link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
1 бет. Барлығы - 157. 1 2 3 4 5 6 7 8 ... 157

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары “БТА Өмір” БТА Банкінің өмірді сақтандыру жөніндегі еншілес компаниясы” АҚ 13.02.2004 06-01-17/249 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.01.2004 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
2 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "БТА Банкінің еншілес компаниясы «БТА Страхование» АҚ 16.02.2004 06-01-17/258 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.04.2004 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
3 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 22.06.2004 06-02-07/1481 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.08.2004 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
4 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "БТА Банкінің еншілес компаниясы «БТА Страхование» АҚ 03.09.2004 11-12/742 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 22.04.2004 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
5 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары “БТА Забота” БТА Банкінің еншілес сақтандыру компаниясы” АҚ 27.01.2005 06-01-16/152 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 08.02.2005 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
6 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Альянс Полис" СК" АҚ 27.01.2005 06-01-16/154 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 08.02.2005 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
7 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЦАСО" СК" АҚ 01.02.2005 06-01-16/204 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 16.02.2005 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
8 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "САЯ" СК” АҚ 17.02.2005 06-01-16/307 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.04.2005 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
9 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Халық" Сақтандыру компаниясы" Қазақстан Халық Банкінің еншілес ұйымы" АҚ (бұрынғы атауы - «Халық- Казахинстрах» Қазақстан Халық Банкінің Еншілес сақтандыру компаниясы» АҚ) 17.02.2005 06-01-16/308 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.01.2005 жылғы жағдай бойынша төлем қабілеттілігінің нақты маржасының жеткіліктілік нормативін бұзған 01.03.2005 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
10 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Пана Иншуранс" СК" АҚ 17.03.2005 06-01-16/510 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.05.2005 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
11 Екінші деңгейдегі банк "Қазинвестбанк" АҚ 27.04.2005 1 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 19420 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты. 27.04.2005 168-2 бабының 1-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
12 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 27.04.2005 3 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 213244 Банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың банк операцияларының нәтижелерiн бухгалтерлiк есепте тиiсiнше көрсетпей жүргiзуi 27.04.2005 168-2 баптың 7-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
13 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 27.04.2005 4 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 38840 әкімшілік жаза, лауазымды тұлға - Басқарма Төрағасы Г.С. Мусинға қолданылған. 27.04.2005 168-2 баптың 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
14 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 27.04.2005 5 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 19420 әкімшілік жаза, лауазымды тұлға - Басқарма Төрағасы Г.С. Мусинға қолданылған. 27.04.2005 168-2 баптың 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
15 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 27.04.2005 8 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 48550 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты. 27.04.2005 168-2 бабының 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
16 Екінші деңгейдегі банк 'Хоум Кредит энд Финанс Банк " Акционерлік Қоғамы Еншілес Банк 27.04.2005 2 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 19420 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуi, сол сияқты әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты. 27.04.2005 168-2 бабының 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
17 Екінші деңгейдегі банк "Альянс Банкі" АҚ 27.04.2005 24 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 19420 әкімшілік құқықбұзушылық банктердiң, банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің, сондай-ақ Қазақстан Республикасының банк заңнамасына сәйкес банктің ірі қатысушысы немесе банк холдингі белгілеріне сәйкес келетін жеке және заңды тұлғалардың банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуiнде көрініс тапты. 27.04.2005 168-2 баптың 1-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
18 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 27.04.2005 11 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 19420 әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының банк заңнамасына сәйкес банктің ірі қатысушысы немесе банк холдингі белгілеріне сәйкес келетін жеке және заңды тұлғалардың банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуiнде көрініс тапты. 27.04.2005 168-2 бабының 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
19 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 27.04.2005 6 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 19420 әкімшілік құқықбұзушылық әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты. 27.04.2005 168-2 баптың 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
20 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Альянс Полис" СК" АҚ 29.04.2005 06-01-16/888 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.06.2005 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
21 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЦАСО" СК" АҚ 06.05.2005 06-01-16/926 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 13.05.2005 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
22 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЭкоПолис" СК" АҚ 06.05.2005 06-01-16/927 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.06.2005 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
23 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары “БТА Забота” БТА Банкінің еншілес сақтандыру компаниясы” АҚ 24.05.2005 06-02-07/1046 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.09.2005 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
24 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 27.05.2005 10 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 19 420тг. әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты.| 174 баптың 2-ші бөлімі.|
25 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Халық" Сақтандыру компаниясы" Қазақстан Халық Банкінің еншілес ұйымы" АҚ (бұрынғы атауы - «Халық- Казахинстрах» Қазақстан Халық Банкінің Еншілес сақтандыру компаниясы» АҚ) 31.05.2005 7 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 38840 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының есептiлiк көрсеткiштерiнiң және сақталуы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердiң сақталуы туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есеп-қисап жасауында көрініс тапты. 31.05.2005 173 баптың 11-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
26 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "СК "Лондон-Алматы" АҚ 06.06.2005 06-02-07/1173 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.10.2005 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
27 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЭкоПолис" СК" АҚ 09.06.2005 06-01-16/1239 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.06.2005 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
28 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары “БТА Забота” БТА Банкінің еншілес сақтандыру компаниясы” АҚ 12.06.2005 06-01-16/2692 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.04.2005 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
29 Екінші деңгейдегі банк "Delta Bank" АҚ 20.06.2005 21 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 38840 Ақтау басқармасы бастығының орынбасары Ж.Ш. Бурбасов әкімшілік құқық бұзушылық жасаған. Банк Қазақстан Республикасының банк заңдарын бұзған. 20.06.2005 168-2 баптың 5-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
30 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "БТА Банкінің еншілес компаниясы «БТА Страхование» АҚ 27.06.2005 9 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 19420 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 27.06.2005 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
31 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 27.06.2005 23 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 19420 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 27.06.2005 174 баптың 2-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
32 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Пана Иншуранс" СК" АҚ 27.06.2005 06-01-16/1400 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.08.2005 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
33 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 27.06.2005 10 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 19420 27.06.2005 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
34 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЭкоПолис" СК" АҚ 28.06.2005 06-01-16/1425 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.08.2005 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
35 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "БТА Банкінің еншілес компаниясы «БТА Страхование» АҚ 29.06.2005 06-02-16/1436 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.09.2005 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
36 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары “БТА Өмір” БТА Банкінің өмірді сақтандыру жөніндегі еншілес компаниясы” АҚ 01.07.2005 06-02-16/1458 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 14.08.2005 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
37 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 01.08.2005 06-01-16/1704 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.09.2005 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
38 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 01.08.2005 06-01-16/1705 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.09.2005 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
39 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Чартис Қазақстан Сақтандыру Компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы - «ЭйАйДжи Қазақстан» Сақтандыру компаниясы» АҚ) 05.08.2005 16 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 19420 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 05.08.2005 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
40 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Чартис Қазақстан Сақтандыру Компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы - «ЭйАйДжи Қазақстан» Сақтандыру компаниясы» АҚ) 05.08.2005 17 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 97100 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң, сақтандыру агентiнiң мәмiлелер мен операцияларды сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты. 05.08.2005 173 баптың 4-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
41 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Чартис Қазақстан Сақтандыру Компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы - «ЭйАйДжи Қазақстан» Сақтандыру компаниясы» АҚ) 12.09.2005 06-02-07/2016 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 27.11.2005 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
42 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 26.09.2005 22 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 87390 әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының банк заңнамасына сәйкес банктің ірі қатысушысы немесе банк холдингі белгілеріне сәйкес келетін жеке және заңды тұлғалардың банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың уәкiлеттi органға Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес табыс етiлуi қажет мәлiметтердi табыс етпеуiнде көрініс тапты. 26.09.2005 168-2 бабының 1-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
43 Екінші деңгейдегі банк "Темiрбанк" АҚ 07.11.2005 27 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 971000 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органның алдын ала рұқсатынсыз еншiлес ұйымды құруы не иемденiп алуында көрініс тапты. 07.11.2005 170-1 бабының 2-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
44 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 21.12.2005 28 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 19420 әкімшілік құқықбұзушылық әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты. 21.12.2005 168-2 баптың 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
45 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Атланта Полис" СК" АҚ 05.01.2006 06-02-07/4 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 14.01.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
46 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 09.01.2006 89 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 51500 Басқарма Төрағасы С.Х. Мамештегімен жасалған әкімшілік құқықбұзушылық Агенттік жүктеген 2006 жылғы 21 маусымдағы №04-01-12/1618/3665 жазбаша мiндеттердi шектеулi ықпал ету шаралары арқылы орындамауында көрініс тапты. 09.01.2006 168-2 баптың 2-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
47 Брокерлер-дилерлер "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 15.01.2006 148 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 109 200тг.
48 Инвестициялық қоржынды басқарушылар 25.01.2006 05-01-18/388 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 25.02.2006
49 Брокерлер-дилерлер "Альянс Капитал" Қаржы компаниясы АҚ 27.01.2006 56 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 41 200тг.
50 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 31.01.2006 9 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 206000 әкімшілік құқықбұзушылық банктердiң, банктердің ірі қатысушыларының, банк холдингтерінің банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың өздерiне уәкiлеттi орган немесе Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі жүктеген мiндеттердi шектеулi ықпал ету шаралары арқылы орындамауында көрініс тапты. 31.01.2006 168-2 баптың 2-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
51 Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйымдар «Жетісу» Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым» АҚ 01.02.2006 57 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 41 200тг.
52 Брокерлер-дилерлер «Жетісу» Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым» АҚ 01.02.2006 57 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 41 200тг.
53 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Жетісу» Зейнетақы активтерін инвестициялық басқаруды жүзеге асыратын ұйым» АҚ 01.02.2006 57 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 41 200тг.
54 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Астық сақтандыру компаниясы" Акционерлік Қоғамы 17.02.2006 11 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 20600 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 17.02.2006 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
55 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 10.03.2006 13 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 51500 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 10.03.2006 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
56 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 10.03.2006 14 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 51500 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 10.03.2006 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
57 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 10.03.2006 15 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 51500 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 10.03.2006 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
58 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Астық сақтандыру компаниясы" Акционерлік Қоғамы 14.03.2006 06-01-19/779 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Сақтандыру ұйымының қызметін тексеру нәтижесі бойынша анықталған жолсыздықты жою жөнінде. 15.05.2006 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
59 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 14.03.2006 06-01-19/780 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 15.05.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
60 Екінші деңгейдегі банк “БТА Банкі" АҚ 15.03.2006 12 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 206000 әкімшілік құқықбұзушылық әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты. 15.03.2006 168-2 баптың 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
61 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 16.03.2006 06-01-19/802 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.05.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
62 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ЭкоПолис" СК" АҚ 23.03.2006 06-02-07/863 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 20.04.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
63 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Виктория" СК» АҚ 23.03.2006 06-02-07/862 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту 20.04.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
64 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 04.04.2006 06-01-19/1025 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 30.04.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
65 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 05.04.2006 09-11/1156 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 13.04.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
66 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Сентрас Иншуранс" Сақтандыру Компаниясы" АҚ 06.04.2006 20 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 20600 әкімшілік құқық бұзушылық қаржылық ұйымның басшы қызметкері лауазымына тағайындау (сайлау) тәртібіне қойылатын талаптарды қаржылық ұйымның бұзуында көрініс тапты. 06.04.2006 175-1 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
67 Брокерлер-дилерлер "ForteBank" АҚ 06.04.2006 05-01-17/1827 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 06.05.2006
68 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 07.04.2006 21 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 51500 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 07.04.2006 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
69 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 07.04.2006 22 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 51500 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 07.04.2006 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
70 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 07.04.2006 23 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 51500 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 07.04.2006 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
71 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 07.04.2006 24 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 51500 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 07.04.2006 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
72 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 07.04.2006 25 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 51500 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 07.04.2006 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
73 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 07.04.2006 26 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 51500 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 07.04.2006 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
74 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 10.04.2006 06-01-19/1085 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.06.2006
75 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 10.04.2006 06-01-19/1085 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.06.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
76 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Нұрбанк» АҚ еншілес ұйымы «Нұрполис» СК” АҚ 10.04.2006 06-01-19/1085 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.06.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
77 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 10.04.2006 06-01-19/1085 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.06.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
78 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Мемлекеттік аннуитеттік компания ”Өмірді сақтандыру компаниясы” АҚ 10.04.2006 06-01-19/1085 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 01.06.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
79 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 10.04.2006 06-01-19/1085 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама электронды және қағаз тасымалдауышта берілген деректердің сәйкес келмеуі 01.06.2006 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
80 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 14.04.2006 29 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 51500 әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi орган шектеулi ықпал ету шаралары арқылы орындамауында көрініс тапты. 14.04.2006 168-2 бабының 2-ші бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
81 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 14.04.2006 30 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 51500 әкімшілік құқық бұзушылық банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың уәкiлеттi орган белгiлеген пруденциялық нормативтердi және (немесе) басқа да сақталуға мiндеттi нормалар мен лимиттердi әлденеше рет бұзуында көрініс тапты. 14.04.2006 168-2 бабының 4-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
82 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Сентрас Иншуранс" Сақтандыру Компаниясы" АҚ 14.04.2006 06-02-07/1163 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 31.05.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
83 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ 17.04.2006 31 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 30900 әкімшілік құқық бұзушылық Сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты. 17.04.2006 174 баптың 2-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
84 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Халық" Сақтандыру компаниясы" Қазақстан Халық Банкінің еншілес ұйымы" АҚ (бұрынғы атауы - «Халық- Казахинстрах» Қазақстан Халық Банкінің Еншілес сақтандыру компаниясы» АҚ) 20.04.2006 33 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 20600 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, уәкiлеттi органға есеп-қисапты не сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарға сәйкес уәкiлеттi орган сұратқан өзге де ақпаратты дер кезiнде табыс етпеуi, табыс етпеуi не анық емес етiп табыс етуiнде көрініс тапты. 20.04.2006 173 баптың 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
85 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Нұрбанк» АҚ еншілес ұйымы «Нұрполис» СК” АҚ 20.04.2006 34 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 30900 әкмішілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң уәкiлеттi органға есеп-қисапты не сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарға сәйкес уәкiлеттi орган сұратқан өзге де ақпаратты дер кезiнде табыс етпеуi, табыс етпеуi не анық емес етiп табыс етуiнде көрініс тапты. 20.04.2006 173 баптың 1-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
86 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Нұрбанк» АҚ еншілес ұйымы «Нұрполис» СК” АҚ 20.04.2006 35 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 45000 әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң, сақтандыру агентiнiң мәмiлелер мен операцияларды сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты. 20.04.2006 173 баптың 4-ші бөлімі. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
87 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kaspi Сақтандыру" АҚ (бұрынғы атауы - «Алматы Халықаралық Сақтандыру Тобы» Сақтандыру компаниясы» "Kaspi Bank" АҚ-ның Еншілес компаниясы" АҚ) 20.04.2006 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 04.05.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
88 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 20.04.2006 10-13/869 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 03.05.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
89 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kaspi Сақтандыру" АҚ (бұрынғы атауы - «Алматы Халықаралық Сақтандыру Тобы» Сақтандыру компаниясы» "Kaspi Bank" АҚ-ның Еншілес компаниясы" АҚ) 20.04.2006 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 04.05.2006
90 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 04.05.2006 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 515 000 тг. әкімшілік құқық бұзушылық, бағалы қағаздар бағаларымен айла-шарғы жасау мақсатында бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiмен мәмiлелер жасасуында көрініс тапты.| 195-1 бап.|
91 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 04.05.2006 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 515 000
92 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 04.05.2006 40 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 515 000тг.
93 Брокерлер-дилерлер «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 04.05.2006 40 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 515 000тг.
94 Брокерлер-дилерлер "Kaspi Bank" АҚ 04.05.2006 36 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 103 000тг.
95 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 04.05.2006 39 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 103000 әкімшілік құқықбұзушылық бағалы қағаздар бағаларымен айла-шарғы жасау мақсатында бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiмен мәмiлелер жасауында көрініс тапты. 04.05.2006 195-1 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
96 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "НОМАД Иншуранс" Сақтандыру компаниясы" АҚ 04.05.2006 36 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары 20600 әкімшілік құқық бұзушылық, қаржылық ұйымның басшы қызметкері лауазымына тағайындау (сайлау) тәртібіне қойылатын талаптарды қаржылық ұйымның бұзуында көрініс тапты. 04.05.2006 175-1 бап. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
97 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 12.05.2006 10-13/1044 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама 25.05.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
98 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ТрансОйл" СК» АҚ 16.05.2006 06-01-23/1435 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.05.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
99 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Темiр Ат" СК” АҚ 16.05.2006 06-01-23/1435 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.05.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
100 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақстан Халық Банкінің өмірді сақтандыру бойынша "Халық-Life" еншілес компаниясы" АҚ 16.05.2006 06-01-23/1435 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚР "Акционерлік қоғамдар туралы" заңының талаптарын орындамауы 30.05.2006 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
101 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Коммеск-Өмiр" СК" АҚ 16.05.2006 06-01-23/1435 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 30.05.2006 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

1 бет. Барлығы - 157.

1 2 3 4 5 6 7 8 ... 157
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018