link
ҚАЗ РУС ENG Специальная версия
Денежно-кредитная политика Финансовая стабильность Валютное регулирование Финансовый надзор Платежные системы Национальная валюта Статистика
link
link
link link
О Национальном Банке
Нормативная правовая база
Публикации
Исследования
Защита прав потребителей финансовых услуг
Государственные услуги
Реестр разрешений и уведомлений
Примененные меры воздействия и санкции
Закупки Национального Банка
Вопрос-ответ
Архив
Технические ресурсы
Подписка

  

Санкции и меры воздействия

Фильтр
Поиск по наименованию Тип организации
Вид взыскания Тип взыскания
Тип НПА
с по
Расширенный вид
Экспорт в Excel
страница 1 из 0. 1

Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 1 ст. 217
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Непредставление методики по расчету провизий
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предупреждение
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требований в области автоматизации ведения бухгалтерского учета
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
требования Правил № 47
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" в отношении банка за нарушения требований законодательства Республики Казахстан было применено письменное предписание
Срок исполнения
15.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии с частью 3 статьи 213 административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной, а равно неполной отчетности в уполномоченный орган.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.3 статья 213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
3 993 440 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в нарушении законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ в части документального фиксирования и предоставления информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу в Комитет по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 1 ст. 214 КоАП
Примечание:
взыскание наложено САС г. Экибастуз 17.11.17г., аппеляция в Судебной коллегии по гражданским делам Павлодарского обл. суда - вынесено решение в пользу НБРК 23.01.18г.
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
453 800
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в осуществлении банком сделки, запрещенной в соответствии с банковским законодательством либо в нарушение банковского законодательства Республики Казахстан, а равно выходящей за пределы его правоспособности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 6 статьи 213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
453 800
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в осуществлении банком сделки, запрещенной в соответствии с банковским законодательством либо в нарушение банковского законодательства Республики Казахстан, а равно выходящей за пределы его правоспособности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 6 статья 213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
453 800
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в осуществлении банком сделки, запрещенной в соответствии с банковским законодательством либо в нарушение банковского законодательства Республики Казахстан, а равно выходящей за пределы его правоспособности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 6 статья 213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
453 800
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в представлении Банком недостоверной отчетности в уполномоченный орган
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 статья 213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
453 800
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в представлении Банком недостоверной отчетности в уполномоченный орган
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 ст.213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 361 400
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в несвоевременном предоставлении банком в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 Статьи 208
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 217
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 243
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 217
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.46 Закон о банках
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное предоставление информации в соответствии с пунктом 2-1 статьи 28 Закона о банках
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
несвоевременное предоставление информации в соответствии с пунктом 2-1 статьи 28 Закона о банках
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение срока представления отчетности, установленной ПП НБРК от 08.05.2015 г. № 74, ПП НБРК от 08.05.2015 г. № 75
Срок исполнения
11.09.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
19820
Существо нарушения:
За нарушение срока представления статистической отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
КоАП ст.497 часть 2
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления статистической отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
19820
Существо нарушения:
За нарушение срока представления статистической отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
КоАП ст.497 часть 2
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления статистической отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
19820
Существо нарушения:
За нарушение срока представления статистической отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
КоАП ст.497 часть 2
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления статистической отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
19820
Существо нарушения:
За нарушение срока представления статистической отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
КоАП ст.497 часть 2
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления статистической отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
19820
Существо нарушения:
За нарушение срока представления статистической отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
КоАП ст.497 часть 2
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления статистической отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за выполнение не в полной мере отдельных требований Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня, утвержденных постановлением Правления НБРК от 26.02.2014г. № 29 затребовано письмо-обязательство.
Срок исполнения
15.05.2015
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом № 07-3/1478 от 15.05.15г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
185200
Существо нарушения:
должностным лицом (Гупало Е.А.) совершено административное правонарушение, выразившееся в предоставлении уполномоченному органу недостоверных сведений
Срок исполнения
22.10.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст.168-2
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
370400
Существо нарушения:
административное правонарушение, выразилось в предоставлении недостоверных сведений в уполномоченный орган
Срок исполнения
23.09.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст.168-2
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предупреждение за нарушение нормативных правовых актов.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено|
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение срока представления отчетности, установленной ПП НБРК от 27.05.2013 г. № 137
Срок исполнения
28.08.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требования Правил, утвержденных постановлением Правления НБРК №174 от 28.04.12г.
Срок исполнения
21.07.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требований постановления Правления НБРК от 24.02.2012 г. № 74
Срок исполнения
26.06.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
370400
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требования Правил, утвержденных постановлением Правления НБРК №249 от 23.09.13 г.
Срок исполнения
05.06.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требования Правил, утвержденных постановлением Правления НБРК №147 от 28.06.13 г.
Срок исполнения
16.04.2014
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК и Постановлением Правления НБРК №317 от 29.10.12г. к Банку применена ограниченная мера воздействия в виде составления с Банком Письменного соглашения за неисполнение Банком Плана мероприятий, предусматривающего меры раннего реагирования по повышению финансовой устойчивости банка, недопущению ухудшения его финансового положения и увеличения рисков, связанных с его деятельностью (по фактору превышения отношения займов с просроченной задолженностью свыше девяноста календарных дней к общему объему ссудного портфеля банка).
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за предоставление в Комитет недостоверных сведений (информации)
Срок исполнения
15.11.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №03-10/2297 от 15.11.12г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предупреждение за нарушение требований Инструкции №358
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено|
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", у банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение требований пункта 2 статьи 10 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмывании) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма"
Срок исполнения
29.09.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом 07-3/1826 от 28.09.2012г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
231000
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в осуществлении сделок, запрещенных в соответствии с банковским законодательством Республики Казахстан
Срок исполнения
04.09.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 5 ст. 168-2
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
323600
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в неоднократном предоставлении в Комитет информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательствм Республики Казахстан
Срок исполнения
04.09.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст. 168-2
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, за предоставление в Комитет недостоверных сведений к Банку применена ограниченная мера воздействия в виде Письменного предупреждения
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено|
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответсвии со статьей 46 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" от 31.08.95г. №2444 у банка затребовано письмо-обязательство за нарушение требований постановления Правления Агентства от 02.09.08г. №140
Срок исполнения
20.07.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №03-10/1190 от 19.07.2012г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у Банка затребовано письмо-обязательство в связи с нарушением срока представления отчетности.
Срок исполнения
06.02.2012
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №03-10/184 от 01.02.2012
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение требований Правил установления корреспондентских отношений между Национальным Банком Республики Казахстан и банками, а также организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 марта 1999 № 37.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение требований Правил установления корреспондентских отношений между Национальным Банком Республики Казахстан и банками, а также организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 марта 1999 № 37, в части срока предоставления Ведомости проверки совершенных операций по корреспондентскому счету.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предупреждение за нарушение пункта 7 статьи 40 Закона о банках РК, в части отсутствия реквизитов решения совета директоров банка по сделке с лицом, связанным особыми отношениями с Банком.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не предусмотрено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках, у банка затребовано письмо обязательство, содержащее факт признания несвоременного предоставления регуляторной отчетности и гарантию руководства банка по непущению впредь подобных нарушений.
Срок исполнения
21.10.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №03-10/1367 от 21.10.08г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В связи с нарушением статьи 46 Закона РК О банках, касательно выполнения в установленный срок стребований действующего законодательства(касательно заключения с ТОО "Первое кредитное бюро" стандартного договора о предоставлении информации и/или получении кредитных отчетов).
Срок исполнения
18.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №08-2/506 от 08.06.07г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно факта признания и гарантию Совета директоров банка по устранению нарушения по передаче в установленный срок информации в базу данных ТОО "Первое кредитное бюро"
Срок исполнения
05.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №08-2/207 от 26.02.2007г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

страница 1 из 0.

1
  
Наверх
  
Яндекс.Метрика
Адрес: 050040, Республика Казахстан,
город Алматы, микрорайон "Коктем-3", дом 21.
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, +7 (727) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Телефон справочной службы: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
e-mail по коррупционным правонарушениям: anticorruption@nationalbank.kz

Если Вы заметили ошибку - выделите ее и нажмите "Ctrl + Enter"
© Национальный Банк Республики Казахстан, 2018