link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
156 бет. Барлығы - 157. 1 ... 149 150 151 152 153 154 155 156 157

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
15563 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 12.04.2013 66-4-1-10/529 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тәуекелдерді басқару жүйелерінің кемшiлiктерiнiң бар болуымен байланысты| 30.04.2013 | орындалды|
15564 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 03.04.2013 66-4-2-10/380 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 22.04.2013 | орындалды|
15565 Брокерлер-дилерлер «Алиби Секьюритиз» АҚ 16.04.2013 66-4-2-10/565 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 06.05.2013 | орындалды|
15566 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 22.04.2013 66-4-2-10/682 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 08.05.2013 | орындалды|
15567 Брокерлер-дилерлер «ОРДА Капитал» Басқарушы компания» АҚ 24.04.2013 66-4-3-20/754 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы | 20.05.2013 | орындалды|
15568 Брокерлер-дилерлер 23.04.2013 66-4-1-10/738 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептеме құрастыру талаптарының бұзылуына байланысты| 29.04.2013 | орындалды|
15569 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 02.05.2013 66-4-3-20/891 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы | 27.05.2013 | орындалды|
15570 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 13.05.2013 66-4-2-14/1058 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тәуекелдерді басқару саясаты мен Құжатайналымы туралы ережелерінің талаптарын сақтауын қадағалаудың тиімді жүйесінің болмауы себебінен.| 28.05.2013 | орындалды|
15571 Брокерлер-дилерлер «Нұрбанк» АҚ «MONEY EXPERTS» Еншілес ұйымсы» АҚ 22.05.2013 66-4-1-14/1254 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі басқармасының 2012 жылғы 24 ақпандағы № 78 қаулысының талабын бұзғаны үшін | 07.06.2013 | орындалды|
15572 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 22.05.2013 66-4-2-14/1263 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Инвестициялау шегінен шыққандығы туралы хабарландыруды уақтылы жеткізбегені үшін| 06.06.2013 | орындалды|
15573 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 29.05.2013 66-4-3-20/1345 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы| 01.07.2013 | орындалды|
15574 Брокерлер-дилерлер «Еуразиялық Капитал» АҚ 04.06.2013 66-4-1-10/1449 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есеп-қисапты бекітілген нақытта табыс етпегені үшін| 25.06.2013 | орындалды|
15575 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 10.06.2013 66-4-3-20/1580 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы | 02.07.2013 | орындалды|
15576 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 04.06.2013 66-4-2-10/1447 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 19.06.2013 | орындалды|
15577 Брокерлер-дилерлер "FALCONRY CAPITAL" АҚ 12.06.2013 66-4-1-10/1675 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Пысықталған есептілікті тапсыру мерзімін бұзғанымен байланысты| 28.06.2013 | орындалды|
15578 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 17.06.2013 66-4-1-10/1756 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікті бекітілген уақытта өткізбеген үшін| 03.07.2013 | орынадалды|
15579 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 24.06.2013 66-6-3-04/1192 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы заңнамасын бұзуын мойындау фактісі, сондай-ақ Банк басшылығының осыған лайық Қазақстан Республикасы заңнамасының бұзушылығын ендігі болдырмау кепілдігі мен жоспарланған іс-шаралар, оларды жүзеге асыру мерзімі және қабылдауға мүдделі лауазымды тұлғалар туралы мәліметі бар міндеттеме хатын Комитетке тапсыру жайлы | 19.07.2013 | орындалды|
15580 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 01.07.2013 66-4-3-20/2140 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 2 - бабы 24 тармағы бұзылуы| 05.08.2013 | орындалды|
15581 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерцбанк» АҚ 03.07.2013 66-4-2-10/2194 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептілікке өзгерістер тапсыру мерзімін бұзғанымен байланысты | 19.07.2013 | орындалды|
15582 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 09.07.2013 66-4-3-20/2349 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы | 13.08.2013 | орындалды|
15583 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 30.05.2013 66-4-3-20/1375 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының"Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы | 09.07.2013 | орындалды|
15584 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 12.07.2013 66-4-3-20/2430 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 24 - бабы 2 тармағы бұзылуы| 13.08.2013 | орындалды|
15585 Брокерлер-дилерлер «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 12.07.2013 66-4-1-10/2433 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 59-бабаны 3-тармақшасының талаптарын бұзғаны үшін | 22.07.2013 | орындалды|
15586 Брокерлер-дилерлер «Еуразиялық Капитал» АҚ 09.08.2013 66-6-3-04/1758 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында| 26.08.2013 | орындалды|
15587 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 05.06.2014 33-2-06/31 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 24.06.2014
15588 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 05.06.2014 33-1-06/24 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 24.06.2014
15589 Брокерлер-дилерлер «Алиби Секьюритиз» АҚ 25.06.2014 38-3-10/341 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында. 14.07.2014 11.07.2014ж. №1/261 және 06.08.2014ж. №1/280 хаттарымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15590 Брокерлер-дилерлер "Ситибанк Қазақстан" АҚ 04.07.2014 33-2-06/759 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Сейфтік операциялар жүзеге асыратын ұйымдармен шарт жасау туралы хабарлау мерзімін бұзу себебімен | 30.07.2014 | орындалды|
15591 Брокерлер-дилерлер "FALCONRY CAPITAL" АҚ 17.07.2014 38-3-10/634 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында 18.08.2014 15.08.2014ж. №01/15/08JC хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15592 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 24.07.2014 33-2-06/1233 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 08.11.2014
15593 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 24.07.2014 33-2-06/1254 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 14.08.2014
15594 Брокерлер-дилерлер «Алиби Секьюритиз» АҚ 24.07.2014 33-2-06/1251 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 14.08.2014
15595 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 24.07.2014 33-2-06/1229 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 08.11.2014
15596 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 24.07.2014 33-2-06/1229 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 08.11.2014
15597 Брокерлер-дилерлер «ОРДА Капитал» Басқарушы компания» АҚ 25.08.2014 38-3-04/1217 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында 15.09.2014 10.09.2014ж. №268 және 22.10.2014ж. №307 хаттарымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15598 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 19.08.2014 33-1-06/1859 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 09.03.2014
15599 Брокерлер-дилерлер "FALCONRY CAPITAL" АҚ 29.09.2014 33-1-06/2620 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 15.10.2014
15600 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 12.09.2014 33-2-06/2329 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 10.02.2014
15601 Брокерлер-дилерлер «Нұрбанк» АҚ «MONEY EXPERTS» Еншілес ұйымсы» АҚ 25.12.2014 33-1-06/4673 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 14.01.2015
15602 Брокерлер-дилерлер «First Heartland Securities» АҚ 24.10.2014 33-1-06/3176 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 12.11.2014
15603 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 23.10.2014 33-2-06/3146 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 07.11.2014
15604 Брокерлер-дилерлер «SkyBridge Invest» АҚ 08.10.2014 33-1-06/2830 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 20.10.2014г.
15605 Брокерлер-дилерлер «Ақпараттық–есептеу орталығы» АҚ 04.12.2014 38-3-04/2639 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында 26.12.2014 23.12.2014ж. №А-СТЛ/14-1923 және 09.02.2015ж. №А-СТЛ/15-208 хаттарымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15606 Брокерлер-дилерлер «Қазпошта» АҚ 02.12.2014 38-3-04/2594 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында 23.12.2014 23.12.2014ж. №23-43/6248 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15607 Брокерлер-дилерлер «First Heartland Securities» АҚ 25.12.2014 33-1-06/4671 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 14.01.2015
15608 Брокерлер-дилерлер «Еуразиялық Капитал» АҚ 25.12.2014 33-1-06/4667 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 22.01.2015
15609 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 14.01.2015 33-1-06/175 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 28.01.2015
15610 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 09.01.2015 33-1-06/92 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 20.01.2015
15611 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 09.01.2015 33-1-06/94 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 20.01.2015
15612 Брокерлер-дилерлер «ОРДА Капитал» Басқарушы компания» АҚ 22.12.2014 33-1-06/4525 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 29.12.2014
15613 Брокерлер-дилерлер «ОРДА Капитал» Басқарушы компания» АҚ 22.12.2014 33-1-06/4523 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Қазақстан Республикасының Заңы 72-1- бабының 17 тармақ талаптарын бұзғаны үшін| 29.12.2014 | орындалды|
15614 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 20.02.2015 33-1-06/1117 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 03.02.2015
15615 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 06.02.2015 38-3-04/145 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында 20.02.2015 Ұйымның хаты 20.02.2015ж. №200215/4 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15616 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 10.04.2015 38-3-04/414 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында 01.05.2015 30.04.2015ж. №13/0686 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15617 Брокерлер-дилерлер "Альфа-банк" ЕБ АҚ 17.04.2015 33-1-06/2819 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 05.04.2015
15618 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 30.04.2015 38-3-04/457 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында 29.05.2015 28.05.2015ж. №475/15 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15619 Брокерлер-дилерлер "Delta Bank" АҚ 23.04.2015 33-1-06/2997 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 14.05.2015
15620 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 23.04.2015 33-1-06/2982 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 2015 г-05-20
15621 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 23.04.2015 33-1-06/2983 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 2015 г-05-20
15622 Брокерлер-дилерлер "Нұрбанк" АҚ 14.05.2015 33-1-06/3513 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 29.05.2015
15623 Брокерлер-дилерлер "Еуразиялық банк" АҚ 29.04.2015 33-1-06/3174 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 12.06.2015
15624 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 13.03.2015 33-1-06/1865 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 08.05.2015
15625 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 18.05.2015 33-1-06/3579 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 06.04.2015
15626 Брокерлер-дилерлер "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 18.05.2015 33-1-06/3573 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 06.04.2015
15627 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 19.06.2015 38-3-04/612 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында 07.07.2015 07.07.2015ж. №7-07/3, №12-08/4 12.08.2015ж. хаттарымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15628 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 08.07.2015 38-3-04/666 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында 23.07.2015 22.07.2015ж. №0596 және 16.09.2015ж. №0746 хаттарымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15629 Брокерлер-дилерлер «First Heartland Securities» АҚ 08.07.2015 38-3-04/668 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында 01.08.2015 29.07.2015ж. №226 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15630 Брокерлер-дилерлер "ForteBank" АҚ 26.06.2015 33-1-06/4975 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 04.08.2015
15631 Брокерлер-дилерлер «SkyBridge Invest» АҚ 22.07.2015 33-1-06/5638 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 29.07.2015
15632 АӨҚО брокерлері-дилерлері «Астана-финанс» брокерлік компаниясы» АҚ 28.04.2009 05-01-18/2101 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 10.05.2009
15633 АӨҚО брокерлері-дилерлері 07.10.2009 05-01-18/3333 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 28.04.2012
15634 АӨҚО брокерлері-дилерлері "АТФБанк" акционерлік қоғамының еншілес ұйымы - "АТФ Финанс" АҚ 14.08.2009 05-01-18/3943 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 28.04.2012
15635 АӨҚО брокерлері-дилерлері «Астана-финанс» брокерлік компаниясы» АҚ 20.10.2010 05-01-18/1923/20233-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 02.11.2010
15636 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі» АҚ 10.06.2014 38-3-10/74 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 25.06.2014
15637 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі» АҚ 03.11.2010 05-01-18/2011/21190 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 11.11.2010
15638 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі» АҚ 31.05.2011 66001/932 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Орталық депозитарий қызметін жүзеге асыру ережесi 35 тармағының 2) тармақшасы талабын бұзғаны үшін| 08.06.2011 | орындалды|
15639 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі» АҚ 12.10.2011 664/117/1817 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Орталық депозитарийде тәуекелдерді басқару жүйесінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі нұсқаулық 45 тармақшасы талабын бұзғаны үшін | 20.10.2011 | Орындалды|
15640 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі» АҚ 13.02.2012 665/304/293 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Тексеру барысында анықталған кемшіліктерді мойындап және оларды қатал бекітілген мерзімде түзетіп, бұндай кателерді болдырмау жайлы басқарма кепілдігі бар міндеттеме хатты, жоспарланған шаралар тізбесін жөнелту жайында| 27.02.2012 | орындалды|
15641 Мемлекет жалғыз акционерi (қатысушысы) болып табылатын ұйымдар «Қазпошта» АҚ 17.02.2012 661/249/509 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 21.02.2012
15642 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Бағалы қағаздардың орталық депозитарийі» АҚ 23.01.2013 664/120/448 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есеп-қисапты бекітілген нақытта табыс етпегені үшін| 20.02.2013 | орындалды|
15643 Кастодиан "ForteBank" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.02.2008
15644 Кастодиан "АТФБанк" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.02.2008
15645 Кастодиан "Еуразиялық банк" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.02.2008
15646 Кастодиан «Казкоммерцбанк» АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.02.2008
15647 Кастодиан "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.02.2008
15648 Кастодиан "ЦентрКредит Банкі" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.02.2008
15649 Кастодиан “БТА Банкі" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.02.2008
15650 Кастодиан "Темiрбанк" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.02.2008
15651 Кастодиан “БТА Банкі" АҚ 22.06.2009 05-02-13/3004 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.06.2009
15652 Кастодиан “БТА Банкі" АҚ 22.07.2009 05-02-13/3540 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 31.07.2009
15653 Кастодиан "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 14.08.2009 05-01-18/3944 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 25.08.2009
15654 Кастодиан "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 14.08.2009 05-01-18/3940 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 25.08.2009
15655 Кастодиан "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 13.04.2010 05-02-13/623/6574 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 22.04.2010
15656 Кастодиан "АТФБанк" АҚ 18.08.2010 05-01-18/1414/15798-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 25.08.2010
15657 Кастодиан "Еуразиялық банк" АҚ 23.12.2010 05-02-09/2336/24823-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 10.01.2011
15658 Кастодиан "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 28.08.2013 66-6-3-04/1992 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы заңнамасын бұзуын мойындау фактісі, сондай-ақ Банк басшылығының осыған лайық Қазақстан Республикасы заңнамасының бұзушылығын ендігі болдырмау кепілдігі мен жоспарланған іс-шаралар, оларды жүзеге асыру мерзімі және қабылдауға мүдделі лауазымды тұлғалар туралы мәліметі бар міндеттеме хатын Комитетке тапсыру жайлы | 13.09.2013 | орындалды|
15659 Кастодиан "АТФБанк" АҚ 11.08.2014 33-1-06/1675 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 25.08.2014
15660 Кастодиан "Еуразиялық банк" АҚ 29.04.2015 33-1-06/3174 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 18.05.2015
15661 Кастодиан "ForteBank" АҚ 26.06.2015 33-1-06/4975 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 04.08.2015
15662 Банктік конгламераттар "АЛМЭКС Холдинг тобы" АҚ 27.02.2013 663/111/955 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес Заңның 11-1-бабы талаптарын бұзғаны үшін «Халык-Лизинг» АҚ-нан міндеттеме-хат талап етілді| 03.05.2013 "Халык-Лизинг" АҚ 05.03.13ж. №105/13 міндеттеме-хаты ұсынылды|
15663 Ипотекалық ұйымдар «Ипотекалық ұйым «Элитстрой Финанс» АҚ 05.02.2007 06-01-18/332 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 20.02.2007

156 бет. Барлығы - 157.

1 ... 149 150 151 152 153 154 155 156 157
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018