link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
1 бет. Барлығы - 0. 1

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 15.03.2019 190000803000167 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 218 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
2 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 17.09.2018 180000803001345 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Мемлекеттік бақылау және қадағалау органына өз құзыретіне сәйкес өздерінің қызметтік міндеттерін орындау барысында сенімсіз ақпарат ұсыну 17.10.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодекстің 462-бабының 1-тармағы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
3 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 11.09.2018 30-1-07/4807 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Несие берешегінің толық көлеміне төлемдік талап қою 28.09.2018 "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасы Заңның 32-бабының 4-тармағы және Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 208 Қаулысының 55-тармағы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
4 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 09.08.2018 13-6-15/1819 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Дұрыс емес есепті тапсырғаны үшін ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес, уәкілетті органға дұрыс емес есепті тапсырғаны үшін жазбаша нұсқама қолданылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
5 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 28.08.2017 170000803000763 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 361 400 KZT Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің Ұлттық Банкке есеп тапсырғандағы бір жыл ішінде қайталап дәйексіз акпаратты тапсырғанынан көрініс тапты 213-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
6 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 27.02.2017 170000803000171
170000803000172
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 907 600 KZT Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне анық емес, сол сияқты толық емес мәліметтерді уәкілетті органға тапсырғанынан көрініс тапты 213-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
7 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 23.11.2016 №33-1-08/5652 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР «Бағалы қағаздар нарығы туралы» Заңының 86 бабы талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
8 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 01.09.2016 38-1-04/779 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының Банктер туралы заңның 46-бабына сәйкес банкке банктік заңнамасын бұзғаны үшін жазбаша ұйғарым қолданылды 08.09.2016 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
9 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 31.05.2016 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
10 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 06.05.2016 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
11 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 04.05.2016 33-1-08/1952 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама Орталық депозитарийға ақпаратты уақытынан кешіктіріп берілген үшін 23.05.2016 Орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
12 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 28.03.2016 №160000803003220 - 160000803003224 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 4 242 000 тг. Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы көрініс тапты 214 - бабының 1-ші тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
13 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 25.08.2015 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
14 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 22.05.2015 25-5-11/718 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚРҰБ Басқармасының 2013 жылғы 28 шілдедегі №147 қаулысымен бекітілген Қағидалардың талаптарын бұзғаны үшін 01.06.2015 орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
15 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 28.04.2015 13-6-19/689 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Не предусмотрено
16 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 28.04.2015 150000803000871 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 396 400тг.
17 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 05.01.2015 38-1-04/32 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес, нормативтік құқық актарды бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды не предусмотрено қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
18 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 05.01.2015 38-1-04/31 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасы Банктер туралы Заңынын 46 бабына сәйкес Қазақстан Республикасының нормативтік құқықтық талаптарын орындамаған үшін Банктен міндеттеме-хаты талап етілді. 26.01.2015 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
19 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 10.11.2014 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
20 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 16.10.2014 140000803000796 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 370 400 тг.
21 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 16.10.2014 140000803000801 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 185 200 тг
22 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 10.10.2014 140000803000775 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 370 400 тг
23 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 03.10.2014 140000803000783-140000803000794 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 3 704 000 тг
24 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 01.10.2014 140000803000772 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 370 400 тг
25 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 01.10.2014 140000803000773 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 370 400 тг
26 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 01.10.2014 140000803000774 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 370 400 тг
27 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 16.06.2014 25-5-05/33 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат ҚРҰБ Басқармасының 2012 жылғы 24 ақпандығы №74 қаулысымен бекітілген Қағидалардың талаптарын бұзған үшін 26.06.2014 орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
28 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 27.01.2014 30225/66 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат 01.01.2014 жылғы жағдай бойынша банктің есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 03.02.2014 орындалды қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
29 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 24.10.2013 29307/2708 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2000 жылғы 25 сәуірдегі № 179 қаулысымен бекітілген Төлем тапсырмаларды, төлемдік талап-тапсырмаларды, инкассалық өкімдерді ресімдеу, пайдалану және орындау жөніндегі нұсқаулығының талаптарын бұзу. ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
30 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 17.06.2013 66-3-1-25/2828 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасының банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 46-бабына сәйкес осы Заңының 53-1-бабының 1-тармағын талаптарын бұзуы 20.07.2013 16.07.2013 ж. №АО-03-23/541 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
31 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 08.02.2013 663/111/653 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабымен сәйкес, нұсқаулығын (k3.1) бұзған үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
32 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 03.02.2012 663/124/436 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес ақпарат ұсыну мерзімін бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту шығарылды. көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
33 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 30.12.2011 668/120/4514 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша нұсқама ҚР Банктер туралы Заңның 46 бабына сәйкес Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 9 - бабы 4 тармағы бұзғаны үшін Банкке жазбаша ұйғарым шығарылды 30.01.2012 №3269 12.01.2012ж..№3269 хатымен орындалды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
34 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 16.07.2010 04-03-08/13472-и Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, ҚР Банктер туралы Заңының 40 бабының 7 тармағының талаптарын бұзған үшін, онығ ішінде Банкпен ерекше қатынастары бар тұлғалармен мәміле жасасуда туралы шешім қабылдауда қатыспаған үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды. Көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
35 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 04.03.2010 04-01-08/269/3970 Шектеулі ықпал ету шаралары Міндеттеме - хат Банк бір заемшы үшін банк тәуекелінің ең көп мөлшері k3 нұсқаулығын бұзған үшін Банк басқармасының кепілі бар міндеттеме-хат ұсынды көзделмеген қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
36 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ ( "ForteBank" АҚ ЕБ) 10.02.2010 04-01-08/172/2488 Шектеулі ықпал ету шаралары Жазбаша ескерту ҚР Банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес, пруденциалдық нормативтерді ашық валюталық позиция лимиттері бойынша бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту жасалды. 01.03.2010 01.03.2010 ж. №339 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша

1 бет. Барлығы - 0.

1
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
БАҚ-пен қарым-қатынас жасауға арналған email: press@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018