 17.09.2019 №40-1-06/902 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Инспекциялық тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 02.10.2019 Қазақстан Республикасынынң заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
27 Екінші деңгейдегі банк "Заман-Банк" Ислам банкі" АҚ 23.10.2019 13-3-10/2001 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Қазақстан Республикасының төлемдер және төлем жүйелері туралы Заңының талаптарын бұзғаны үшін 22.11.2019 ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
28 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 30.10.2019 13-1-12/2097 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Банктің Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды 01.11.2019 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
29 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 30.10.2019 13-2-10/2113 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Ең төменгі резервтік талаптарды бұзғаны үшін 04.11.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша Орталық аппарат
30 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 18.10.2019 13-2-10/1966 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) 2019 жылғы 01 қазан есеп беру күніндегі Банктің пруденциалды нормативтерді бұзуы. 10.11.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
31 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 15.11.2019 13-2-10/2213 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) 2019 жылғы 01 қараша есеп беру күніндегі Банктің пруденциалды нормативтерді бұзуы. 10.12.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
32 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 15.11.2019 13-2-10/2212 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) 2019 жылғы 01 қараша есеп беру күніндегі Банктің пруденциалды нормативтерді бұзуы. 10.12.2019 Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарын бұзған үшін Банкке жазбаша нұсқама қолданылды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
33 Банктік холдингтер "JP FINANCE GROUP" ЖШС 29.10.2019 13-2-10/2093 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Қазақстан Республикасының Банктер туралы Заңының 50-бабының 2 - тармағының 8 тармақшасын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
34 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 28.10.2019 190000803000451 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) К4 өтімділік коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 28.10.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
35 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 28.10.2019 190000803000452 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) К4-1 өтімділік коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 28.10.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
36 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 28.10.2019 190000803000453 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) К4-4 өтімділік коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 28.10.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
37 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 28.10.2019 190000803000454 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) өтімділікті өтеу коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
38 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 28.10.2019 190000803000455 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) 1 136 250 теңге Ұлттық Банк жазбаша нұсқара арқылы жүктеген міндеттемені орындамау Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 227-баптың 1-бөлігі 28.10.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау Орталық аппарат
39 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 23.10.2019 13-5-03/1999 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Банктің Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды 08.11.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
40 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 21.10.2019 №40-3-04/1327 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Инспекциялық тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 08.11.2019 Қазақстан Республикасынынң заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
41 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 15.11.2019 13-4-03/1904 Қадағалап ден қою шаралары Қаржылық жағдайды жақсарту және (немесе) тәуекелдерді барынша азайту жөніндегі шаралар (жазбаша нұсқама) Банктің Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» N 2444 Заңның 46-бабына сәйкес жазбаша нұсқама қолданылды 29.11.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
42 Микроқаржы ұйымдары "ИнвестКредитМаркет" микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 07.11.2019 197500803000409 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 282800 1) «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 11-бабының 3-тармағы; 2) № 518 ереженің 7, 8, 11, 13, 14, 15, 16, 17, 19, 22, 23, 26, 27, 28, 29, 30, 31, 32, 33, 34-тармақтары; 3) «Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 11-бабының 8-тармағы, № 533 ереженің 3-тармағы; 4) № 518 ереженің 11-тармағы. 16.12.2019 Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 2-бөлігі: «Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау ережелері мен бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау және (немесе) оны орындамау немесе ішкі бақылау ережелерін Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі» Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Алматы қалалық филиалы
43 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Александр и К" ЖШС 13.11.2019 191900803000054 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Алматы облыстық филиалы
44 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 24.09.2019 190000803000443 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
45 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 09.10.2019 190000803000441 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 бабының 5 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
46 Екінші деңгейдегі банк АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі" 09.10.2019 190000803000442 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 бабының 5 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
47 Коллекторлық агенттігі «Халык коллекшн» Коллекторлық агентігі» ЖШС 29.10.2019 193900803000025 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан Жұмыс істеуге қабылданған берешектің (берешекті сотқа дейін өндіріп алу туралы шарт бойынша) құрылымы туралы есептің ұсыну мерзімдерін бұзу (индекс – КА_2) Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 212 быптың 1 бөлігі коллекторлық агенттіктердің есеп беруі туралы Қостанай филиалы
48 Коллекторлық агенттігі «Халык коллекшн» Коллекторлық агентігі» ЖШС 29.10.2019 193900803000026 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан Иеленген берешектің құрылымы туралы есептің ұсыну мерзімдерін бұзу (индекс – КА_3) Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 212 быптың 1 бөлігі коллекторлық агенттіктердің есеп беруі туралы Қостанай филиалы
49 Коллекторлық агенттігі «Халык коллекшн» Коллекторлық агентігі» ЖШС 29.10.2019 193900803000027 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан Тартылған ақшаның негізгі көздері туралы есептің ұсыну мерзімдерін бұзу (индекс – КА_4) ҚРҰБ БҚ 30.06.2017ж. №112 Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 212 быптың 1 бөлігі коллекторлық агенттіктердің есеп беруі туралы Қостанай филиалы
50 Коллекторлық агенттігі «Халык коллекшн» Коллекторлық агентігі» ЖШС 29.10.2019 193900803000028 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Әкімшілік деректер жинауға арналған нысан Қабылданған қарыздар, оның ішінде негізгі борыш және (немесе) есептелген сыйақы бойынша мерзімі өткен берешегі бар қарыздар туралы есептің ұсыну мерзімдерін бұзу (индекс – КА_5) Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 212 быптың 1 бөлігі коллекторлық агенттіктердің есеп беруі туралы Қостанай филиалы
51 Эмитент 01.11.2019 190000803000465 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 262 бабтың 6 бөлімі 2019ж.05.11 төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
52 Эмитент АҚ "КАЗАХСТАНСКАЯ АГРАРНАЯ ЭКСПЕРТИЗА" 30.10.2019 190000803000449 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 262 бабтың 6 бөлімі 2019ж.12.11. төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
53 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "АКА" ЖШС 17.10.2019 197500803000404 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 16.11.2019 464-баптың 1-бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
54 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "СК "Лондон-Алматы" АҚ 29.10.2019 197900803000017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 тенге әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты 229-баптың 1-бөлімі орындалған "Сақтандыру қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңы Шымкент филиалы
55 Микроқаржы ұйымдары «ALHalal Finance» МҚҰ» ЖШС 23.10.2019 197500803000406 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 50 500 тенге Микроқаржы ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнің нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес ұсынылуы талап етiлетiн қаржылық және өзге де есептілікті белгіленген мерзімде бiрнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) ұсынбауы 01.11.2019 212-бабының 2-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Алматы қалалық филиалы
56 Эмитент "ИНСТИТУТ "КАЗНИПИЭНЕРГОПРОМ" АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 01.11.2019 190000803000457 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120 250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 262 бап 6 бөлігі төленді 04.11.2019ж. №1295 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
57 коллекторлық агентігі «Национальная служба взыскания «Коллекторлық агенттігі» ЖШС 06.11.2019 197500803000412 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 505 000 Қазақстан Республикасының коллекторлық қызмет туралы заңнамасына сәйкес коллекторлық агенттіктің Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне талап етілетін ақпаратты бермеуі, сол сияқты бірнеше рет (он екі күнтізбелік ай қатарынан екі және одан көп рет) уақтылы бермеу 05.12.2019 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 3-бөлігі №197500803000412 31.10.2019 ж. Хаттама 06.11.2019 ж. Қаулы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
58 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 04.10.2019 197500803000396 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 252 500 тенге Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін 02.12.2019 239-баптың 4-бөлігі ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы Алматы қалалық филиалы
59 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Freedom Finance Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрыңғы атауы - "Азия Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ) 28.10.2019 №190000803000456 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
60 Микроқаржы ұйымдары «БыстроДеньги KZ» микроқаржы ұйымы» ЖШС 23.09.2019 №3583-19-00-3/2640; №3583-19-00-3/2641 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1515000 тенге; 1696800 тенге Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 22.10.2019 208-баптың 3-бөлігі №119 21.10.2019, №101 04.10.2019 орындалды Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Қарағанды филиалы
61 Эмитент 26.09.2019 190000803000433 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 262 бабтың 6 бөлімі Төленді 31.10.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
62 Эмитент 26.09.2019 190000803000433 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 262 бабтың 6 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
63 Эмитент 10.09.2019 190000803000429 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 25.10.2019 262 бабтың 6 бөлімі Төленді 25.09.2019 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
64 Эмитент 10.09.2019 190000803000429 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 25.10.2019 262 бабтың 6 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
65 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 07.08.2019 190000803000339
190000803000340
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 060 500 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының сақтандыру жөніндегі дерекқорға ақпарат беру жөніндегі талаптарды орындамауынан немесе тиiсiнше орындамауынан көрiнген, Қазақстан Республикасының заңнамалық актiлерiнiң талаптарын бұзуынан көрініс тапты 230-баптың 3-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
66 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 07.08.2019 190000803000343
190000803000345
190000803000346
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 735 702 Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру қайта сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін шарттарда жасасуында көрініс тапты 230-баптың 4-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
67 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 08.08.2019 190000803000418 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 707 000 Әкiмшiлiк құқық бұзушылық Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды тоқтатып қою жөнінде шаралар қолдану, іскерлік байланыстар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тарту, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуынан көрініс тапты 214 баптың 1 бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
68 Микроқаржы ұйымдары «БыстроДеньги KZ» микроқаржы ұйымы» ЖШС 24.09.2019 3583-19-00-3/2641 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 282 800 ішкі бақылау ережелерін және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау жөніндегі міндеттерді орындамау 04.11.2019 214 бап 2 бөлім Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы, Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикас Қарағанды филиалы
69 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 15.07.2019 190000803000304 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) К4 өтімділік коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 15.07.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
70 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 15.07.2019 190000803000305 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) өтімділікті өтеу коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
71 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 29.07.2019 190000803000329 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1 )нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 29.07.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
72 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 28.08.2019 190000803000420 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу 28.08.2019 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
73 Екінші деңгейдегі банк Банк ВТБ (Қазақстан) АҚ ЕҰ 28.02.2019 190000803000136 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту есепті уақтылы емес өткізу 28.02.2019 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 212-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
74 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 22.08.2019 190000803000221 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 010 000 теңге Қаржылық мониторинг жүргізілуі тиіс операциялар бойынша ақпарат пен мәліметтерді уакілетті органға жібермеуі. Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 4-бөлігі; Сотпен Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 1-бөлігіне өзгертілді. Бірінші соттың қаулысы 26.06.2019 шығарылды; Апелляциялық соттың қаулысы 22.08.2019 шығарылды; Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
75 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 22.08.2019 190000803000222 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 010 000 теңге Қаржылық мониторинг жүргізілуі тиіс операциялар бойынша ақпарат пен мәліметтерді уакілетті органға жібермеуі. Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 4-бөлігі; Сотпен Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 1-бөлігіне өзгертілді. Бірінші соттың қаулысы 26.06.2019 шығарылды; Апелляциялық соттың қаулысы 22.08.2019 шығарылды; Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
76 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 22.08.2019 190000803000223 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 010 000 теңге Қаржылық мониторинг жүргізілуі тиіс операциялар бойынша ақпарат пен мәліметтерді уакілетті органға жібермеуі. Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 4-бөлігі; Сотпен Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 1-бөлігіне өзгертілді. Бірінші соттың қаулысы 26.06.2019 шығарылды; Апелляциялық соттың қаулысы 22.08.2019 шығарылды; Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
77 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 22.08.2019 190000803000224 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 010 000 теңге Қаржылық мониторинг жүргізілуі тиіс операциялар бойынша ақпарат пен мәліметтерді уакілетті органға жібермеуі. Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 4-бөлігі; Сотпен Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 1-бөлігіне өзгертілді. Бірінші соттың қаулысы 26.06.2019 шығарылды; Апелляциялық соттың қаулысы 22.08.2019 шығарылды; Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
78 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 22.08.2019 190000803000325 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 010 000 теңге Қаржылық мониторинг жүргізілуі тиіс операциялар бойынша ақпарат пен мәліметтерді уакілетті органға жібермеуі. Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 4-бөлігі; Сотпен Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 1-бөлігіне өзгертілді. Бірінші соттың қаулысы 26.06.2019 шығарылды; Апелляциялық соттың қаулысы 22.08.2019 шығарылды. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
79 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 22.08.2019 190000803000326 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 010 000 теңге Қаржылық мониторинг жүргізілуі тиіс операциялар бойынша ақпарат пен мәліметтерді уакілетті органға жібермеуі. Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 4-бөлігі; Сотпен Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 1-бөлігіне өзгертілді. Бірінші соттың қаулысы 26.06.2019 шығарылды; Апелляциялық соттың қаулысы 22.08.2019 шығарылды. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
80 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 22.08.2019 190000803000327 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 010 000 теңге Қаржылық мониторинг жүргізілуі тиіс операциялар бойынша ақпарат пен мәліметтерді уакілетті органға жібермеуі. Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 4-бөлігі; Сотпен Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 214-баптың 1-бөлігіне өзгертілді. Бірінші соттың қаулысы 26.06.2019 шығарылды; Апелляциялық соттың қаулысы 22.08.2019 шығарылды. Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
81 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 30.09.2019 190000803000437 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) К3-1 коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 30.09.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
82 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 30.09.2019 190000803000438 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1 )нетто тұрақты қорландыру коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 30.09.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
83 коллекторлық агентігі «Национальная служба взыскания «Коллекторлық агенттігі» ЖШС 09.07.2019 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 378750 Коллекторлық агенттінің мекемесінің филиалында аудио немесе видео жабдықты қолдана отырып, өзара әрекеттесу процесін түзете алмау. «Коллекторлық қызмет туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 5-бабы 2-тармағының 6) тармақшасы Айыппұл 2019ж.22.08 төленді. Коллекторлық қызмет туралы Заң Шығыс Қазақстан филиалы
84 Микроқаржы ұйымдары "Атамекен" микроқаржылық ұйымы" ЖШС 15.08.2019 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757 500 тенге Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы 20.09.2019 208-баптың 3-бөлігі Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Маңғыстау филиалы
85 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 02.09.2019 190000803000424 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) К4 өтімділік коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 02.09.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
86 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 02.09.2019 190000803000425 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) К4-4 өтімділік коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 02.09.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
87 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 02.09.2019 190000803000426 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 757500 теңге Пруденциалдық нормативтердің систематикалық түрде бұзылуы: 1) өтімділікті өтеу коэффициентінің бұзылуы Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 213-баптың 4-бөлігі 02.09.2019ж. әкімшілік айыппұл салу туралы қаулы пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
88 Микроқаржы ұйымдары "Нұр Рай" микроқаржы ұйымы" 19.09.2019 №194300803000017 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 303000 Шектеулі ықпал ету шараларын орындамау 28.10.2019 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 227-бабының 3-бөлігі "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Қызылорда филиалы
89 Эмитент "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 28.08.2019 190000803000419 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 бабтың 6 бөлімі айыпұл 10.09.2019 төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
90 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 09.09.2019 190000803000428 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 15 МРП 37 875 тг 19.10.2019 217 бабының 6 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
91 коллекторлық агентігі «Гарант» Коллекторлық агенттігі» ЖШС 07.08.2019 193500803/000020 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 126250 борышкермен алғашқы байланыс кезінде коллекторслық агенттігі «Коллекторлық қызмет туралы» ҚР Заңының 5-бабының 1-тармағына сәйкес ақпаратты жарияламады. "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 2-бөлігі Айыппұл 28.08.2019 ж. №161 төлем тапсырмасымен төленді Коллекторлық қызмет туралы Заң Қарағанды филиалы
92 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «TREND exchange» ЖШС 03.09.2019 197500803000369 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 555500 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 12.10.2019 214-баптың 1-бөлімі Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы, Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикас Алматы қалалық филиалы
93 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 11.09.2019 19000080300435 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 бабының 5 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
94 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 02.09.2019 190000803000431 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 11 696,35 Нұсқауды орындаудан бас тарту үшін "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасының Заңында айқындалған негіздер болмаған жағдайда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың төлем және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды орындаудан негізсіз бас тартуы 12.10.2019 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 4-бөлігі. төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
95 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ЮНГА" ЖШС 30.05.2019 197500803000203 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 202000 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 08.07.2019 464-баптың 1-бөлімі Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Алматы қалалық филиалы
96 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "MTrader" ЖШС 18.07.2019 197500803000258-197500803000263 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 3333000 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 26.08.2019 214-баптың 1-бөлімі Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы, Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикас Алматы қалалық филиалы
97 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 11.09.2019 190000803000434 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 0.00 217 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
98 коллекторлық агентігі «Национальная служба взыскания «Коллекторлық агенттігі» ЖШС 07.10.2019 197500803000381 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 378750 Коллекторлық агенттіктің үй-жайларында өзара әрекеттесудің болмауы 16.11.2019 "Әкімшілік құқық бұзушылық туралы" Қазақстан Республикасының Кодексінің 211-1-бабының 2-бөлігі Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
99 Банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау айрықша қызметі болып табылатын заңды тұлғалар "Төбет Group" ЖШС 23.09.2019 190000803000440 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 378750 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Орталық аппарат
100 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Магнат" ЖШС 04.10.2019 Номер взыскания № 3-967-19 (Постановление суда от 02.09.2019г.) Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 4 330 375 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржылық мониторингке жататын операцияларды жасаған клиенттер туралы мәліметтерді құжаттау бөлігінде, сондай-ақ ішкі бақылау ережелерін сақтамаған жағдайда бұзуы. Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 және 2 бөлімі Сот қаулысы №№196300803000362,196300803000363,196300803000364,196300803000365,196300803000366,196300803000367,196300803000368,196300803000369,196300803000370,196300803000371,196300803000372 істер бойынша Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Шығыс Қазақстан филиалы
101 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 03.07.2019 190000803000311 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат

1 бет. Барлығы - 157.

1 2 3 4 5 6 7 8 ... 157
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018