link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау
Ұлттық Банктің мемлекеттік қызметтері
Рұқсаттар және хабарламалар тізілімі
Қолданылған ықпал ету шаралары мен санкциялар
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Техникалық ресурстар
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
1 бет. Барлығы - 158. 1 2 3 4 5 6 7 8 ... 158

Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты кумәнді пруденциалдық нормативтерінің есебін ұсынғаны үшін жазбаша нұсқама шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды
Орындау мерзімі
25.06.2007
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды.
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банктен жұйелік есеп беру мәліметін уақтылы тапсымағаны үшін және банк басшыларының бұдан былай ұқсас бұзушылығының болмауы туралы кепілін мазмұндайтын міндеттеме-хаты талап етілді.
Орындау мерзімі
21.10.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
21.10.08ж. №1477 хатымен орындалды.
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Заңдылық күшімен белгіленген, банктің талап етілген барынша төмен мөлшердегі резервті капиталды уақтылы қалыптастырмағанына байланысты Банк міндеттеме-хатын ұсынды.
Орындау мерзімі
01.01.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
13.01.09ж. №56 хатымен орындалды.
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкпен ерекше қатынаспен байланысты тұлғаларға қамтамасыз етілмеген заемдарды беру бөлігінде ҚР Банктер туралы Заңның 40-бабының 2) тармақшасын бұзғаны үшін банктен міндеттеме хат талап етілді.
Орындау мерзімі
25.05.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
25.05.09ж. №860 хатпен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, уәкілетті органға есеп тапсыру мерзімін бұзу фактілерін мойындайтын және оларды бекітілген уақытта жою туралы Банк басшылығының кепілдігі бар міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
30.07.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес есептемені ұсыну мерзімін бұзғаны үшін банктен міндеттеме – хат талап етілді
Орындау мерзімі
06.02.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
06.02.2012ж. №0142 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабына сәйкес №358 Нұсқаулықтың талаптарын бұзғаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді
Орындау мерзімі
03.07.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы
Орындау мерзімі
25.11.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
№73560 от 21.11.13г. хатымен о
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес нормактивтік құқық актарды бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді
Орындау мерзімі
11.11.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
«ҚРҰБ туралы» Заңының 62-2 бабының 6 тармағына сәйкес, Банктің ҚРҰБ Тексеру тобына ақпараттар мен құжаттардың бермеуі және толық бермеуіне сәйкес талапты Банктің орындамауы
Орындау мерзімі
25.02.2014
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
24.02.14ж. № 02105-2014-18687 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес нормативтік құқық актарды бұзғаны үшін банктен міндеттеме - хат талап етілді.
Орындау мерзімі
01.07.2014
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
19.06.14ж. №02/05-2014-78264 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасындағы бантер және банк қызметі туралы Қазақстан Республикасы Заңының 39- бабының нормаларын, жасалған бантік қарыз беру шартының шеңберінде комиссиялардың жаңа түрлерін енгізу бөлігінде бұзуы
Орындау мерзімі
25.05.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
№59183 24.05.12 ж. хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №359 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулығын бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді
Орындау мерзімі
13.02.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Банк 09.02.2012ж. №13401 хатын ұсынды. Дегенмен Комитет 27.02.2012ж. №663/224/816 кателіктер туралы хат жолдады
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банк алдағы уақытта қажетті мәліметті дұрыс күйінде және уақытысымен беретіні туралы Банк басқармасының кепілі бар міндеттеме-хат ұсынды
Орындау мерзімі
01.01.1900
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
көзделмеген
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес инспекциялық тексеру нәтижесі бойынша анықталған бұзушылықтар мен жеткіліксіздері бойынша банктен міндеттеме хаты талап етілді.
Орындау мерзімі
11.03.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
11.03.2010ж №6764 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес резервтік капиталдың барынша төмен мөлшерін бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді
Орындау мерзімі
18.06.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
17.06.09ж. №1267 хатпен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес ішкі активтерге қаражат бөлігін орналастыру тәртібі туралы 02.06.00ж. №262 Нұсқаулықтың 1-тармағын бұзғаны үшін банктен міндеттеме хат талап етілді.
Орындау мерзімі
01.01.1900
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
29.05.09ж. №2149-1/219 хатпен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес пруденциалдық нормативтерді, соның ішінде шұғыл өтімділік коэффициенттін және бір заемшыға деген максималды қауіп қатер бланктік займ лимитін бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хатын ұсынуы талап етілді.
Орындау мерзімі
11.12.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
11.12.08ж. №87 хатымен орындалды.
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі № 358 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктер үшін пруденциалдық нормативтер бойынша есеп айырысудың нормативтік мәні мен әдістемесі туралы нұсқаулықтың 01.03.08 жағдай бойынша банкпен айрықша қатынастар бойынша байланыстары бар тұлғалар болып табылмайтын бір заемшы үшін банк тәуекелінің мөлшері бөлігінде талаптарын бұзуына байланысты банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
12.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"ҚР зейнетақымен қамсыздандыру туралы" ҚРЗ 26-бабының 3-тармағын бұзғаны үшін банкке міндеттеме-хат түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды.
Орындау мерзімі
25.01.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
24.01.2008ж. № 07.1.15/367 хатымен (24.01.2008ж. кіріс № 2904) орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"Инвестициялық қорлар туралы" Заңның 9-бабының 2-тармағының талаптарын бұзғаны үшін банктен жазбаша міндеттеме талап етілді
Орындау мерзімі
27.02.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктің кастодиандық қызметі бойынша келісілген рәсімдердің нәтижелері бойынша "Инвестициялық қорлар туралы" Қазақстан Республикасы Заңы талаптарын бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
25.06.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
24.06.08ж № 07.1.15/3927 хатымен орындалды.
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес тиісті мерзімде банк басшылығының осындай бұзушылықтарды кейін болдырмау жөніндегі кепілдемесін мазмұндайтын және іс-шаралар жоспарын орындалуын көздейтін міндеттеме хатын тапсыру ұйғарым етілді.
Орындау мерзімі
23.02.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
02.03.2009ж. №12.2-04/1266 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
30.04.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес резервтік капиталдың барынша төмен мөлшерін бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
18.06.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
17.06.09ж. № 03.3-06/3424 хатпен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Астана қаласының Бостандық аудандық сотының жеке шешімін орындатылу жөнінде, банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
14.08.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
№14.1-18/4523 от 13.08.09ж. келіспеушілік хаты ұсынылды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы Заңның 39-бабының талаптарын бұзғаны үшін, соның ішінде банктік заем шартында СЖТС мөлшерін көрсетпеу және анық көрсетпегені үшін банктен міндеттеме-хаты талап етілді.
Орындау мерзімі
10.02.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
11.11.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттікке дұрыс емес есеп тапсырған үшін Банктен айқындалған кемшіліктерді мойындайтын және оларды жою туралы Банк басшылығының кепілдігі бар міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
30.11.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
25.11.2010ж. № 12.2.04/5274 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес ҚР резидент еместер алдындағы міндеттемелерге банк капиталдандыруының коэффициентерін (к8 и к9) бұзған үшін, банктен міндеттеме - хат талап етілді.
Орындау мерзімі
08.04.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
29.03.2011ж. №24.1.5.06/3770 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептің ұсынылатын мерзімін бұзғандықтан банктен міндеттеме - хат талап етілді.
Орындау мерзімі
30.12.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
27.12.2010ж. № 12204/5636 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2006 жылғы 25 желтоқсандағы қаулысымен бекітілген №296 Активтерді жіктеу Ережесінің 28-2 тармағының талаптардың бұзған үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді
Орындау мерзімі
17.04.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
16.04.2012ж. №04-10/10484 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы №2444 "Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы" Заңының 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 26 желтоқсанда №296 қаулысымен бекітілген "Активтерді, шартты міндеттемелірді жіктеу және оларға қарсы провизиялар (резервтер) құру ережесі" талаптарын бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
06.05.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық, клиенттермен жасалатын шарттарда банктердің, қаржылық қызмет бойынша шынайы, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептелген сыйақы ставкаларын көрсетпеуінде көрініс тапты.
Орындау мерзімі
15.06.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
168-2 баптың 12-ші бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының Банктер туралы Заңынын 46 бабына сәйкес Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық талаптарын сақтамағаны үшін Банктен міндеттеме-хаты талап етілді.
Орындау мерзімі
14.12.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Алматы қалалық Мамандандырылған Ауданаралық Экономикалық Соттың 2012 жылғы 11 желтақсандағы Жеке ұйғарымын орындауға сәйкес қабылдаған
Орындау мерзімі
12.06.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес Комиттетке қате есеп беру үшін Банкке міндеттеме-хат қолданды
Орындау мерзімі
19.06.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы" Заңының 46-бабына сәйкес, банктер қаражатының бір бөлігің ішкі активтерге орналастыру бойынша коэффициентің бұзған үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
04.10.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Ертерек ден қою шараларын және екінші деңгейдегі банктің қаржылық жағдайының нашарлауына ықпал ететін факторларды айқындау әдістемесін қолдану қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 23 сәуірдегі № 68 Қаулысы талаптарын бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
05.09.2014
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
03.09.14ж. №073/02/30-11034 хатымен орындалды.
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептің ұсынылатын мерзімін бұзғандықтан банктен міндеттеме - хат талап етілді.
Орындау мерзімі
30.12.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
30.12.2010ж. № 073-24/3411 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, "Бағалы қағаздар рыногы туралы" заңының 9 бабының 4 тармағын бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
05.04.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
15.03.11ж. № 9493 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР Банктер туралы Заңның 46 бабына сәйкес Агенттік Басқармасының 2009 жылғы 28 тамыздағы №196 "Екінші деңгейдегі банктердің резервтік капиталының барынша төмен мөлшерін бекіту туралы" қаулысының талабын бұзғаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
29.07.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
29.07.2011ж. №073-24/2058 хатымен Банк келіспеушілік ұсынды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 20 бабына сәйкес келмеген үшін Банктен айқындалған кемшіліктерді мойындайтын және оларды жою туралы Банк басшылығының кепілдігі бар міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
10.12.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
09.12.10ж. №073-32/3289 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №359 "Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулықты бекіту туралы" қаулысының талаптарына сәйкес келмеген үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
15.10.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банк шұғыл өтімділік коэффициенттін к4-4 бұзғаны үшін міндеттеме хаты ұсынылды.
Орындау мерзімі
10.07.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
10.07.09ж. №073-28/1734 хатпен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес қаражаттың бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру коэффициентін бұзуына байланысты банктен міндеттеме-хаты талап етілді.
Орындау мерзімі
07.03.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
06.04.2009ж. №073-28/816 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар Нұсқаулықтың 10 тарамағының 2 тармақшасын бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хаты талап етілді.
Орындау мерзімі
11.05.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
-
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Инспекциямен талап етілген құжаттарды бермегені үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді
Орындау мерзімі
11.11.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"Инвестициялық қорлар туралы" Заңның 9-бабының 2-тармағының талаптарын бұзғаны үшін банктен жазбаша міндеттеме талап етілді
Орындау мерзімі
27.02.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды мемлекеттiк реттеу және қадағалау туралы" Заңының 13-бабының 20-тармағына сәйкес Агенттікке берілген Тексеру кезiнде анықталған бұзушылықтар мен кемшiлiктердi жою жөнiндегi iс-шаралар жоспары бойынша жоспарланған іс-шаралар жүргізу бойынша есептер беруге банкке ұйғарым шығарылды.
Орындау мерзімі
31.03.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Мойындау фактысына және "Бірінші кредиттік бюросы" ЖШС деректер базасына ақпаратты белгіленген мерзімде тапсыру жөніндегі жөнсіздіктерді жою бойынша банктің директорлар Кеңесінің кепілдігіне қатысты.
Орындау мерзімі
23.03.2007
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалмаған
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
30.01.2007
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі № 359 қаулысымен бекітілген, екiншi деңгейдегi банктерде тәуекелдердi басқару және iшкi бақылау жүйелерiнiң болуына қойылатын талаптар туралы нұсқаулығының талаптарын орындамағанына байланысты Банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
22.11.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
22.11.2010ж. №13-5/13301 хатымен айқындалған кемшіліктерді жою туралы іс-шаралар Жоспарын ұсынды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, 01.04.10ж жағдайға байланысты кейбір пруденциалдық нормативтер мен лимиттерді орындамаған үшін, айқындалған кемшіліктерді растайтын және оларды бекітілген мерзімде жою туралы жоспарланған іс-шаралардың тізімімен бірге Банк басшылығының кепілдігі бар міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
17.05.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
17.05.2010ж. № 11-1/5899 Банктің міндеттеме-хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, айқындалған кемшілктері мойындау фактісі бар, пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін, соның ішінде ашық валюталық позициясының лимитін орындамағаны үшін және оларды бекітілген уақытта жою туралы Банк басшылығының кепілдігі бар міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
23.07.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
22.07.10ж. № 07-2/8619 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банкпен айрықша қатынастар бойынша байланыстары бар заемшылар үшін максималдық тәуекелдері k3.1 коэффициентін бұзған үшін бұзушылықтарды жою туралы Банк басқармасының кепілдігі бар міндеттеме-хат ұсынылды.
Орындау мерзімі
16.06.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
25.05.10ж. №13-2/6242 және 16.06.10ж. № 13-2/7122 хаттарымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептің ұсынылатын мерзімін бұзғандықтан банктен міндеттеме - хат талап етілді.
Орындау мерзімі
10.02.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
09.02.2011ж. №11-1/198К хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктiң негiзгi құрал-жабдықтардағы инвестициясының барынша жоғары мөлшерiнiң және басқа қаржылық емес активтердегі инвестициялар коэффициентін бұзған үшін Банктен міндеттемеөхат талап етілді.
Орындау мерзімі
14.03.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
14.03.2011ж. №10/383k хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР Банктер туралы Заңның 46 бабына сәйкес Агенттік Басқармасының 2009 жылғы 28 тамыздағы №196 "Екінші деңгейдегі банктердің резервтік капиталының барынша төмен мөлшерін бекіту туралы" қаулысының талабын бұзғаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
15.08.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2006 жылғы 25 желтоқсандағы қаулысымен бекітілген №296 Активтерді жіктеу Ережесінің 28-2 тармағының талаптардың бұзған үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді
Орындау мерзімі
23.04.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
23.04.12ж. № 14-2/4295, 16.05.12ж. № 14-2/5476 хаттарымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес 2013 жылғы 8 тамыздағы № 66-3-1-25/3936 Жазбаша келісімінің жеке тармақтарын орындамаған үшін банкке шектеулі шаралар қолданып міндеттеме-хат түрде талап етілді.
Орындау мерзімі
15.01.2014
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банк қызметінің Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі № 359 Қаулысымен бекітілген екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі талаптарға сәйкес келмегені үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
16.10.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
16.10.2013 ж. № 14-3/11714 хат
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №359 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулығын бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді
Орындау мерзімі
14.12.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
14.12.11ж. № 62279 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабының 4 тармағын бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
31.10.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
" вх № 51922 27.10.2011ж. хатымен орындалды "
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Келісім тармағының талаптарын бұзғаны үшін банкке міндеттеме-хат түрінде шектеулі ықпал ету шаралары қолданылды
Орындау мерзімі
20.03.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды.
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР банктер туралы Заңының 29 -бабының 6) тармағының 4) тармақшасын бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
15.01.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Агенттікпен Банкке бұрын қолданған шектеулі ықпал ету шараларын ескере отырып, меншікті капиталдың ең аз мөлшерін Агенттіктің Басқармасының 02 қыркүйектің №140 қаулысының талаптарына сәйес келтіру туралы Банк басқармасының кепілдігі бар міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
10.12.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Ағымдағы валюталық өтімділігінің лимитін орындамауына байланысты, Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты анықталған жөнсіздіктерді мойындау фактісі бар, банк басшылығының оларды келешекте болдырмау жөніндегі кепілдігімен, жоспарланған іс-шаралар тізбесін көрсетуімен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
15.11.2007
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес "Кредиттік тіркелім" ААШЖ кумәнді ақпарат беру бөлігінде
Орындау мерзімі
05.07.2007
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
04.07.07ж.№689 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР резидент еместері алдындағы қысқа мерзімді міндеттемелері лимитінен асып кету бөлігіндегі жағдай бойынша пруденциалдық нормативтердің бұзылуына байланысты
Орындау мерзімі
01.02.2007
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
22.01.2007ж.№ 312 міндеттеме-хатпен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банк ең төменгі талап етілетін мөлшердегі резервтік капиталды уақтылы қалыптастырмауына байланысты банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
27.06.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
19.06.2008 орындалды (Банктің 25.06.2008ж .№1121 хаты)
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Есептің уақтылы ұсынылмағанына байланысты Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке жазбаша ескерту шығарылды
Орындау мерзімі
08.07.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Белгілі мерзімде орындау көзделмеген
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР Банктер туралы Заңның 46 бабына сәйкес Агенттік Басқармасының 2009 жылғы 28 тамыздағы №196 "Екінші деңгейдегі банктердің резервтік капиталының барынша төмен мөлшерін бекіту туралы" қаулысының талабын бұзғаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
29.07.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
27.07.11ж. №1747 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
19.12.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
20.12.11ж. № 3003 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, нормативтік құқылық актілерін бұзған үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
20.09.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
20.09.13ж. №73-002/40575 хаты
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының «Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы» Заңының 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасы қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 25 желтоқсандағы №296 Активтерді, шартты міндеттемелерді жіктеу және оларға қарсы провизиялар (резервтер) құру ережесін бұзғаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
11.05.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
№59-002/11496 14.05.2012ж. хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қарыз алушымен банктік заемнің келісімінде сыйақының жылдық тиімді мөлшерлеме өлшемінің болмауы
Орындау мерзімі
25.06.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
№16-002/15595 от 25.06.12г. хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, "Бағалы қағаздар рыногы туралы" ҚР Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы үшін, Банктен міндеттеме-хаты талап етілді.
Орындау мерзімі
30.09.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
27.09.2011ж. кіріс №43748 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР Банктер туралы Заңның 46 бабына сәйкес Агенттік Басқармасының 2009 жылғы 28 тамыздағы №196 "Екінші деңгейдегі банктердің резервтік капиталының барынша төмен мөлшерін бекіту туралы" қаулысының талабын бұзғаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
29.07.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, айқындалған кемшіліктерді растайтын және оларды жою туралы (пысықталған есепті міндетті түрде ұсыну жайлы) жоспарланған іс-шаралардың тізімімен бірге Банк басшылығының кепілдігі бар міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
21.05.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
18.05.2010ж. №5-003/7671№25841 хатпен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банк қаражатының бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру жөніндегі нұсқаулықты бұзған үшін міндеттеме-хат ұсынды.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
көзделмеген
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 39-бабын бұзғаны үшін соның ішінде, жылдық тиімді сыйақы ставкасын қатерлі көрсеткені үшін банктен міндететме хаты талап етілді.
Орындау мерзімі
13.03.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"Инвестициялық қорлар туралы" Заңның 9-бабының 2-тармағының талаптарын бұзғаны үшін банктен жазбаша міндеттеме талап етілді
Орындау мерзімі
27.02.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
01.04.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банк ең төменгі талап етілетін мөлшердегі резервтік капиталды уақтылы қалыптастырмауына байланысты банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
04.07.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
банктің 04.07.08ж. № 09-3/2-13/1851 хатымен орындалды.
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Агенттікке дұрыс емес есеп тапсырған үшін банк міндеттеме-хат ұсынды.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Көзделмеген
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептің ұсынылатын мерзімін бұзғандықтан банктен міндеттеме - хат талап етілді.
Орындау мерзімі
30.12.2010
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
30.12.2010ж. №09-13/2-01/9194 хатымен Банк келіспеушілік ұсынды.Агенттіктік 09.02.2011ж. №02-04-32/232/2496-и хатымен, міндеттеме-хатты қайтарыпалды.
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР Банктер туралы Заңның 46 бабына сәйкес ҚР Банктер туралы Заңның 17 бабының 2 тармағын орындамаған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
31.10.2011
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
"24.10.11ж. №09-11/1-15/3636 хатымен орындалды "
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес ҚР Банктер туралы Заңының 45 бабының 5 тармағының талаптарын бұзған үшін Банктен мідеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
27.04.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
04.06.12ж. №09/2-7-15/1957 хатымен орындалды.
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР Банктер туралы Заңның 46 бабына сәйкес ҚР Банктер туралы Заңның 17 бабының 2 тармағын орындамаған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
24.05.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
№09/2-7-12/1759 от 21.05.12ж. хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес нормативтік құқық актарды бұзғаны үшін банктен міндеттеме - хат талап етілді.
Орындау мерзімі
31.03.2014
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
05.12.2013
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі" туралы Қазақстан Республикасы заңының 46-бабына сәйкес "Заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстауға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 10-бап 2-тармағының талаптарын бұзғаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді
Орындау мерзімі
29.09.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
28.09.2012ж. №07-3/1826 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы №2444 "Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы" Заңының 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008 жылғы 02 қыркүйектегі №140 қаулысының талаптарын бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
20.07.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес есептемені ұсыну мерзімін бұзғаны үшін банктен Міндеттеме – хат талап етілді.
Орындау мерзімі
06.02.2012
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
01.02.2012ж. №03-10/184 хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Мойындау фактысына және "Бірінші кредиттік бюросы" ЖШС деректер базасына ақпаратты белгіленген мерзімде тапсыру жөніндегі жөнсіздіктерді жою бойынша банктің директорлар Кеңесінің кепілдігіне және шарт жасауға қатысты.
Орындау мерзімі
05.03.2007
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Банктің осы уақытқа дейін "Бірінші кредиттік бюросы" ЖШС -мен шарт жасамағаны туралы 26.02.2007ж. №08-2/207 хаты ұсынылды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банктен жұйелік есеп беру мәліметін уақтылы тапсымағаны үшін және банк басшыларының бұдан былай ұқсас бұзушылығының болмауы туралы кепілін мазмұндайтын міндеттеме-хаты талап етілді.
Орындау мерзімі
21.10.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
21.10.08ж. №03-10/1367 хатымен орындалды.
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"Инвестициялық қорлар туралы" ҚР Заңының 9-бабының 2-тармағын бұзғаны үшін банкке міндеттеме-хат түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды.
Орындау мерзімі
24.01.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
23.01.2008ж. №598 хатымен ұсынылды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:

1 бет. Барлығы - 158.

1 2 3 4 5 6 7 8 ... 158
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2019