link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
10 бет. Барлығы - 157. 1 ... 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 ... 157

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
901 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "БТА Банкінің еншілес компаниясы «БТА Страхование» АҚ 18.04.2008 47 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 175200 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру ұйымының, сақтандыру брокерiнiң сақтанушы жағдайын сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдардың талаптарымен салыстырғанда нашарлататын жағдайда мiндеттi сақтандыру шартын жасауы және ол бойынша мiндеттемелердi орындауында көрініс тапты. 18.04.2008 173 баптың 5-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
902 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "БТА Банкінің еншілес компаниясы «БТА Страхование» АҚ 18.04.2008 48 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 105120 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 18.04.2008 174 баптың 2-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
903 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "БТА Банкінің еншілес компаниясы «БТА Страхование» АҚ 18.04.2008 49 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 35040 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң уәкiлеттi органға есеп-қисапты не сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарға сәйкес уәкiлеттi орган сұратқан өзге де ақпаратты дер кезiнде табыс етпеуi, табыс етпеуi не анық емес етiп табыс етуiнде көрініс тапты. 18.04.2008 173 баптың 1-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
904 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "БТА Банкінің еншілес компаниясы «БТА Страхование» АҚ 18.04.2008 50 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 35040 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң уәкiлеттi органға есеп-қисапты не сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарға сәйкес уәкiлеттi орган сұратқан өзге де ақпаратты дер кезiнде табыс етпеуi, табыс етпеуi не анық емес етiп табыс етуiнде көрініс тапты. 18.04.2008 173 баптың 1-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
905 Брокерлер-дилерлер «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 18.04.2008 60 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 175 200тг.
906 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 18.04.2008 59 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 467 200тг.
907 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Еуразиялық Капитал» АҚ 22.04.2008 05-01-13/2992 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.04.2008
908 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 22.04.2008 08-01-7/1676 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
909 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 22.04.2008 08-01-7/1675 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
910 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 23.04.2008 06-01-22/966 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 30.05.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
911 Брокерлер-дилерлер "Индустриялық Қазақстан" Жинақтаушы зейнетақы қоры АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақмыс"жинақтаушы зейнетақы қоры» АҚ 23.04.2008 05-02-09/3047 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.04.2008
912 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 24.04.2008 08-01-3/1707 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 04.05.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
913 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 24.04.2008 06-01-22/970 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру қызметін жүзеге асыратын барлық сақтандыру ұйымдарының орындауы үшін міндетті Қазақстан Республикасы заңнамаларының талаптарын бұзуы (ДББЖ). 01.09.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
914 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Темiр Ат" СК” АҚ 24.04.2008 06-01-22/975 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
915 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Темiр Ат" СК” АҚ 25.04.2008 06-01-22/996 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.09.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
916 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Пана Иншуранс" СК" АҚ 25.04.2008 06-01-22/996 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.09.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
917 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "САЯ" СК” АҚ 25.04.2008 06-01-22/996 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.09.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
918 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Сентрас Иншуранс" Сақтандыру Компаниясы" АҚ 25.04.2008 06-01-22/996 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.09.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
919 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 25.04.2008 02-03-30/1385 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат шынайы емес есепті ақпаратты бергені үшін 30.04.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
920 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Астық сақтандыру компаниясы" Акционерлік Қоғамы 25.04.2008 06-01-22/996 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім «Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы" ҚР Заңының 8 баптың 7 тармағының 2 тармақша талаптары бұзылды және Агенттік Басқармасының 25.06.07ж №177 "Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру жөніндегі деректер базасын қалыптастыру және жүргізу жөніндегі Нұсқаулықты бекіту туралы" қаулысы бұзылды 01.09.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
921 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 25.04.2008 06-01-22/996 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.09.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
922 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 25.04.2008 06-01-22/989 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.09.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
923 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЭкоПолис" СК" АҚ 25.04.2008 06-01-22/996 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.09.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
924 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Казкоммерц-Life» ӨСК» («Казкоммерцбанк» АҚ-ның еңшілес ұйымы) 25.04.2008 06-01-22/988 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
925 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "СК "Лондон-Алматы" АҚ 25.04.2008 06-01-22/996 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.09.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
926 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 25.04.2008 06-01-22/996 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.09.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
927 Брокерлер-дилерлер «Қазақстан Халық Банкінің Жинақтаушы зейнетақы қоры» акционерлік қоғамы, «Қазақстан Халық Банкі» АҚ еншілес ұйымы 25.04.2008 08-01-5/1714 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 05.05.2008
928 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 25.04.2008 06-01-22/996 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру қызметін жүзеге асыратын барлық сақтандыру ұйымдарының орындауы үшін міндетті Қазақстан Республикасы заңнамаларының талаптарын бұзуы (ДББЖ). 01.09.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
929 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 25.04.2008 06-01-22/996 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.09.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
930 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Нұрбанк» АҚ еншілес ұйымы «Нұрполис» СК” АҚ 25.04.2008 06-01-22/996 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.09.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
931 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 25.04.2008 06-01-22/996 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім «Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы" ҚР Заңының 8 баптың 7 тармағының 2 тармақша талаптары бұзылды және Агенттік Басқармасының 25.06.07ж №177 "Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру жөніндегі деректер базасын қалыптастыру және жүргізу жөніндегі Нұсқаулықты бекіту туралы" қаулысы бұзылды 01.09.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
932 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "БТА Банкінің еншілес компаниясы «БТА Страхование» АҚ 25.04.2008 06-01-22/996 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.09.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
933 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kaspi Сақтандыру" АҚ (бұрынғы атауы - «Алматы Халықаралық Сақтандыру Тобы» Сақтандыру компаниясы» "Kaspi Bank" АҚ-ның Еншілес компаниясы" АҚ) 25.04.2008 06-01-22/996 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.09.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
934 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 25.04.2008 06-01-22/987 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
935 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 25.04.2008 06-01-22/996 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.09.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
936 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 25.04.2008 06-01-22/996 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру қызметін жүзеге асыратын барлық сақтандыру ұйымдарының орындауы үшін міндетті Қазақстан Республикасы заңнамаларының талаптарын бұзуы (ДББЖ). 01.09.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
937 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 25.04.2008 06-01-22/996 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.09.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
938 Брокерлер-дилерлер "Альянс Капитал" Қаржы компаниясы АҚ 25.04.2008 05-01-13/3085 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 12.05.2008
939 Брокерлер-дилерлер «Қаржы компаниясы «REAL-INVEST.kz» АҚ 28.04.2008 63 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 233 600 тг.
940 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ 28.04.2008 02-03-30/1418 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.04.2008
941 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Мемлекеттік аннуитеттік компания ”Өмірді сақтандыру компаниясы” АҚ 28.04.2008 02-03-30/1418 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
942 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 29.04.2008 06-03-14/1012 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама шығындылық коэффициентін есептеу жөніндегі есептілікті уақытында тапсырмау 13.05.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
943 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 29.04.2008 08-02-2/1735 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Екінші деңгейдегі банктерде құжаттарды ресімдеу және есепке алу тәртібі туралы нұсқаулықтың талаптарын бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту берілді 01.01.1900 Орындау мерзімі белгіленген жоқ. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
944 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 29.04.2008 04-02-08/1006 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 05.02.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
945 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 30.04.2008 19-04/622 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 25.06.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
946 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 30.04.2008 06-02-10/1016 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 14.05.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
947 Ипотекалық ұйымдар «БТА Банкі» «БТА Ипотека» акционерлік қоғамының еншілес ипотекалық ұйымы» АҚ 30.04.2008 04-02-08/1023 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 04.05.2008
948 Ипотекалық ұйымдар «БТА Банкі» «БТА Ипотека» акционерлік қоғамының еншілес ипотекалық ұйымы» АҚ 30.04.2008 04-02-08/1023 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР "Жылжымайтың мүлік ипотекасы туралы" занының 5-4 баптың 2 тармағын және 1 тармағының 5 абзацын бұзғаны үшін жазбаша ескертпе берілді.| 04.05.2008 | орындалды.|
949 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 04.05.2008 08-01-11/1791 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы" ҚР Заңының талаптары бұзылды 14.05.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
950 Екінші деңгейдегі банк АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі" 05.05.2008 10-14/1574 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Акционерлік қоғамдар туралы" ҚР Заңының 59-бабын және "ҚР банктер туралы" ҚР Заңының 20-бабының 1-тармағын бұзғаны үшін банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 05.06.2008 Банк мерзімін ұзарту жөніндегі 19.05.08 ж. № AL 512-813 хатты ұсынды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
951 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 06.05.2008 06-01-22/1070 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының «Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының автоматтандырылған ақпарат жүйесiне енгiзiлген қосалқы бухгалтерлiк есептi және Бас бухгалтерлiк кiтапты жүргiзу туралы» 2003 жылғы 6 желтоқсандағы № 435 қаулысының талаптарын орындамау. 08.07.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
952 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЭкоПолис" СК" АҚ 06.05.2008 06-01-22/1068 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 08.07.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
953 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ 06.05.2008 06-01-18/1071 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің 06.12.2003ж. № 435 қаулысының бұзуына байланысты жолсыздықты жою жөнінде. 08.07.2008 Орындалмады, нәтижесинде 26.08.08ж. №06-01-23/1900 жазбаша келісім жасаланды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
954 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Пана Иншуранс" СК" АҚ 06.05.2008 06-01-22/1067 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 08.07.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
955 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 07.05.2008 72 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 233600 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар бағаларымен айла-шарғы жасау мақсатында бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiмен мәмiлелер жасасуында көрініс тапты. 07.05.2008 195-1 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
956 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 07.05.2008 05-01-13/3441 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 16.05.2008
957 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 08.05.2008 04-01-15/1092 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 13.05.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
958 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 12.05.2008 02-01-14/1629 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 23.05.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
959 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 12.05.2008 02-01-14/1629 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 23.05.2008
960 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 14.05.2008 04-01-15/1132 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банктен анықталған кемшілікті (бухгалтерлік балансты және 2008 жылғы 01 сәуірдегі жағдай бойынша банктің кірістері мен шығындары жөніндегі есебін уақтылы емес жария еткендігін) мойындау фактісі бар міндеттеме-хат талап етілді. 22.05.2008 Банктің 21.05.08ж. № 01-19.00/1425 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
961 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 15.05.2008 04-01-15/1142 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер және банк қызметі туралы Заңның 46-бабына сәйкес ҚҚА 11.12.2006ж. № 288 қаулысының талаптарын орындамағаны үшін банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 11.06.2008 Орындалды (22.05.08ж. № 13-1-2/3887хат). қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
962 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 15.05.2008 04-01-15/1142 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 11.06.2008
963 Банктік холдингтер Kookmin Bank 15.05.2008 02-01-14/1629 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама «Финансовая корпорация Сеймар Альянс» АҚ холдингіне банктер туралы Заңның 46 бабына сәйкес 01.04.08ж. жағдай бойынша банк конгломератының пруденциалдық нормативтерді орындау туралы түзетілген есептілікті белгіленген уақытта тапсыру жөнінде ұйғарым шығарылды | | 23.05.08ж. №488-00 Хатпен орындалды|
964 Банктік конгламераттар 15.05.2008 02-01-14/1629 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 23.05.2008
965 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 19.05.2008 06-01-22/1191 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.05.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
966 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Альянс Полис" СК" АҚ 19.05.2008 06-01-22/1170 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.06.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
967 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Сентрас Иншуранс" Сақтандыру Компаниясы" АҚ 20.05.2008 06-01-22/1190 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 31.05.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
968 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Темiр Ат" СК” АҚ 20.05.2008 06-01-22/1192 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.05.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
969 Брокерлер-дилерлер «Бірыңғай жинақтаушы зейнетақы қоры» АҚ 20.05.2008 05-02-12/3651 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.05.2008
970 Екінші деңгейдегі банк АО "ABC Bank" 21.05.2008 04-01-15/1198 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 22.05.2008
971 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 21.05.2008 04-01-15/1196 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес 2007 жылғы 31 желтоқсандағы жағдай бойынша бухгалтерлік баланстың жарияланған деректерімен 2007 жылғы 31 желтоқсанда аяқталған жыл бойынша KPMG Audit LLC аудиторлық ұйыммен расталған «Сбербанк России» АҚ кіріс пен шығындар жөніндегі есебінің, 2007 жылғы 31 желтоқсандағы жағдай бойынша бухгалтерлік баланстың деректеріне 2007 жылғы 31 желтоқсанда аяқталған жыл бойынша KPMG Audit LLC аудиторлық ұйыммен расталған «Сбербанк России» АҚ кіріс пен шығындар жөніндегі Агенттікке ұсынған есебінің сәйкес келмеуіне бұдан былай жол бермеу туралы банкке жазбаша ескерту шығарылды. 30.05.2008 Банктің 02.06.08ж. №1902-1/100 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
972 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 21.05.2008 04-01-15/1198 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес банктен анықталған кемшілікті (бухгалтерлік балансты және 2008 жылғы 01 сәуірдегі жағдай бойынша банктің кірістері мен шығындары жөніндегі есебін уақтылы емес жария еткендігін) мойындау фактісі бар міндеттеме-хат талап етілді. 22.05.2008 Банктің №286/1-1/100 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
973 Ипотекалық ұйымдар 22.05.2008 04-01-08/1208 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.07.2008
974 Ипотекалық ұйымдар 22.05.2008 04-01-08/1208 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің 2002 жылғы 23 қаңтардағы №508 қаулысымен бекітілген "Ипотекалық ұйымдардың қаржылық есеп беру тізбесі нысандары мен мерзімдері туралы нұсқаулықтың" 7 тармағын бұзғаны үшін жазбаша ескертпе берілді. | 01.07.2008 | |
975 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 26.05.2008 08-02-3/2071 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 31.05.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
976 Ипотекалық ұйымдар «БТА Банкі» «БТА Ипотека» акционерлік қоғамының еншілес ипотекалық ұйымы» АҚ 29.05.2008 04-01-15/1248 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 04.06.2008
977 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "САЯ" СК” АҚ 02.06.2008 06-01-14/1187 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 05.06.2008
978 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "САЯ" СК” АҚ 02.06.2008 06-03-14/1187 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 05.06.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
979 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 03.06.2008 08-01-3/2205 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 12.06.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
980 Екінші деңгейдегі банк АО "ABC Bank" 03.06.2008 312-1/100 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 01.01.1900
981 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 03.06.2008 312-1/100 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк қысқа мерзімді валюта өтімділігі коэффициентін бұзу бөлігінде міндеттеме-хатты ұсынды. 01.01.1900 Банктің Агенттікке 03.06.08ж. № 312-1/100 хаты. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
982 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 03.06.2008 79 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 467 200 тг.
983 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 03.06.2008 80 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 467 200 тг.
984 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 03.06.2008 81 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 467 200 тг.
985 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 03.06.2008 08-01-03/2205 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы" ҚР Заңының талаптары бұзылды | 12.06.2008 | Орындалды|
986 Брокерлер-дилерлер 03.06.2008 05-01-13/3819 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 10.06.2008
987 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 05.06.2008 75 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 525 600
988 Брокерлер-дилерлер "Альянс Капитал" Қаржы компаниясы АҚ 05.06.2008 74 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 116 800 тг.
989 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ 05.06.2008 06-02-05/1228 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Сақтандыру ұйымының қызметін тексеру нәтижесі бойынша анықталған жолсыздықты жою жөнінде. 30.06.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
990 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 06.06.2008 08-02-11/2263 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 16.06.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
991 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 06.06.2008 83 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 46 720 тг.
992 Брокерлер-дилерлер «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 07.06.2008 73 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 292 000 тг.
993 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 09.06.2008 08-01-11/2276 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 16.06.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
994 Брокерлер-дилерлер «Қаржы компаниясы «REAL-INVEST.kz» АҚ 10.06.2008 05-01-13/3887 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.06.2008
995 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 10.06.2008 05-01-13/3885 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.06.2008
996 Брокерлер-дилерлер «Қазақстан Халық Банкінің Жинақтаушы зейнетақы қоры» акционерлік қоғамы, «Қазақстан Халық Банкі» АҚ еншілес ұйымы 11.06.2008 05-02-12/3913 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 23.06.2008
997 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Темiр Ат" СК” АҚ 11.06.2008 06-01-22/1265 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.06.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
998 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 12.06.2008 08-01-3/2318 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 23.06.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
999 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 12.06.2008 08-01-03/2318 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы" ҚР Заңының талаптары бұзылды | 23.06.2008 | Орындалды|
1000 Брокерлер-дилерлер «GRANTUM Asset Management» Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым» АҚ (“Казкоммерцбанк” АҚ еншілес ұйымы) 13.06.2008 05-02-09/3930 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 23.05.2008
1001 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 13.06.2008 08-02-2/2346 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 39-бабының 2-тармағын бұзғаны үшін, банкке жазбаша ескерту берілді. 01.01.1900 Көзделген жоқ. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

10 бет. Барлығы - 157.

1 ... 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 ... 157
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018