link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
1 бет. Барлығы - 158. 1 2 3 4 5 6 7 8 ... 158

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 20.06.2007 02-03-52/1676 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты кумәнді пруденциалдық нормативтерінің есебін ұсынғаны үшін жазбаша нұсқама шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды 25.06.2007 Орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
2 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 16.10.2008 02-04-29/4392 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банктен жұйелік есеп беру мәліметін уақтылы тапсымағаны үшін және банк басшыларының бұдан былай ұқсас бұзушылығының болмауы туралы кепілін мазмұндайтын міндеттеме-хаты талап етілді. 21.10.2008 21.10.08ж. №1477 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
3 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 07.11.2008 04-01-15/2789 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Заңдылық күшімен белгіленген, банктің талап етілген барынша төмен мөлшердегі резервті капиталды уақтылы қалыптастырмағанына байланысты Банк міндеттеме-хатын ұсынды. 01.01.2009 13.01.09ж. №56 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
4 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 20.05.2009 04-01-08/1942 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкпен ерекше қатынаспен байланысты тұлғаларға қамтамасыз етілмеген заемдарды беру бөлігінде ҚР Банктер туралы Заңның 40-бабының 2) тармақшасын бұзғаны үшін банктен міндеттеме хат талап етілді. 25.05.2009 25.05.09ж. №860 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
5 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 23.07.2010 02-04-32/1099/13997-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, уәкілетті органға есеп тапсыру мерзімін бұзу фактілерін мойындайтын және оларды бекітілген уақытта жою туралы Банк басшылығының кепілдігі бар міндеттеме-хат талап етілді. 30.07.2010 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
6 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 31.01.2012 661/245/275 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес есептемені ұсыну мерзімін бұзғаны үшін банктен міндеттеме – хат талап етілді 06.02.2012 06.02.2012ж. №0142 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
7 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 28.06.2013 66-3-2-09/3074 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабына сәйкес №358 Нұсқаулықтың талаптарын бұзғаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді 03.07.2013 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
8 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 25.10.2013 66-4-3-20/4875 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы 25.11.2013 №73560 от 21.11.13г. хатымен о қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
9 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 29.10.2013 66-6-1-10/2712 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес нормактивтік құқық актарды бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді 11.11.2013 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
10 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 20.02.2014 66-6-2-10/444 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат «ҚРҰБ туралы» Заңының 62-2 бабының 6 тармағына сәйкес, Банктің ҚРҰБ Тексеру тобына ақпараттар мен құжаттардың бермеуі және толық бермеуіне сәйкес талапты Банктің орындамауы 25.02.2014 24.02.14ж. № 02105-2014-18687 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
11 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 18.06.2013 38-2-10/205 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес нормативтік құқық актарды бұзғаны үшін банктен міндеттеме - хат талап етілді. 01.07.2014 19.06.14ж. №02/05-2014-78264 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
12 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 14.05.2012 667/106/2814 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасындағы бантер және банк қызметі туралы Қазақстан Республикасы Заңының 39- бабының нормаларын, жасалған бантік қарыз беру шартының шеңберінде комиссиялардың жаңа түрлерін енгізу бөлігінде бұзуы 25.05.2012 №59183 24.05.12 ж. хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
13 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 03.02.2012 663/224/431 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №359 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулығын бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді 13.02.2012 Банк 09.02.2012ж. №13401 хатын ұсынды. Дегенмен Комитет 27.02.2012ж. №663/224/816 кателіктер туралы хат жолдады қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 25.11.2009 28083 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк алдағы уақытта қажетті мәліметті дұрыс күйінде және уақытысымен беретіні туралы Банк басқармасының кепілі бар міндеттеме-хат ұсынды 01.01.1900 көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 04.03.2010 04-03-08/275/4074-и Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес инспекциялық тексеру нәтижесі бойынша анықталған бұзушылықтар мен жеткіліксіздері бойынша банктен міндеттеме хаты талап етілді. 11.03.2010 11.03.2010ж №6764 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
16 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 10.06.2009 04-01-08/2313 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес резервтік капиталдың барынша төмен мөлшерін бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді 18.06.2009 17.06.09ж. №1267 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
17 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 06.05.2009 904 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес ішкі активтерге қаражат бөлігін орналастыру тәртібі туралы 02.06.00ж. №262 Нұсқаулықтың 1-тармағын бұзғаны үшін банктен міндеттеме хат талап етілді. 01.01.1900 29.05.09ж. №2149-1/219 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
18 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 05.12.2008 04-01-15/3085 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес пруденциалдық нормативтерді, соның ішінде шұғыл өтімділік коэффициенттін және бір заемшыға деген максималды қауіп қатер бланктік займ лимитін бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хатын ұсынуы талап етілді. 11.12.2008 11.12.08ж. №87 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
19 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 02.04.2008 04-01-15/762 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі № 358 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктер үшін пруденциалдық нормативтер бойынша есеп айырысудың нормативтік мәні мен әдістемесі туралы нұсқаулықтың 01.03.08 жағдай бойынша банкпен айрықша қатынастар бойынша байланыстары бар тұлғалар болып табылмайтын бір заемшы үшін банк тәуекелінің мөлшері бөлігінде талаптарын бұзуына байланысты банктен міндеттеме-хат талап етілді. 12.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
20 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 18.01.2008 05-01-14/405 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "ҚР зейнетақымен қамсыздандыру туралы" ҚРЗ 26-бабының 3-тармағын бұзғаны үшін банкке міндеттеме-хат түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды. 25.01.2008 24.01.2008ж. № 07.1.15/367 хатымен (24.01.2008ж. кіріс № 2904) орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
21 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Инвестициялық қорлар туралы" Заңның 9-бабының 2-тармағының талаптарын бұзғаны үшін банктен жазбаша міндеттеме талап етілді 27.02.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
22 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 17.06.2008 05-01-13/3970 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктің кастодиандық қызметі бойынша келісілген рәсімдердің нәтижелері бойынша "Инвестициялық қорлар туралы" Қазақстан Республикасы Заңы талаптарын бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 25.06.2008 24.06.08ж № 07.1.15/3927 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
23 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 19.02.2009 02-04-32/596 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес тиісті мерзімде банк басшылығының осындай бұзушылықтарды кейін болдырмау жөніндегі кепілдемесін мазмұндайтын және іс-шаралар жоспарын орындалуын көздейтін міндеттеме хатын тапсыру ұйғарым етілді. 23.02.2009 02.03.2009ж. №12.2-04/1266 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
24 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 17.04.2009 08-01-02/2153 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.04.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
25 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 10.06.2009 04-01-14/2315 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес резервтік капиталдың барынша төмен мөлшерін бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 18.06.2009 17.06.09ж. № 03.3-06/3424 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
26 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 04.08.2009 04-01-08/3387 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Астана қаласының Бостандық аудандық сотының жеке шешімін орындатылу жөнінде, банктен міндеттеме-хат талап етілді. 14.08.2009 №14.1-18/4523 от 13.08.09ж. келіспеушілік хаты ұсынылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
27 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 01.02.2010 08-01-02/428/1731 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы Заңның 39-бабының талаптарын бұзғаны үшін, соның ішінде банктік заем шартында СЖТС мөлшерін көрсетпеу және анық көрсетпегені үшін банктен міндеттеме-хаты талап етілді. 10.02.2010 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
28 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 28.10.2010 08-01-06/4780/20803-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 11.11.2010 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
29 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 22.11.2010 02-04-32/1729/22527-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттікке дұрыс емес есеп тапсырған үшін Банктен айқындалған кемшіліктерді мойындайтын және оларды жою туралы Банк басшылығының кепілдігі бар міндеттеме-хат талап етілді. 30.11.2010 25.11.2010ж. № 12.2.04/5274 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
30 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 28.03.2011 04-01-08/396/5787 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес ҚР резидент еместер алдындағы міндеттемелерге банк капиталдандыруының коэффициентерін (к8 и к9) бұзған үшін, банктен міндеттеме - хат талап етілді. 08.04.2011 29.03.2011ж. №24.1.5.06/3770 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
31 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 23.12.2010 02-04-32/1934/24861-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептің ұсынылатын мерзімін бұзғандықтан банктен міндеттеме - хат талап етілді. 30.12.2010 27.12.2010ж. № 12204/5636 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
32 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 11.04.2012 663/124/1425 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2006 жылғы 25 желтоқсандағы қаулысымен бекітілген №296 Активтерді жіктеу Ережесінің 28-2 тармағының талаптардың бұзған үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді 17.04.2012 16.04.2012ж. №04-10/10484 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
33 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 29.05.2012 665/205/1043 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы №2444 "Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы" Заңының 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 26 желтоқсанда №296 қаулысымен бекітілген "Активтерді, шартты міндеттемелірді жіктеу және оларға қарсы провизиялар (резервтер) құру ережесі" талаптарын бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 06.05.2012 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
34 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 08.06.2012 665/210/1141 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат әкімшілік құқық бұзушылық, клиенттермен жасалатын шарттарда банктердің, қаржылық қызмет бойынша шынайы, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептелген сыйақы ставкаларын көрсетпеуінде көрініс тапты. 15.06.2012 168-2 баптың 12-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
35 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 29.11.2012 665/104/2621 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының Банктер туралы Заңынын 46 бабына сәйкес Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық талаптарын сақтамағаны үшін Банктен міндеттеме-хаты талап етілді. 14.12.2012 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
36 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 05.06.2013 66-3-1-25/2548 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Алматы қалалық Мамандандырылған Ауданаралық Экономикалық Соттың 2012 жылғы 11 желтақсандағы Жеке ұйғарымын орындауға сәйкес қабылдаған 12.06.2013 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
37 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 06.06.2013 66-3-1-25/2565 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес Комиттетке қате есеп беру үшін Банкке міндеттеме-хат қолданды 19.06.2013 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
38 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 18.06.2013 66-4-3-20/1814 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
39 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 30.09.2013 66-3-1-25/4871 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы" Заңының 46-бабына сәйкес, банктер қаражатының бір бөлігің ішкі активтерге орналастыру бойынша коэффициентің бұзған үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 04.10.2013 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
40 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 16.07.2013 66-4-3-20/2520 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
41 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 29.08.2014 13-1-01/2201 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Ертерек ден қою шараларын және екінші деңгейдегі банктің қаржылық жағдайының нашарлауына ықпал ететін факторларды айқындау әдістемесін қолдану қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 23 сәуірдегі № 68 Қаулысы талаптарын бұзғаны үшін 05.09.2014 03.09.14ж. №073/02/30-11034 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
42 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 23.12.2010 02-04-32/1932/24856-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептің ұсынылатын мерзімін бұзғандықтан банктен міндеттеме - хат талап етілді. 30.12.2010 30.12.2010ж. № 073-24/3411 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
43 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 10.03.2011 10-01-14/1399/4751-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, "Бағалы қағаздар рыногы туралы" заңының 9 бабының 4 тармағын бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 05.04.2011 15.03.11ж. № 9493 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
44 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 21.07.2011 663/207/709 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңның 46 бабына сәйкес Агенттік Басқармасының 2009 жылғы 28 тамыздағы №196 "Екінші деңгейдегі банктердің резервтік капиталының барынша төмен мөлшерін бекіту туралы" қаулысының талабын бұзғаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 29.07.2011 29.07.2011ж. №073-24/2058 хатымен Банк келіспеушілік ұсынды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
45 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 22.11.2010 10-02-03/6523/22507 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 20 бабына сәйкес келмеген үшін Банктен айқындалған кемшіліктерді мойындайтын және оларды жою туралы Банк басшылығының кепілдігі бар міндеттеме-хат талап етілді. 10.12.2010 09.12.10ж. №073-32/3289 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
46 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 06.10.2010 04-01-08/1355/19177 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №359 "Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулықты бекіту туралы" қаулысының талаптарына сәйкес келмеген үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 15.10.2010 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
47 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 10.07.2009 073-28/1734 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк шұғыл өтімділік коэффициенттін к4-4 бұзғаны үшін міндеттеме хаты ұсынылды. 10.07.2009 10.07.09ж. №073-28/1734 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
48 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 30.03.2009 04-01-14/1057 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес қаражаттың бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру коэффициентін бұзуына байланысты банктен міндеттеме-хаты талап етілді. 07.03.2009 06.04.2009ж. №073-28/816 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
49 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 27.04.2009 08-01-06/2284 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар Нұсқаулықтың 10 тарамағының 2 тармақшасын бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хаты талап етілді. 11.05.2009 - қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
50 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 03.11.2009 04-02-08/5086 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес Инспекциямен талап етілген құжаттарды бермегені үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді 11.11.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
51 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Инвестициялық қорлар туралы" Заңның 9-бабының 2-тармағының талаптарын бұзғаны үшін банктен жазбаша міндеттеме талап етілді 27.02.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
52 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 25.03.2008 04-02-08/658/4071 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды мемлекеттiк реттеу және қадағалау туралы" Заңының 13-бабының 20-тармағына сәйкес Агенттікке берілген Тексеру кезiнде анықталған бұзушылықтар мен кемшiлiктердi жою жөнiндегi iс-шаралар жоспары бойынша жоспарланған іс-шаралар жүргізу бойынша есептер беруге банкке ұйғарым шығарылды. 31.03.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
53 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 13.02.2007 04-01-15/539 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Мойындау фактысына және "Бірінші кредиттік бюросы" ЖШС деректер базасына ақпаратты белгіленген мерзімде тапсыру жөніндегі жөнсіздіктерді жою бойынша банктің директорлар Кеңесінің кепілдігіне қатысты. 23.03.2007 Орындалмаған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
54 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 17.01.2007 09-12/208 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.01.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
55 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 11.11.2010 04-01-14/1516/21854 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі № 359 қаулысымен бекітілген, екiншi деңгейдегi банктерде тәуекелдердi басқару және iшкi бақылау жүйелерiнiң болуына қойылатын талаптар туралы нұсқаулығының талаптарын орындамағанына байланысты Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 22.11.2010 22.11.2010ж. №13-5/13301 хатымен айқындалған кемшіліктерді жою туралы іс-шаралар Жоспарын ұсынды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
56 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 12.05.2010 04-01-14/558/8366-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, 01.04.10ж жағдайға байланысты кейбір пруденциалдық нормативтер мен лимиттерді орындамаған үшін, айқындалған кемшіліктерді растайтын және оларды бекітілген мерзімде жою туралы жоспарланған іс-шаралардың тізімімен бірге Банк басшылығының кепілдігі бар міндеттеме-хат талап етілді. 17.05.2010 17.05.2010ж. № 11-1/5899 Банктің міндеттеме-хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
57 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 20.07.2010 04-01-14/935/13767-и Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, айқындалған кемшілктері мойындау фактісі бар, пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін, соның ішінде ашық валюталық позициясының лимитін орындамағаны үшін және оларды бекітілген уақытта жою туралы Банк басшылығының кепілдігі бар міндеттеме-хат талап етілді. 23.07.2010 22.07.10ж. № 07-2/8619 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
58 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 08.06.2010 04-01-14/702/10511 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банкпен айрықша қатынастар бойынша байланыстары бар заемшылар үшін максималдық тәуекелдері k3.1 коэффициентін бұзған үшін бұзушылықтарды жою туралы Банк басқармасының кепілдігі бар міндеттеме-хат ұсынылды. 16.06.2010 25.05.10ж. №13-2/6242 және 16.06.10ж. № 13-2/7122 хаттарымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
59 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 01.02.2011 02-04-32/184/1862-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептің ұсынылатын мерзімін бұзғандықтан банктен міндеттеме - хат талап етілді. 10.02.2011 09.02.2011ж. №11-1/198К хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
60 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 04.03.2011 04-01-08/300/4449-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктiң негiзгi құрал-жабдықтардағы инвестициясының барынша жоғары мөлшерiнiң және басқа қаржылық емес активтердегі инвестициялар коэффициентін бұзған үшін Банктен міндеттемеөхат талап етілді. 14.03.2011 14.03.2011ж. №10/383k хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
61 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 09.08.2011 663/110/965 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңның 46 бабына сәйкес Агенттік Басқармасының 2009 жылғы 28 тамыздағы №196 "Екінші деңгейдегі банктердің резервтік капиталының барынша төмен мөлшерін бекіту туралы" қаулысының талабын бұзғаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 15.08.2011 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
62 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 17.04.2012 663/124/1500 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2006 жылғы 25 желтоқсандағы қаулысымен бекітілген №296 Активтерді жіктеу Ережесінің 28-2 тармағының талаптардың бұзған үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді 23.04.2012 23.04.12ж. № 14-2/4295, 16.05.12ж. № 14-2/5476 хаттарымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
63 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 08.01.2014 66-3-1-26/34 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес 2013 жылғы 8 тамыздағы № 66-3-1-25/3936 Жазбаша келісімінің жеке тармақтарын орындамаған үшін банкке шектеулі шаралар қолданып міндеттеме-хат түрде талап етілді. 15.01.2014 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
64 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 07.10.2013 66-3-1-25/5012 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк қызметінің Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау жөніндегі агенттігі Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі № 359 Қаулысымен бекітілген екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі талаптарға сәйкес келмегені үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 16.10.2013 16.10.2013 ж. № 14-3/11714 хат қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
65 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 06.12.2011 663/221/3209 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі №359 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерде тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйелерінің болуына қойылатын талаптар жөніндегі Нұсқаулығын бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді 14.12.2011 14.12.11ж. № 62279 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
66 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 18.10.2011 668/120/2875 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабының 4 тармағын бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 31.10.2011 " вх № 51922 27.10.2011ж. хатымен орындалды " қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
67 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 17.03.2008 04-01-15/559 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Келісім тармағының талаптарын бұзғаны үшін банкке міндеттеме-хат түрінде шектеулі ықпал ету шаралары қолданылды 20.03.2008 Орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
68 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 08.01.2008 10-13/40 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР банктер туралы Заңының 29 -бабының 6) тармағының 4) тармақшасын бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 15.01.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
69 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 08.12.2009 04-01-14/5467 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Агенттікпен Банкке бұрын қолданған шектеулі ықпал ету шараларын ескере отырып, меншікті капиталдың ең аз мөлшерін Агенттіктің Басқармасының 02 қыркүйектің №140 қаулысының талаптарына сәйес келтіру туралы Банк басқармасының кепілдігі бар міндеттеме-хат талап етілді. 10.12.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
70 Екінші деңгейдегі банк АҚ "EU Банк (ДБ "Еуразиялық банк" ЕБ АҚ)" (бұрынғы атауы - «БанкПозитив Қазақстан» АҚ) 06.11.2007 04-01-15/3181 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Ағымдағы валюталық өтімділігінің лимитін орындамауына байланысты, Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты анықталған жөнсіздіктерді мойындау фактісі бар, банк басшылығының оларды келешекте болдырмау жөніндегі кепілдігімен, жоспарланған іс-шаралар тізбесін көрсетуімен міндеттеме-хат талап етілді. 15.11.2007 орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
71 Екінші деңгейдегі банк АҚ "EU Банк (ДБ "Еуразиялық банк" ЕБ АҚ)" (бұрынғы атауы - «БанкПозитив Қазақстан» АҚ) 29.06.2007 02-03-52/1785 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес "Кредиттік тіркелім" ААШЖ кумәнді ақпарат беру бөлігінде 05.07.2007 04.07.07ж.№689 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
72 Екінші деңгейдегі банк АҚ "EU Банк (ДБ "Еуразиялық банк" ЕБ АҚ)" (бұрынғы атауы - «БанкПозитив Қазақстан» АҚ) 16.01.2007 04-01-08/172 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР резидент еместері алдындағы қысқа мерзімді міндеттемелері лимитінен асып кету бөлігіндегі жағдай бойынша пруденциалдық нормативтердің бұзылуына байланысты 01.02.2007 22.01.2007ж.№ 312 міндеттеме-хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
73 Екінші деңгейдегі банк АҚ "EU Банк (ДБ "Еуразиялық банк" ЕБ АҚ)" (бұрынғы атауы - «БанкПозитив Қазақстан» АҚ) 20.06.2008 04-01-15/1436 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банк ең төменгі талап етілетін мөлшердегі резервтік капиталды уақтылы қалыптастырмауына байланысты банктен міндеттеме-хат талап етілді. 27.06.2008 19.06.2008 орындалды (Банктің 25.06.2008ж .№1121 хаты) қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
74 Екінші деңгейдегі банк АҚ "EU Банк (ДБ "Еуразиялық банк" ЕБ АҚ)" (бұрынғы атауы - «БанкПозитив Қазақстан» АҚ) 08.07.2008 04-01-15/1612 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Есептің уақтылы ұсынылмағанына байланысты Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банкке жазбаша ескерту шығарылды 08.07.2008 Белгілі мерзімде орындау көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
75 Екінші деңгейдегі банк АҚ "EU Банк (ДБ "Еуразиялық банк" ЕБ АҚ)" (бұрынғы атауы - «БанкПозитив Қазақстан» АҚ) 21.07.2011 663/207/712 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңның 46 бабына сәйкес Агенттік Басқармасының 2009 жылғы 28 тамыздағы №196 "Екінші деңгейдегі банктердің резервтік капиталының барынша төмен мөлшерін бекіту туралы" қаулысының талабын бұзғаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 29.07.2011 27.07.11ж. №1747 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
76 Екінші деңгейдегі банк АҚ "EU Банк (ДБ "Еуразиялық банк" ЕБ АҚ)" (бұрынғы атауы - «БанкПозитив Қазақстан» АҚ) 15.12.2011 663/221/3332 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 19.12.2011 20.12.11ж. № 3003 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
77 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 09.09.2013 66-6-2-04/2145 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, нормативтік құқылық актілерін бұзған үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 20.09.2012 20.09.13ж. №73-002/40575 хаты қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
78 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 26.07.2013 66-4-3-20/2787 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
79 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 08.05.2012 663/124/1815 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының «Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы» Заңының 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасы қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2006 жылғы 25 желтоқсандағы №296 Активтерді, шартты міндеттемелерді жіктеу және оларға қарсы провизиялар (резервтер) құру ережесін бұзғаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 11.05.2012 №59-002/11496 14.05.2012ж. хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
80 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 15.06.2012 667/206/3383 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қарыз алушымен банктік заемнің келісімінде сыйақының жылдық тиімді мөлшерлеме өлшемінің болмауы 25.06.2012 №16-002/15595 от 25.06.12г. хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
81 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 27.08.2011 668/120/1898 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, "Бағалы қағаздар рыногы туралы" ҚР Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзылуы үшін, Банктен міндеттеме-хаты талап етілді. 30.09.2011 27.09.2011ж. кіріс №43748 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
82 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 21.07.2011 663/110/715 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңның 46 бабына сәйкес Агенттік Басқармасының 2009 жылғы 28 тамыздағы №196 "Екінші деңгейдегі банктердің резервтік капиталының барынша төмен мөлшерін бекіту туралы" қаулысының талабын бұзғаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 29.07.2011 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
83 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 17.05.2010 02-04-32/708/8750 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, айқындалған кемшіліктерді растайтын және оларды жою туралы (пысықталған есепті міндетті түрде ұсыну жайлы) жоспарланған іс-шаралардың тізімімен бірге Банк басшылығының кепілдігі бар міндеттеме-хат талап етілді. 21.05.2010 18.05.2010ж. №5-003/7671№25841 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
84 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 12.11.2010 8-003/18967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк қаражатының бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру жөніндегі нұсқаулықты бұзған үшін міндеттеме-хат ұсынды. көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
85 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 26.02.2009 08-02-02/1004 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы ҚР Заңының 39-бабын бұзғаны үшін соның ішінде, жылдық тиімді сыйақы ставкасын қатерлі көрсеткені үшін банктен міндететме хаты талап етілді. 13.03.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
86 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Инвестициялық қорлар туралы" Заңның 9-бабының 2-тармағының талаптарын бұзғаны үшін банктен жазбаша міндеттеме талап етілді 27.02.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
87 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстанның тұрғын үй құрылыс жинақ банкі" АҚ 11.11.2007 09-4/2/2174 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 01.04.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
88 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстанның тұрғын үй құрылыс жинақ банкі" АҚ 26.06.2008 04-01-15/1488 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банк ең төменгі талап етілетін мөлшердегі резервтік капиталды уақтылы қалыптастырмауына байланысты банктен міндеттеме-хат талап етілді. 04.07.2008 банктің 04.07.08ж. № 09-3/2-13/1851 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
89 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстанның тұрғын үй құрылыс жинақ банкі" АҚ 25.06.2010 09-13/2-01/5885 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Агенттікке дұрыс емес есеп тапсырған үшін банк міндеттеме-хат ұсынды. Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
90 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстанның тұрғын үй құрылыс жинақ банкі" АҚ 23.12.2010 02-04-32/1931/24858-И Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес пруденциялық нормативтердің орындалуы туралы есептің ұсынылатын мерзімін бұзғандықтан банктен міндеттеме - хат талап етілді. 30.12.2010 30.12.2010ж. №09-13/2-01/9194 хатымен Банк келіспеушілік ұсынды.Агенттіктік 09.02.2011ж. №02-04-32/232/2496-и хатымен, міндеттеме-хатты қайтарыпалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
91 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстанның тұрғын үй құрылыс жинақ банкі" АҚ 19.10.2011 663/207/2495 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңның 46 бабына сәйкес ҚР Банктер туралы Заңның 17 бабының 2 тармағын орындамаған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 31.10.2011 "24.10.11ж. №09-11/1-15/3636 хатымен орындалды " қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
92 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстанның тұрғын үй құрылыс жинақ банкі" АҚ 23.04.2012 663/224/1599 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес ҚР Банктер туралы Заңының 45 бабының 5 тармағының талаптарын бұзған үшін Банктен мідеттеме-хат талап етілді. 27.04.2012 04.06.12ж. №09/2-7-15/1957 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
93 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстанның тұрғын үй құрылыс жинақ банкі" АҚ 17.05.2012 663/224/1956 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңның 46 бабына сәйкес ҚР Банктер туралы Заңның 17 бабының 2 тармағын орындамаған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 24.05.2012 №09/2-7-12/1759 от 21.05.12ж. хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
94 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстанның тұрғын үй құрылыс жинақ банкі" АҚ 11.03.2014 66-6-2-10/599 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес нормативтік құқық актарды бұзғаны үшін банктен міндеттеме - хат талап етілді. 31.03.2014 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
95 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстанның тұрғын үй құрылыс жинақ банкі" АҚ 28.11.2013 66-3-3-11/5924 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 05.12.2013 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
96 Екінші деңгейдегі банк "Заман-Банк" Ислам банкі" АҚ 20.09.2012 665/204/2007 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі" туралы Қазақстан Республикасы заңының 46-бабына сәйкес "Заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстауға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 10-бап 2-тармағының талаптарын бұзғаны үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді 29.09.2012 28.09.2012ж. №07-3/1826 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
97 Екінші деңгейдегі банк "Заман-Банк" Ислам банкі" АҚ 13.07.2012 663/224/2925 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының 1995 жылғы 31 тамыздағы №2444 "Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы" Заңының 46-бабына сәйкес Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының 2008 жылғы 02 қыркүйектегі №140 қаулысының талаптарын бұзған үшін Банктен міндеттеме-хат талап етілді. 20.07.2012 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
98 Екінші деңгейдегі банк "Заман-Банк" Ислам банкі" АҚ 31.01.2012 661/245/272 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес есептемені ұсыну мерзімін бұзғаны үшін банктен Міндеттеме – хат талап етілді. 06.02.2012 01.02.2012ж. №03-10/184 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
99 Екінші деңгейдегі банк "Заман-Банк" Ислам банкі" АҚ 23.02.2007 04-01-15/693 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Мойындау фактысына және "Бірінші кредиттік бюросы" ЖШС деректер базасына ақпаратты белгіленген мерзімде тапсыру жөніндегі жөнсіздіктерді жою бойынша банктің директорлар Кеңесінің кепілдігіне және шарт жасауға қатысты. 05.03.2007 Банктің осы уақытқа дейін "Бірінші кредиттік бюросы" ЖШС -мен шарт жасамағаны туралы 26.02.2007ж. №08-2/207 хаты ұсынылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
100 Екінші деңгейдегі банк "Заман-Банк" Ислам банкі" АҚ 16.10.2008 02-04-29/4394 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банктен жұйелік есеп беру мәліметін уақтылы тапсымағаны үшін және банк басшыларының бұдан былай ұқсас бұзушылығының болмауы туралы кепілін мазмұндайтын міндеттеме-хаты талап етілді. 21.10.2008 21.10.08ж. №03-10/1367 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
101 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 18.01.2008 05-02-12/369 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Инвестициялық қорлар туралы" ҚР Заңының 9-бабының 2-тармағын бұзғаны үшін банкке міндеттеме-хат түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды. 24.01.2008 23.01.2008ж. №598 хатымен ұсынылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

1 бет. Барлығы - 158.

1 2 3 4 5 6 7 8 ... 158
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2019