link
ҚАЗ РУС ENG Специальная версия
Денежно-кредитная политика Финансовая стабильность Валютное регулирование Финансовый надзор Платежные системы Национальная валюта Статистика
link
link
link link
О Национальном Банке
Нормативная правовая база
Публикации
Исследования
Защита прав потребителей финансовых услуг
Государственные услуги
Реестр разрешений и уведомлений
Примененные меры воздействия и санкции
Закупки Национального Банка
Вопрос-ответ
Архив
Технические ресурсы
Подписка

  

Санкции и меры воздействия

Фильтр
Поиск по наименованию Тип организации
Вид взыскания Тип взыскания
Тип НПА
с по
Расширенный вид
Экспорт в Excel
страница 1 из 0. 1

Наложенное взыскание:
90 760
Существо нарушения:
За нарушение срока представления статистической отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 497
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления статистической отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
453 800 KZT
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной, а равно неполной отчетности в уполномоченный орган.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 статья 213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
42 420,00
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 497
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1189200
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в представлении Банком недостоверной отчетности в уполномоченный орган
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.3 ст.213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
29730
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках Республики Казахстан у банка истребовано письмо-обязательство за несоблюдение требований нормативных правовых актов Республики Казахстан.
Срок исполнения
27.02.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, банку вынесено письменное предупреждение за нарушение нормативных правовых актов Республики Казахстан
Срок исполнения
не предусмотрено
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение требований Закона Республики Казахстан «О платежах и переводах денег» и Инструкции по оформлению, использованию и исполнению платежных поручений, платежных требований-поручений, инкассовых распоряжений, утвержденной постановлением Правления НБРК от 25 апреля 2000 №179.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
370 400 тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в непредставлении Банком сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст.168-3
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
370 400 тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в непредставлении Банком сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст.168-3
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
370 400 тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в непредставлении Банком сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст.168-3
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
370 400 тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в непредставлении Банком сведений и информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст.168-3
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
370 400тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в предоставлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст. 168-2
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение срока представления отчетности, установленной ПП АФН РК от 17.06.2006 г. № 136
Срок исполнения
05.09.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение срока представления отчетности, установленной ПП НБРК от 27.05.2013 г. № 137
Срок исполнения
28.08.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требований постановления Правления НБРК от 24.02.2012 г. № 74
Срок исполнения
26.06.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, в связи с нарушением пункта 53-6 Инструкции №358 Банку вынесено письменное предупреждение.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не предусмотрено|
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
185200
Существо нарушения:
должностным лицом (Маурер Т.М.) совершено административное правонарушение, выразившееся в предоставлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности.
Срок исполнения
17.04.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст. 168-2
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
370400
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в предоставлении в уполномоченный орган недостоверной отчетности.
Срок исполнения
17.04.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст. 168-2
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона РК «О банках и банковской деятельности в РК» у Банка затребовано письмо-обязательство за нарушение требований статьи 50 Закона о банках РК
Срок исполнения
04.02.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
представлено письмо - обязател
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, в связи с нарушением требований Постановления Правления АФН от 15 июля 2010 года № 108 "Об утверждении форм представления информации о сделках банков второго уровня с лицами, связанными с ними особыми отношениями", а также за предоставление Банком в Комитет недостоверной отчетности, Банку вынесено письменное предупреждение.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрен|
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, в связи с несоблюдением Банком требований Правил определения стоимости залога и другого обеспечения №64 от 25.02.2013г., а также Правил создания провизий (резервов) в соответствии с МСФО и требованиями законодательства Республики Казахстан о бухгалтерском учете и финансовой отчетности №65 от 25.02.2013г., Банку вынесено письменное предупреждение.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрен|
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК Банку вынесено письменное предупреждение за предоставление в Комитет недостоверной отчетности.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрен|
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение срока представления отчетности по состоянию на 01.07.2013
Срок исполнения
31.07.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках Республики Казахстан затребовано письмо-обязательство за нарушение требований Инструкции о нормативных значениях и методике расчетов пруденциальных нормативовдля банков второго уровня,утвержденных постановлением Правления АФНРК от 30.09.05г. №358
Срок исполнения
05.06.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Банк представил письмо №269 от 05.06.2013г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение срока представления отчетности по состоянию на 01.04.2013
Срок исполнения
Не предусмотрен
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не предусмотрен
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За несвоевременное предоставление банком отчетности за 29.03.2013г.
Срок исполнения
Не предусмотрен
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не предусмотрен
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За несоответствие деятельности Банка требованиям Инструкции о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в банках второго уровня, утвержденной постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 30.09.05 г. № 359 у банка затребовано письмо-обязательство.
Срок исполнения
21.01.2013
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
Көзделмеген
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, направлено письменное предупреждение за нарушение срока представления отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не предусмотрено|
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство за нарушение срока представления отчетности.
Срок исполнения
20.01.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №010 от 20.01.2012г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан», у Банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение требований пункта 4 статьи 39 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности".
Срок исполнения
09.12.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом от 09.12.11г. № 601, однако не в полной мере соответсвует требованиям.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение требований Инструкции о требованиях к организационным мерам и программно-техническим средствам, обеспечивающим доступ банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, в платежные системы РГП «КЦМР НБРК», утвержденной постановлением Правления Национального Банка РК от 28.11.2008 №95.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение срока представления отчета о выполнении пруденциальных нормативов.
Срок исполнения
10.02.2011
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №8 от 8.02.2011г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
70650
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в невыполнении Банком обязанности по указанию ставки вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимом исчислении в договорах заключаемых с клиентами.
Срок исполнения
12.04.2010
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 12 ст. 168-2
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Банком представлено письмо-обязательство в связи с нарушением коэффициента размещения части во внутренние активы, с гарантией руководства Банка по его устранению.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение требований Правил установления корреспондентских отношений между банками, а также между банками и организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК от 25.11.2000 №428, и постановления Правления Национального Банка РК от 25 июля 2003 № 236 «О размере лимита платежей и переводов денег по корреспондентским счетам банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций».
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках Республики Казахстан, к банку вынесено письменное предупреждение за нарушение статьи 40 Закона о банках Республики Казахстан, в части отсутствия реквизитов решения совета директоров Банка в предоставленой информации о сделках банков второго уровня с лицами, связанными с ними особыми отношениями.
Срок исполнения
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не предусмотрено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках, за нарушение статьи 54-1 Закона о банках банку вынесено письменное предупреждение.
Срок исполнения
15.05.2009
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №127 от 14.05.09г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона РК о банках, к банку вынесено письменное предупреждение, в связи с нарушением пруденциальных нормативов.
Срок исполнения
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнение не предусмотрено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

страница 1 из 0.

1
  
Наверх
  
Яндекс.Метрика
Адрес: 050040, Республика Казахстан,
город Алматы, микрорайон "Коктем-3", дом 21.
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, +7 (727) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Телефон справочной службы: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
e-mail по коррупционным правонарушениям: anticorruption@nationalbank.kz

Если Вы заметили ошибку - выделите ее и нажмите "Ctrl + Enter"
© Национальный Банк Республики Казахстан, 2018