link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
3 бет. Барлығы - 158. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 ... 158

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
201 Екінші деңгейдегі банк "Ситибанк Қазақстан" АҚ 16.11.2012 663/209/5034 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2011 жылғы 28 ақпандағы № 23 қаулысымен бекітілген Ертерек ден қою шараларын және екінші деңгейдегі банктің қаржылық жай-күйінің нашарлауына ықпал ететін факторларды анықтау әдістемесін қолдану ережесінің талаптарын бұзғаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 22.11.2012 Банк 21.11.2012ж. №1-9293 хатын ұсынды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
202 Екінші деңгейдегі банк "Ситибанк Қазақстан" АҚ 01.11.2007 02-03-52/3387 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты белгіленген мерзімде есептілігін бермегені үшін міндеттеме-хат түріндегі шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды 06.11.2007 Банк 06.11.07 № 1-760 міндеттеме -хат ұсынды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
203 Екінші деңгейдегі банк "Ситибанк Қазақстан" АҚ 17.11.2008 02-04-29/4834 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банктен Агентікке жұйелік есеп беру мәліметін уақтылы тапсымағаны үшін және банк басшыларының бұдан былай ұқсас бұзушылығының болмауы туралы кепілін мазмұндайтын міндеттеме-хаты талап етілді. 21.11.2008 20.11.08ж. №1-1900/3 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
204 Екінші деңгейдегі банк "Ситибанк Қазақстан" АҚ 20.02.2009 04-01-14/556 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк қаражатының бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру жөніндегі нұсқаулықтың талаптарын бұзуына байланысты, Банк басшыларының осы бұзушылығын жою кепілін мазмұндайтын міндеттеме-хаты ұсынылды. 01.01.1900 Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
205 Екінші деңгейдегі банк "Ситибанк Қазақстан" АҚ 14.04.2010 04-01-08/425/6604 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, 01.03.10ж сәйкес Банк қаражатының бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру жөніндегі нұсқаулықты бұзыуна байланысты банктен міндеттеме-хат талап етілді. 26.04.2010 26.04.2010ж хатымен орындалды (Агенттікке 28.04.10ж. кірді) қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
206 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 23.11.2009 02-04-32/4612 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Агенттікке күмәнді мәлімет тапсырғаны үшін «ТАИБ Қазақ Банкі» ЕБ АҚ-на міндеттеме-хатты белгіленген мерзімде ұсыну ұйғарылды 30.11.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
207 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 07.12.2009 2268/1 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк Агенттіктің Басқармасының 2008ж. 02 қыркүйектегі №140 қаулысының талаптарын орындау туралы Банк басқармасының кепілдігі бар міндеттеме-хат берді. 30.03.2010 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
208 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 14.12.2009 04-01-14/5787 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес қаражаттың бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру коэффициентін 01.11.09ж. бұзуына байланысты, Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 23.12.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
209 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 23.01.2009 139 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Нұрбанк" АҚ Басқармасы Төрайымы Г.Д. Жұмадиллаева мен жасалған әкімшілік құқық бұзушылық эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздарды шығарудың және (немесе) орналастырудың Қазақстан Республикасының заңдарында белгiленген шарттары мен тәртiбiн бұзуында көрініс тапты. 01.01.1900 196-1 бабы Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
210 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 08.07.2008 04-01-15/1610 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк перуденциалдық нормативтерді бұзғанына байланысты Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банктен міндеттеме-хат талап етілді 11.08.2008 Банктің 11.07.2008ж. №836 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
211 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 16.07.2007 04-01-15/2266 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес ашық валюталық позиция лимитінің бұзылуына байланысты банкке міндеттеме-хат талап етілді 19.07.2007 Банк 19.07.07ж. № 1147 міндеттеме-хат берді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
212 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 19.01.2011 10-01-14/286/915-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банк Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабының 4 тармағын бұзған үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 07.02.2011 07.02.11ж. №220/1 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
213 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 21.07.2011 663/207/710 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңның 46 бабына сәйкес Агенттік Басқармасының 2009 жылғы 28 тамыздағы №196 "Екінші деңгейдегі банктердің резервтік капиталының барынша төмен мөлшерін бекіту туралы" қаулысының талабын бұзғаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 29.07.2011 25.07.2011ж. №1399 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
214 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 14.09.2011 668/120/2166 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 бабының 4 тармағының бұзылуыy иiс, бакнтен міндеттеме - хат талап етiлдi. 28.09.2011 29.09.2011ж. №43896 (кір.) хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
215 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 29.11.2011 663/221/3085 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 07.12.2011 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
216 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 31.01.2012 661/245/273 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес есептемені ұсыну мерзімін бұзғаны үшін банктен Міндеттеме – хат талап етілді 06.02.2012 01.02.2012ж. №2803 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
217 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 01.07.2013 66-4-3-20/2138 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
218 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 30.06.2014 38-2-08/421 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы Банктер туралы Заңынын 46 бабына сәйкес Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық талаптарын орындамаған үшін Банктен міндеттеме-хаты талап етілді. 11.07.2014 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
219 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 05.02.2014 66-4-3-20/701 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 25.02.2014 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
220 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 13.09.2013 66-3-1-11/4634 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №358 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулығын бұзған үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 20.09.2013 Комитетті? 25.09.2013 ж. № 66- қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
221 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 05.02.2014 66-4-3-20/702 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы 25.02.2014 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
222 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 04.05.2013 66-6-2-10/583 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2007 жылғы 23 ақпандағы №49 қаулысымен бекітілген «Кредиттеу жөніндегі құжаттамасын жүргізу ережесі» бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді 17.05.2013 14.05.2013ж. №9-4/4366 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
223 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 03.07.2012 668/119/3749 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы 10.08.2012 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
224 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 27.04.2012 663/209/1676 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2006 жылғы 25 желтоқсандағы қаулысымен бекітілген №296 Активтерді жіктеу Ережесінің 28-2 тармағының талаптардың бұзған үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді 28.04.2012 28.04.12ж. №9-6/2963 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
225 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 09.06.2011 663/221/79 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, 2010 жыл бойынша резервтік капиталдың барынша төмен мөлшерін құру бойынша Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 15.06.2011 15.06.2011ж. №9-2/1653 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
226 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 05.01.2011 10-01-14/9/55-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банк Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 24 - бабының 2 тармағын бұзған үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 31.01.2011 31.01.11ж. №18/75 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
227 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 23.12.2010 02-04-32/1927/24854-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептің ұсынылатын мерзімін бұзғандықтан банктен міндеттеме - хат талап етілді. 30.12.2010 29.12.2010ж. №9-2/3066 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
228 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 26.10.2010 04-01-14/1448/20635 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес акық валюталық позициясын бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 29.10.2010 29.10.2010ж №9-2/2576 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
229 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Инвестициялық қорлар туралы" Заңның 9-бабының 2-тармағының талаптарын бұзғаны үшін банктен жазбаша міндеттеме талап етілді 27.02.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
230 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 19.03.2008 04-02-08/598 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 31.03.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
231 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 13.11.2008 04-01-15/2848 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Агентікке күмәнді есеп бергені үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 21.11.2008 19.11.08ж. №11-1-3/4506 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
232 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 03.04.2009 04-01-14/1166 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат әкімшілік құқық бұзушылық, Қазақстан Республикасының банк заңдарын бұза отырып, мәмiлелердi жүзеге асыруында көрініс тапты. 10.04.2009 168-2 баптың 5-ші бөлімі 10.04.2009ж. №9-2/871 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
233 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 18.05.2009 04-01-08/1894 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес ҚР екінші деңгейдегі банктерінде және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдарда кассалық операцияларды және банкноттарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау операцияларын жүргізу ережесін бұзғаны үшін банктен міндеттеме хат талап етілді. 25.05.2009 25.05.09ж. №14/2692 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
234 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 07.05.2009 2238-1/247 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк берілген есептердегі сәйкессіздіктерді жою бойынша Банк басшылығының кепілдігі бар міндеттеме-хатты ұсынды. 01.05.2009 15.04.09ж. №2238-1/247 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
235 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 23.02.2007 04-01-15/692 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Мойындау фактысына және "Бірінші кредиттік бюросы" ЖШС деректер базасына ақпаратты белгіленген мерзімде тапсыру жөніндегі жөнсіздіктерді жою бойынша банктің директорлар Кеңесінің кепілдігіне және шарт жасауға қатысты. 05.03.2007 05.03.07ж. жағдай бойынша Банктің "Бірінші кредиттік бюросы" ЖШС -мен ақпарат беру және кредиттік есеп алуы жөнінде Шарт жасасқаны туралы 06.03.07ж. №8255-1/207 хаты ұсынылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
236 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 01.07.2008 04-01-15/1535 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк перуденциалдық нормативтерді бұзғанына байланысты Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банктен міндеттеме-хат талап етілді 07.07.2008 Банктің 08.07.2008ж. №2486-1/216 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
237 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 23.12.2010 02-04-32/1929/24856-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептің ұсынылатын мерзімін бұзғандықтан банктен міндеттеме - хат талап етілді. 30.12.2010 29.12.2010ж. №266-29/7856 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
238 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 03.10.2011 663/207/2225 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банкпен айрықша қатынастары бойынша байланыстары жоқ бір заемшы үшін тәуекелдердің жиынтық сомасының ең көп мөлшері нұсқаулығын k3, бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 07.10.2011 07.10.2011ж. №266-24/5829 28-01/2143 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
239 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 04.01.2012 663/209/14 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР банктерi туралы заңның 46-шы бабымен сәйкес, банкада жоспарлалған шаралардың тiзiмiнiң нұсқауы бар белгiлi бiр мерзiмдерiнде олардың жоюы бойынша агенттiктiң жүрiсте жоспарлы инспекция тексеруi және банканың басқаруын кепiлдiк айқындалған бұзушылықтардың жоюы бойынша жеке пункт шаралардың жоспарына сәйкес атқару мерзiмдерiнiң қатынасындағы бар кемшiлiктердiң мойындауын айғақ хат талап еткен. 10.01.2012 09.01.12ж. №266-24/78 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
240 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 10.04.2013 66-6-2-10/333 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының Банктер туралы Заңының 46 бабына сәйкес Қазақстан Республикасындағы «Банктер туралы» заңын талаптарын бұзғаны үшін сақтамағаны үшін Банктен міндеттеме-хаты талап етілді. 17.04.2013 17.04.2013ж. №266/01-07/4150 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
241 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 07.06.2013 66-6-1-04/1009 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес нормативтік құқық актарды бұзғаны үшін банктен міндеттеме - хат талап етілді. 20.06.2013 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
242 Екінші деңгейдегі банк "Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ 27.01.2014 66-3-2-09/365 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабына сәйкес Банк Банктер туралы ҚР Заңының 50 бабы талаптарын бұзған үшін 04.02.2014 Банк 2014ж. 03.02. №08-403 міндеттеме - хатын ұсынды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
243 Екінші деңгейдегі банк "Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ 31.05.2013 66-3-2-24/2452 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №358 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулығын бұзған үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді 05.06.2013 05.06.2013 ж. №269 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
244 Екінші деңгейдегі банк "Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ 14.01.2013 663/209/166 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк қызметінің Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі № 359 Қаулысымен бекітілген екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі талаптарға сәйкес келмегені үшін ҚР Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес міндеттеме-хат талап етілді 21.01.2013 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
245 Екінші деңгейдегі банк "Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ 01.12.2011 663/207/3175 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 39 бап 4 тармақшасының талаптарын бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 09.12.2011 09.12.11ж. №601 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
246 Екінші деңгейдегі банк "Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ 19.01.2012 663/224/226 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес міндеттеме – хат шартын орындалмауы үшін банктен міндеттеме – хат талап етілді 20.01.2012 20.01.2012ж. №010 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
247 Екінші деңгейдегі банк "Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ 01.02.2011 02-04-32/186/1864-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептің ұсынылатын мерзімін бұзғандықтан банктен міндеттеме - хат талап етілді. 10.02.2011 08.02.2011ж. №8 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
248 Екінші деңгейдегі банк "Алматы қаласындағы Қытай сауда-өнеркәсіп Банкі" АҚ 02.04.2010 04-01-08/372/5662 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк қаражатының бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру жөніндегі нұсқаулықты жөнге келтіру туралы Банк басқармасының кепілдігі бар міндеттеме-хат ұсынды. көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
249 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 05.06.2009 08-01-06/3513 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес кредиттеу жөніндегі құжаттаманы жүргізу ережесінің 10-тармағының 2) тармақшасының және 25-тармағының 6) тармақшасының талаптарын бұзғаны үшін банктен міндеттеме хат талап етілді. 18.06.2009 23.06.09 ж. № 23328 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
250 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 16.06.2009 08-01-06/3791 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 39-бабын бұзғаны үшін, жеке тұлғаның өтінішін қарау нәтижелері бойынша банктік заем шартында ЖТСС көрсетілмегені үшін банктен міндеттеме хат талап етілді. 25.06.2009 30.06.09ж. №05Ю-77-9-3/3105 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
251 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 15.06.2009 08-01-06/3778 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Агенттік тиісінше сұратқан құжаттар мен ақпаратты Банктің ұсынбағаны үшін банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. 18.06.2009 23.06.09 ж. №23356 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
252 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 22.06.2009 05-02-13/3004 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Инспекторлық тексеру нәтижелері бойынша банктен жоспарланған іс-шаралар тізбесін көрсете отырып, міндеттеме-хат талап етілді 30.06.2009 Орындалған жоқ қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
253 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 22.07.2009 05-02-13/3540 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Инвестициялық қор заңының 44 бабының 2 тармақшасын бұзғаны үшін банктен міндеттеме хаты талап етілді. 31.07.2009 30.07.09ж. № 1сн-36-1-137/3630 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
254 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 04.02.2010 08-01-06/493/2098 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 10.02.2010 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
255 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 20.11.2009 08-01-06/9069 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес, Банктік заем шарты бойынша шынайы емес ЖТСС-ны көрсеткен үшін банкке жазбаша ұйғарым қолданылды. 30.11.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
256 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 20.01.2009 04-01-15/194 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес қаржы полициясы органдарының банкті тексеру қорытындысы бойынша анықталған Қазақстан Республикасының заңнамаларының бұзылуына байланысты банктен міндеттеме-хат талап етілді. 27.01.2009 27.01.2009ж.№04жж-86-4-2/356 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
257 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 11.06.2007 05-02-09/4223 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктің қолданыстағы заңнама талаптарын (инвестициялық қордың активтері есебінен жасалған мәмілелерге бақылаудың болмағаны) бұзғанына байланысты міндеттеме-хат талап етілді. 25.06.2007 22.06.07ж.№18561 хатымен орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
258 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 15.06.2007 10-14/1973 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты Банк қызметін тексеру қорытындысы бойынша бар кемшіліктерді мойындау фактісі және Банк басшылғының оларды жою бойынша жоспарланған іс-шаралар тізбесімен кепілдігі бар міндеттеме -хат түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды. 25.06.2007 26.06.07ж.№18808 және 02.07.07ж. №19302 хаттарымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
259 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 20.03.2008 04-01-15/614 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Агенттік "Берілген және өтелмеген кредиттер бойынша мәліметтер" 708-К нысаны бойынша банкінің міндеттеме-хатында орын алып отырған сенімді емес есеп беруді тану фактісін және банк басшылығының осындай бұзушылықтарды кейін болдырмау жөніндегі кепілдемесін талап етті. 28.03.2008 27.03.08ж. банктің шығыс №01-23-3/776 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
260 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Инвестициялық қорлар туралы" Заңның 9-бабының 2-тармағының талаптарын бұзғаны үшін банктен жазбаша міндеттеме талап етілді 27.02.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
261 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 12.10.2007 04-01-15/2923 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке қарсы аталған жөнсіздіктерді мойындау фактісі бар, қолданыстағы заңнаманың талаптарын орындау бойынша жоспарланған іс-шаралардың тізбесін көрсете отырып, банк басшылығының оларды бұдан былай қайталамайтыны жөніндегі кепілдемесі келтірілген міндеттеме хат түріндегі шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды (Агенттіктің келісімінсіз еншілес ұйымды иеленген болатын) 17.10.2007 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
262 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 22.02.2011 04-01-08/253/3495-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банк қаражатының бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру жөніндегі коэфициентін бұзған үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 28.02.2011 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
263 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 23.12.2010 02-04-32/1930/24857-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептің ұсынылатын мерзімін бұзғандықтан банктен міндеттеме - хат талап етілді. 30.12.2010 29.12.2010ж. №01-263-7-4/5875 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
264 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 04.11.2010 05-01-18/2022/21364-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, айқындыалған кемшіліктерді мойындайтын және Банк басқармасының болашақта есеп өткізу мерзімін бұзбайтыны жайлы кепілдігі бар Банктен міндеттеме-хат талап етілді 17.11.2010 15.11.2010ж. №263-7-3/184 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
265 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 07.10.2010 04-01-08/1361/19234-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, пруденциалдық нормативтерді бұзған үшін, олардың ішінде бір заемшыға арналған тәуеклдің ең көп мөлшері нұсқаулығын, ашық валюталық позициясының лимиттерін және валюталық нетто-позициясының лимитін, сонымен қатар қаражатының бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру нұсқаулығын бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 15.10.2010 15.10.2010ж. №01-18/4700 хатымен орындалды, Агенттіктің 26.01.11ж. №04-01-08/123/1564 хатымен қабылданған пруденциалдық нормативтердің бұзылуын 2011 жылдың 1 наурызына дейін жою туралы Іс-шаралар жоспары бар Банктің 15.12.10ж. №01-18-3/5679 міндеттме хатымен толықтырылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
266 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 15.03.2012 665/110/502 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банк Комитетке қате есеп беру үшін одан міндеттеме-хат талап етілді. 02.04.2012 Банк 03.04.2012ж. №02БА-269-3/1965 хатымен орындау мерзімін 10.04.2012ж. создыруды сурайды. Банк 10.04.2012ж. №02БА-269-3/2072 Міндеттеме – хат ұсынды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
267 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 15.02.2012 663/124/627 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №358 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулығын бұзған үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 24.02.2012 29.02.2012ж. №025А-18-3/1372 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
268 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 18.04.2012 663/124/1515 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №358 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулығын бұзған үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді 24.04.2012 25.04.2012ж. №025А-18-3/2298 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
269 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 02.05.2012 665/209/814 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының «Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы» Заңының 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының №49 қаулысымен бекітілген «Кредиттеу жөніндегі құжаттамасын жүргізу ережесі», бұзғаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 05.10.2012 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
270 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 03.09.2012 663/124/3711 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 25 желтоқсандағы№296 қаулысымен бекітілген Активтерді жіктеу Ережесінің 28-2 тармақтың талабын бұзғаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 12.09.2012 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
271 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 19.11.2012 663/113/5049 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк қызметінің Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі № 359 Қаулысымен бекітілген екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі талаптарға сәйкес келмегені үшін ҚР Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес міндеттеме-хат талап етілді 26.11.2012 30.11.2012ж. №02 БА-264-4-2/5972 хатымен ұсынылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
272 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 02.04.2014 67-2-21/67/12-фл/к Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк қызметінің Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі № 359 Қаулысымен бекітілген екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі талаптарға сәйкес келмегені үшін ҚР Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес міндеттеме-хат талап етілді 21.04.2014 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
273 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 22.10.2013 66-3-1-11/5263 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, ҚҚА Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №358 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулығын бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 28.10.2013 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
274 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 11.06.2013 66-3-1-25/2667 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының банктерінде клиенттердің банктік есепшоттарын ашу, жүргізу және жабу туралы №266 ережесін бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 17.06.2013 17.06.2013 міндеттеме хат ұсынылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
275 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 22.09.2014 38-2-04/1592 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы Банктер туралы Заңынын 46 бабына сәйкес Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық талаптарын орындамаған үшін Банктен міндеттеме-хаты талап етілді 01.10.14ж.№01-86-1/3705 хатымен орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
276 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 23.09.2014 13-4-06/2683 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк конгломератының қаржылық жай-күйінің нашарлауына әсер ететін факторды жоймаған үшін, Банктер туралы ҚР Заңының 46 -бабына сәйкес Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 30.09.2014 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
277 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 10.04.2014 66-3-1-11/1583 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабына сәйкес ҚР Заңдарының талаптарына сәйкессіздік үшін 22.04.2014 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
278 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 29.10.2013 66-4-1-05/5065 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасын "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 58 - бабының 1 және 2 тармақтарының бұзылуы 07.11.2013 №15-6-25/7233 от 06.11.2013 ж. хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
279 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 14.05.2013 66-6-1-04/642 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының Банктер туралы Заңынын 46 бабына сәйкес Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық талаптарын сақтамағаны үшін Банктен міндеттеме-хаты талап етілді 21.05.2013 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
280 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 13.06.2013 66-3-1-25/2759 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес Ұлттық Банк Басқармасының 24.02.2012 ж. №74 Қаулысының талапына сәйкес келмеуі 20.06.2013 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
281 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 04.06.2013 67-1-1-06/4030 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат «Жеке және заңды тұлғалардың өтiнiштерiн қарау тәртiбi туралы» Қазақстан Республикасының Заң нормаларын бұзғаны үшін 24.06.2013 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
282 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 07.02.2012 663/124/471 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР банктерi туралы заңның 46-шы бабына сәйкес, бжоспарланған инспекция тексерісі жүрісінде айқындалған бұзушылықтарды жою бойынша жоспарының жеке тармақтарын орындау мерзiмдерiне қатысты кемшiлiктердiң бар екенін мойындайтын және оларды жоспарланған шаралар тізімі көрсетілген қатаң бекітілген мерзімде жою туралы Банк басқармасының кепілдігі бар міндеттеме-хат талап етілді. 15.02.2012 14.02.2012ж. №12-3-1/1010 14.02.2012 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
283 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 31.01.2012 661/245/269 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес есептемені ұсыну мерзімін бұзғаны үшін банктен міндеттеме – хат талап етілді 06.02.2012 06.02.2012ж. №17-1-2/863 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
284 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 30.06.2010 04-01-08/821/12315 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, аудиторлық ұйыммен расталған 2009ж жылдық қаржылық есепті жариялау тәртібін бұзған үшін банкке міндеттеме-хат ұсынды. Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
285 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 19.01.2011 04-03-04/66/866-и Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Қаржылық қызмет бойынша сыйақы шегі туралы ақпаратты тарату кезіндегі сыйақы мөлшерлемесінің деңгейін есептеу Ережесін бекіту туралы Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 23 қыркүйектегі № 215 Қаулысының, Банктік және сақтандыру қызметінің, бағалы қағаздар рыногының кәсіби қатысушылары қызметінің және бағалы қағаздар рыногында лицензияланатын басқа да қызмет түрлерінің, жинақтаушы зейнетақы қорлары мен акционерлік инвестициялық қорлар қызметінің мақсаттары үшін оффшорлық аймақтардың тізбесін бекіту туралыҚазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау Агенттігі Басқармасының 2008 жылғы 2 қазандағы № 145 Қаулысының, Екінші деңгейдегі банктердің резервтік капиталының барынша төмен мөлшерін бекіту туралыҚазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеумен қадағалау агенттігі Басқармасының 2009 жылғы 28 тамыздағы № 196 Қаулысының және Банктер туралы ҚР Заңының 17 баптын 5 тармағының талаптарын бұзған үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 31.01.2011 28.01.2011ж. №20-2/483, 31.01.2011ж. .№ 16-6-1/508, 09.02.2011ж. №16-6-1/699 хаттарымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
286 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Инвестициялық қорлар туралы" Заңның 9-бабының 2-тармағының талаптарын бұзғаны үшін банктен жазбаша міндеттеме талап етілді 27.02.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
287 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 28.02.2008 04-02-08/438 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес Агенттік банк басшылығының осындай бұзушылықтарды кейін болдырмау жөніндегі кепілдемесін талап етті. 05.02.2008 05.03.08ж. №14-3/826-1 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
288 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 03.11.2008 05-02-11/5413 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес "Инвестициялық қорлар" туралы заңының 41 бабының 8) және 9) тармақшасының 1 тармақ шартын бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 12.11.2008 орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
289 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 17.11.2008 02-04-29/4833 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 21.11.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
290 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 24.02.2010 08-01-06/747/3416 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, банктік заем шартында СЖТС мөлшерін көрсетпеу және анық көрсетпеу арқылы көрініс тапқан Банктер туралы Заңның 39-бабының талаптары бұзылғаны үшін банктен міндеттеме хаты талап етілді. 05.03.2010 №19-4/1402 05.03.2010ж. Хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
291 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 18.06.2009 04-02-08/2476/12348 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, жалған мәліметтерді ұсынғаны үшін Инспекторлық тексеру барысында банктен міндеттеме-хат талап етілді. 24.06.2009 24.06.09ж. №12-1-3/2585 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
292 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 03.03.2009 05-02-13/976 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес инспекциялық тексеру нәтижесі бойынша анықталған бұзушылықтар мен жеткіліксіздері бойынша банктен міндеттеме хаты талап етілді. 14.03.2009 16.03.2009ж. №1535 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
293 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 20.10.2009 04-01-14/4796 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес ҚР Банктер туралы Заңның 40-бабын бұзғаны үшін банктен міндеттеме хат талап етілді. 30.10.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
294 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 26.06.2008 04-01-15/1489 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банк ең төменгі талап етілетін мөлшердегі резервтік капиталды уақтылы қалыптастырмауына байланысты банктен міндеттеме-хат талап етілді. 04.07.2008 Банктің 04.07.08ж. №3028 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
295 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 01.02.2011 10-01-14/60/1928-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банк Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабының 4 тармағын бұзған үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 21.02.2011 17.02.11ж. №870 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
296 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 01.02.2011 02-04-32/185/1863-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептің ұсынылатын мерзімін бұзғандықтан банктен міндеттеме - хат талап етілді. 10.02.2011 08.02.2011ж. №654 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
297 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 26.07.2012 667/206/4294 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы №2444 "Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы" Заңының 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008 жылғы 02 қыркүйектегі №140 қаулысының талаптарын бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 13.08.2012 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
298 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 25.02.2014 66-4-3-20/1052 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Акционерлік қоғамдар туралы ҚР Заңының 80-бабының 3-тармағының бұзылуы Акционерлік қоғамдар туралы ҚР Заңының 79-бабының 2-2-тармағының бұзылуы 31.03.2014 ж. №19576 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
299 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Jýsan Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "Цеснабанк" АҚ ) 16.01.2014 66-4-3-20/265 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы 11.02.2014 Орындалған №8903 от 05.02.2014ж. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
300 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 21.07.2011 663/110/714 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңның 46 бабына сәйкес Агенттік Басқармасының 2009 жылғы 28 тамыздағы №196 "Екінші деңгейдегі банктердің резервтік капиталының барынша төмен мөлшерін бекіту туралы" қаулысының талабын бұзғаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 29.07.2011 29.07.2011ж. №01-1900/3196; 03.08.2011ж. №01-1900/3236 хаттарымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
301 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 18.03.2011 04-02-04/373/5425-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттіктің Басқармасының 23.09.06ж. №215 қаулысымен бекітілген Қаржылық қызмет бойынша сыйақы шегі туралы ақпаратты тарату кезіндегі сыйақы мөлшерлемесінің деңгейін есептеу Ережесінің талаптары бұзған үшін Банктен мідеттеме-хат талап етілді. 25.03.2011 24.03.2011ж. №01-1600/1179 хатымен жартылай орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

3 бет. Барлығы - 158.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 ... 158
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2019