link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
8 бет. Барлығы - 157. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 ... 157

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
701 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЦАСО" СК" АҚ 03.01.2008 06-01-28/4 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 03.02.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
702 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 04.01.2008 08-01-2/28 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Салымшы аз. Б.А.Бабиченконың шағымын қарау қорытындысы бойынша банкке ескерту-хат түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды. 01.01.1900 банктің 16.01.2008ж. № 17-4/158 хаты. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
703 Екінші деңгейдегі банк АҚ "EU Банк (ДБ "Еуразиялық банк" ЕБ АҚ)" (бұрынғы атауы - «БанкПозитив Қазақстан» АҚ) 04.01.2008 292 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 21840 әкімшілік құқық бұзушылық қаржылық ұйымның басшы қызметкері лауазымына тағайындау (сайлау) тәртібіне қойылатын талаптарды қаржылық ұйымның бұзуында көрініс тапты. 04.01.2008 175-1 бабы. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
704 Екінші деңгейдегі банк АҚ "EU Банк (ДБ "Еуразиялық банк" ЕБ АҚ)" (бұрынғы атауы - «БанкПозитив Қазақстан» АҚ) 04.01.2008 293 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 23360 әкімшілік құқық бұзушылық қаржылық ұйымдардың филиалдары мен өкілдіктерінің ашылғаны және олардың қызметінің тоқтатылғаны туралы уәкілетті органға уақтылы хабарламауында көрініс тапты. 04.01.2008 175-2 бабы. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
705 Актуарийлер Мырзахмет Болат Кумисбекович 04.01.2008 06-03-14/14 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.01.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
706 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 08.01.2008 295 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 23360 әкімшілік құқықбұзушылық банктердiң, банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің, сондай-ақ Қазақстан Республикасының банк заңнамасына сәйкес банктің ірі қатысушысы немесе банк холдингі белгілеріне сәйкес келетін жеке және заңды тұлғалардың банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуiнде көрініс тапты. 08.01.2008 168-2 баптың 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
707 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 08.01.2008 296 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 58400 әкімшілік құқықбұзушылық банктердiң, банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың өздерiне уәкiлеттi орган немесе Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі жүктеген мiндеттердi шектеулi ықпал ету шаралары арқылы орындамауында көрініс тапты. 08.01.2008 168-2 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
708 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 08.01.2008 297 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 58400 әкімшілік құқықбұзушылық банктердiң, банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың өздерiне уәкiлеттi орган немесе Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі жүктеген мiндеттердi шектеулi ықпал ету шаралары арқылы орындамауында көрініс тапты. 08.01.2008 168-2 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
709 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 08.01.2008 298 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 23360 әкімшілік құқықбұзушылық банктердiң, банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің, сондай-ақ Қазақстан Республикасының банк заңнамасына сәйкес банктің ірі қатысушысы немесе банк холдингі белгілеріне сәйкес келетін жеке және заңды тұлғалардың банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуiнде көрініс тапты. 08.01.2008 168-2 баптың 1-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
710 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 08.01.2008 10-13/40 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР банктер туралы Заңының 29 -бабының 6) тармағының 4) тармақшасын бұзғаны үшін банктен міндеттеме-хат талап етілді. 15.01.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
711 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 08.01.2008 273 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 58400 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 08.01.2008 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
712 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Пана Иншуранс" СК" АҚ 08.01.2008 287 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 23360 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, уәкiлеттi органға есеп-қисапты не сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарға сәйкес уәкiлеттi орган сұратқан өзге де ақпаратты дер кезiнде табыс етпеуi, табыс етпеуi не анық емес етiп табыс етуiнде көрініс тапты. 08.01.2008 173 баптың 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
713 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Пана Иншуранс" СК" АҚ 08.01.2008 290 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 175200 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 08.01.2008 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
714 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Пана Иншуранс" СК" АҚ 08.01.2008 291 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 18674 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты. 08.01.2008 173 баптың 4-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
715 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 08.01.2008 296 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 58 400тг.
716 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 08.01.2008 297 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 58 400тг.
717 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 08.01.2008 298 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 23 360тг.
718 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 08.01.2008 295 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 23 360тг. әкімшілік құқықбұзушылық банктердiң, банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің, сондай-ақ Қазақстан Республикасының банк заңнамасына сәйкес банктің ірі қатысушысы немесе банк холдингі белгілеріне сәйкес келетін жеке және заңды тұлғалардың банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуiнде көрініс тапты.| 168-2 баптың 1-ші бөлімі.|
719 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 09.01.2008 274 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 35040 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 09.01.2008 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
720 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ 17.01.2008 304 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 23360 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 17.01.2008 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
721 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ 17.01.2008 304 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 23360 тг.
722 Брокерлер-дилерлер "АТФБанк" АҚ 18.01.2008 05-01-14/405 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 25.01.2008
723 Брокерлер-дилерлер «Казкоммерцбанк» АҚ 18.01.2008 05-02-12/369 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 24.01.2008
724 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 18.01.2008 05-01-14/405 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "ҚР зейнетақымен қамсыздандыру туралы" ҚРЗ 26-бабының 3-тармағын бұзғаны үшін банкке міндеттеме-хат түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды. 25.01.2008 24.01.2008ж. № 07.1.15/367 хатымен (24.01.2008ж. кіріс № 2904) орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
725 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 18.01.2008 05-02-12/369 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Инвестициялық қорлар туралы" ҚР Заңының 9-бабының 2-тармағын бұзғаны үшін банкке міндеттеме-хат түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды. 24.01.2008 23.01.2008ж. №598 хатымен ұсынылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
726 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 18.01.2008 10-13/197 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР банктер туралы Заңының 29-бабының 6)-тармағының 3) тармақшасын бұзғаны үшін банкке жазбаша нұсқама түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды. 01.01.1900 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
727 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 20.01.2008 06-01-15/2406 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының «Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының автоматтандырылған ақпарат жүйесiне енгiзiлген қосалқы бухгалтерлiк есептi және Бас бухгалтерлiк кiтапты жүргiзу туралы» 2003 жылғы 6 желтоқсандағы № 435 қаулысының талаптарын орындамау. 31.01.2009 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
728 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 21.01.2008 299 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 35040 әкімшілік құқық бүзушылық қаржылық ұйымдардың филиалдары ашылғаны туралы уәкілетті органға уақытылы хабарламауында көрініс тапты. 21.01.2008 175-2 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
729 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 21.01.2008 2 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 408800 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымы мен бұзушылықты жою туралы жазбаша нұсқаманы уәкiлеттi орган белгiлеген мерзiмде орындамауында көрініс тапты. 21.01.2008 173 баптың 2-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
730 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 21.01.2008 302 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 23 360 тенге
731 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 21.01.2008 303 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 58400 әкімшілік құқықбұзушылық Қазақстан Республикасының заңдарында белгiленген бухгалтерлiк есепке алу және қаржылық есептiлiк жөнiндегi талаптарды бұза отырып жүргiзуi не ондағы көрсеткiштердiң, не пруденциялық нормативтердiң орындалуы туралы мәлiметтердiң және (немесе) Қазақстан Республикасының банк заңдарында белгiленген сақталуға мiндеттi басқа да нормалар мен лимиттердiң бұрмалануына әкеп соққан банктiк немесе өзге де есептiлiк жасауында көрініс тапты. 21.01.2008 168-2 баптың 2-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
732 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 21.01.2008 302 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 23360 әкімшілік құқықбұзушылық банктердiң, банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің, сондай-ақ Қазақстан Республикасының банк заңнамасына сәйкес банктің ірі қатысушысы немесе банк холдингі белгілеріне сәйкес келетін жеке және заңды тұлғалардың банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуiнде көрініс тапты. 21.01.2008 168-2 баптың 1-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
733 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 21.01.2008 08-01-2/202 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Салымшы аз. Д.А.Әділғазованың шағымын қарау қорытындысы бойынша банкке ескерту-хат түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды. 01.01.1900 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
734 Брокерлер-дилерлер «Отан» ашық жинақтаушы зейнетақы қоры» АҚ 21.01.2008 05-01-14/460 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 04.02.2008
735 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 21.01.2008 12 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 350 400 тенге
736 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 21.01.2008 303 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 58 400 тенге
737 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 22.01.2008 04-01-15/123 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 28.01.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
738 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Сентрас Иншуранс" Сақтандыру Компаниясы" АҚ 22.01.2008 06-01-18/179 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
739 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 22.01.2008 06-01-18/181 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
740 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Нұрбанк» АҚ еншілес ұйымы «Нұрполис» СК” АҚ 22.01.2008 06-01-18/176 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
741 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 22.01.2008 06-01-18/180 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының «Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының автоматтандырылған ақпарат жүйесiне енгiзiлген қосалқы бухгалтерлiк есептi және Бас бухгалтерлiк кiтапты жүргiзу туралы» 2003 жылғы 6 желтоқсандағы № 435 қаулысының талаптарын орындамау 22.04.2008 орындалмаган,жазбаша келісм жасалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
742 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 22.01.2008 06-01-18/177 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
743 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Альянс Полис" СК" АҚ 23.01.2008 06-01-18/193 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
744 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 23.01.2008 06-01-18/191 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Сақтандыру қызметі туралы" ҚР Заңының және ҚР Ұлттық Банкі Басқармасы 03.06.02ж. №211 “Қазақстан Республикасының сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының сақтандыру резервтерін есептеу әдістемесіне қойылатын талаптар туралы нұсқаулық” талаптарының бұзылуы 01.02.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
745 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 23.01.2008 06-01-18/190 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.02.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
746 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Пана Иншуранс" СК" АҚ 23.01.2008 06-01-18/192 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.02.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
747 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 24.01.2008 04-03-08/139 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес банкке банкпен ерекше қатынаспен байланысты тұлғалармен мәміле жасау тәртібін бұзу бөлігінде жазбаша ескерту шығарылды. 01.01.1900 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
748 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "СК "Лондон-Алматы" АҚ 24.01.2008 06-01-22/195 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.07.2008
749 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 28.01.2008 08-01-2/320 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР банктер туралы Заңының 39-бабының 2)- тармағын бұзуына байланысты банкке нұсқама түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды. 01.03.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
750 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 28.01.2008 1 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 58400 әкімшілік құқық бұзушылық, клиенттермен жасалатын шарттарда банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың қаржылық қызмет бойынша шынайы, жылдық, тиімді, салыстырмалы есептелген сыйақы ставкаларын көрсету жөніндегі, сондай-ақ қаржылық қызметтер бойынша сыйақының шамалары туралы ақпаратты тарату, оның ішінде оны жариялау кезіндегі міндеттерін орындамауында көрініс тапты. 28.01.2008 168-2 баптың 12-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
751 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "САЯ" СК” АҚ 28.01.2008 06-01-22/259 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
752 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 28.01.2008 06-01-18/225 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.04.2009 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
753 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары “БТА Забота” БТА Банкінің еншілес сақтандыру компаниясы” АҚ 28.01.2008 06-01-18/223 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
754 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары “БТА Өмір” БТА Банкінің өмірді сақтандыру жөніндегі еншілес компаниясы” АҚ 28.01.2008 06-01-18/224 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
755 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 29.01.2008 08-01-2/4019 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР банктер туралы Заңының 50-бабын бұзуына байланысты банкке ескерту -хат түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды. 01.01.1900 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
756 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 30.01.2008 06-01-18/250 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
757 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 30.01.2008 06-01-18/249 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
758 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЦАСО" СК" АҚ 30.01.2008 06-01-18/248 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
759 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Чартис Қазақстан Сақтандыру Компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы - «ЭйАйДжи Қазақстан» Сақтандыру компаниясы» АҚ) 30.01.2008 06-01-18/251 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.04.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
760 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 31.01.2008 06-01-22/258 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 15.03.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
761 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 31.01.2008 06-01-22/257 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 15.03.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
762 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Standard Life " өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы "Grandes" Өмірді Сақтандыру компаниясы" АҚ) 04.02.2008 06-01-18/283 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 29.02.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
763 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 04.02.2008 05-01-14/9902 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 17.12.2007
764 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kaspi Сақтандыру" АҚ (бұрынғы атауы - «Алматы Халықаралық Сақтандыру Тобы» Сақтандыру компаниясы» "Kaspi Bank" АҚ-ның Еншілес компаниясы" АҚ) 04.02.2008 06-01-22/282 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім 01.07.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
765 Инвестициялық қоржынды басқарушылар 04.02.2008 05-01-14/9896 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 07.12.2007
766 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 06.02.2008 08-02-2/424 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер және банк қызметі туралы Заңның 39-бабының 2-6-тармағын бұзғаны үшін банкке жазбаша нұсқама шығарылды 05.03.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
767 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 06.02.2008 08-02-2/424 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.03.2008
768 Брокерлер-дилерлер 07.02.2008 5 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 175 200KZT
769 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 07.02.2008 10 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 175 200 тенге
770 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Пана Иншуранс" СК" АҚ 12.02.2008 06-02-10/351 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 25.03.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
771 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.02.2008
772 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Инвестициялық қорлар туралы" Заңның 9-бабының 2-тармағының талаптарын бұзғаны үшін банктен жазбаша міндеттеме талап етілді 27.02.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
773 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Инвестициялық қорлар туралы" Заңның 9-бабының 2-тармағының талаптарын бұзғаны үшін банктен жазбаша міндеттеме талап етілді 27.02.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
774 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Инвестициялық қорлар туралы" Заңның 9-бабының 2-тармағының талаптарын бұзғаны үшін банктен жазбаша міндеттеме талап етілді 27.02.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
775 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Инвестициялық қорлар туралы" Заңның 9-бабының 2-тармағының талаптарын бұзғаны үшін банктен жазбаша міндеттеме талап етілді 27.02.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
776 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Инвестициялық қорлар туралы" Заңның 9-бабының 2-тармағының талаптарын бұзғаны үшін банктен жазбаша міндеттеме талап етілді 27.02.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
777 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Инвестициялық қорлар туралы" Заңның 9-бабының 2-тармағының талаптарын бұзғаны үшін банктен жазбаша міндеттеме талап етілді 27.02.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
778 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Инвестициялық қорлар туралы" Заңның 9-бабының 2-тармағының талаптарын бұзғаны үшін банктен жазбаша міндеттеме талап етілді 27.02.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
779 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат "Инвестициялық қорлар туралы" Заңның 9-бабының 2-тармағының талаптарын бұзғаны үшін банктен жазбаша міндеттеме талап етілді 27.02.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
780 Кастодиан "ForteBank" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.02.2008
781 Кастодиан "АТФБанк" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.02.2008
782 Кастодиан "Еуразиялық банк" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.02.2008
783 Кастодиан «Казкоммерцбанк» АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.02.2008
784 Кастодиан "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.02.2008
785 Кастодиан "ЦентрКредит Банкі" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.02.2008
786 Кастодиан “БТА Банкі" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.02.2008
787 Кастодиан "Темiрбанк" АҚ 13.02.2008 05-01-14/967 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.02.2008
788 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 14.02.2008 04-03-08/316/2009 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес ақпаратты белгіленген мерзімде бермеуіне қатысты банкке жазбаша ескерту шығарылды 18.02.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
789 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 14.02.2008 10-13/501 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер және банк қызметі туралы Заңның 29-бабының 6-тармағының 3) тармақшасын бұзғаны үшін банкке жазбаша нұсқама шығарылды 15.03.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
790 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 15.02.2008 04-03-17/338 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 28.02.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
791 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 15.02.2008 26 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 189837 15.02.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
792 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 15.02.2008 16 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 116800 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногына кәсiби қатысушының қызметiне заңдарда белгiленген талаптарды әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк айлар iшiнде екi және одан да көп) бұзуында көрініс тапты. 15.02.2008 197-1 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
793 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 15.02.2008 04-03-07/338 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 28.02.2008
794 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 18.02.2008 08-01-2/567 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Заем қаражаттарын бермеу бөлігінде банк қызметіне берілген талап-шағымдарға қатысты азаматтардың өтініштерін қарау нәтижелері бойынша банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 26.02.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
795 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 19.02.2008 05-01-14/1136 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 28.02.2008
796 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 19.02.2008 29 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 233 600 тенге
797 Брокерлер-дилерлер "Өрлеу" зейнетақы активтерінің инвестициялық басқаруын жүзеге асыратын ұйым» АҚ (бұрынғы атауы - «RESMI Asset Management» ЗАИБЖАҰ » АҚ) 19.02.2008 05-02-12/1135 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.04.2008
798 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 20.02.2008 05-03-24/1176 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 19.05.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
799 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 20.02.2008 05-03-24/1177 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 25.03.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
800 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 21.02.2008 7 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес резервтерді (провизияларды) қосымша қалыптастыру, жеке тұлғалардың депозиттерін қабылдауды шектеу, жеке және заңды тұлғаларға (банктерді және "Бағалы қағаздармен Кері Репо" операцияларын қоспағанда) кредиттер беру, банктің негізгі қаражатын иеліктен шығару операцияларын жүргізу бөлігінде банкпен жазбаша келісім жасалынды. 01.01.1900 01.03.08 жылы орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
801 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 22.02.2008 04-02-08/393/2493 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес жөнсіздіктерді жою жөніндегі іс-шаралар жоспарын орындамауға қатысты банкке жазбаша ескерту шығарылды. 01.01.1900 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

8 бет. Барлығы - 157.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 ... 157
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018