link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
5 бет. Барлығы - 157. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 ... 157

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
401 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 11.05.2007 02-01-12/1277 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 16.05.2007
402 Брокерлер-дилерлер «Tengri Partners Investment Banking (Kazakhstan)» АҚ 11.05.2007 05-01-16/3325 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.05.2007
403 Банктік холдингтер Kookmin Bank 11.05.2007 02-01-12/1277 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Финансовая Корпорация Сеймар Альянс" АҚ банк холдингіне банк конгламераттарына арналған пруденциалдық нормативтерді орындау туралы есептемені белгіленген мерзімде тапсырмағаны үшін| | Орындалмады, әкімшілік құқық бұзушылық протколы шығарылды|
404 Банктік конгламераттар 11.05.2007 02-01-12/1277 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 16.05.2007
405 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 14.05.2007 10-14/1618 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 16.07.2007
406 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Альянс Полис" СК" АҚ 14.05.2007 92 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 21840 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң уәкiлеттi органға есеп-қисапты не сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарға сәйкес уәкiлеттi орган сұратқан өзге де ақпаратты дер кезiнде табыс етпеуi, табыс етпеуi не анық емес етiп табыс етуiнде көрініс тапты 14.05.2007 173 баптың 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
407 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 14.05.2007 10-14/1618 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 16.07.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
408 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 15.05.2007 10-22/1641 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 29.05.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
409 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 15.05.2007 10-22/1641 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 29.05.2007
410 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 16.05.2007 04-01-15/1571 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.05.2007
411 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 16.05.2007 04-01-15/1571 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.05.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
412 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 17.05.2007 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 327600 ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша Орталық аппарат
413 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Астық сақтандыру компаниясы" Акционерлік Қоғамы 21.05.2007 06-03-17/1479 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Ұлттық Банкі басқармасының 03.06.02ж №211 "Қазақстан Республикасының сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының сақтандыру резервтерін есептеу әдістемесіне қойылатын талаптар туралы нұсқаулықты бекіту туралы" қаулысының 9-1 тармақтың талабы бұзылды 28.05.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
414 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Пана Иншуранс" СК" АҚ 21.05.2007 06-03-17/1478 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 28.05.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
415 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 23.05.2007 47 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша келісім әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға есептемені, мәліметтерді не өзге де сұратылатын ақпаратты бермеуі көрініс тапты 01.01.1900 168-2-баптың 1-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
416 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 23.05.2007 100 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680тг.
417 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 23.05.2007 104 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680тг.
418 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 23.05.2007 100 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680тг.
419 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 23.05.2007 104 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680 тг.
420 Ірі қатысушы Пак Ю.Е. 24.05.2007 02-01-14/1367 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.06.2007
421 Банктік конгламераттар “БТА Банкі" АҚ 24.05.2007 02-01-14/1367 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.06.2007
422 Банктік конгламераттар "Альнаир Капитал" ЖШС банк конгломераты 24.05.2007 02-01-14/1367 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.06.2007
423 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 24.05.2007 02-01-14/1367 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.06.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
424 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЦАСО" СК" АҚ 25.05.2007 117 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 54600 әкімшілк құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 25.05.2007 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
425 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЦАСО" СК" АҚ 25.05.2007 118 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 54600 әкімшілк құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 25.05.2007 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
426 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЦАСО" СК" АҚ 25.05.2007 119 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 54600 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру ұйымының, сақтандыру брокерiнiң сақтанушы жағдайын сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдардың талаптарымен салыстырғанда нашарлататын жағдайда мiндеттi сақтандыру шартын жасауы және ол бойынша мiндеттемелердi орындауында көрініс тапты. 25.05.2007 173 баптың 5-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
427 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЦАСО" СК" АҚ 25.05.2007 120 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 54600 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру ұйымының, сақтандыру брокерiнiң сақтанушы жағдайын сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдардың талаптарымен салыстырғанда нашарлататын жағдайда мiндеттi сақтандыру шартын жасауы және ол бойынша мiндеттемелердi орындауында көрініс тапты. 25.05.2007 173 баптың 5-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
428 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЦАСО" СК" АҚ 25.05.2007 121 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 54600 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру ұйымының, сақтандыру брокерiнiң сақтанушы жағдайын сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдардың талаптарымен салыстырғанда нашарлататын жағдайда мiндеттi сақтандыру шартын жасауы және ол бойынша мiндеттемелердi орындауында көрініс тапты. 25.05.2007 173 баптың 5-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
429 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЦАСО" СК" АҚ 25.05.2007 122 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 54600 әкімшілк құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 25.05.2007 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
430 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЦАСО" СК" АҚ 25.05.2007 123 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 54600 әкімшілк құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 25.05.2007 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
431 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЦАСО" СК" АҚ 25.05.2007 124 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 54600 әкімшілк құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 25.05.2007 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
432 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 26.05.2007 90 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2928000 әкімшілік құқық бұзушылық банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың уәкiлеттi орган белгiлеген пруденциялық нормативтердi және (немесе) басқа да сақталуға мiндеттi нормалар мен лимиттердi әлденеше рет бұзуында көрініс тапты. 26.05.2007 168-2 бабының 4-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
433 Екінші деңгейдегі банк АҚ "EU Банк (ДБ "Еуразиялық банк" ЕБ АҚ)" (бұрынғы атауы - «БанкПозитив Қазақстан» АҚ) 29.05.2007 02-03-52/1395 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 31.05.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
434 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 29.05.2007 05-01-16/3779 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 10.06.2007
435 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 31.05.2007 06-02-05/1573 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.08.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
436 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 01.06.2007 50 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 54600 әкімшілік құқық бұзушылық банктің уәкiлеттi органға мәлiметтердi дер кезiнде табыс етпеуi немесе дұрыс емес мәлiметтердi табыс етуiнде көрініс тапты 01.06.2007 173 бабының 8-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
437 Cақтандыру брокерлері "Сақтандыру брокерлік компаниясы "UIB Kazakhstan" ЖШС 01.06.2007 131 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 54 600тг.
438 Банктік конгламераттар "Цесна" Корпорациясы" АҚ 04.06.2007 140 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 21 840тг.
439 Банктік холдингтер "Цесна" Корпорациясы" АҚ 04.06.2007 140 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 21 840тг.
440 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар "Нұр-Траст" зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым" "Нұрбанк" АҚ еншілес ұйымы" АҚ 06.06.2007 136 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 491 400тг.
441 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар "Нұр-Траст" зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым" "Нұрбанк" АҚ еншілес ұйымы" АҚ 06.06.2007 138 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 491 400тг.
442 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 06.06.2007 12-21/286 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты анықталған жөнсіздіктерді мойындау фактісі бар, банк басшылығының оларды келешекте болдырмау жөніндегі кепілдігімен, қолданыстағы заңнама талаптарын (банктік заем шартында кредит бойынша пайыздық көрсетілімдегі сыйақы ставкаларының мөлшері келісілмеген) орындау бойынша жоспарланған іс-шаралар тізбесін көрсетуімен міндеттеме-хат түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды 18.06.2007 Орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
443 Екінші деңгейдегі банк "Заман-Банк" Ислам банкі" АҚ 08.06.2007 04-01-15/1889 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты қолданыстағы заңнама талаптарын ("Бірінші кредиттік бюро" ЖШС ақпарат беру және (немесе) кредиттік есептер алу туралы стандартты шарт жасасуға қатысты) белгіленген мерзімде орындау бойынша жазбаша нұсқама түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды. 18.06.2007 08.06.07ж. №08-2/506 хатымен орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
444 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 11.06.2007 05-02-09/4223 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздарды қосарлы номиналды ұстауды жүзеге асырғанына байланысты 18.07.2007 21.06.07ж. №01-36-1-62/1361 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
445 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 11.06.2007 05-02-09/4223 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктің қолданыстағы заңнама талаптарын (инвестициялық қордың активтері есебінен жасалған мәмілелерге бақылаудың болмағаны) бұзғанына байланысты міндеттеме-хат талап етілді. 25.06.2007 22.06.07ж.№18561 хатымен орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
446 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 12.06.2007 137 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 218400 "Нұрбанк" АҚ Басқармасы Төрайымы Г.Д. Жұмадиллаева мен жасалған әкімшілік құқық бұзушылық эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздарды шығарудың және (немесе) орналастырудың Қазақстан Республикасының заңдарында белгiленген шарттары мен тәртiбiн бұзуында көрініс тапты. 12.06.2007 196-1 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
447 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 12.06.2007 139 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 218400 "Нұрбанк" АҚ Басқармасы Төрайымы Г.Д. Жұмадиллаева мен жасалған әкімшілік құқық бұзушылық эмитенттің эмиссиялық бағалы қағаздарды шығарудың және (немесе) орналастырудың Қазақстан Республикасының заңдарында белгiленген шарттары мен тәртiбiн бұзуында көрініс тапты. 12.06.2007 196-1 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
448 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 12.06.2007 93 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 20655 әкімшілік құқық бұзушылық банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес тыйым салынған не Қазақстан Республикасының банк заңдарын бұза отырып, сол сияқты олардың құқық қабiлеттiлiгi шегiнен тыс операциялар мен мәмiлелердi жүзеге асыруында көрініс тапты. 12.06.2007 168-2 бабының 5-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
449 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 12.06.2007 94 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 20188 әкімшілік құқық бұзушылық банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес тыйым салынған не Қазақстан Республикасының банк заңдарын бұза отырып, сол сияқты олардың құқық қабiлеттiлiгi шегiнен тыс операциялар мен мәмiлелердi жүзеге асыруында көрініс тапты. 12.06.2007 168-2 бабының 5-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
450 Банктік конгламераттар 12.06.2007 133 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 21 840тг.
451 Cақтандыру брокерлері "Сақтандыру брокер "Аксиом" ЖШС 12.06.2007 130 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 21 840тг.
452 Ипотекалық ұйымдар «БТА Банкі» «БТА Ипотека» акционерлік қоғамының еншілес ипотекалық ұйымы» АҚ 15.06.2007 06-01-18/1733 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 25.06.2007
453 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 15.06.2007 10-14/1973 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты Банк қызметін тексеру қорытындысы бойынша бар кемшіліктерді мойындау фактісі және Банк басшылғының оларды жою бойынша жоспарланған іс-шаралар тізбесімен кепілдігі бар міндеттеме -хат түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды. 25.06.2007 26.06.07ж.№18808 және 02.07.07ж. №19302 хаттарымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
454 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 15.06.2007 02-03-52/1623 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты пруденциалдық нормативтерінің есебін белгіленген мерзімде бермегені үшін міндеттеме - хат түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды 21.06.2007 21.06.07ж.№AMIFSD - 070056 хатымен орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
455 Екінші деңгейдегі банк "Ситибанк Қазақстан" АҚ 15.06.2007 02-03-52/1622 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты кумәнді пруденциалдық нормативтерінің есебін ұсынғаны үшін міндеттеме -хат түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды 22.06.2007 22.06.07ж.№1- 442 хатымен орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
456 Екінші деңгейдегі банк АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана") 15.06.2007 02-03-52/1623 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 21.06.2007
457 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 19.06.2007 04-01-15/1980 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты Банкпен айрықша қатынастар бойынша байланысы бар тұлғалардың тізілімін заңнамада белгіленген мерзімде бермегені үшін жазбаша ұйғарым түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды 29.06.2007 Орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
458 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 20.06.2007 02-03-52/1676 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты кумәнді пруденциалдық нормативтерінің есебін ұсынғаны үшін жазбаша нұсқама шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды 25.06.2007 Орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
459 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kaspi Сақтандыру" АҚ (бұрынғы атауы - «Алматы Халықаралық Сақтандыру Тобы» Сақтандыру компаниясы» "Kaspi Bank" АҚ-ның Еншілес компаниясы" АҚ) 20.06.2007 06-03-17/1720 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.06.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
460 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 21.06.2007 04-01-15/2007 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес банкке қатысты банкпен айрықша қатынастар бойынша байланысы бар тұлғалармен жасалған мәмілелер туралы ақпаратты және Банкпен айрықша қатынастар бойынша байланысы бар тұлғалардың тізілімін заңнамада белгіленген мерзімде бермегені үшін жазбаша ескерту түрінде шектеулі ықпал ету шарасы қолданылды. 27.06.2007 27.06.07ж.№9/1274 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
461 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Евразия" Сақтандыру компаниясы” АҚ 25.06.2007 141 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 21840 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң уәкiлеттi органға есеп-қисапты не сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарға сәйкес уәкiлеттi орган сұратқан өзге де ақпаратты дер кезiнде табыс етпеуi, табыс етпеуi не анық емес етiп табыс етуiнде көрініс тапты. 25.06.2007 173 баптың 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
462 Инвестициялық қоржынды басқарушылар 25.06.2007 107 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 43 680тг.
463 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 26.06.2007 06-01-18/1838 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 27.07.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
464 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Евразия" Сақтандыру компаниясы” АҚ 26.06.2007 06-01-18/1810 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 05.07.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
465 Екінші деңгейдегі банк АҚ "EU Банк (ДБ "Еуразиялық банк" ЕБ АҚ)" (бұрынғы атауы - «БанкПозитив Қазақстан» АҚ) 29.06.2007 02-03-52/1785 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР Банктер туралы заңының 46-бабына сәйкес "Кредиттік тіркелім" ААШЖ кумәнді ақпарат беру бөлігінде 05.07.2007 04.07.07ж.№689 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
466 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар «Жетісу» Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым» АҚ 02.07.2007 10-14/2396 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 17.08.2007
467 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 04.07.2007 06-03-22/1922 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама электронды және қағаз тасымалдауышта берілген деректердің сәйкес келмеуі 03.01.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
468 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Нұрбанк» АҚ еншілес ұйымы «Нұрполис» СК” АҚ 05.07.2007 06-01-18/1951 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 03.01.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
469 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЦАСО" СК" АҚ 05.07.2007 128 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 546000 әкімшілік құқық бұзушылық, есептiлік көрсеткiштерiнiң өзге де нормалар мен лимиттердiң сақталуы туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есеп-қисап жасауында көрініс тапты. 05.07.2007 173 баптың 11-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
470 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "САЯ" СК” АҚ 05.07.2007 06-01-18/1952 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 03.01.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
471 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 05.07.2007 06-01-18/1951 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 03.01.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
472 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Темiр Ат" СК” АҚ 05.07.2007 06-01-18/1952 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 03.01.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
473 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 05.07.2007 06-01-18/1951 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру қызметі туралы" ҚР Заңының 11-1 бабының 4 тармақшасының талаптары бұзылуы 03.01.2008 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
474 Актуарийлер Абселемова Назым Темиркановна 05.07.2007 06-01-18/1951 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 03.01.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
475 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 05.07.2007 06-01-18/1950 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 03.01.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
476 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 05.07.2007 06-03-27/1953 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 13.07.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
477 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 05.07.2007 06-01-18/1949 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 03.01.2008 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
478 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 06.07.2007 06-01-18/1970 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.10.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
479 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Халық" Сақтандыру компаниясы" Қазақстан Халық Банкінің еншілес ұйымы" АҚ (бұрынғы атауы - «Халық- Казахинстрах» Қазақстан Халық Банкінің Еншілес сақтандыру компаниясы» АҚ) 06.07.2007 06-01-18/1961 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының автоматтандырылған ақпарат жүйесiне енгiзiлген қосалқы бухгалтерлiк есептi және Бас бухгалтерлiк кiтапты жүргiзу туралы» ҚРҰБ-ның 2003 жылғы 6 желтоқсандағы № 435 қаулысының талаптарын орындамау. 05.10.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
480 Cақтандыру брокерлері "Сақтандыру брокерлік компаниясы "UIB Kazakhstan" ЖШС 10.07.2007 06-01-18/2011 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 24.07.2007
481 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 12.07.2007 152 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 546 000тг.
482 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 12.07.2007 152 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 546 000тг.
483 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "СК "Лондон-Алматы" АҚ 12.07.2007 06-01-18/2043 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 10.10.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
484 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 12.07.2007 154 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 273000 әкімшілік құқық бұзушылық, бағалы қағаздар бағаларымен айла-шарғы жасау мақсатында бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiмен мәмiлелер жасасуда көрініс тапты. 12.07.2007 195-1 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
485 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 12.07.2007 155 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 273000 әкімшілік құқық бұзушылық, бағалы қағаздар бағаларымен айла-шарғы жасау мақсатында бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiмен мәмiлелер жасасуда көрініс тапты. 12.07.2007 195-1 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
486 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 12.07.2007 156 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 273000 әкімшілік құқық бұзушылық, бағалы қағаздар бағаларымен айла-шарғы жасау мақсатында бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiмен мәмiлелер жасасуда көрініс тапты. 12.07.2007 195-1 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
487 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 12.07.2007 06-01-18/2041 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 25.07.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
488 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "БТА Банкінің еншілес компаниясы «БТА Страхование» АҚ 12.07.2007 06-01-18/2042 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 10.10.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
489 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 16.07.2007 04-01-15/2266 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банктер туралы Заңның 46-бабына сәйкес ашық валюталық позиция лимитінің бұзылуына байланысты банкке міндеттеме-хат талап етілді 19.07.2007 Банк 19.07.07ж. № 1147 міндеттеме-хат берді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
490 Брокерлер-дилерлер «Еуразиялық Капитал» АҚ 16.07.2007 02-03-54/1942 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 23.07.2007
491 Брокерлер-дилерлер 16.07.2007 02-03-54/1938 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 23.07.2007
492 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 16.07.2007 02-03-54/1949 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 23.07.2007
493 Брокерлер-дилерлер «АСЫЛ-ИНВЕСТ» АҚ 16.07.2007 02-03-54/1944 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 23.07.2007
494 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 17.07.2007 06-01-18/2084 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат жоғары өтімді активтердің жеткіліктілік нормативі есептілігін тапсырмауы 27.07.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
495 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Нұрбанк» АҚ еншілес ұйымы «Нұрполис» СК” АҚ 17.07.2007 06-01-18/2079 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.07.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
496 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 17.07.2007 06-01-18/2082 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат жоғары өтімді активтердің жеткіліктілік нормативі есептілігін тапсырмау 27.07.2007 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
497 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "САЯ" СК” АҚ 17.07.2007 06-01-18/2081 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.07.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
498 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 17.07.2007 06-01-18/2080 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.07.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
499 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "СК "Лондон-Алматы" АҚ 18.07.2007 06-01-18/2096 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 27.07.2007 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
500 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 23.07.2007 05-01-16/6441 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 03.08.2007
501 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 23.07.2007 05-01-16/6441 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздар рыногы туралы қолданыстағы заңнама талаптарының бұзылғаны үшін 03.08.2007 03.08.07ж. №23505 хатпен орындалған. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

5 бет. Барлығы - 157.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 ... 157
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018