link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
2 бет. Барлығы - 158. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 158

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
101 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 18.01.2008 05-02-12/369 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Инвестициялық қорлар туралы" ҚР Заңының 9-бабының 2-тармағын бұзғаны үшін банкке міндеттеме-хат түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды. 24.01.2008 23.01.2008ж. №598 хатымен ұсынылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
102 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Инвестициялық қорлар туралы" Заңның 9-бабының 2-тармағының талаптарын бұзғаны үшін банктен жазбаша міндеттеме талап етілді 27.02.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
103 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 21.01.2009 04-01-15/214 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасы заңнамасының кепіл мүлік құнын көтеру бөлігі бойынша бұзылуына байланысты банктен міндеттеме-хат талап етілді. 30.01.2009 30.01.2009ж. №804 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
104 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 24.06.2011 665/111/195 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, ҚР "Заңсыз жолымен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстаұға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимал туралы" Заңының 10 бап 2 тармағының және 11 бап 2 тармағының талаптарын бұзған үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 08.07.2011 08.07.2011ж. №15336 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
105 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 19.07.2011 665/211/402 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңның 46 бабына сәйкес Агенттік Басқармасының 2009 жылғы 28 тамыздағы №196 "Екінші деңгейдегі банктердің резервтік капиталының барынша төмен мөлшерін бекіту туралы" қаулысының талабын бұзғаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 29.07.2011 27.07.11ж. №16586 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
106 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 30.06.2010 02-04-32/977/12339-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 08.07.2010 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
107 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 09.11.2010 04-01-08/1492/21608 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі № 359 қаулысымен бекітілген, екiншi деңгейдегi банктерде тәуекелдердi басқару және iшкi бақылау жүйелерiнiң болуына қойылатын талаптар туралы нұсқаулығының талаптарын орындамағанына байланысты Банктен міндеттеме-хаты талап етілді. " 15.11.2010 15.11.2010ж. № 19907 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
108 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 01.08.2011 665/211/518 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат «Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі» туралы Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабына сәйкес, "Кредиттеу жөніндегі құжаттамасын жүргізу ережесін бекіту туралы" мiндеттеме-хаты 2007 жылдың 23 ақпанында № 49 Агенттiк басқармасы бекіткен қаулысының талаптарын сақтамауынан талап етілген. 08.08.2011 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
109 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 21.04.2014 66-6-2-04/958 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабына сәйкес ҚР Заңдарының талаптарына сәйкессіздік үшін 05.05.14ж. № 68240501 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
110 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 17.07.2013 66-3-1-11/3465 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес ҚҚА Басқармасының 25.12.2006 ж. №296 Қаулысының талаптарын лайықсыз орындаған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді 29.07.2013 26.07.2013ж. №56775520 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
111 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 16.08.2013 67-1-1-06/6491 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қарағанды облысы Қарағанды қаласы Қазыбек би ауданының №2 аудандық сот төрешінің 18.04.13ж. жеке ұйғарымын орындауға сәйкес қабылдаған 30.08.2013 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
112 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 17.02.2009 08-02-02/792 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 39-бабының 2 тармақ шартын бұзғаны үшін соның ішінде, жылдық тиімді сияқы ставкасын қатерлі көрсеткені үшін банктен міндететме хаты талап етілді. 25.02.2009 22.02.09ж. №7409 келіспеушілік хаты ұсынылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
113 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 06.06.2007 12-21/286 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты анықталған жөнсіздіктерді мойындау фактісі бар, банк басшылығының оларды келешекте болдырмау жөніндегі кепілдігімен, қолданыстағы заңнама талаптарын (банктік заем шартында кредит бойынша пайыздық көрсетілімдегі сыйақы ставкаларының мөлшері келісілмеген) орындау бойынша жоспарланған іс-шаралар тізбесін көрсетуімен міндеттеме-хат түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды 18.06.2007 Орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
114 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 21.07.2011 663/207/711 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңның 46 бабына сәйкес Агенттік Басқармасының 2009 жылғы 28 тамыздағы №196 "Екінші деңгейдегі банктердің резервтік капиталының барынша төмен мөлшерін бекіту туралы" қаулысының талабын бұзғаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 29.07.2011 28.07.11ж. №286 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
115 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 26.07.2010 190 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат әкімшілік құқық бұзушылық Банктің өзiне уәкiлеттi орган жүктеген мiндеттердi шектеулi ықпал ету шаралары арқылы орындамауында көрініс тапты. 168-2 баптың 2-ші бөлімі Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
116 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 24.08.2010 04-01-08/1107/16223-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктен орын алып отырған кемшiлiктердi мойындау фактiсi және банк басшылығының оларды қатаң белгiленген мерзiмде жою туралы кепiлдемесi бар мiндеттеме-хат талап етілді. 26.08.2010 25.08.10ж. №230 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
117 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 09.01.2014 66-6-1-10/26 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес нормативтік құқықтық актарды бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды 20.01.2014 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
118 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 27.08.2014 13-1-02/2120 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Ертерек ден қою шараларын және екінші деңгейдегі банктің қаржылық жағдайының нашарлауына ықпал ететін факторларды айқындау әдістемесін қолдану қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 23 сәуірдегі № 68 Қаулысы талаптарын бұзғаны үшін 08.09.14ж. №356 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
119 Екінші деңгейдегі банк "Қазинвестбанк" АҚ 01.07.2013 66-4-3-20/2139 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы 14.08.2013 13.08.2013ж. №51787 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
120 Екінші деңгейдегі банк "Қазинвестбанк" АҚ 04.11.2013 66-3-2-09/5489 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №359 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулығы талаптарын бұзған үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 13.11.2013 Банк 2013ж. 13.11. №08/5439 мі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
121 Екінші деңгейдегі банк "Қазинвестбанк" АҚ 21.10.2011 663/207/2540 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №359 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулығын бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 31.10.2011 31.10.2011ж. №01/4128-2 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
122 Екінші деңгейдегі банк "Қазинвестбанк" АҚ 13.07.2012 663/224/2934 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, жоспарлы инспекциялық тексеру кезінде айқындалған бұзушылықтардың жоюы бойынша шаралар жоспарының жеке пунктін орындамаған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 26.07.2012 №01/3422 27.07.12 г. ж. хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
123 Екінші деңгейдегі банк "Қазинвестбанк" АҚ 18.05.2012 663/207/1992 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2006 жылғы 25 желтоқсандағы қаулысымен бекітілген №296 Активтерді жіктеу Ережесінің 28-2 тармағының талаптардың бұзған үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді 21.05.2012 №01/2394 от 21.05.12 ж. и №01/2491 28.05.12 ж. хаттарымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
124 Екінші деңгейдегі банк "Қазинвестбанк" АҚ 10.06.2009 04-01-14/2316 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес резервтік капиталдың барынша төмен мөлшерін бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді 18.06.2009 Банк 18.06.09ж. № 02/2170 хатпен қарсылық білдірді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
125 Екінші деңгейдегі банк АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі" 04.03.2009 04-01-14/402 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк меншікті капиталының жеткіліктік коэфициентін бұзғаны үшін (К1) банк басшылығының осы бұзушылығының жоюын мазмұндайтын міндеттеме-хаты ұсынылды. 01.01.1900 Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
126 Екінші деңгейдегі банк АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі" 09.04.2009 04-11-699 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк Агенттікке күмәнді мәлімет тапсырғаны үшін міндеттеме-хатын ұсынды. 01.01.1900 03.04.2009ж. №1-2313 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
127 Екінші деңгейдегі банк АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі" 03.10.2011 668/120/2583 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Қазақстан Республикасының ""Бағалы қағаздар рыногы туралы"" Заңының 9-бап 4-тармағының талаптарын бұзуына байланысты банктен міндеттеме-хат талап етілді. " 28.10.2011 кіріс № 51222 27.10.2011ж. хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
128 Екінші деңгейдегі банк АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі" 23.02.2012 661/245/582 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептің дұрыс емес ұсынғаны үшін банктен міндеттеме - хат талап етілді. 29.02.2012 23.12.11ж. №04-11/644 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
129 Екінші деңгейдегі банк АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі" 03.12.2013 66-3-2-09/5989 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабына сәйкес Банк Банктер туралы ҚР Заңының 50 бабын бұзған үшін 10.12.2013 Банк 2013ж. 09.12. №12-02-07/3 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
130 Екінші деңгейдегі банк АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі" 15.07.2013 66-3-2-09/3415 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабына сәйкес Банк Банктер туралы ҚР Заңының 50 бабын бұзған үшін 19.07.2013 24.07.13ж. №12-02-07/2050 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
131 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 22.10.2014 38-2-04/2054 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы Банктер туралы Заңынын 46 бабына сәйкес Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық талаптарын орындамаған үшін Банктен міндеттеме-хаты талап етілді. 01.11.2014 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
132 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 19.10.2011 668/120/2889 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабының 4 тармағын бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 21.11.2011 09.11.2011ж. кіріс №54427 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
133 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 08.09.2011 663/221/1366 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес Агенттікке берілген Тексеру кезiнде анықталған бұзушылықтар мен кемшiлiктердi жою жөнiндегi iс-шаралар жоспары бойынша жоспарланған іс-шаралардың кейбіреулерін орындамағаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 12.09.2011 12.09.2011ж. № 06/2644 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
134 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 11.11.2010 04-01-14/1517/21855 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі № 359 қаулысымен бекітілген, екiншi деңгейдегi банктерде тәуекелдердi басқару және iшкi бақылау жүйелерiнiң болуына қойылатын талаптар туралы нұсқаулығының талаптарын орындамағанына байланысты Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 22.11.2010 22.11.2010ж. № 3247-21 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
135 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 23.02.2007 04-01/15/694 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 05.03.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
136 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 18.06.2009 05-02-13/2966 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Инспекторлық тексеру нәтижесінде банктен жоспарланған іс-шаралардың тізбесін көрсетіп, міндеттеме-хат талап етілді. 29.06.2009 25.06.09ж. № 06-5936 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
137 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 14.08.2009 05-01-18/3944 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, 2002 жылдың 18 желтоқсанында № 486 бекітілген "Қазақстан Республикасының бағалы қағаздар рыногында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдардың есеп беру ережесiн бекiту туралы" Ұлттық Банкі Басқармасы қаулысымен қойылған есеп беру мерзімдерін бұзғаны үшін банктен міндеттеме хаты талап етілді. 25.08.2009 № 06-7791 от 25.08.09ж. (к. № 31826 от 25.08.09г.) хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
138 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 21.05.2009 08-02-02/3071 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Кредиттеу құжаттамасын жүргізу ережесінің 10-тармағының 4) тармақшасының талаптарын бұзғаны үшін банктен міндеттеме хат талап етілді. 02.06.2009 02.06.09ж. №02/4929 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
139 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 28.04.2009 08-01-06/2331 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар Нұсқаулықтың 10 тарамағының 2 тармақшасын бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хаты талап етілді. 11.05.2009 - қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
140 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 14.08.2009 08-01-06/6102 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Кентау қаласындағы Банк филиалы қызметкерлерінің заңсыз іс-әрекеттері,сондай-ақ Банк басшылығының тарапынан банк қызметкерлерінің қызметтік міндеттемелерін орындауына тиісті бақылаудың жоқтығына байланысты бантен міндеттеме-хаты талап етілді. 15.09.2009 15.09.2009ж. №10-8349 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
141 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Инвестициялық қорлар туралы" Заңның 9-бабының 2-тармағының талаптарын бұзғаны үшін банктен жазбаша міндеттеме талап етілді 27.02.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
142 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 27.09.2007 08-01-02/2816 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Шынайы емес мәліметтерді ұсынғандығына байланысты, банктен осындай бұзушылықтарды бұдан әрі болдырмау жөнінде жазбаша міндеттеме талап етілді. 05.10.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
143 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 20.11.2007 10-13/4329 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы заңының 29-бабы 2- тармағын банк филиалының ашылуы туралы хабарламаның мерзімдері бөлігінде бұзғаны үшін 21.12.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
144 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 31.01.2012 661/245/274 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес есептемені ұсыну мерзімін бұзғаны үшін банктен Міндеттеме – хат талап етілді 06.02.2012 03.02.2012ж. №06-1619 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
145 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 10.09.2013 66-6-2-04/2159 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес нормативтік құқық актарды бұзғаны үшін банктен міндеттеме - хат талап етілді. 20.09.2013 №06-11874 от 20.09.13г. хатыме қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
146 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 24.10.2013 66-4-1-05/4855 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Инвестициялық қорлар туралы Заңының 44 бабындағы 6) тармақшасын бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хаты талап етілді 31.10.2013 31.10.2013ж. №07-13730 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
147 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 28.06.2013 66-3-1-11/3071 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес Ұлттық Банк Басқармасының 24.02.2012 ж. №74 Қаулысының талаптарын лайықсыз орындаған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді 05.07.13ж. №19-8061, 30.07.13ж. №19-9097 және 09.08.13ж. №19-9658 хаттарымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
148 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 04.05.2013 66-6-1-10/578 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес нормативтік құқық актарды бұзғаны үшін банктен міндеттеме - хат талап етілді. 17.05.2013 14.05.2013ж. №kas/sb-13-666 хат жіберді. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
149 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 14.08.2013 66-3-2-09/4127 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес нормативтік құқық актілерді бұзғаны үшін банктен міндеттеме - хат талап етілді. 21.08.2013 28.08.2013 ж. №kas/sb-13-1366 хатымен орындалды(алғашқы рет 20.08.2013ж. №kas/sb-13-1304 хатымен ұсынылды) қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
150 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 12.09.2014 13-1-01/2465 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Ертерек ден қою шараларын және екінші деңгейдегі банктің қаржылық жағдайының нашарлауына ықпал ететін факторларды айқындау әдістемесін қолдану қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 23 сәуірдегі № 68 Қаулысы талаптарын бұзғаны үшін 19.09.2014 19.09.14ж. №kas/sb-14-661 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
151 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 20.10.2014 13-3-05/3195 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес пруденциалдық нормативтерді орындамағаны үшін банкке жазбаша ескерту хаты шығарылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
152 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 02.12.2011 663/221/3155 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 39 бап 4 тармақшасының талаптарын бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 09.12.2011 06.12.11ж. № kas/sb-11-4536 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
153 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 01.08.2011 663/221/854 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңның 46 бабына сәйкес Агенттік Басқармасының 2008 жылғы 2 қыркүйектегі №140 "Екінші деңгейдегі банктердің жарғы және меншік капиталының барынша төмен мөлшерін бекіту туралы" қаулысының талабын бұзғаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 08.08.2011 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
154 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 14.11.2011 663/207/2893 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 39 бап 2 тармағы 4 тармақшасының талаптарын бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 18.11.2011 "Банкпен № kas/sb-11-4418 17.10.11 ж. хат-мiндеттемесi елестеткен. Комитетпен дегенмен тиiстi жазбаша мiндеттеме Банкпен ұсыныс туралы №663/221/3155 02.12.11 ж. хатты бағытталды. " қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
155 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 18.05.2012 663/207/1988 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2006 жылғы 25 желтоқсандағы қаулысымен бекітілген №296 Активтерді жіктеу Ережесінің 28-2 тармағының талаптардың бұзған үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді 21.05.2012 №kas/sb-12-8101 23.05.12 ж. хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
156 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 01.07.2010 kas/sb-10/728 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк қаражатының бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру жөніндегі нұсқаулықты бұзған үшін міндеттеме-хат ұсынды. Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
157 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 27.07.2010 04-01-14/956/14238-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, банк қаражатының бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру жөніндегі нұсқаулықты бұзған үшін банктен міндеттеме-хаты талап етілді. 30.07.2010 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
158 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 08.10.2008 al/alm/08-04546 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Заңдылық күшімен белгіленген, банктің талап етілген барынша төмен мөлшердегі резервті капиталды уақтылы қалыптастырмағанына байланысты Банк міндеттеме-хатын ұсынды. 08.10.2008 08.10.08ж. №al/alm/08-04546 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
159 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 20.06.2008 04-01-15/1439 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банк ең төменгі талап етілетін мөлшердегі резервтік капиталды уақтылы қалыптастырмауына байланысты банктен міндеттеме-хат талап етілді. 27.06.2008 Банктің 26.06.2008 ж. №al/alm/08-0922 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
160 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 09.03.2010 04-01-08/278/4163-и Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Банктен меншікті капиталдың ең аз мөлшерін Агенттіктің Басқармасының 2008ж. 02 қыркүйектегі №140 қаулысының талаптарына сәйес келтіру туралы Банк басқармасының кепілдігі бар міндеттеме-хат талап етілді. 18.03.2010 мерзімді ұзарту туралы 18.03.2010ж kas/sb-10/334 хат ұсынды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
161 Екінші деңгейдегі банк "Пәкістан Ұлттық банкінің" Қазақстандағы ЕБ АҚ 30.12.2009 04-01-14/6020 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, банктен қаражатының бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру жөніндегі нұсқаулықтың талаптарын бұзуына байланысты міндеттеме-хат талап етілді. 06.01.2010 26.02.2010ж. №kas/sb-10-296-1 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
162 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 19.10.2009 04-01-14/4761 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес ҚР Банктер туралы Заңның 40-бабын бұзғаны үшін банктен міндеттеме хат талап етілді. 27.10.2009 23.10.2009ж. №09/1775 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
163 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 10.06.2009 04-01-14/2317 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес резервтік капиталдың барынша төмен мөлшерін бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді 18.06.2009 18.06.09ж. № 09/1079 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
164 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 30.04.2008 19-04/622 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 25.06.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
165 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 27.06.2008 04/971 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк ең төменгі талап етілетін мөлшерде резервті капиталды уақтылы қалыптастырмауына байланысты міндеттеме-хат берді. 01.01.1900 Банктің Агенттікке 27.06.08ж. № 04/971 хаты. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
166 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 10.01.2011 04-02-04/18/222-и Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2006 жылғы 23 қыркүйектегі № 215 қаулысымен бекітілген Қаржылық қызмет бойынша сыйақы шегі туралы ақпаратты тарату кезіндегі сыйақы мөлшерлемесінің деңгейін есептеу ережесінің талаптарын бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 14.01.2011 13.01.11ж. № 09/55 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
167 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 23.12.2010 02-04-32/1935/24862-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептің ұсынылатын мерзімін бұзғандықтан банктен міндеттеме - хат талап етілді. 30.12.2010 29.12.2010ж. №09/2107 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
168 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 19.01.2012 663/224/229 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, ҚР Банктер туралы Заңының 30-бабы 13-тармағының екінші бөлімін бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 24.01.2012 23.01.2012ж. №16/238 Банктың хатымен хабарланды. 06.02.2011ж. №663/224/458 Комитеттің ескертулері жіберілді. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
169 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 09.08.2013 67-1-06/6368 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қостанай облыстық сотының кассациялық сот алқасының 19.06.13ж. жеке ұйғарымын орындауға сәйкес қабылдаған 09.08.2013 23.08.13ж. №21/1920 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
170 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 18.06.2013 66-3-1-11/2876 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес Ұлттық Банк Басқармасының 24.02.2012 ж. №74 Қаулысының талапына сәйкес келмеуі 08.07.2013 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
171 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 25.07.2013 66-4-3-20/2778 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
172 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 12.05.2014 66-6-1-04/1181 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес нормативтік құқық актарды бұзғаны үшін банктен міндеттеме - хат талап етілді. 22.05.2014 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
173 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 31.01.2012 661/245/276 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес есептемені ұсыну мерзімін бұзғаны үшін банктен Міндеттеме – хат талап етілді 06.02.2012 06.02.2012 ж. №08/718 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
174 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 23.08.2011 668/120/1751 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 24 - бабы 2 тармағы бұзылуы 10.10.2011 06.10.2011ж. № 11-025175 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
175 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 19.08.2011 663/110/1103 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі № 359 қаулысымен бекітілген, екiншi деңгейдегi банктерде тәуекелдердi басқару және iшкi бақылау жүйелерiнiң болуына қойылатын талаптар туралы нұсқаулығының талаптарын орындамағанына байланысты Банктен міндеттеме-хаты талап етілді. 31.08.2011 27.08.2011ж. №09/4373 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
176 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 16.08.2011 664/118/937 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының 18.12.02 жылғы №486 қаулысымен бекітілген, ҚР бағалы қағаздар рыногында брокерлiк және дилерлiк қызметтi жүзеге асыруға лицензиялары бар ұйымдардың есеп беру ережесiнің 2 тармақтың талабын бұзған үшін Банктен міндеттеме-хаты талап етілді. 25.08.2011 24.08.2011ж. №12/4329 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
177 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 15.11.2010 04-01-08/1522/22051 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі № 359 қаулысымен бекітілген, екiншi деңгейдегi банктерде тәуекелдердi басқару және iшкi бақылау жүйелерiнiң болуына қойылатын талаптар туралы нұсқаулығының талаптарын орындамағанына байланысты Банктен міндеттеме-хаты талап етілді. " 22.11.2010 19.11.2010ж. №09/6499 хатымен Банк келіспеушілік ұсынды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
178 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 26.07.2010 17/4286 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Бір заемшыға арналған ең көп тәуекел мөлшерін бұзған үшін Банк міндеттеме хат ұсынды. Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
179 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 29.04.2008 04-02-08/1006 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 05.02.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
180 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 01.12.2008 33/4634.1 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк АИП "Кредитный регистр" есеп беруінің ішіндегі 01.10.2008ж. сәйкессіздіктерінің жоюын туралы және бұдан былай ұқсас сәйкессіздіктерінің болмауын алдын алу шараларын күшейтуін мазмұндайтын міндеттеме-хаты ұсынылды. 01.01.1900 қарастырылмаған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
181 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 30.12.2008 33/5057 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк АИП "Кредитный регистр" есеп беруінің ішіндегі 01.11.2008ж. сәйкессіздіктерінің жоюын туралы және бұдан былай ұқсас сәйкессіздіктерінің болмауын алдын алу шараларын күшейтуін мазмұндайтын міндеттеме-хаты ұсынылды. 01.01.1900 қарастырылмаған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
182 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 08.12.2009 01\1933 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк Агенттіктің Басқармасының 2008ж. 02 қыркүйектегі №140 қаулысының талаптарын орындау туралы Банк басқармасының кепілдігі бар міндеттеме-хат берді. 01.04.2010 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
183 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 23.06.2010 07/1177 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
184 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 16.06.2010 05/1139 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Агенттіктің талаптарын орындамаған үшін оның ішінде Банкпен айрықша қатынастар бойынша байланыстары бар тұлғалармен мәмілелер туралы ақпаратты толық мөлшерде ұсынбаған үшін Банк мітдеттеме-хат ұсынды Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
185 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 27.09.2010 04-01-08/1294/18438 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банкпен ерекше қатынасы бар бір заемшыға арналған ең көп тәуекел мөлшері нұсқаулығын бұзған үшін Банк міндеттеме-хат ұсынды. 09.09.2010ж. №03/119 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
186 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 23.12.2010 02-04-32/1928/24855-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептің ұсынылатын мерзімін бұзғандықтан банктен міндеттеме - хат талап етілді. 30.12.2010 29.12.2010ж. №03/1767 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
187 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 05.01.2011 10-01-14/10/57-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банк Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 24 - бабының 2 тармағын бұзған үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 07.02.2011 07.02.11ж. №03/0172 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
188 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 21.07.2011 663/207/713 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңның 46 бабына сәйкес Агенттік Басқармасының 2009 жылғы 28 тамыздағы №196 "Екінші деңгейдегі банктердің резервтік капиталының барынша төмен мөлшерін бекіту туралы" қаулысының талабын бұзғаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 29.07.2011 № 03/1583 от 26.07.2011г. хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
189 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 15.11.2011 663/221/2899 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңның 46 бабына сәйкес Агенттік Басқармасының 2008 жылғы 2 қыркүйектегі №140 "Екінші деңгейдегі банктердің жарғы және меншік капиталының барынша төмен мөлшерін бекіту туралы" қаулысының талабын бұзғаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 22.11.2011 №03/2816 от 21.11.2011г.хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
190 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 12.10.2011 663/207/2373 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР банктерi туралы заңның 46-шы бабымен сәйкес, банкада жоспарлалған шаралардың тiзiмiнiң нұсқауы бар белгiлi бiр мерзiмдерiнде олардың жоюы бойынша агенттiктiң жүрiсте жоспарлы инспекция тексеруi және банканың басқаруын кепiлдiк айқындалған бұзушылықтардың жоюы бойынша жеке пункт шаралардың жоспарына сәйкес атқару мерзiмдерiнiң қатынасындағы бар кемшiлiктердiң мойындауын айғақ хат талап еткен. 18.10.2011 18.10.2011 ж. №03/2352 , 20.10.2011 ж. №03/2363 хаттарымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
191 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 28.12.2011 661/233/1680 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 54-бабына сәйкес дұрыс емес реттеуші есептілікті ұсынғаны үшін банктен міндеттеме - хат талап етілді. 30.12.2011 №03/3430 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
192 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 17.07.2014 38-1-10/640 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы Банктер туралы Заңынын 46 бабына сәйкес Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық талаптарын орындамаған үшін Банктен міндеттеме-хаты талап етілді. 06.08.2014 05.08.2014ж. №07/3585 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
193 Екінші деңгейдегі банк "Ситибанк Қазақстан" АҚ 07.11.2014 13-3-01/3720 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы Банктер туралы Заңынын 46 бабына сәйкес Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық талаптарын орындамаған үшін Банктен міндеттеме-хаты талап етілді 14.11.2014 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
194 Екінші деңгейдегі банк "Ситибанк Қазақстан" АҚ 11.09.2013 66-6-2-04/2199 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, нормативтік құқылық актілерін бұзған үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 25.09.2013 24.09.2013ж. №2-1865 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
195 Екінші деңгейдегі банк "Ситибанк Қазақстан" АҚ 28.06.2013 66-3-2-09/3068 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабына сәйкес №358 Нұсқаулықтың талаптарын бұзғаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді 03.07.2013 03.07.2013 ж. №2-1062 хатымен орандалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
196 Екінші деңгейдегі банк "Ситибанк Қазақстан" АҚ 31.01.2012 661/245/270 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес есептемені ұсыну мерзімін бұзғаны үшін банктен міндеттеме – хат талап етілді 06.02.2012 03.02.2012ж. №1-7254 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
197 Екінші деңгейдегі банк "Ситибанк Қазақстан" АҚ 02.02.2011 05-01-18/136/1967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банк брокерлік және дилерлік қызмет көрсету есебін бекітілген уақытта ұсынбағандықтан банктен міндеттеме - хат талап етілді. 10.02.2011 03.02.11ж. № 1-4965 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
198 Екінші деңгейдегі банк "Ситибанк Қазақстан" АҚ 09.09.2010 04-01-14/1208/17352 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттікке қате мәлімет ұсынған фактісін растайтын міндеттеме-хат талап етілді. 15.09.10ж. №1-4389 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
199 Екінші деңгейдегі банк "Ситибанк Қазақстан" АҚ 20.10.2010 04-01-08/1428/20209 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес қаражатының бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру нұсқаулығын бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 30.10.2010 29.10.10ж. №1-4566 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
200 Екінші деңгейдегі банк "Ситибанк Қазақстан" АҚ 15.06.2007 02-03-52/1622 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты кумәнді пруденциалдық нормативтерінің есебін ұсынғаны үшін міндеттеме -хат түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды 22.06.2007 22.06.07ж.№1- 442 хатымен орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
201 Екінші деңгейдегі банк "Ситибанк Қазақстан" АҚ 01.11.2007 02-03-52/3387 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты белгіленген мерзімде есептілігін бермегені үшін міндеттеме-хат түріндегі шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды 06.11.2007 Банк 06.11.07 № 1-760 міндеттеме -хат ұсынды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

2 бет. Барлығы - 158.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 158
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2019