link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
6 бет. Барлығы - 157. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 ... 157

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
501 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 23.07.2007 05-01-16/6441 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 03.08.2007
502 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Альянс Полис" СК" АҚ 24.07.2007 06-01-18/2141 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 31.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
503 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 25.07.2007 06-01-18/2156 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама әртараптандыру нормативін бұзу 31.08.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
504 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 25.07.2007 08-01-8/2377 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 31.07.2007
505 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 26.07.2007 04-01-15/2362 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған банктің жарияланған есебін бермеуіне байланысты банкке жазбаша нұсқама шығарылды. | 15.08.2007 | |
506 Екінші деңгейдегі банк АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана") 26.07.2007 04-01-15/2357 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.08.2007
507 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 26.07.2007 06-03-27/2161 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 08.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
508 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 26.07.2007 04-01-15/2354 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған банктің жарияланған есебін бермеуіне байланысты банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 15.08.2007 орындалған (сайтта жариаланған) қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
509 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 26.07.2007 04-01-15/2356 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған банктің жарияланған есебін бермеуіне байланысты банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 15.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
510 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 26.07.2007 04-01-15/2359 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған банктің жарияланған есебін бермеуіне байланысты банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 15.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
511 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 26.07.2007 04-01-15/2358 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған банктің жарияланған есебін бермеуіне байланысты банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. 15.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
512 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 26.07.2007 04-01-15/2355 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған банктің жарияланған есебін бермеуіне байланысты банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 15.08.2007 08.08.07ж.№06-7925 хатпен орындалған. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
513 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 26.07.2007 04-01-15/2352 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған банктің жарияланған есебін бермеуіне байланысты банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 15.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
514 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 26.07.2007 04-01-15/2360 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған банктің жарияланған есебін бермеуіне байланысты банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 15.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
515 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 26.07.2007 04-01-15/2363 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
516 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 26.07.2007 04-01-15/2357 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған банктің жарияланған есебін бермеуіне байланысты банкке жазбаша нұсқама шығарылды. 15.08.2007 27.07.07ж. № AMAFCD070067 хатпен орындалған. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
517 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 26.07.2007 04-01-15/2356 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.08.2007
518 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 27.07.2007 153 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 273000 әкімшілік құқық бұзушылық, бағалы қағаздар бағаларымен айла-шарғы жасау мақсатында бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiмен мәмiлелер жасасуда көрініс тапты. 27.07.2007 195-1 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
519 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 30.07.2007 06-01-18/2185 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 10.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
520 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЦАСО" СК" АҚ 30.07.2007 06-02-05/2184 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 29.09.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
521 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 31.07.2007 06-01-18/2201 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 31.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
522 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 31.07.2007 06-01-18/2199 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 31.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
523 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "СК "Лондон-Алматы" АҚ 01.08.2007 213 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 21840 әкімшілік құқық бұзушылық қаржылық ұйымның басшы қызметкері лауазымына тағайындау (сайлау) тәртібіне қойылатын талаптарды қаржылық ұйымның бұзуында көрініс тапты. 01.08.2007 175-1 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
524 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 02.08.2007 06-01-18/2223 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының пруденциалдық нормативтер есебінің нормативтік мәні мен әдістемесі, пруденциалдық нормативтердің орындалғандығы жөніндегі есепті беру нысандары мен мерзімі туралы Нұсқаулықтың 1-1) тармақшасы 31) тармағының бұзуына байланысты жолсыздықты жою жөнінде. 31.08.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
525 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 02.08.2007 06-01-18/2240 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Сақтандыру рыногының кәсіби қатысушылары мен кәсіпкерлік қызметті жүзеге асыратын сақтандыру агенттерінің құжаттарды жасау, құжаттаманы басқару және құжаттарды сақтау жөніндегі Нұсқаулықтың 8 тармағын бұзуына байланысты жолсыздықты жою жөнінде. 15.08.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
526 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 02.08.2007 08-02-2/2453 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 2007 жылғы 1 шілдеге дейінгі мерзімде банктік заңнамалар талаптарын сақтау туралы ақпарат беру туралы Агенттіктің талаптарының орындалмауына байланысты 10.08.2007 10.08.07ж.№24325 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
527 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 02.08.2007 08-02-2/2453 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 2007 жылғы 1 шілдеге дейінгі мерзімде Агенттіктің талаптарының орындалмағандығы туралы ақпаратты сақтау жөніндегі банк заңнамасының талаптарын орындау туралы 10.08.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
528 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 03.08.2007 08-01-2/2478 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қаржы қызметі бойынша сыйақы шегі туралы ақпаратты тарату кезінде ЕДБ сыйақы ставкасын есептеу ережесінің 2-тармағының заемшымен жасалған шартта шынайы, жылдық, тиімді салыстырмалы есептелген сыйақы ставкасын көрсету жөніндегі міндеттемелерді орындау бөлігі бойынша Заңнама нормаларының бұзылуына байланысты 10.08.2007 10.08.07ж.№25841 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
529 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 03.08.2007 06-01-18/2254 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 06.11.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
530 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 03.08.2007 06-01-18/2253 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің 06.12.2003ж. № 435 қаулысының 1-1-тармағын бұзуына байланысты жолсыздықты жою жөнінде. | 06.11.2007 | Орындалды|
531 Cақтандыру брокерлері "Сақтандыру брокерлік компаниясы "UIB Kazakhstan" ЖШС 03.08.2007 221 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 218 400тг.
532 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 08.08.2007 215 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 218 400тг.
533 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 08.08.2007 216 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 218 400тг.
534 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 08.08.2007 215 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 218 400тг.
535 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 08.08.2007 216 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 218 400тг. ст. 195-1 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
536 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 08.08.2007 08-01-2/2510 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Қаржы қызметі бойынша сыйақы шегі туралы ақпаратты тарату кезінде ЕДБ сыйақы ставкасын есептеу ережесінің 2-тармағының, Заңнама нормаларының бұзылуына байланысты заемшымен жасалған шарттағы шынайы, жылдық, тиімді салыстырмалы есептелген сыйақы ставкасын көрсету жөніндегі міндеттемелерді орындау бөлігі бойынша 28.08.2007 28.08.07ж.№25841 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
537 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 10.08.2007 10-13/2903 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сай қосалқы үй-жайларды қысқарту туралы Директорлар кеңесінің шешімін белгіленген мерзімде ұсыну туралы банкке нұсқама жасалды 15.09.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
538 Брокерлер-дилерлер 10.08.2007 02-03-54/1946 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 23.07.2007
539 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 14.08.2007 08-02-02/2559 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.08.2007
540 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 14.08.2007 217 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 54600 әкімшілік құқық бұзушылық, қаржылық ұйымдардың филиалдары мен өкілдіктерінің ашылғаны және олардың қызметінің тоқтатылғаны туралы уәкілетті органға уақтылы хабарламауында көрініс тапты. 14.08.2007 175-2 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
541 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 14.08.2007 08-02-02/2559 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қаржылық қызмет бойынша сыйақы шегі туралы ақпаратты тарату кезінде екінші деңгейдегі банктердің сыйақы ставкасын есептеу ережелерін дұрыс түсіндірмеуге байланысты 22.08.2007 23.08.07ж.№25435 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
542 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 14.08.2007 223 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногындағы уәкiлеттi органға дұрыс емес мәлiметтер табыс етуде көрініс тапты. 14.08.2007 193 бабының 1-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
543 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 14.08.2007 224 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 65520 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногындағы уәкiлеттi органға дұрыс емес мәлiметтер табыс етуде көрініс тапты. 14.08.2007 193 бабының 1-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
544 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 14.08.2007 225 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 87360 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногындағы уәкiлеттi органға дұрыс емес мәлiметтер табыс етуде көрініс тапты. 14.08.2007 193 бабының 1-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
545 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 14.08.2007 230 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 109200 Басқарма Төрағасы А.Э. Крабовский мен жасалған әкімшілік құқық бұзушылық эмитенттiң Қазақстан Республикасының заңдарында белгiленген жарияланған акцияларды шығару проспектiсiне өзгерістер мен толықтыруларды тiркеуге арналған құжаттарды табыс ету мерзiмiн бұзуында көрініс тапты. 14.08.2007 191 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
546 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 16.08.2007 04-02-08/2494 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сай аудиторлық ұйымның 2006 жылға дайындалған тәуекелдерді басқару жүйесінің болуына баға беру жөніндегі есепті белгіленген мерзімде ұсыну туралы банкке нұсқама жасалды 25.08.2007 Агенттіктің 06.09.07ж. № 04-02-08/2494 жазбаша ұйғарымының орындалмауына байланысты берілген 06.09.07ж.№ 240 әкімшілік құқық бұзушылық туралы хаттама қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
547 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 21.08.2007 02-01-14/2715 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сай 01.07.07ж. жағдай бойынша пруденциалдық нормативтердің банктік конгломератын орындау туралы түзетілген есепті белгіленген мерзімде ұсыну туралы банкке нұсқама жасалды 13.09.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
548 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 21.08.2007 229 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 21840 әкімшілік құқық бұзушылық қаржылық ұйымның басшы қызметкері лауазымына тағайындау (сайлау) тәртібіне қойылатын талаптарды қаржылық ұйымның бұзуында көрініс тапты. 21.08.2007 175-1 бабы. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
549 Ірі қатысушы Құлыбаев Т.А. 21.08.2007 02-01-14/2715 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 13.09.2007
550 Ірі қатысушы 21.08.2007 02-01-14/2715 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 13.09.2007
551 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 22.08.2007 222 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 54600 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 22.08.2007 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
552 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 23.08.2007 10-13/3052 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңның 46-бабына сай Қаскелең қаласындағы филиалдың қысқартылуы туралы Директорлар кеңесінің шешімін белгіленген мерзімде ұсыну туралы банкке нұсқама жасалды 15.09.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
553 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 24.08.2007 234 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 65520 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты. 24.08.2007 168-2 бабының 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
554 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 24.08.2007 235 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 21840 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты. 24.08.2007 168-2 бабының 1-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
555 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 24.08.2007 236 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты. 24.08.2007 168-2 бабының 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
556 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 24.08.2007 237 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 21840 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты. 24.08.2007 168-2 бабының 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
557 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 24.08.2007 238 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты. 24.08.2007 168-2 бабының 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
558 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 24.08.2007 149 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 87360 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 24.08.2007 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
559 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 24.08.2007 150 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 76440 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 24.08.2007 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
560 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 24.08.2007 151 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 163800 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарда белгiленген сақтандыру қызметiн жүзеге асыру құқығына тиiсiнше құжаттау, құжаттарды сақтау ережелерiн бұзуында көрініс тапты. 24.08.2007 173 баптың 7-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
561 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "САЯ" СК” АҚ 29.08.2007 06-01-18/2435 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Сақтандыру қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 11-1 бабын бұзуына байланысты жолсыздықты жою жөнінде. 03.01.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
562 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 29.08.2007 77 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуi көрініс тапты 01.01.1900 168-2 баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
563 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 29.08.2007 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 327600 ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша Орталық аппарат
564 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 03.09.2007 189 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
565 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Сентрас Секьюритиз» АҚ 03.09.2007 177 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680тг.
566 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 03.09.2007 189 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
567 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 03.09.2007 177 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
568 Брокерлер-дилерлер "Еуразиялық банк" АҚ 03.09.2007 183 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг
569 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 03.09.2007 200 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
570 Брокерлер-дилерлер 03.09.2007 159 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
571 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 03.09.2007 186 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногы кәсiби қатысушысының бағалы қағаздарды ұстаушылардың тiзiлiмдерi жүйесiн немесе нақтылы ұстауды есепке алу жүйесiн жүргiзу тәртiбiн бұзуы, сол сияқты бағалы қағаздар бойынша қылмыстық жаза қолданылатын әрекет белгiлерi жоқ құқықтарды растау тәртiбiн бұзуында көрініс тапты. 03.09.2007 196 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
572 Екінші деңгейдегі банк "Ситибанк Қазақстан" АҚ 03.09.2007 187 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногы кәсiби қатысушысының бағалы қағаздарды ұстаушылардың тiзiлiмдерi жүйесiн немесе нақтылы ұстауды есепке алу жүйесiн жүргiзу тәртiбiн бұзуы, сол сияқты бағалы қағаздар бойынша қылмыстық жаза қолданылатын әрекет белгiлерi жоқ құқықтарды растау тәртiбiн бұзуында көрініс тапты. 03.09.2007 196 бабы. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
573 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 03.09.2007 195 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 әкімшілік құқық бұзушылық, бағалы қағаздар рыногы кәсiби қатысушысының бағалы қағаздарды ұстаушылардың тiзiлiмдерi жүйесiн немесе нақтылы ұстауды есепке алу жүйесiн жүргiзу тәртiбiн бұзуы, сол сияқты бағалы қағаздар бойынша қылмыстық жаза қолданылатын әрекет белгiлерi жоқ құқықтарды растау тәртiбiн бұзуында көрініс тапты. 03.09.2007 196 бабы. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
574 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 03.09.2007 201 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногы кәсiби қатысушысының бағалы қағаздарды ұстаушылардың тiзiлiмдерi жүйесiн немесе нақтылы ұстауды есепке алу жүйесiн жүргiзу тәртiбiн бұзуы, сол сияқты бағалы қағаздар бойынша қылмыстық жаза қолданылатын әрекет белгiлерi жоқ құқықтарды растау тәртiбiн бұзуында көрініс тапты. 03.09.2007 196 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
575 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 03.09.2007 183 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногы кәсiби қатысушысының бағалы қағаздарды ұстаушылардың тiзiлiмдерi жүйесiн немесе нақтылы ұстауды есепке алу жүйесiн жүргiзу тәртiбiн бұзуы, сол сияқты бағалы қағаздар бойынша қылмыстық жаза қолданылатын әрекет белгiлерi жоқ құқықтарды растау тәртiбiн бұзуында көрініс тапты. 03.09.2007 196 бабы. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
576 Брокерлер-дилерлер «Қазпошта» АҚ 03.09.2007 188 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 тг.
577 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Jysan Invest" АҚ (бұрынғы атауы - "Цесна Капитал" АҚ) 04.09.2007 171 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 тг.
578 Брокерлер-дилерлер 04.09.2007 175 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 тг
579 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 04.09.2007 164 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 тг.
580 Брокерлер-дилерлер "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 04.09.2007 169 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
581 Брокерлер-дилерлер «Әлем» Басқарушы компания» АҚ (бұрынғы атауы - "Halyk Секьюритиз» АҚ) 04.09.2007 185 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
582 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Банкінің "Halyk Finance" ЕҰ" АҚ 04.09.2007 179 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг
583 Екінші деңгейдегі банк АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана") 04.09.2007 169 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680тг. әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногы кәсiби қатысушысының бағалы қағаздарды ұстаушылардың тiзiлiмдерi жүйесiн немесе нақтылы ұстауды есепке алу жүйесiн жүргiзу тәртiбiн бұзуы, сол сияқты бағалы қағаздар бойынша қылмыстық жаза қолданылатын әрекет белгiлерi жоқ құқықтарды растау тәртiбiн бұзуында көрініс тапты.| 196 бабы|
584 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 04.09.2007 172 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногы кәсiби қатысушысының бағалы қағаздарды ұстаушылардың тiзiлiмдерi жүйесiн немесе нақтылы ұстауды есепке алу жүйесiн жүргiзу тәртiбiн бұзуы, сол сияқты бағалы қағаздар бойынша қылмыстық жаза қолданылатын әрекет белгiлерi жоқ құқықтарды растау тәртiбiн бұзуында көрініс тапты. 04.09.2007 196 бабы. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
585 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 04.09.2007 162 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 әкімшілік құқықбұзушылық бағалы қағаздар рыногы кәсiби қатысушысының бағалы қағаздарды ұстаушылардың тiзiлiмдерi жүйесiн немесе нақтылы ұстауды есепке алу жүйесiн жүргiзу тәртiбiн бұзуы, сол сияқты бағалы қағаздар бойынша қылмыстық жаза қолданылатын әрекет белгiлерi жоқ құқықтарды растау тәртiбiн бұзуында көрініс тапты. 04.09.2007 196 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
586 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 04.09.2007 158 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногы кәсiби қатысушысының бағалы қағаздарды ұстаушылардың тiзiлiмдерi жүйесiн немесе нақтылы ұстауды есепке алу жүйесiн жүргiзу тәртiбiн бұзуы, сол сияқты бағалы қағаздар бойынша қылмыстық жаза қолданылатын әрекет белгiлерi жоқ құқықтарды растау тәртiбiн бұзуында көрініс тапты. 04.09.2007 196 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
587 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 04.09.2007 169 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногы кәсiби қатысушысының бағалы қағаздарды ұстаушылардың тiзiлiмдерi жүйесiн немесе нақтылы ұстауды есепке алу жүйесiн жүргiзу тәртiбiн бұзуы, сол сияқты бағалы қағаздар бойынша қылмыстық жаза қолданылатын әрекет белгiлерi жоқ құқықтарды растау тәртiбiн бұзуында көрініс тапты. 04.09.2007 196 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
588 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 04.09.2007 192 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар рыногы кәсiби қатысушысының бағалы қағаздарды ұстаушылардың тiзiлiмдерi жүйесiн немесе нақтылы ұстауды есепке алу жүйесiн жүргiзу тәртiбiн бұзуы, сол сияқты бағалы қағаздар бойынша қылмыстық жаза қолданылатын әрекет белгiлерi жоқ құқықтарды растау тәртiбiн бұзуында көрініс тапты. 04.09.2007 196 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
589 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 04.09.2007 191 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43680 әкімшілік құқықбұзушылық бағалы қағаздар рыногы кәсiби қатысушысының бағалы қағаздарды ұстаушылардың тiзiлiмдерi жүйесiн немесе нақтылы ұстауды есепке алу жүйесiн жүргiзу тәртiбiн бұзуы, сол сияқты бағалы қағаздар бойынша қылмыстық жаза қолданылатын әрекет белгiлерi жоқ құқықтарды растау тәртiбiн бұзуында көрініс тапты. 04.09.2007 196 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
590 Брокерлер-дилерлер “БТА Банкі" АҚ 04.09.2007 201 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
591 Брокерлер-дилерлер "ForteBank" АҚ 04.09.2007 191 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
592 Брокерлер-дилерлер "АТФБанк" АҚ 04.09.2007 192 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
593 Брокерлер-дилерлер "Kaspi Bank" АҚ 04.09.2007 162 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
594 Брокерлер-дилерлер 04.09.2007 181 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
595 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 04.09.2007 158 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
596 Брокерлер-дилерлер 04.09.2007 170 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
597 Брокерлер-дилерлер "Альянс Капитал" Қаржы компаниясы АҚ 04.09.2007 182 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
598 Брокерлер-дилерлер «Нұрбанк» АҚ «MONEY EXPERTS» Еншілес ұйымсы» АҚ 04.09.2007 174 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
599 Брокерлер-дилерлер "АТФБанк" АҚ 04.09.2007 183 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680KZT
600 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 04.09.2007 166 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
601 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Казкоммерц Секьюритиз» АҚ («Казкоммерцбанк» АҚ ЕҰ) 04.09.2007 160 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.

6 бет. Барлығы - 157.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 ... 157
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018