link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау
Ұлттық Банктің мемлекеттік қызметтері
Рұқсаттар және хабарламалар тізілімі
Қолданылған ықпал ету шаралары мен санкциялар
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Техникалық ресурстар
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
137 бет. Барлығы - 145. 1 ... 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140 141 142 143 144 ... 145

Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
01.09.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
01.09.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
01.09.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
30.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
01.09.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
01.09.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
30.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
04.05.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру қызметін жүзеге асыратын барлық сақтандыру ұйымдарының орындауы үшін міндетті Қазақстан Республикасы заңнамаларының талаптарын бұзуы (ДББЖ).
Орындау мерзімі
01.09.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
30.05.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
30.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
30.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
30.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
30.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
175200
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру ұйымының, сақтандыру брокерiнiң сақтанушы жағдайын сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдардың талаптарымен салыстырғанда нашарлататын жағдайда мiндеттi сақтандыру шартын жасауы және ол бойынша мiндеттемелердi орындауында көрініс тапты.
Орындау мерзімі
18.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
173 баптың 5-ші бөлімі.
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
105120
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты.
Орындау мерзімі
18.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
174 баптың 2-ші бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
35040
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң уәкiлеттi органға есеп-қисапты не сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарға сәйкес уәкiлеттi орган сұратқан өзге де ақпаратты дер кезiнде табыс етпеуi, табыс етпеуi не анық емес етiп табыс етуiнде көрініс тапты.
Орындау мерзімі
18.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
173 баптың 1-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
35040
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, сақтандыру брокерiнiң уәкiлеттi органға есеп-қисапты не сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарға сәйкес уәкiлеттi орган сұратқан өзге де ақпаратты дер кезiнде табыс етпеуi, табыс етпеуi не анық емес етiп табыс етуiнде көрініс тапты.
Орындау мерзімі
18.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
173 баптың 1-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
175 200тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
467 200тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
30.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
30.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
30.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
30.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
20.05.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
21.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Тексеру нәтижелері бойынша (Агенттік Басқармасының № 272 Қаулысымен бекітілген Қоғамның аффилиирленген тұлғалары туралы есептілікті ұсыну ережесін, "Бағалы қағаздар туралы" Заңның 57-бабының 3-тармағын және басқаларын бұзғаны үшін)
Орындау мерзімі
21.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
21.04.08ж. №13165 хатпен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
30.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
30.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
30.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
28.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
21.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
30.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
30.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
30.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің 2002 жылғы 23 қаңтардағы №509 қаулысымен бекітілген "Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың қаржылық есеп беру тізбесі, нысандары мен мерзімдері туралы нұсқаулық" 7 тармағын бұзғаны үшін жазбаша ескертпе берілді. |
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
Орындалды.|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің 2002 жылғы 23 қаңтардағы №509 қаулысымен бекітілген "Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың қаржылық есеп беру тізбесі, нысандары мен мерзімдері туралы нұсқаулық" 7 тармағын бұзғаны үшін жазбаша ескертпе берілді. |
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
Орындалды.|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің 2002 жылғы 23 қаңтардағы №509 қаулысымен бекітілген "Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың қаржылық есеп беру тізбесі, нысандары мен мерзімдері туралы нұсқаулық" 7 тармағын бұзғаны үшін жазбаша ескертпе берілді. |
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
Орындалды.|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
20.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің 2002 жылғы 23 қаңтардағы №509 қаулысымен бекітілген "Банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың қаржылық есеп беру тізбесі, нысандары мен мерзімдері туралы нұсқаулық" 7 тармағын бұзғаны үшін жазбаша ескертпе берілді. |
Орындау мерзімі
20.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
20.04.08 ж. №15-1/816 хатпен орындалды.|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
01.05.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
30.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің 2002 жылғы 23 қаңтардағы №508 қаулысымен бекітілген "Ипотекалық ұйымдардың қаржылық есеп беру тізбесі нысандары мен мерзімдері туралы нұсқаулықтың" 7 тармағын бұзғаны үшін жазбаша ескертпе берілді. |
Орындау мерзімі
01.05.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
30.04.08ж. №05/282-04 хатпен орындалды.|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкінің 2002 жылғы 23 қаңтардағы №508 қаулысымен бекітілген "Ипотекалық ұйымдардың қаржылық есеп беру тізбесі нысандары мен мерзімдері туралы нұсқаулықтың" 7 тармағын бұзғаны үшін жазбаша ескертпе берілді. |
Орындау мерзімі
30.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
30.04.08ж. №03-04-01/501 хатпен орындалды.|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
21.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
01.01.1900
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР Ұлттық Банкі Басқармасының "Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының және сақтандыру брокерлерінің қаржылық есебінің тізбесі, нысандары мен ұсыну мерзімдері туралы нұсқаулықты бекіту жөнінде" 2003 жылғы 25 шілдедегі №241 қаулысының 7 тармағының 1 тармақшасын және ҚР Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі Басқармасының "Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдарының және сақтандыру брокерлерінің есеп беру ережесін бекіту туралы" 2004 жылғы 27 қарашадағы N 329 қаулысының 4 тармағының 1 тармақшасын бұзуына байланысты жолсыздықты жою жөнінде.
Орындау мерзімі
01.05.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқықбұзушылық қаржылық ұйымдардың филиалдары мен өкілдіктерінің ашылғаны және олардың қызметінің тоқтатылғаны туралы уәкілетті органға уақтылы хабарламауында көрініс тапты.
Орындау мерзімі
01.01.1900
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
175-2 бап
Ескерту:
белгіленген мерзімде
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" ҚР Заңының 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған шоғырландырылмаған жылдық қаржылық есептілікті бермеуіне байланысты банкке жазбаша ұйғарым шығарылды.
Орындау мерзімі
21.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
21.04.08ж. №03-1900/1076 хатпен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" ҚР Заңының 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған шоғырландырылмаған жылдық қаржылық есептілікті бермеуіне байланысты банкке жазбаша ұйғарым шығарылды.
Орындау мерзімі
30.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
24.04.08ж. №04/587 хатпен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" ҚР Заңының 46-бабына сәйкес банктің кредиттік қызметтен түскен шығындарды жабуға белгіленген провизиялар көлемін қалыптастыруына кешенді тексеру жүргізудің нәтижелері бойынша байланысты банкке жазбаша ұйғарым шығарылды.
Орындау мерзімі
01.05.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
№08/623 от 28.02.08г. хатымен орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" ҚР Заңының 46-бабына сәйкес аудиторлық ұйым растаған шоғырландырылмаған жылдық қаржылық есептілікті бермеуіне байланысты банкке жазбаша ұйғарым шығарылды.
Орындау мерзімі
30.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
№374-1/100 от 30.06.08г. хатымен орындалды.
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
30.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
16.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
16.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"Акционерлік қоғамдар туралы" Заңның 64-бабының 4-тармағын, сондай-ақ Қоғамның аффилиирленген тұлғалары туралы есептілікті ұсыну ережесін және "Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы" Заңның 26-бабының 3-тармағын бұзғаны үшін банкке жазбаша ұйғарым шығарылды.
Орындау мерзімі
15.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалған жоқ.
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Агенттік Басқармасының 2005 жылғы 30 қыркүйектегі № 358 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктер үшін пруденциалдық нормативтер бойынша есеп айырысудың нормативтік мәні мен әдістемесі туралы нұсқаулықтың 01.03.08 жағдай бойынша банкпен айрықша қатынастар бойынша байланыстары бар тұлғалар болып табылмайтын бір заемшы үшін банк тәуекелінің мөлшері бөлігінде талаптарын бұзуына байланысты банктен міндеттеме-хат талап етілді.
Орындау мерзімі
12.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"Акционерлік қоғамдар туралы" Заңның 64-бабының 4-тармағын, сондай-ақ Қоғамның аффилиирленген тұлғалары туралы есептілікті ұсыну ережесін және "Қазақстан Республикасында зейнетақымен қамсыздандыру туралы" Заңның 26-бабының 3-тармағын бұзғаны үшін банкке жазбаша ұйғарым шығарылды. |
Орындау мерзімі
15.04.2009
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
|
Ескерту:
Орындалған жоқ.|
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
582310
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес тыйым салынған не Қазақстан Республикасының банк заңдарын бұза отырып, сол сияқты олардың құқық қабiлеттiлiгi шегiнен тыс операциялар мен мәмiлелердi жүзеге асыруында көрініс тапты.
Орындау мерзімі
01.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
168-2 баптың 5-ші бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
1749280
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының банк заңдарына сәйкес тыйым салынған не Қазақстан Республикасының банк заңдарын бұза отырып, сол сияқты олардың құқық қабiлеттiлiгi шегiнен тыс операциялар мен мәмiлелердi жүзеге асыруында көрініс тапты.
Орындау мерзімі
01.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
168-2 баптың 5-ші бөлімі.
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Агенттікке сұратылған құжаттарды белгіленген мерзімде ұсынбағаны үшін банкке жазбаша нұсқама шығарылды.
Орындау мерзімі
02.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
02.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы Заңның 46-бабы негізінде банкке кредиттік қызметінен шығындарды өтеуге қосымша провизияларды (резервтерді) қалыптастыру бойынша жазбаша нұсқама шығарылды
Орындау мерзімі
01.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
-
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
-
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
11.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Агенттікке сұратылған құжаттарды белгіленген мерзімде ұсынбағаны үшін банкке жазбаша нұсқама шығарылды.
Орындау мерзімі
02.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
116800
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқықбұзушылық әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты.
Орындау мерзімі
26.03.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
168-2 баптың 1-ші бөлімі.
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
116800
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқықбұзушылық әлденеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) уақтылы табыс етпеуi немесе ондай мәлiметтерi жоқ ақпаратты табыс етуi не дұрыс емес мәлiметтердi (ақпаратты) табыс етуiнде көрініс тапты.
Орындау мерзімі
26.03.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
168-2 баптың 1-ші бөлімі.
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2000 жылғы 2 маусымдағы № 262 қаулысымен бекітілген Банктер қаражатының бір бөлігін ішкі активтерге орналастыру жөніндегі нұсқаулықтың талаптарын бұзуына байланысты банктен міндеттеме-хат талап етілді "
Орындау мерзімі
31.03.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
(28.03.08ж. банктің шығыс№ 165-1/206) орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы Заңның 46-бабы негізінде банкке анықталған бұзушылықтарды жою туралы жазбаша ұйғарым шығарылды (Банк 20 заемшылар бойынша кредиттік құжаттар жиынтығын ұсынбады, сондай-ақ тәуекелдерді басқару ішкі жүйесіне және ішкі аудитке қойылатын талаптарын Банктің орындалуы көрсетілетін мәліметтер мен құжаттары ұсынылмаған).
Орындау мерзімі
31.03.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Агенттіктің сұратуы бойынша қажетті құжаттар берілмеді
Орындау мерзімі
07.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
31.03.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
07.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
07.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
шығындылық коэффициентін есептеу жөніндегі есепте бас бухгалтермен Басқарма Төрағанын қолы қойылмаған
Орындау мерзімі
07.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
01.01.1900
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
23.01.08ж. №06-01-18/191 жазбаша міндеттемеге жауап бермеу
Орындау мерзімі
07.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
31.03.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
01.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктер туралы Заңның 46-бабы негізінде банкке Қазақстан Республикасының заңнамасын анықталған бұзушылықтарын жоюға бағытталған орындауға міндетті түзету шараларды қабылдау бөлігінде, атап айтқанда кредит қызметінен шығындарын өтеуге қосымша провизияларды (резервтерді) қалыптастыру бойынша жазбаша нұсқама шығарылды
Орындау мерзімі
01.04.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Қаржы рыногы мен қаржылық ұйымдарды мемлекеттiк реттеу және қадағалау туралы" Заңының 13-бабының 20-тармағына сәйкес Агенттікке берілген Тексеру кезiнде анықталған бұзушылықтар мен кемшiлiктердi жою жөнiндегi iс-шаралар жоспары бойынша жоспарланған іс-шаралар жүргізу бойынша есептер беруге банкке ұйғарым шығарылды.
Орындау мерзімі
31.03.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Агенттік "Берілген және өтелмеген кредиттер бойынша мәліметтер" 708-К нысаны бойынша банкінің міндеттеме-хатында орын алып отырған сенімді емес есеп беруді тану фактісін және банк басшылығының осындай бұзушылықтарды кейін болдырмау жөніндегі кепілдемесін талап етті.
Орындау мерзімі
28.03.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
27.03.08ж. банктің шығыс №01-23-3/776 орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
31.03.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
31.03.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Келісім тармағының талаптарын бұзғаны үшін банкке міндеттеме-хат түрінде шектеулі ықпал ету шаралары қолданылды
Орындау мерзімі
20.03.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды.
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
20.03.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
70 080 тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
70 080 тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
175200
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар бағаларымен айла-шарғы жасау мақсатында бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiмен мәмiлелер жасасуында көрініс тапты.
Орындау мерзімі
12.03.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
195-1 бап.
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
175200
Бұзушылық мәні:
бағалы қағаздар бағаларымен айла-шарғы жасау мақсатында бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiмен мәмiлелер жасасуында көрініс тапты.
Орындау мерзімі
12.03.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
195-1 бабы.
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
175200
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық бағалы қағаздар бағаларымен айла-шарғы жасау мақсатында бағалы қағаздар рыногы субъектiлерiмен мәмiлелер жасасуында көрініс тапты.
Орындау мерзімі
12.03.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
195-1 бабы.
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
31.03.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
01.06.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
21.03.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
175 200 тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
175 200 тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
01.03.2008 жылғы жағдай бойынша төлем қабілеттілігінің нақты маржасының жеткіліктілік нормативін бұзған
Орындау мерзімі
31.03.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
175 200 тг.
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Салынған тәртіптік жаза:
43800
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру туралы жасалған шарттың талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты.
Орындау мерзімі
06.03.2008
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
174 баптың 2-ші бөлімі.
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:

137 бет. Барлығы - 145.

1 ... 130 131 132 133 134 135 136 137 138 139 140 141 142 143 144 ... 145
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018