link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
2 бет. Барлығы - 157. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 157

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
101 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 16.05.2006 06-01-23/1435 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.05.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
102 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 16.05.2006 06-01-23/1435 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.05.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
103 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Альянс Полис" СК" АҚ 16.05.2006 06-01-23/1435 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.05.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
104 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "АСКО" Сақтандыру компаниясы" АҚ 16.05.2006 06-01-23/1435 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР 13.05.03ж № 415-ІІ "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңның 67 баптың 4 тармақ талабы бұзылды 30.05.2006 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
105 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) - таратылу барысында 16.05.2006 06-01-23/1435 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.05.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
106 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Астық сақтандыру компаниясы" Акционерлік Қоғамы 16.05.2006 06-01-23/1435 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР 13.05.03ж № 415-ІІ "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңның 67 баптың 4 тармақ талабы бұзылды 30.05.2006 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
107 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 16.05.2006 06-01-23/1435 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.05.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
108 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Мемлекеттік аннуитеттік компания ”Өмірді сақтандыру компаниясы” АҚ 16.05.2006 06-01-23/1435 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.05.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
109 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "СК "Лондон-Алматы" АҚ 16.05.2006 06-01-23/1435 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.05.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
110 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Темiр Ат" СК” АҚ 16.05.2006 06-01-23/1435 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.05.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
111 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЦАСО" СК" АҚ 16.05.2006 06-01-23/1435 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.05.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
112 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ 16.05.2006 06-01-23/1435 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР 13.05.03ж № 415-ІІ "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңның 67 баптың 4 тармақ талабы бұзылды | 30.05.2006 | Орындалды |
113 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 22.05.2006 49 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 51500 әкімшілік құқық бұзушылық банктердiң, банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың өздерiне уәкiлеттi орган немесе Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі жүктеген мiндеттердi шектеулi ықпал ету шаралары арқылы орындамауында көрініс тапты. 22.05.2006 168-2 бабының 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
114 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Чартис Қазақстан Сақтандыру Компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы - «ЭйАйДжи Қазақстан» Сақтандыру компаниясы» АҚ) 24.05.2006 06-01-19/1534 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.07.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
115 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 29.05.2006 06-01-19/1570 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.07.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
116 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 29.05.2006 44 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 734340 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты. 29.05.2006 168-2 бабының 1-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
117 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 01.06.2006 06-01-19/1605 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 06.06.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
118 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар «Жетісу» Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым» АҚ 04.06.2006 05-01-17/1825 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.06.2006
119 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар «GRANTUM Asset Management» Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым» АҚ (“Казкоммерцбанк” АҚ еншілес ұйымы) 04.06.2006 05-01-17/1839 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.06.2006
120 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар «GRANTUM Asset Management» Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым» АҚ (“Казкоммерцбанк” АҚ еншілес ұйымы) 04.06.2006 05-01-17/1839 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Ішкі құжаттарды ҚР заңнамасымен сәйкес келтіру| 05.06.2006 | орындалды|
121 Брокерлер-дилерлер 04.06.2006 05-01-17/1829 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.06.2006
122 Брокерлер-дилерлер "Нұрбанк" АҚ 04.06.2006 05-01-17/1834 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.06.2006
123 Брокерлер-дилерлер "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 04.06.2006 05-01-17/1835 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.06.2006
124 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 04.06.2006 05-01-17/1837 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.06.2006
125 Брокерлер-дилерлер “БТА Банкі" АҚ 04.06.2006 05-01-17/1838 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.06.2006
126 Брокерлер-дилерлер «RESMI» Қаржы Инвестициялық Үй» АҚ 04.06.2006 05-01-17/1828 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.06.2006
127 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 09.06.2006 06-03-17/1701 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 19.06.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
128 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 10.06.2006 10-13/1352 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 27.06.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
129 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 14.06.2006 43 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 20600 әкімшлік құқық бұзушылық қаржылық ұйымның басшы қызметкері лауазымына тағайындау (сайлау) тәртібіне қойылатын талаптарды қаржылық ұйымның бұзуында көрініс тапты. 14.06.2006 175-1 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
130 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 15.06.2006 63 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 51500 Банктердiң, банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың өздерiне уәкiлеттi орган немесе Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі жүктеген мiндеттердi шектеулi ықпал ету шаралары арқылы орындамауы 15.06.2006 168-2 баптың 2-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
131 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kaspi Сақтандыру" АҚ (бұрынғы атауы - «Алматы Халықаралық Сақтандыру Тобы» Сақтандыру компаниясы» "Kaspi Bank" АҚ-ның Еншілес компаниясы" АҚ) 15.06.2006 67 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 51500 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарда белгiленген сақтандыру қызметiн жүзеге асыру құқығына тиiсiнше құжаттау, құжаттарды сақтау, лицензиялардың көшiрмесiн орналастыру жөнiндегi талаптарды бұзуы, сондай-ақ сақтандыру ұйымының, сақтандыру брокерi мен сақтандыру агентiнiң сақтандыру құжаттамасы бланкiлерiн есепке алудың және сақтаудың, қолма-қол ақшамен жұмыс iстеудiң заңдарда белгiленген ережелерiн бұзуында көрініс тапты. 15.06.2006 173 баптың 7-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
132 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kaspi Сақтандыру" АҚ (бұрынғы атауы - «Алматы Халықаралық Сақтандыру Тобы» Сақтандыру компаниясы» "Kaspi Bank" АҚ-ның Еншілес компаниясы" АҚ) 15.06.2006 68 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 61800 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 15.06.2006 174 баптың 2-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
133 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kaspi Сақтандыру" АҚ (бұрынғы атауы - «Алматы Халықаралық Сақтандыру Тобы» Сақтандыру компаниясы» "Kaspi Bank" АҚ-ның Еншілес компаниясы" АҚ) 15.06.2006 69 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 41200 әкімшілік құқық бұзушылық әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 15.06.2006 174 бабының 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
134 Актуарийлер Шевченко Владимир Викторович 16.06.2006 06-06-19/1761 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 26.06.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
135 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "БТА Банкінің еншілес компаниясы «БТА Страхование» АҚ 16.06.2006 06-03-17/1760 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 26.06.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
136 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Мемлекеттік аннуитеттік компания ”Өмірді сақтандыру компаниясы” АҚ 16.06.2006 06-03-17/1760 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 26.06.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
137 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 16.06.2006 06-01-19/1752 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 26.06.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
138 Брокерлер-дилерлер «Fincraft» Инвестициялық Үй» АҚ 19.06.2006 05-02-13/3634 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 19.07.2006
139 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 21.06.2006 10-13/1394 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 29.06.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
140 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 28.06.2006 10-13/1472 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 05.07.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
141 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 29.06.2006 10-13/1488 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 27.07.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
142 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kaspi Сақтандыру" АҚ (бұрынғы атауы - «Алматы Халықаралық Сақтандыру Тобы» Сақтандыру компаниясы» "Kaspi Bank" АҚ-ның Еншілес компаниясы" АҚ) 29.06.2006 70 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 30900 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң уәкiлеттi органға есеп-қисапты не сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарға сәйкес уәкiлеттi орган сұратқан өзге де ақпаратты дер кезiнде табыс етпеуi, табыс етпеуi не анық емес етiп табыс етуiнде көрініс тапты. 29.06.2006 173 баптың 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
143 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 30.06.2006 60 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 20600 әкімшілік құқық бұзушылық, қаржылық ұйымдардың филиалдары мен өкілдіктерінің ашылғаны туралы уәкілетті органға уақтылы хабарламауында көрініс тапты. 30.06.2006 175-2 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
144 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Нұрбанк» АҚ еншілес ұйымы «Нұрполис» СК” АҚ 04.07.2006 06-02-07/2031 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 18.07.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
145 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 07.07.2006 10-19/1533 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 14.07.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
146 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 07.07.2006 10-19/1533 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 14.07.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
147 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kaspi Сақтандыру" АҚ (бұрынғы атауы - «Алматы Халықаралық Сақтандыру Тобы» Сақтандыру компаниясы» "Kaspi Bank" АҚ-ның Еншілес компаниясы" АҚ) 10.07.2006 65 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 20600 әкімшілік құқық бұзушылық, қаржылық ұйымның басшы қызметкері лауазымына тағайындау (сайлау) тәртібіне қойылатын талаптарды қаржылық ұйымның бұзуында көрініс тапты. 10.07.2006 175-1 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
148 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kaspi Сақтандыру" АҚ (бұрынғы атауы - «Алматы Халықаралық Сақтандыру Тобы» Сақтандыру компаниясы» "Kaspi Bank" АҚ-ның Еншілес компаниясы" АҚ) 10.07.2006 66 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 20600 әкімшілік құқық бұзушылық, қаржылық ұйымның басшы қызметкері лауазымына тағайындау (сайлау) тәртібіне қойылатын талаптарды қаржылық ұйымның бұзуында көрініс тапты. 10.07.2006 175-1 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
149 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Халық" Сақтандыру компаниясы" Қазақстан Халық Банкінің еншілес ұйымы" АҚ (бұрынғы атауы - «Халық- Казахинстрах» Қазақстан Халық Банкінің Еншілес сақтандыру компаниясы» АҚ) 11.07.2006 74 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 32500 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң, сақтандыру агентiнiң мәмiлелер мен операцияларды сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты. 11.07.2006 173 баптың 4-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
150 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Халық" Сақтандыру компаниясы" Қазақстан Халық Банкінің еншілес ұйымы" АҚ (бұрынғы атауы - «Халық- Казахинстрах» Қазақстан Халық Банкінің Еншілес сақтандыру компаниясы» АҚ) 11.07.2006 75 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 154500 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру ұйымының, сақтандыру брокерiнiң сақтанушы жағдайын сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдардың талаптарымен салыстырғанда нашарлататын жағдайда мiндеттi сақтандыру шартын жасауы және ол бойынша мiндеттемелердi орындауында көрініс тапты. 11.07.2006 173 баптың 5-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
151 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Халық" Сақтандыру компаниясы" Қазақстан Халық Банкінің еншілес ұйымы" АҚ (бұрынғы атауы - «Халық- Казахинстрах» Қазақстан Халық Банкінің Еншілес сақтандыру компаниясы» АҚ) 11.07.2006 76 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 154500 әкімшілік құқық бұзушылық,сақтандыру құжаттамасы бланкiлерiн есепке алудың және сақтаудың, заңдарда белгiленген ережелерiн бұзуында көрініс тапты. 11.07.2006 173 баптың 7-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
152 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 12.07.2006 10-13/1631 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 27.07.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
153 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 25.07.2006 05-01-18/4466 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 25.08.2006
154 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 31.07.2006 72 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 20600 Қаржылық ұйымдардың филиалдары мен өкілдіктерінің ашылғаны және олардың қызметінің тоқтатылғаны туралы уәкілетті органға уақтылы хабарламау 31.07.2006 175-2 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
155 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 07.08.2006 06-01-19/2337 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 17.08.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
156 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ 07.08.2006 06-01-19/2335 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР Ұлттық Банкі басқармасының 06.12.03ж. № 442 қаулысының 2 тармақтың 3), 4) тармақша талаптары бұзылды 29.08.2006 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
157 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 07.08.2006 06-01-19/2336 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама жылдық қаржылық есеп беруді жарияламаған 17.08.2006 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
158 Cақтандыру брокерлері «Сақтандыру брокері «Aon Kazakhstan (Аон Казахстан)»ЖШС 07.08.2006 06-01-19/2338 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.08.2006
159 Cақтандыру брокерлері «SP Malakut» сақтандыру брокері» ЖШС 07.08.2006 06-01-19/2338 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.08.2006
160 Cақтандыру брокерлері "Сақтандыру брокерлік компаниясы "UIB Kazakhstan" ЖШС 07.08.2006 06-01-19/2338 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.08.2006
161 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар «Жетісу» Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым» АҚ 11.08.2006 05-01-16/7072 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 12.08.2006
162 Брокерлер-дилерлер «Қаржы компаниясы «REAL-INVEST.kz» АҚ 15.08.2006 05-02-13/4887 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.09.2006
163 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 16.08.2006 06-01-19/2411 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат әртараптандыру нормативін бұзу 10.09.2006 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
164 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kaspi Сақтандыру" АҚ (бұрынғы атауы - «Алматы Халықаралық Сақтандыру Тобы» Сақтандыру компаниясы» "Kaspi Bank" АҚ-ның Еншілес компаниясы" АҚ) 16.08.2006 06-02-08/2406 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 04.09.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
165 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Астық сақтандыру компаниясы" Акционерлік Қоғамы 17.08.2006 06-01-19/2420 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР 13.05.03ж № 415-ІІ "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңның 67 баптың 4 тармақ талабы бұзылды 29.08.2006 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
166 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 17.08.2006 06-01-19/2423 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 29.08.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
167 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «KazakhExport» Экспорттық сақтандыру компаниясы» АҚ 17.08.2006 06-01-19/2421 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР 13.05.03ж № 415-ІІ "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңның 67 баптың 4 тармақ талабы бұзылды 29.08.2006 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
168 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Альянс Полис" СК" АҚ 17.08.2006 06-01-19/2424 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 29.08.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
169 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 18.08.2006 96 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 51500 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарда белгiленген сақтандыру қызметiн жүзеге асыру құқығына тиiсiнше құжаттау, құжаттарды сақтау, лицензиялардың көшiрмесiн орналастыру жөнiндегi талаптарды бұзуы, сондай-ақ сақтандыру ұйымының, сақтандыру брокерi мен сақтандыру агентiнiң сақтандыру құжаттамасы бланкiлерiн есепке алудың және сақтаудың, қолма-қол ақшамен жұмыс iстеудiң заңдарда белгiленген ережелерiн бұзуында көрініс тапты. 18.08.2006 173 баптың 7-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
170 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 18.08.2006 95 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 51500 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру ұйымының, сақтандыру брокерiнiң сақтанушы жағдайын сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдардың талаптарымен салыстырғанда нашарлататын жағдайда мiндеттi сақтандыру шартын жасауы және ол бойынша мiндеттемелердi орындауында көрініс тапты. 18.08.2006 173 баптың 5-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
171 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 18.08.2006 97 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 20600 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң уәкiлеттi органға есеп-қисапты не сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарға сәйкес уәкiлеттi орган сұратқан өзге де ақпаратты дер кезiнде табыс етпеуi, табыс етпеуi не анық емес етiп табыс етуiнде көрініс тапты. 18.08.2006 173 баптың 1-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
172 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 18.08.2006 06-01-19/2455 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 15.09.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
173 Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдар «Қазақстан қор биржасы» АҚ 18.08.2006 06-01-19/2452 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 29.08.2006
174 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 21.08.2006 10-19/2126 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 09.04.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
175 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 22.08.2006 05-02-13/4991 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.09.2006
176 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "САЯ" СК” АҚ 25.08.2006 06-01-19/2512 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.10.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
177 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 25.08.2006 09-11/3295 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 10.09.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
178 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 04.09.2006 104 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 51500 әкімшілік құқықбұзушылық банктердiң, банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің, сондай-ақ Қазақстан Республикасының банк заңнамасына сәйкес банктің ірі қатысушысы немесе банк холдингі белгілеріне сәйкес келетін жеке және заңды тұлғалардың банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуiнде көрініс тапты. 04.09.2006 168-2 баптың 1-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
179 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 04.09.2006 105 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 59218 әкімшілік құқықбұзушылық Қазақстан Республикасының заңдарында белгiленген бухгалтерлiк есепке алу және қаржылық есептiлiк жөнiндегi талаптарды бұза отырып жүргiзуi не ондағы көрсеткiштердiң, не пруденциялық нормативтердiң орындалуы туралы мәлiметтердiң және (немесе) Қазақстан Республикасының банк заңдарында белгiленген сақталуға мiндеттi басқа да нормалар мен лимиттердiң бұрмалануына әкеп соққан банктiк немесе өзге де есептiлiк жасауында көрініс тапты. 04.09.2006 168-2 баптың 8-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
180 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 04.09.2006 104 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 51 500тг.
181 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 04.09.2006 105 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 59 218тг.
182 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 06.09.2006 10-13/2223 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.09.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
183 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 07.09.2006 10-13/2240 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.09.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
184 Брокерлер-дилерлер 21.09.2006 103 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 20 600тг.
185 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 27.09.2006 10-13/2775 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 11.06.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
186 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 08.10.2006 05-01-18/4767 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 09.10.2006
187 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 10.10.2006 06-02-07/3905 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.11.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
188 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 10.10.2006 112 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 41200 Басқарма Төрағасы А.Г. Бойченко мен жасалған әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес тыйым салынған не Қазақстан Республикасының банк заңдарын бұза отырып, сол сияқты олардың құқық қабiлеттiлiгi шегiнен тыс операциялар мен мәмiлелердi жүзеге асыруында көрініс тапты 10.10.2006 168-2 бабының 5-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
189 Ипотекалық ұйымдар «БТА Банкі» «БТА Ипотека» акционерлік қоғамының еншілес ипотекалық ұйымы» АҚ 11.10.2006 06-01-19/3926 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 20.10.2006
190 Екінші деңгейдегі банк "Қазинвестбанк" АҚ 16.10.2006 119 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 41200 әкімшілік құқық бұзушылық банктің Басқарма төрағасы атқарушы директор А.В. Цой мен жасалған және қаржылық ұйымдардың филиалдары мен өкілдіктерінің ашылғаны және олардың қызметінің тоқтатылғаны туралы уәкілетті органға уақтылы хабарламауында көрініс тапты. 16.10.2006 175-2 бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
191 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Альянс Полис" СК" АҚ 17.10.2006 116 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 20600 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 17.10.2006 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
192 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Альянс Полис" СК" АҚ 17.10.2006 117 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 30900 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты 17.10.2006 174 баптың 2-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
193 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Альянс Полис" СК" АҚ 17.10.2006 118 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 41200 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 17.10.2006 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
194 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "САЯ" СК” АҚ 26.10.2006 06-01-19/4019 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 01.11.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
195 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "САЯ" СК” АҚ 26.10.2006 06-03-17/4020 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 10.11.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
196 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 30.10.2006 111 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 30900 әкімшілік құқық бұзушылық жүзеге асыратын ұйымдардың уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты. 30.10.2006 168-2 бабының 1-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
197 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 02.11.2006 123 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 30900 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты. 02.11.2006 168-2 бабының 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
198 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 02.11.2006 122 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 51 500тг. әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты.| 168-2 бабының 1-ші бөлімі.|
199 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "САЯ" СК” АҚ 08.11.2006 06-01-19/4124 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.11.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
200 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 09.11.2006 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 309000 ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша Орталық аппарат
201 Брокерлер-дилерлер «Қаржы компаниясы «REAL-INVEST.kz» АҚ 14.11.2006 05-01-16/7227 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 14.12.2006

2 бет. Барлығы - 157.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 157
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018