link
ҚАЗ РУС ENG Специальная версия
Денежно-кредитная политика Финансовая стабильность Валютное регулирование Финансовый надзор Платежные системы Национальная валюта Статистика
  

Санкции и меры воздействия

Фильтр
Поиск по наименованию Тип организации
Вид взыскания Тип взыскания
Тип НПА
с по
Сокращенный вид
Экспорт в Excel
страница 1 из 0. 1

Тип организации Наименование организации/ФИО Дата принятия решения/дела Номер принятия решения/дела Вид взыскания Тип взыскания Наложенное взыскание Существо нарушения Срок исполнения Статья/пункты НПА, Статья КоАП Примечание Тип НПА Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ
1 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 03.04.2019 190000803000177 Санкции и иные административные взыскания Предупреждение ч. 1 ст. 217 по вопросам соблюдения требований валютного законодательства Центральный аппарат (Алматы)
2 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 26.06.2018 13-3-10/1419 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение Непредставление методики по расчету провизий В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предупреждение по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
3 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 08.06.2018 №24-2-03/301 Ограниченные меры воздействия письменное предписание За нарушение требований в области автоматизации ведения бухгалтерского учета требования Правил № 47 по вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета Центральный аппарат (Алматы)
4 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 14.03.2018 27-5-04/179 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Центральный аппарат (Алматы)
5 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 27.02.2018 13-4-09/476 Ограниченные меры воздействия письменное предписание В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" в отношении банка за нарушения требований законодательства Республики Казахстан было применено письменное предписание 15.03.2018 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
6 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 12.02.2018 180000803000066 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа В соответствии с частью 3 статьи 213 административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной, а равно неполной отчетности в уполномоченный орган. ч.3 статья 213 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
7 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 23.01.2018 №170000803001166
№170000803001167
№170000803001169
№170000803001171-№170000803001175
Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 3 993 440 тенге Административное правонарушение выразилось в нарушении законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ в части документального фиксирования и предоставления информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу в Комитет по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан ч. 1 ст. 214 КоАП взыскание наложено САС г. Экибастуз 17.11.17г., аппеляция в Судебной коллегии по гражданским делам Павлодарского обл. суда - вынесено решение в пользу НБРК 23.01.18г. Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Центральный аппарат (Алматы)
8 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 27.11.2017 170000803001228 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 453 800 Административное правонарушение выразилось в осуществлении банком сделки, запрещенной в соответствии с банковским законодательством либо в нарушение банковского законодательства Республики Казахстан, а равно выходящей за пределы его правоспособности часть 6 статьи 213 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
9 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 20.11.2017 170000803001218 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 453 800 Административное правонарушение выразилось в осуществлении банком сделки, запрещенной в соответствии с банковским законодательством либо в нарушение банковского законодательства Республики Казахстан, а равно выходящей за пределы его правоспособности часть 6 статья 213 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
10 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 20.11.2017 170000803001219 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 453 800 Административное правонарушение выразилось в осуществлении банком сделки, запрещенной в соответствии с банковским законодательством либо в нарушение банковского законодательства Республики Казахстан, а равно выходящей за пределы его правоспособности часть 6 статья 213 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
11 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 20.11.2017 170000803001213 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 453 800 административное правонарушение выразилось в представлении Банком недостоверной отчетности в уполномоченный орган ч.2 статья 213 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
12 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 20.11.2017 170000803001220 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 453 800 административное правонарушение выразилось в представлении Банком недостоверной отчетности в уполномоченный орган часть 2 ст.213 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
13 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 20.11.2017 170000803001214- 170000803001217 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 1 361 400 административное правонарушение выразилось в несвоевременном предоставлении банком в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории часть 3 Статьи 208 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
14 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 14.11.2017 170000803001287 Санкции и иные административные взыскания Предупреждение часть 1 статьи 217 по вопросам соблюдения требований валютного законодательства Центральный аппарат (Алматы)
15 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 08.11.2017 170000803001223 Санкции и иные административные взыскания Предупреждение часть 1 статьи 243 по вопросам соблюдения требований валютного законодательства Центральный аппарат (Алматы)
16 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 08.11.2017 170000803001224 Санкции и иные административные взыскания Предупреждение часть 3 статьи 217 по вопросам соблюдения требований валютного законодательства Центральный аппарат (Алматы)
17 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 19.10.2017 13-3-08/2240 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов ст.46 Закон о банках по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
18 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 27.09.2017 13-6-09/1847 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение несвоевременное предоставление информации в соответствии с пунктом 2-1 статьи 28 Закона о банках несвоевременное предоставление информации в соответствии с пунктом 2-1 статьи 28 Закона о банках по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
19 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 01.09.2015 25-5-04/1193 Ограниченные меры воздействия письмо-обязательство За нарушение срока представления отчетности, установленной ПП НБРК от 08.05.2015 г. № 74, ПП НБРК от 08.05.2015 г. № 75 11.09.2015 по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Центральный аппарат (Алматы)
20 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 23.07.2015 150000803001518 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 19820 За нарушение срока представления статистической отчетности КоАП ст.497 часть 2 по вопросам предоставления статистической отчетности Центральный аппарат (Алматы)
21 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 23.07.2015 150000803001519 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 19820 За нарушение срока представления статистической отчетности КоАП ст.497 часть 2 по вопросам предоставления статистической отчетности Центральный аппарат (Алматы)
22 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 23.07.2015 150000803001520 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 19820 За нарушение срока представления статистической отчетности КоАП ст.497 часть 2 по вопросам предоставления статистической отчетности Центральный аппарат (Алматы)
23 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 23.07.2015 150000803001521 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 19820 За нарушение срока представления статистической отчетности КоАП ст.497 часть 2 по вопросам предоставления статистической отчетности Центральный аппарат (Алматы)
24 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 23.07.2015 150000803001522 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 19820 За нарушение срока представления статистической отчетности КоАП ст.497 часть 2 по вопросам предоставления статистической отчетности Центральный аппарат (Алматы)
25 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 04.05.2015 13-3-01/727 Ограниченные меры воздействия письмо-обязательство В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за выполнение не в полной мере отдельных требований Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня, утвержденных постановлением Правления НБРК от 26.02.2014г. № 29 затребовано письмо-обязательство. 15.05.2015 Исполнено письмом № 07-3/1478 от 15.05.15г.
26 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 22.10.2014 140000803000830 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 185200 должностным лицом (Гупало Е.А.) совершено административное правонарушение, выразившееся в предоставлении уполномоченному органу недостоверных сведений 22.10.2014 ч.1 ст.168-2 по вопросам регулирования финансового сектора
27 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 23.09.2014 140000803000721 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 370400 административное правонарушение, выразилось в предоставлении недостоверных сведений в уполномоченный орган 23.09.2014 ч.1 ст.168-2 по вопросам регулирования финансового сектора
28 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 11.09.2014 13-1-01/2436 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предупреждение за нарушение нормативных правовых актов. не предусмотрено| по вопросам регулирования финансового сектора
29 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 20.08.2014 25-5-05/161 Ограниченные меры воздействия письмо-обязательство За нарушение срока представления отчетности, установленной ПП НБРК от 27.05.2013 г. № 137 28.08.2014 исполнено по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Центральный аппарат (Алматы)
30 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 09.07.2014 25-5-05/88 Ограниченные меры воздействия письмо-обязательство За нарушение требования Правил, утвержденных постановлением Правления НБРК №174 от 28.04.12г. 21.07.2014 исполнено по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Центральный аппарат (Алматы)
31 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 16.06.2014 25-5-05/32 Ограниченные меры воздействия письмо-обязательство За нарушение требований постановления Правления НБРК от 24.02.2012 г. № 74 26.06.2014 исполнено по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Центральный аппарат (Алматы)
32 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 29.05.2014 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 370400 по вопросам соблюдения требований валютного законодательства Центральный аппарат (Алматы)
33 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 26.05.2014 30218/351 Ограниченные меры воздействия письмо-обязательство За нарушение требования Правил, утвержденных постановлением Правления НБРК №249 от 23.09.13 г. 05.06.2014 исполнено по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Центральный аппарат (Алматы)
34 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 15.05.2014 Санкции и иные административные взыскания Предупреждение по вопросам соблюдения требований валютного законодательства Центральный аппарат (Алматы)
35 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 09.04.2014 30218/213 Ограниченные меры воздействия письмо-обязательство За нарушение требования Правил, утвержденных постановлением Правления НБРК №147 от 28.06.13 г. 16.04.2014 исполнено по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Центральный аппарат (Алматы)
36 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 04.04.2014 66-3-3-25/1464 Ограниченные меры воздействия письменное соглашение В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК и Постановлением Правления НБРК №317 от 29.10.12г. к Банку применена ограниченная мера воздействия в виде составления с Банком Письменного соглашения за неисполнение Банком Плана мероприятий, предусматривающего меры раннего реагирования по повышению финансовой устойчивости банка, недопущению ухудшения его финансового положения и увеличения рисков, связанных с его деятельностью (по фактору превышения отношения займов с просроченной задолженностью свыше девяноста календарных дней к общему объему ссудного портфеля банка). по вопросам регулирования финансового сектора
37 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 07.11.2012 663/209/4842 Ограниченные меры воздействия письменное предписание В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК за предоставление в Комитет недостоверных сведений (информации) 15.11.2012 исполнено письмом №03-10/2297 от 15.11.12г. по вопросам регулирования финансового сектора
38 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 19.10.2012 663/224/4506 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предупреждение за нарушение требований Инструкции №358 не предусмотрено| по вопросам регулирования финансового сектора
39 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 20.09.2012 665/204/2007 Ограниченные меры воздействия письмо-обязательство В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан", у банка затребовано письмо-обязательство, за нарушение требований пункта 2 статьи 10 Закона Республики Казахстан "О противодействии легализации (отмывании) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма" 29.09.2012 исполнено письмом 07-3/1826 от 28.09.2012г. по вопросам регулирования финансового сектора
40 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 04.09.2012 91 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 231000 административное правонарушение выразилось в осуществлении сделок, запрещенных в соответствии с банковским законодательством Республики Казахстан 04.09.2012 ч. 5 ст. 168-2 по вопросам регулирования финансового сектора
41 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 04.09.2012 92 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 323600 административное правонарушение выразилось в неоднократном предоставлении в Комитет информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательствм Республики Казахстан 04.09.2012 ч.1 ст. 168-2 по вопросам регулирования финансового сектора
42 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 03.09.2012 663/209/3705 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, за предоставление в Комитет недостоверных сведений к Банку применена ограниченная мера воздействия в виде Письменного предупреждения не предусмотрено| по вопросам регулирования финансового сектора
43 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 13.07.2012 663/224/2925 Ограниченные меры воздействия письмо-обязательство В соответсвии со статьей 46 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" от 31.08.95г. №2444 у банка затребовано письмо-обязательство за нарушение требований постановления Правления Агентства от 02.09.08г. №140 20.07.2012 исполнено письмом №03-10/1190 от 19.07.2012г. по вопросам регулирования финансового сектора
44 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 31.01.2012 661/245/272 Ограниченные меры воздействия письмо-обязательство В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, у Банка затребовано письмо-обязательство в связи с нарушением срока представления отчетности. 06.02.2012 Исполнено письмом №03-10/184 от 01.02.2012 по вопросам регулирования финансового сектора
45 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 28.07.2011 29109/1890 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Нарушение требований Правил установления корреспондентских отношений между Национальным Банком Республики Казахстан и банками, а также организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 марта 1999 № 37. по вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег Центральный аппарат (Алматы)
46 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 17.05.2011 29109/1188 Ограниченные меры воздействия письмо-обязательство Нарушение требований Правил установления корреспондентских отношений между Национальным Банком Республики Казахстан и банками, а также организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 марта 1999 № 37, в части срока предоставления Ведомости проверки совершенных операций по корреспондентскому счету. по вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег Центральный аппарат (Алматы)
47 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 06.05.2011 10030/1050 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предупреждение за нарушение пункта 7 статьи 40 Закона о банках РК, в части отсутствия реквизитов решения совета директоров банка по сделке с лицом, связанным особыми отношениями с Банком. не предусмотрено по вопросам регулирования финансового сектора
48 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 16.10.2008 02-04-29/4394 Ограниченные меры воздействия письмо-обязательство В соответствии со статьей 46 Закона о банках, у банка затребовано письмо обязательство, содержащее факт признания несвоременного предоставления регуляторной отчетности и гарантию руководства банка по непущению впредь подобных нарушений. 21.10.2008 Исполнено письмом №03-10/1367 от 21.10.08г. по вопросам регулирования финансового сектора
49 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 08.06.2007 04-01-15/1889 Ограниченные меры воздействия письменное предписание В связи с нарушением статьи 46 Закона РК О банках, касательно выполнения в установленный срок стребований действующего законодательства(касательно заключения с ТОО "Первое кредитное бюро" стандартного договора о предоставлении информации и/или получении кредитных отчетов). 18.06.2007 Исполнено письмом №08-2/506 от 08.06.07г. по вопросам регулирования финансового сектора
50 Банк второго уровня АО "Исламский банк "Заман-Банк" 23.02.2007 04-01-15/693 Ограниченные меры воздействия письмо-обязательство Касательно факта признания и гарантию Совета директоров банка по устранению нарушения по передаче в установленный срок информации в базу данных ТОО "Первое кредитное бюро" 05.03.2007 исполнено письмом №08-2/207 от 26.02.2007г. по вопросам регулирования финансового сектора

страница 1 из 0.

1
  
Наверх
  
Яндекс.Метрика
Адрес: 050040, Республика Казахстан,
город Алматы, микрорайон "Коктем-3", дом 21.
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, +7 (727) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Телефон справочной службы: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
e-mail по коррупционным правонарушениям: anticorruption@nationalbank.kz

Если Вы заметили ошибку - выделите ее и нажмите "Ctrl + Enter"
© Национальный Банк Республики Казахстан, 2018