link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
1 бет. Барлығы - 136. 1 2 3 4 5 6 7 8 ... 136

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1 Эмитент 22.01.2018 33-10-02/399 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2 Эмитент "Phystech" АҚ 22.01.2018 33-10-02/398 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қор биржасының ережелеріндегі ақпаратты ашуға қатысты талаптарды бұзғаны үшін Бағалы қағаздар рыногы туралы заңның 89-б. 2-т., Листинг ережелерінің 17-б. 1-т., 4-1-қосымш. 3-кест. 4-т. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
3 Екінші деңгейдегі банк "Банк Хоум Кредит"" АҚ ЕБ 19.01.2018 55-13-22-2/106 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Банк төлем талаптарын беру арқылы барлық қарыздарын талап етілді 15.02.2018 «Төлемдер мен төлем жүйелерi туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 32-бабыны және ҚҰБ Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 208 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру ережесінің 53-тармағы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
4 Екінші деңгейдегі банк "Банк Хоум Кредит"" АҚ ЕБ 19.01.2018 55-13-22-2/95 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Банк сұралған ақпарат пен құжаттарды ұсынбады. 26.01.2018 «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 62-3-бабының 3-тармағы. Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заң Шығыс Қазақстан филиалы
5 Эмитент "Виктория" СК» АҚ 18.01.2018 №33-11-20/324 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қаржылық және өзге де есептілікті ұсынбау 21.02.2018 102 бап 1 тармақ қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
6 Эмитент "Астана опера" Мемлекеттік Опера және Балет театры" КЕ АҚ 18.01.2018 №33-11-18/344 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама БҚН Занның 102 бабының 1 тармағы 20.02.2018 БҚН Занның 102 бабының 1 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
7 Уәкілетті ұйым "АРУ" ЖШС 18.01.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензиядан айыру Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 18.01.2018 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қағидаларының 39-тармағының 2-бөлігі бұзылды Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Ақтөбе филиалы
8 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Мемлекеттік аннуитеттік компания ”Өмірді сақтандыру компаниясы” АҚ 18.01.2018 27-5-04/36 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
9 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 18.01.2018 27-5-04/39 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
10 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 17.01.2018 25-4-14/66 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама 31.01.2018 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
11 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 16.01.2018 №33-3-07/265 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту мерзіміне сай құжаттарды өткізбеген үшін Қазақстан Республикасының "Сақтандыру қызметі туралы" Заңы 31-бабының 7-тармағының 2 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
12 Эмитент "КАЗБИТЕХ ҒЫЛЫМИ-ӨНДІРІСТІК БІРЛЕСТІГІ" АҚ 16.01.2018 17000803001226 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 113 450 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
13 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Sinoasia B&R (Синоазия БиЭндАр)» Сақтандыру Компаниясы» АҚ (бұрынғы атауы - "Архимедес Қазақстан" МСК" АҚ) 16.01.2018 33-2-05/279 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Активтерді әртараптандыру нормативтерін бұзғаны үшін 31.01.2018 №304 Қаулының талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
14 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 15.01.2018 №13-6-13/75 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, ҚР ҰБ Басқармасының 2007 жылғы 16 шілдедегі №210 қаулысының талаптарын бұзған үшін банкке жазбаша ескерту шығарылды 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15 Эмитент "Gold Investment Group" АҚ 15.01.2018 33-10-02/241 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағынын 1-тармакшасы және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
16 Эмитент АҚ "3А-БэстГрупп" 15.01.2018 33-10-02/246 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 01.02.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
17 Эмитент "ASTANA" ӘЛЕУМЕТТІК-КӘСІПКЕРЛІК КОРПОРАЦИЯСЫ" ҰЛТТЫҚ КОМПАНИЯСЫ" АҚ 12.01.2018 33-10-02/221 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
18 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Пилигрим-V" ЖШС 11.01.2018 59-3-25/82 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүргізу тәртібін бұзу 01.02.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралыҚазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысының 45 тармағын бұзу. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қостанай филиалы
19 Эмитент "СФК "Capital Group" ЖШС 10.01.2018 33-11-18/154 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102 бабының 4 тармағы Бағалы қағаздар рыногы туралы Заңның 102 бабының 4 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
20 Эмитент АҚ "Центр военно-стратегических исследований" 10.01.2018 33-10-02/150 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
21 Эмитент 10.01.2018 33-10-02/152 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 01.02.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
22 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 09.01.2018 58-12-12/90 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Сұратылған ақпаратты кешіктіріп ұсыну 62-3 бабының 3 тармағы "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңы Қарағанды филиалы
23 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 09.01.2018 62-8-24/86 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Шоттың кіріс сомасының 50% -дан астамын алу, төлем талаптары бойынша нұсқаулықтарды уақтылы орындамау 09.04.2018 2016 жылғы 26 шілдедегі № 11-VІ ҚРЗ "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" ҚР Заңының 32 бабы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Павлодар филиалы
24 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 09.01.2018 53-02-12/50/90 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қарызды өтеу тәртібін бұзу 26.01.2018 «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 34-бабының 7-1-тармағы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Алматы облыстық филиалы
25 Екінші деңгейдегі банк "Ситибанк Қазақстан" АҚ 09.01.2018 170000803001666 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 90760 18.02.2018 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
26 Екінші деңгейдегі банк "Ситибанк Қазақстан" АҚ 09.01.2018 170000803001667 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 90760 18.02.2018 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
27 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 08.01.2018 51-40-35/66 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі басқармасының 2011 жылғы 28 ақпандағы № 19 қаулысымен бекітіліген "Банктік қызметтерді көрсету және банктердің банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау туралы" ереженің 24-тармақшасы бұзылған 06.02.2018 №19 Банктік қызметтерді көрсету және банктердің банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау ережесінің талаптарын бұзу қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Ақтөбе филиалы
28 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 08.01.2018 62-8-24/79 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама ағымдағы шоттағы ақша сомасының 50% асатын шекте ТТ орындау бөлігінде Банктер туралы Заңның 36-бабының нормалары бұзу 08.02.2018 «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Заңының 36-бабы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Павлодар филиалы
29 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 05.01.2018 62-8-24/49 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама 23.02.2007 ж. №49 Кредиттеу жөніндегі құжаттаманы жүргізу ережесімен қарастырылған құжаттар кредит досьесінде жоқ, 23.02.2007 ж. №49 Кредиттеу жөніндегі құжаттаманы жүргізу ережесімен қарастырылған құжаттар кредит досьесінде жоқ, банктің жауапты қызметкерлері тарапынан 23.02.2007 ж. №49 Кредиттеу жөніндегі құжаттаманы жүргізу ережесі талаптарының сақталуына тиісті бақылау жоқ 05.02.2018 23.02.2007 ж. №49 Кредиттеу жөніндегі құжаттаманы жүргізу ережесінің 7 тармағы, №18 Ережесінің 9 тармағы 2007 жылғы 23 ақпандағы № 49 Кредиттеу жөніндегі құжаттамасын жүргізу ережесі Павлодар филиалы
30 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Обменный Пункт «АС – Зеленый Медведь» ЖШС 05.01.2018 54-04-43/ 35 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептiлiк туралы ҚР заңнамаларын, сонымен қатар бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру қағидалары бойынша талаптарды бұзғаны үшін 26.01.2018 бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Атырау филиалы
31 Эмитент «Азаматтарға арналған үкімет» мемлекеттік корпорациясы» КЕАҚ 05.01.2018 33-10-02/75 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұғаны үшін 16.04.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
32 Cақтандыру брокерлері «Сақтандыру брокер«Аксиом» ЖШС 05.01.2018 №170000803001656 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру брокерінің уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуінде көрініс тапты 06.02.2018 228-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
33 Cақтандыру брокерлері «Сақтандыру брокер«Аксиом» ЖШС 05.01.2018 №170000803001657 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тенге әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 06.02.2018 228-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
34 Cақтандыру брокерлері «Сақтандыру брокер«Аксиом» ЖШС 05.01.2018 №170000803001658 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тенге әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 06.02.2018 228-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
35 Cақтандыру брокерлері «Сақтандыру брокер«Аксиом» ЖШС 05.01.2018 №170000803001659 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тенге әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 06.02.2018 228-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
36 Cақтандыру брокерлері «Сақтандыру брокер«Аксиом» ЖШС 05.01.2018 №170000803001655 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 100 000 тенге әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты 06.02.2018 239-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
37 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 04.01.2018 170000803001128-170000803001133
170000803001548-170000803001573
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 6 807 000 тенге әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде және көрсеткіштердің немесе пруденциалдық нормативтердің сақталуы жөніндегі мәліметтердің бұрмалауына әкеп соққан есептілікті жасауында көрініс тапты. 14.02.2018 228-баптың 2, 12 бөлімдері қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
38 Эмитент ЖШС "ComTrade Product" 04.01.2018 33-10-02/39 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту №115 Ережелердің 43 тармағын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
39 Эмитент "Дорстройматериалы" АҚ 03.01.2018 №33-11-18/15 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту БҚН Занның 102 бабының 1 тармағы БҚН Занның 102 бабының 1 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
40 Эмитент 03.01.2018 33-10-01/21 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағынын 1-тармакшасы және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
41 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 03.01.2018 33-4-05/6 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру журналдарында қолданыстағы қайта сақтандыру шарты бойынша ақпараттың болмағаны үшін 08.01.2018 06.05.2014ж. № 76 ҚР ҰБ БҚ Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
42 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 29.12.2017 № 60-06-10/2494СК Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Сұратылған ақпаратты кешіктіріп ұсыну 29.01.2018 62-3 бабының 3 тармағы "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңы Қызылорда филиалы
43 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Аман-7" ЖШС 29.12.2017 50-07-17/2510 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама 2014 жылғы 16 шілдедегі Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының № 144 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру ережелерінің 31, 43, 51-тармақтарын бұзу. 19.01.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы 2018 жылғы 18 қаңтардағы "Аман-7" ЖШС ның н/ж хатымен орындалды Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Ақмола филиалы
44 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 29.12.2017 №170000803001619 - №170000803001626
№170000803001628 - №170000803001639
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 2 269 000 Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты 12.01.2018 228-баптың 6-бөлімі - қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
45 Актуарийлер Шатманов Берик Жомартович 29.12.2017 170000803001643 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 113 450 Әкімшілік құқық бұзушылық актуарийдiң өз қызметiн Қазақстан Республикасының сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңнамасын бұза отырып жүзеге асыруы себебімен 12.01.2018 228-баптың 8-бөлімі - қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
46 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 29.12.2017 №170000803001618
№170000803001645
№170000803001640
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 361 400 Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 12.01.2018 228-баптың 2-бөлімі - қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
47 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 29.12.2017 №170000803001616
№170000803001617
№170000803001649
№170000803001648
№170000803001644
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 4 538 000 Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының есептiлiкте қамтылған пруденциялық нормативтердi сақтау туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есептiлiктi ұсынғанында көрініс тапты. 12.01.2018 228-баптың 12-бөлімі - қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
48 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Ауыл шаруашылық қаржылай қолдау қоры" АҚ 28.12.2017 60-06-10/2479СК Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" ҚР заңына сәйкес сұратылған құжаттарды кешіктіріп ұсынғаны үшін 29.01.2018 62-3 бабының 3 тармағы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заң Қызылорда филиалы
49 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 28.12.2017 53-02-12/1523/2835 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қарыз бойынша берешек төлем талаптарын заңсыз беру 29.01.2018 Банктер және банк қызметі туралы Заңның 36 бабы 2 тармағының 1 тармақшасы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Алматы облыстық филиалы
50 Эмитент "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 27.12.2017 33-10-01/3271 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
51 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 27.12.2017 №170000803001610 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 543 600 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық банк заңнамасын бұзғаны үшін анықталды. 213 бабының 6 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
52 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 27.12.2017 №170000803001606 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 881 271 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық банк заңнамасын бұзғаны үшін анықталды. 213 бабының 6 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
53 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 27.12.2017 №170000803001608
№170000803001609
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 907 600 тенге Бұзушылық мәні: әкiмшiлiк құқық бұзушылық банктің Қазақстан Республикасының банк заңдарын бұза отырып мәмiлелердi жүзеге асыруында көрініс тапты 213 бабының 6 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
54 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 27.12.2017 13-9-04/2814 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы Қазақстан Республикасының заңының 46-бабына сәйкес банкке Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін жазбаша нұсқама қолданылды 11.01.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
55 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 27.12.2017 170000803001672 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 0 217 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
56 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 27.12.2017 170000803001670 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 0 217 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
57 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 27.12.2017 170000803001671 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 0 217 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
58 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 27.12.2017 №170000803001591-170000803001601 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 13 614 000 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық Банктің Ұлттық Банкке есеп тапсырғандағы бір жыл ішінде қайталап дәйексіз акпаратты тапсырғанынан көрініс тапты 213 бабының 3 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
59 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 27.12.2017 №170000803001603 - №170000803001604 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты 08.01.2018 229-баптың 1-бөлімі - қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
60 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 27.12.2017 №170000803001605 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226 900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бірнеше рет (қатарынан күнтізбелік алты ай ішінде екі және одан да көп рет) орындамауы 08.01.2018 263 бап - қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
61 Эмитент «Азық-түлік келісім-шарт корпорациясы» Ұлттық компаниясы" АҚ 27.12.2017 170000803001521 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
62 Эмитент АҚ «Жезказганский университет имени О.А. Байконурова» 27.12.2017 170000803001522 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
63 Эмитент "Мемлекеттік кредиттік бюро" Ақ 26.12.2017 33-11-18/3255 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздар рыногы туралы ҚР Заңының 102 бабының 1 тармағының талаптарының бұзылуы 18.01.2018 Бағалы қағаздар рыногы туралы ҚР Заңының 102 бабының 1 тармағының талаптарының бұзылуы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
64 Екінші деңгейдегі банк "Банк Хоум Кредит"" АҚ ЕБ 26.12.2017 №57-07-11/2334 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама ішкі рәсімдерді/ қағидаларды бұзғаны үшін 28.12.2017 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 26 ақпандағы № 29 Қаулысымен бекітілген екінші деңгейдегі банктер үшін Тәукедермен басқару жүйелері мен ішкі бақылауды құру ережелерінің 8-тармағын бұзу қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
65 Екінші деңгейдегі банк "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 25.12.2017 №59-8-32/3175 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Құжаттар мен ақпараттарды ұсыну мерзімдерін бұзу ҚР "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңының 62-3 бабының 3 тармағы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заң Қостанай филиалы
66 Эмитент "АЛМАТЫ ЭНЕРГЕТИКА ЖӘНЕ БАЙЛАНЫС УНИВЕРСИТЕТІ" КОММЕРЦИЯЛЫҚ ЕМЕС АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 25.12.2017 33-10-01/3218 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама ҚР "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 19-бабының 3-тармағының талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
67 Эмитент "РЕСПУБЛИКАЛЫҚ ФИЗИКА-МАТЕМАТИКА МЕКТЕБІ" КОММЕРЦИЯЛЫҚ ЕМЕС АКЦИОНЕРЛІК ҚОҒАМЫ 25.12.2017 33-10-01/3211 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама ҚР "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 19-бабының 3-тармағының талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
68 Эмитент 25.12.2017 33-11-18/3224 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздар рыногі туралы Заңының 24 бабының 2 тармағының талаптарының бұзылуы 12.02.2018 Бағалы қағаздар рыногі туралы Заңының 24 бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
69 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 25.12.2017 24-2-03/628 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін № 47 Қағиданың талаптары бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
70 Эмитент 25.12.2017 33-10-01/3209 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама ҚР "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 19-бабының 3-тармағының талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
71 Эмитент 25.12.2017 33-10-01/3210 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама ҚР "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 19-бабының 3-тармағының талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
72 Эмитент 25.12.2017 33-10-01/3212 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама ҚР "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 19-бабының 3-тармағының талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
73 Эмитент "Казтелерадио" АҚ 25.12.2017 33-10-01/3213 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама ҚР "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 19-бабының 3-тармағының талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
74 Эмитент "Казсат" АҚ 25.12.2017 33-10-01/3214 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама ҚР "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 19-бабының 3-тармағының талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
75 Эмитент 25.12.2017 33-10-01/3216 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама ҚР "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 19-бабының 3-тармағының талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
76 Екінші деңгейдегі банк АҚ ЕБ "Қазақстандағы Қытай Банкі" 25.12.2017 №13-3-10/2780 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту "ҚР Банктер туралы" Заңының 46-бабына сәйкес, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін банкке жазбаша нұсқама қолданылды 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
77 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 25.12.2017 170000803001529 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 90760 217 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
78 Брокерлер-дилерлер «NGDEM Finance» АҚ 22.12.2017 170000803001516 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 453 800 тенге Уәкілетті органға Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес ақпаратты қамтымайтын есептерді ұсыну 256 бап 2 б. статистикалық есептемені беру мәселелері бойынша Орталық аппарат
79 Брокерлер-дилерлер «Фридом Финанс» АҚ 22.12.2017 170000803001574 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226 900 тенге Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
80 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 22.12.2017 №170000803001512
№170000803001513
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 815 200 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы көрініс тапты 214 бабының 1 тармағы 22.12.17г. Астана қ. МАӘС Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
81 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 22.12.2017 №170000803001545
№170000803001546
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 3 630 400 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы көрініс тапты 214 бабының 1, 4 тармағылар 22.12.17г. Астана қ. МАӘС Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
82 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Қазпочта» АҚ 21.12.2017 174300803000009 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 23196,97 Банктердiң, банк операцияларының жекелеген түрлерiн жүзеге асыратын ұйымдардың уақтылы акцепт жасамауы немесе акцепт жасаудан бас тартуы («Ақша төлемі мен аударымы туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 38-бабында және Қазақстан Республикасы Салық кодексінің 581-бабында көзделген жағдайларды қоспағанда, нұсқауды алған күннен бастап үш жұмыс күнінен кешіктіріп), ақша төлемі немесе аударымы жөнiндегi нұсқауларды (егер, мұндай нұсқаудың шарттарымен оны орындау мерзімі белгіленсе, алынған нұсқауды акцепт жасау күнінен кейінгі операциялық күннен кешіктіріп не нұсқауды орындау мерзімінен кешіктіріп) уақтылы орындамауы 16.02.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі. 27.12.2017ж. төленді ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қызылорда филиалы
83 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар Real Aktau ЖШС 21.12.2017 611020/2619 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 20.01.2018 "Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысының 31,37 тармақтары Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Маңғыстау филиалы
84 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 21.12.2017 №59-8-32/3158 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Көлік құралдары иелері болып келмейтін тұлғамен көлік құралдары иелерінің жауапкершілігін міндетті сақтандыру бойынша стандартты шарт жасау Қазақстан Республикасының «Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы» Заңының 13 бабының 3 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Қостанай филиалы
85 Эмитент "ҮЛБІ МЕТАЛЛУРГИЯЛЫҚ ЗАУЫТЫ" АҚ 21.12.2017 33-10-01/3147 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағы мен 2-2-тармағында және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1, 2 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
86 Эмитент 20.12.2017 33-10-01/3111 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1-1 тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 26.01.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
87 Эмитент "САМҰРЫҚ-ЭНЕРГО" АҚ 20.12.2017 33-10-01/31110 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
88 Екінші деңгейдегі банк "Банк Хоум Кредит"" АҚ ЕБ 20.12.2017 27-5-04/913 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
89 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 20.12.2017 №170000803001530 - №170000803001542 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 5 899 400 Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру қайта сақтандыру ұйымының міндетті сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтін шарттарда жасасуында көрініс тапты 01.01.2018 230-баптың 4-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
90 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 20.12.2017 №170000803001543 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 113 450 Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының, операция сақтандыру iсi және сақтандыру қызметi туралы заңдарды бұза отырып жүзеге асыруында көрініс тапты 01.01.2018 228-баптың 6-бөлімі Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
91 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 20.12.2017 №170000803001544 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 134 500 Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген пруденциялық нормативтердi бірнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екі ай iшiнде екi және одан да көп рет) бұзуы көрініс тапты 01.01.2018 228-баптың 5-бөлімі - қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
92 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Обменный пункт "Пуча" ЖШС 20.12.2017 64-07-15/3/71/1182 от 11.12.2017г. Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 181520 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 464-баптың 1-бөлімі ғимарат құрылысына және күзетті ұйымдастыру талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық филиал
93 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 15.12.2017 13-2-10/2743 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін бұзу Банктер туралы Заңның 46-бапы ең төменгі резервтік талаптардың нормативтерін орындау бойынша Орталық аппарат
94 Эмитент "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 15.12.2017 170000803001627 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
95 Эмитент 15.12.2017 №33-11-18/3098 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама БҚР Занның 102 б.1 т. 20.01.2018 БҚР Занның 102 б.1 т. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
96 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Несібе 1" ЖШС 14.12.2017 платежное поручение №57 от 20.12.2017г Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін б. 4 239 б. Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Қызылорда филиалы
97 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 14.12.2017 13-2-10/2817 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Банктің қаржылық тұрақтылығын жетілдіру бойынша жедел шаралар қабылдауды көздейтін Іс-шаралар жоспарын орындамағаны үшін Банктер туралы Заңның 46-бапы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
98 Эмитент 14.12.2017 33-10-01/3071 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1, 2 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
99 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) 13.12.2017 33-3-11/3041 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру ұйымы сақтандыру агентiнің сақтандыру шарттарын жасасқаны, сондай-ақ сақтандыру агентінің белгіленген өкілеттіктерден тыс іс-әрекеттер жасағаны үшін жауаптылығы 26.12.2017 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
100 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы - "Amanat Insurance" сақтандыру компаниясы" АҚ) 13.12.2017 33-1-07/3010 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасы 2016ж.26.12 №304 Қаулысының 6 тармақшасын 34 тармағын бұзғаны үшін 20.12.2017 26.12.2016ж. № 304 ҚР ҰБ БҚ-ның 6) т. 34 т. Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
101 Эмитент "Астана Банкі" АҚ 13.12.2017 170000803001520 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 226900 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат

1 бет. Барлығы - 136.

1 2 3 4 5 6 7 8 ... 136
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018