link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау
Ұлттық Банктің мемлекеттік қызметтері
Рұқсаттар және хабарламалар тізілімі
Қолданылған ықпал ету шаралары мен санкциялар
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Техникалық ресурстар
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
7 бет. Барлығы - 142. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 ... 142

Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Сұратылған ақпаратты кешіктіріп ұсыну
Орындау мерзімі
17.01.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
62-3 бабының 3 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
"Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Активтерді әртараптандыру нормативін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
31.01.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
113 450
Бұзушылық мәні:
Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
263-бап
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
мерзіміне сай құжаттарды өткізбеген үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Сақтандыру қызметі туралы" Заңы 31-бабының 7-тармағының 2 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағынын 1-тармакшасы және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
01.02.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, ҚР ҰБ Басқармасының 2007 жылғы 16 шілдедегі №210 қаулысының талаптарын бұзған үшін банкке жазбаша ескерту шығарылды
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
46-бап
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Сақтандыру резервтері қате есептелгені үшін
Орындау мерзімі
18.01.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
06.05.2014ж. № 76 ҚР ҰБ БҚ
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Сақтандыру резервтері қате есептелгені үшін
Орындау мерзімі
18.01.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
06.05.2014ж. № 76 ҚР ҰБ БҚ
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Сақтандыру резервтері қате есептелгені үшін
Орындау мерзімі
18.01.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
06.05.2014ж. № 76 ҚР ҰБ БҚ
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктік шоттағы ақша қаражаттарына негізсіз тыйым салу
Орындау мерзімі
31.01.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы Қазақстан Республикасының Заңының 51-баптың 1 тармағы
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық филиал
Салынған тәртіптік жаза:
226900 тенге (100 МРП)
Бұзушылық мәні:
банктік заем шарты бойынша кепілге салынатын мүлікке меншік құқығына арналған құжаттардың түпнұсқаларын жоғалту
Орындау мерзімі
10.02.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
213 баптың 14 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық филиал
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүргізу тәртібін бұзу
Орындау мерзімі
01.02.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысының 45 тармағын бұзу.
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қостанай филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
5 411 250
Бұзушылық мәні:
Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
Орындау мерзімі
22.02.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
208-баптың 3-бөлігі
Ескерту:
Төленді, 21.02.2018ж. №60 төлем тапсырмасы
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Ақмола филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
01.02.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102 бабының 4 тармағы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102 бабының 4 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Сұратылған ақпаратты кешіктіріп ұсыну
Орындау мерзімі
12.01.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
62-3 бабының 3 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
"Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қарызды өтеу тәртібін бұзу
Орындау мерзімі
26.01.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
«Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 34-бабының 7-1-тармағы
Ескерту:
№19-4-5,1/7412 2018 ж. 25.01. хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы облыстық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Шоттың кіріс сомасының 50% -дан астамын алу, төлем талаптары бойынша нұсқаулықтарды уақтылы орындамау
Орындау мерзімі
09.04.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
2016 жылғы 26 шілдедегі № 11-VІ ҚРЗ "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" ҚР Заңының 32 бабы
Ескерту:
НҚА түрі:
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Павлодар филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
962 000 KZT
Бұзушылық мәні:
Банк дәексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
213-баптың 2-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
90760
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
18.02.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
90760
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
18.02.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
481 000 тенге
Бұзушылық мәні:
Уәкілетті органға Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес ақпаратты қамтымайтын есептерді ұсыну
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
256 бап 2 б.
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
240 500 тенге
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
б. 4 239 б.
Ескерту:
НҚА түрі:
бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі басқармасының 2011 жылғы 28 ақпандағы № 19 қаулысымен бекітіліген "Банктік қызметтерді көрсету және банктердің банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау туралы" ереженің 24-тармақшасы бұзылған
Орындау мерзімі
06.02.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
№19 Банктік қызметтерді көрсету және банктердің банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау ережесінің талаптарын бұзу
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Ақтөбе филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ағымдағы шоттағы ақша сомасының 50% асатын шекте ТТ орындау бөлігінде Банктер туралы Заңның 36-бабының нормалары бұзу
Орындау мерзімі
08.02.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
«Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Заңының 36-бабы
Ескерту:
НҚА түрі:
төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Павлодар филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
23.02.2007 ж. №49 Кредиттеу жөніндегі құжаттаманы жүргізу ережесімен қарастырылған құжаттар кредит досьесінде жоқ, 23.02.2007 ж. №49 Кредиттеу жөніндегі құжаттаманы жүргізу ережесімен қарастырылған құжаттар кредит досьесінде жоқ, банктің жауапты қызметкерлері тарапынан 23.02.2007 ж. №49 Кредиттеу жөніндегі құжаттаманы жүргізу ережесі талаптарының сақталуына тиісті бақылау жоқ
Орындау мерзімі
05.02.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
23.02.2007 ж. №49 Кредиттеу жөніндегі құжаттаманы жүргізу ережесінің 7 тармағы, №18 Ережесінің 9 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
2007 жылғы 23 ақпандағы № 49 Кредиттеу жөніндегі құжаттамасын жүргізу ережесі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Павлодар филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептiлiк туралы ҚР заңнамаларын, сонымен қатар бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру қағидалары бойынша талаптарды бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
26.01.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Атырау филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұғаны үшін
Орындау мерзімі
16.04.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
453 800 тенге
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру брокерінің уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуінде көрініс тапты
Орындау мерзімі
06.02.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
228-баптың 2-бөлімі
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
453 800 тенге
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты
Орындау мерзімі
06.02.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
228-баптың 2-бөлімі
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
453 800 тенге
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты
Орындау мерзімі
06.02.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
228-баптың 2-бөлімі
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
453 800 тенге
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты
Орындау мерзімі
06.02.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
228-баптың 2-бөлімі
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
1 100 000 тенге
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты
Орындау мерзімі
06.02.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
239-баптың 4-бөлімі
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
1 443 000 KZT
Бұзушылық мәні:
213 бап 3 тармағы бойынша бiр жыл iшiнде қайталап дәйексіз және толық емес мәліметтері бар есептеме бергені үшін әкімшілік жаза қолданылды
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
213-баптың 3-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
481000
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық уәкілетті органға анық емес есептілікті тапсырғаны негізінде орын алды.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
213-баптың 2-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
6 807 000 тенге
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде және көрсеткіштердің немесе пруденциалдық нормативтердің сақталуы жөніндегі мәліметтердің бұрмалауына әкеп соққан есептілікті жасауында көрініс тапты.
Орындау мерзімі
14.02.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
228-баптың 2, 12 бөлімдері
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
№115 Ережелердің 43 тармағын бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
БҚН Занның 102 бабының 1 тармағы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
БҚН Занның 102 бабының 1 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Сақтандыру резервтері қате есептелгені үшін
Орындау мерзімі
08.01.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
06.05.2014ж. № 76 ҚР ҰБ БҚ
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағынын 1-тармакшасы және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Сақтандыру журналдарында қолданыстағы қайта сақтандыру шарты бойынша ақпараттың болмағаны үшін
Орындау мерзімі
08.01.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
06.05.2014ж. № 76 ҚР ҰБ БҚ
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Сұратылған ақпаратты кешіктіріп ұсыну
Орындау мерзімі
29.01.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
62-3 бабының 3 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
"Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қызылорда филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
2014 жылғы 16 шілдедегі Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының № 144 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру ережелерінің 31, 43, 51-тармақтарын бұзу.
Орындау мерзімі
19.01.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы
Ескерту:
2018 жылғы 18 қаңтардағы "Аман-7" ЖШС ның н/ж хатымен орындалды
НҚА түрі:
Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Ақмола филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
2 269 000
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты
Орындау мерзімі
12.01.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
228-баптың 6-бөлімі
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
113 450
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық актуарийдiң өз қызметiн Қазақстан Республикасының сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңнамасын бұза отырып жүзеге асыруы себебімен
Орындау мерзімі
12.01.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
228-баптың 8-бөлімі
Ескерту:
-
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
226900
Бұзушылық мәні:
Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
Орындау мерзімі
12.03.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
263-бап
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
1 361 400
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты
Орындау мерзімі
12.01.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
228-баптың 2-бөлімі
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
4 538 000
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының есептiлiкте қамтылған пруденциялық нормативтердi сақтау туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есептiлiктi ұсынғанында көрініс тапты.
Орындау мерзімі
12.01.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
228-баптың 12-бөлімі
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
Орындау мерзімі
29.01.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
"Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қалалық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
340350
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық СЖТМ көлемінен асып түсетіндігі
Орындау мерзімі
06.02.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ӘҚБтК 211 бабының 5 бөлігі
Ескерту:
орындалды
НҚА түрі:
"Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 378 қаулысымен  бекітілген "Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары"
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Оңтүстік Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" ҚР заңына сәйкес сұратылған құжаттарды кешіктіріп ұсынғаны үшін
Орындау мерзімі
29.01.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
62-3 бабының 3 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заң
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қызылорда филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қарыз бойынша берешек төлем талаптарын заңсыз беру
Орындау мерзімі
29.01.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер және банк қызметі туралы Заңның 36 бабы 2 тармағының 1 тармақшасы
Ескерту:
№19-3/542 2018 ж. 15.01. хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы облыстық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының кредиттік бюроға ақпаратты уақытында ұсынбау бөлігіне қатысты әкімшілік құқық бұзушылық
Орындау мерзімі
26.01.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ҚР Әкімшілік кодексі 208-бабының 3-бөлімі
Ескерту:
Әкiмшiлiк құқық бұзушылық туралы iстердi (208- бабының 3-бөлімі, 211 бабының 5-бөлімі, 239-бабының 4-бөлімі негізінде 47 хаттама) бірлесіп қарау үшін істер бір өндіріске біріктірілді. ӘҚБтК 2-тармақ 58-бапқа сәйкес айыппұлдың жалпы мөлшері 5 105 250 теңгені құрайды.
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Атырау филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
СЖТМ көлемінен асып түсетіндігі қатысты бөлігінде әкімшілік құқық бұзушылық
Орындау мерзімі
26.01.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ҚР Әкімшілік кодексі 211-бабының 5-бөлімі
Ескерту:
Әкiмшiлiк құқық бұзушылық туралы iстердi (208- бабының 3-бөлімі, 211 бабының 5-бөлімі, 239-бабының 4-бөлімі негізінде 47 хаттама) бірлесіп қарау үшін істер бір өндіріске біріктірілді. ӘҚБтК 2-тармақ 58-бапқа сәйкес айыппұлдың жалпы мөлшері 5 105 250 теңгені құрайды.
НҚА түрі:
"Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2012 жылғы 24 желтоқсандағы № 378 қаулысымен  бекітілген "Берілетін микрокредиттер бойынша сыйақының жылдық тиімді мөлшерлемесін есептеу қағидалары"
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Атырау филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қаржылық есептіліктің бұрмалануына әкеп соққан, бухгалтерлiк есепті ҚР бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептілік туралы заңнамасында белгіленген талаптарды және бухгалтерлік есеп әдістерін (қағидаттарын) бұзып жүргізуде әкімшілік құқық бұзушылық көрініс тапты
Орындау мерзімі
26.01.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ҚР Әкімшілік кодексі 239-бабының 4-бөлімі
Ескерту:
Әкiмшiлiк құқық бұзушылық туралы iстердi (208- бабының 3-бөлімі, 211 бабының 5-бөлімі, 239-бабының 4-бөлімі негізінде 47 хаттама) бірлесіп қарау үшін істер бір өндіріске біріктірілді. ӘҚБтК 2-тармақ 58-бапқа сәйкес айыппұлдың жалпы мөлшері 5 105 250 теңгені құрайды.
НҚА түрі:
бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Атырау филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
543 600 тенге
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық банк заңнамасын бұзғаны үшін анықталды.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
213 бабының 6 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
881 271 тенге
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық банк заңнамасын бұзғаны үшін анықталды.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
213 бабының 6 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
907 600 тенге
Бұзушылық мәні:
Бұзушылық мәні: әкiмшiлiк құқық бұзушылық банктің Қазақстан Республикасының банк заңдарын бұза отырып мәмiлелердi жүзеге асыруында көрініс тапты
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
213 бабының 6 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы Қазақстан Республикасының заңының 46-бабына сәйкес банкке Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін жазбаша нұсқама қолданылды
Орындау мерзімі
11.01.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
226900
Бұзушылық мәні:
Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
263-бап
Ескерту:
26.01.2018ж. №3697 хатымен орындалған
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
226900
Бұзушылық мәні:
Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
263-бап
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
453 800
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты
Орындау мерзімі
08.01.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
229-баптың 1-бөлімі
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
226 900
Бұзушылық мәні:
Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік алты ай ішінде екі және одан да көп рет) орындамауы
Орындау мерзімі
08.01.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
263 бап
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
0
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
217 бабының 3 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
0
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
217 бабының 3 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
0
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
217 бабының 3 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
13 614 000 тенге
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің Ұлттық Банкке есеп тапсырғандағы бір жыл ішінде қайталап дәйексіз акпаратты тапсырғанынан көрініс тапты
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
213 бабының 3 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
399 637 тенге
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
б. 4 239 б.
Ескерту:
НҚА түрі:
бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
697 600 тенге
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
б. 4 239 б.
Ескерту:
НҚА түрі:
бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
453 800 тенге
Бұзушылық мәні:
Уәкілетті органға Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес ақпаратты қамтымайтын есептерді ұсыну
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
256 бап 2 б.
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
226 900 тенге
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
б. 4 239 б.
Ескерту:
НҚА түрі:
бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Бағалы қағаздар рыногы туралы ҚР Заңының 102 бабының 1 тармағының талаптарының бұзылуы
Орындау мерзімі
18.01.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Бағалы қағаздар рыногы туралы ҚР Заңының 102 бабының 1 тармағының талаптарының бұзылуы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ішкі рәсімдерді/ қағидаларды бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
28.12.2017
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 26 ақпандағы № 29 Қаулысымен бекітілген екінші деңгейдегі банктер үшін Тәукедермен басқару жүйелері мен ішкі бақылауды құру ережелерінің 8-тармағын бұзу
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Батыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Құжаттар мен ақпараттарды ұсыну мерзімдерін бұзу
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ҚР "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңының 62-3 бабының 3 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заң
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қостанай филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 19-бабының 3-тармағының талаптарын бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 19-бабының 3-тармағының талаптарын бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Бағалы қағаздар рыногі туралы Заңының 24 бабының 2 тармағының талаптарының бұзылуы
Орындау мерзімі
12.02.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Бағалы қағаздар рыногі туралы Заңының 24 бабының 2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
№ 47 Қағиданың талаптары
Ескерту:
НҚА түрі:
бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 19-бабының 3-тармағының талаптарын бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 19-бабының 3-тармағының талаптарын бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 19-бабының 3-тармағының талаптарын бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 19-бабының 3-тармағының талаптарын бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 19-бабының 3-тармағының талаптарын бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 19-бабының 3-тармағының талаптарын бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
90760
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
217 бабының 4 бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
226900
Бұзушылық мәні:
Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
263-бап
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодекстің 208-бабының 3-тармағы
Орындау мерзімі
25.01.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
208-баптың 3-бәлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
453 800 тенге
Бұзушылық мәні:
Уәкілетті органға Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес ақпаратты қамтымайтын есептерді ұсыну
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
256 бап 2 б.
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
1 815 200 тенге
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы көрініс тапты
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214 бабының 1 тармағы
Ескерту:
22.12.17г. Астана қ. МАӘС
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
3 630 400 тенге
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы көрініс тапты
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214 бабының 1, 4 тармағылар
Ескерту:
22.12.17г. Астана қ. МАӘС
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
226 900 тенге
Бұзушылық мәні:
Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
263-бап
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу
Орындау мерзімі
20.01.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысының 31,37 тармақтары
Ескерту:
НҚА түрі:
Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Маңғыстау филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағы мен 2-2-тармағында және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1, 2 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
23196,97
Бұзушылық мәні:
Банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың уақтылы акцепт жасамауы немесе акцепт жасаудан бас тартуы («Ақша төлемі мен аударымы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 38-бабында және Қазақстан Республикасы Салық кодексінің 581-бабында көзделген жағдайларды қоспағанда, нұсқауды алған күннен бастап үш жұмыс күнінен кешіктіріп), ақша төлемі немесе аударымы жөнiндегi нұсқауларды (егер, мұндай нұсқаудың шарттарымен оны орындау мерзімі белгіленсе, алынған нұсқауды акцепт жасау күнінен кейінгі операциялық күннен кешіктіріп не нұсқауды орындау мерзімінен кешіктіріп) уақтылы орындамауы
Орындау мерзімі
16.02.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі.
Ескерту:
27.12.2017ж. төленді
НҚА түрі:
ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қызылорда филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
226900
Бұзушылық мәні:
Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
263-бап
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
907 600
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық пруденциялық нормативтердi және (немесе) өзге де белгіленген міндетті нормативтер мен лимиттердi сақтау жөніндегі көрсеткіштерді немесе мәліметтерді бұрмалауға әкеліп соққан есептілікті жасауда көрініс тапты
Орындау мерзімі
03.01.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
228-баптың 12-бөлімі
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
181520
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
464-баптың 1-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
ғимарат құрылысына және күзетті ұйымдастыру талаптарын орындау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық филиал

7 бет. Барлығы - 142.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 ... 142
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018