link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
1 бет. Барлығы - 147. 1 2 3 4 5 6 7 8 ... 147

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1 Эмитент "ForteBank" АҚ 19.10.2018 33-10-02/6666 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ТрансЭкспрессА" ЖШС 18.10.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 48100 Әкiмшiлiк жаза қолданылғаннан кейiн бiр жыл iшiнде қайталап қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсынуы 243-баптың 2-бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Павлодар филиалы
3 Брокерлер-дилерлер "Цесна Капитал" АҚ 18.10.2018 №24-2-03/508 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін № 47 Қағиданың талаптары бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
4 Эмитент "ҮЛБІ МЕТАЛЛУРГИЯЛЫҚ ЗАУЫТЫ" АҚ 18.10.2018 33-10-02/6649 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
5 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 18.10.2018 61-12-11/2370 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама клиенттің несие беру мерзімінің аяқталуына дейін коллекторлық компанияға аудару 07.11.2018 банктер туралы Заңның 36 бап 2 тармағының бұзушылыктар қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Маңғыстау филиалы
6 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 17.10.2018 №59-8-32/2848 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Өтініш берушінің шотынан ақшаны акцепсіз алу үшін негіз болмауы 31.10.2018 Төлемдер туралы Заңның 57-бабы және сауда/сервис кәсіпорынмен өтініш берушімен жасалған шарттың талаптары (карточкалық құралды ұсынбаған) ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қостанай филиалы
7 Cақтандыру брокерлері Сақтандыру брокері ЖШС "Insurance Brokerage Services" 16.10.2018 №405 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Қызмет бабындағы міндетін орындаудан шеттету «Insurance Brokerage Services» Сақтандыру брокері» ЖШС-ның қызметінен бұзушылықтар анықталуына байланысты «Insurance Brokerage Services» Сақтандыру брокері» ЖШС-ның Директоры Мадина Болатовна Ахметова қызметтік міндеттерін орындаудан шеттетілді және оны басшы қызметкер лауазымына тағайындауға (сайлауға) берілген келісім қайтарып алынды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
8 Микроқаржы ұйымдары "Кредит - регион " микроқаржы ұйымы" ЖШС 16.10.2018 58-12-12/3844 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 15.11.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Қарағанды филиалы
9 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 15.10.2018 13-6-13/2385 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін 19.10.2018 "ҚР Банктер туралы" Заңының 46-бабына сәйкес, банк ұсынған есепте мәліметті дұрыс көрсетпеген үшін банкке жазбаша нұсқама қолданылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
10 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы - "Amanat Insurance" сақтандыру компаниясы" АҚ) 15.10.2018 33-6-07/6403 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту мерзіміне сай құжаттарды өткізбеген үшін Қазақстан Республикасының "Сақтандыру қызметі туралы" Заңы 34-бабының 9 -тармағының 2 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
11 Микроқаржы ұйымдары «FinansInvest» микроқаржы ұйымы" ЖШС 15.10.2018 58-12-12/3828 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама 2018 жылғы 01 шілдедегі жағдай бойынша есептік меншікті капитал 29 447 мың теңгені құрады 15.11.2018 Пруденциялық нормативтердi және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi және оларды есептеу әдістемесінің 4-тармағы Қарағанды филиалы
12 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Қазпочта» АҚ 15.10.2018 58-12-12/3836 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама төлем талабын орындау мерзімдерін бұзу 15.11.2018 31.08.2016 ж. № 208 Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидалары 131 тармағы ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
13 Cақтандыру брокерлері Сақтандыру брокері ЖШС "Insurance Brokerage Services" 15.10.2018 24-2-03/494 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін № 47 Қағиданың талаптары бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
14 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Азия Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ 15.10.2018 №24-2-03/493 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін № 47 Қағиданың талаптары бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
15 Эмитент АО "Атыраумунайгазгеология" 12.10.2018 33-10-06/6349 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 26.10.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
16 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ТрансЭкспрессА" ЖШС 11.10.2018 2 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама ҚРҰБ Басқармасының 2015 жылғы 19 желтоқсандағы №257 Қаулысын бұзып, еуроға белгіленген 7 теңге мөлшеріндегі ауытқу шегін бұзып өкімдер шығарған 22.10.2018 «Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының "Айырбастау пункттері арқылы жүргізілетін операциялар бойынша шетел валютасын теңгеге сатып алу бағамының сату бағамынан ауытқу шектерін белгілеу ережесін бекіту туралы" 2009 жылғы 24 тамыздағы № 78 қаулысына өзгерістер енгізу және айырбастау пункттері арқылы жүргізілетін операциялар бойынша АҚШ долларын және еуроны теңгеге сатып алу бағамының сату бағамынан ауытқу шектерін белгілеу туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 31 желтоқсандағы № 265 қаулысына өзгеріс енгізу туралы» Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2015 жылғы 19 желтоқсандағы № 257 қаулысы 2018 жылғы 22 қазандағы № 17 хатпен орындалды (кіріс 2018 жылғы 22 қазандағы №4760) валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Павлодар филиалы
17 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 11.10.2018 13-2-10/2351 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Банктің ішкі құжаттарының талаптары ҚРҰБ Басқармасының 2012 жылғы 24 ақпандағы № 74 Қаулысына сәйкес келмеуі 10.11.2018 Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру қағидалары (ҚРҰБ Басқармасының 2014 жылғы 26 ақпандағы № 29 Қаулысы) қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
18 Микроқаржы ұйымдары «ҚазАқша» Микроқаржы ұйымы» ЖШС 11.10.2018 52-14-23/5396 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама 0 ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 31.10.2018 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Заңының 4-бабының 3-тармағының, 2-1), 6), 8-1) - тармақшалар , 4-бабының 4-тармағының, 6-бабының 1-1)-тармағының, 7-бабының 3-тармағының, 9-1-бабына; «Төлемдер және төлем жүйелер туралы» Заңының 32-бабының 4-тармағының; "Қазақстан Республикасындағы тілдер туралы" заңы 15-бабына "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы, "Төлемдер және төлем жүйелер туралы" заңы, "Қазақстан Республикасындағы тілдер туралы" заңы Алматы қалалық филиалы
19 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Алтын-Аспан" ЖШС 10.10.2018 58-07-29/3775 cк Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 25.10.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 31 тармағының 3 тармақшаларының талаптары бұзылған валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
20 Микроқаржы ұйымдары "СЕНИМ-VMY" микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 09.10.2018 52-14-23/5335 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 24.10.2018 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабының 5-тармағының 1-шi бөлім, 6-бабының 1-1-тармағының "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Алматы қалалық филиалы
21 Эмитент АҚ "БАСТ" 09.10.2018 33-10-02/6117 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұғаны үшін 30.11.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
22 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 08.10.2018 13-2-10/2320 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Жеке тұлғағаны несиелендіру кезінде заңнама талаптарын бұзғаны үшін 08.11.2018 Банктер туралы Заңның 36 бабының 1-тармағы, Төлемдер туралы Заңның жекелеген талаптары, № 29 Ереженің жекелеген талаптары, Банктер туралы Заңның 46-бабы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
23 Микроқаржы ұйымдары «Комфорт Финанс» Микроқаржы ұйымы» ЖШС 08.10.2018 52-14-11/5291 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 08.11.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы
24 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Рай-Нат" ЖШС 08.10.2018 56-3-44/2093СК Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама «ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы» ҚРҰБ Басқармасының 16.07.2014 жылғы № 144 қаулысының 51 тармағы// ҚР«Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңының 7 бабының 4 тармағы// 22.10.2018 ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №144 қағидалары //ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы Жамбыл филиалы
25 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Азия Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ 08.10.2018 №33-4-05/6059 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
26 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 08.10.2018 №33-3-07/6061 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту мерзіміне сай құжаттарды өткізбеген үшін Қазақстан Республикасының "Сақтандыру қызметі туралы" Заңы 34-бабының 9 -тармағының 2 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
27 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "АЛТЫНАЙ" ЖШС 05.10.2018 53-07-17/349/2146 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама №144 Ереженің 40 тармағы 19.10.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №144 қағидалары //ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы Алматы облыстық филиалы
28 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "GRIFF" ЖШС 04.10.2018 54-04-43/2230 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша 26.10.2018 бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Атырау филиалы
29 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Азия Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ 04.10.2018 №33-4-05/5978 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 12.10.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
30 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Халық- Казахинстрах» Қазақстан Халық банкінің еншілес сақтандыру компаниясы» АҚ 03.10.2018 58-12-12/3705 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама құжаттардың жеткіліксіздігі туралы өтініш берушіні хабардар ету мерзімін бұзу 19.10.2018 Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы Қазақстан Республикасының Заңының 17 бап 2 тармақ 6-1) тармақшасы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
31 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 02.10.2018 55-13-22-2/1007 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Банк клиентінің ағымдағы шотынан үшінші тұлғаның банктік шотына ақшаны негізсіз аудару. 17.10.2018 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014ж.26.02 № 29 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларының 1- тармақ. қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша және екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларын бекіту туралы Шығыс Қазақстан филиалы
32 Cақтандыру брокерлері Сақтандыру брокері ЖШС "Insurance Brokerage Services" 02.10.2018 33-3-08/5868 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 16.10.2018 Орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
33 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 02.10.2018 13-6-15/2258 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Банктер туралы Заңның 46-бапы Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Орталық аппарат
34 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар "Цесна Капитал" АҚ 02.10.2018 №33-7-05/5899 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Тексеру барысында анықталған бұзушылықтарды және оның себептерін, сондай ақ оның орын алуына мүмкіндік туғызған шарттарын жоюға бағытталған, орындалуы міндетті түзету шараларын қабылдауға қатысты 17.10.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
35 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 01.10.2018 №180000803001396 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 212 баптың 1 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
36 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Trust Insurance" сақтандыру компаниясы" акционерлік қоғамы 01.10.2018 №33-1-05/5849 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту акционерлердің кезектен тыс жалпы жиналысын Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкіне хабарлаусыз өткізуі "Қаржы нарығы мен қаржы ұйымдарын мемлекеттiк реттеу, бақылау және қадағалау туралы" Қазақстан Республикасының Заңы, Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкінің 04.08.2014ж. №37-1-12/1082 хаты қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
37 Микроқаржы ұйымдары «HeartAsiaCredit» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 01.10.2018 52-14-18/5150 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Хабарлама аясында ұсынылған келісімшарттарының типтiк формасы бойынша өтеу кестесінің болмауы 30.10.2018 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 4-бабының 3-тармағының 6) тармақшасы "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Алматы қалалық филиалы
38 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «ОП «Лейла» ЖШС 01.10.2018 52-10-36/5149 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама №144 Қаулысының 36,37,40 тармағы 08.10.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
39 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Сымбат-НЖ" ЖШС 28.09.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 06.11.2018 464-баптың 1-бөлімі Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Оңтүстік Қазақстан филиалы
40 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 28.09.2018 65-40-12/3282 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Күшіне енген сот актісі бар бола тұрып төлем талабын қолдану 01.11.2018 Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңы 32 бабының 4 тармағы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Оңтүстік Қазақстан филиалы
41 Эмитент 27.09.2018 33-10-02/5743 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
42 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 27.09.2018 №33-2-05/5735 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру резервтеріндегі қайта сақтандырушы үлесін қате есептелгені үшін 11.10.2018 06.05.2014ж. № 76 ҚР ҰБ БҚ, 26.12.2016ж. № 304 ҚР ҰБ БҚ қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
43 Эмитент "Қазақ ұлтттық хореография академиясы" АҚ 26.09.2018 №180000803001362 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 06.11.2018 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
44 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «CAIFC INVESTMENT GROUP» АҚ 26.09.2018 № 33-7-15/5522 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Инвестициялық қор активтері бойынша инвестициялық лимиттерді бұзу 05.10.2018 «Инвестициялық және венчурлік қорлар туралы» Заңның 40-бабының 1-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
45 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 25.09.2018 №33-8-05/5704 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының заңнамасында және орталық депозитарийдің ішкі қағидаларында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бұзуы 05.10.2018 62-тармағы Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 3 ақпандағы № 9 қаулысы Орталық аппарат
46 Инвестициялық қоржынды басқарушылар "Фридом Финанс" АҚ 25.09.2018 №33-8-05/5704 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының заңнамасында және орталық депозитарийдің ішкі қағидаларында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бұзуы 05.10.2018 62-тармағы Бағалы қағаздар нарығында брокерлік және (немесе) дилерлік қызметті жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы, Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 3 ақпандағы № 9 қаулысы Орталық аппарат
47 Эмитент "Западно-Казахстанская машиностроительная компания" АҚ 25.09.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
48 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «ГУДВИН» ЖШС 24.09.2018 58-07-29/3573СК Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 31 тармағының 3 тармақшаcының талаптары бұзылған 02.10.2018 Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Қарағанды филиалы
49 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 24.09.2018 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 Банктік қарыз шарты бойынша кепіл болып табылатын мүліктің құқық белгілеуші құжаттарының түпнұсқасын жоғалту 24.10.2018 213 баптың 14 бөлімі Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Оңтүстік Қазақстан филиалы
50 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 24.09.2018 №3580-18-00-3/7835 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 499 999,95 тенге Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқаудан бас тартқаны немесе оны уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 24.10.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі. ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
51 Екінші деңгейдегі банк "Kaspi Bank" АҚ 24.09.2018 60-06-10/1776СК Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Клиентпен банктік заем шартын жасасу кезінде Банк күшін жойған нормативтік құқықтық актіге сілтеме жасаған. 25.10.2018 Ереженің 8-тармағы Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларын бекіту туралы Қызылорда филиалы
52 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Цеснабанк" АҚ ЕҰ "Цесна Гарант" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы "Сақ Иншуранс" СҚ" АҚ) 24.09.2018 183500803/000194 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240500 әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру төлемдерiн жүзеге асырмау, сол сияқты дер кезiнде жүзеге асырмау немесе сақтандыру туралы жасалған шарттың өзге де талаптарын дұрыс орындамауында көрініс тапты 229-баптың 1-бөлімі қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
53 Екінші деңгейдегі банк "Цеснабанк" АҚ 21.09.2018 58-12-12/3561 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама - нұсқауды кері қайтарудың және ақша аудару кезiнде ақшаны қайтарудың заңсыз жүзеге асыруы 16.10.2018 "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" ҚР Заңының 50-бабының 1-тармағы және 57-бабының 1-тармағы 15.10.2018 №149-02/19943 "Цеснабанк" АҚ хатымен жоспар бойынша іс-шараларды орындауға белгіленген мерзім: 01.12.2018, 15.12.2018 төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
54 Екінші деңгейдегі банк "Альфа-банк" ЕБ АҚ 21.09.2018 62-8-24/2615 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама инкассолық өкімдерді орындау кезектілігі бөлігінде ҚР АК 742-бабының талабын бұзу 22.10.2018 ҚР АК 742-бабы Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі Павлодар филиалы
55 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 21.09.2018 58-12-12/3555 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама - Шоттың кіріс сомасының 50% -дан астамын алу 16.10.2018 «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» Заңының 36-бабы 2-тармағының 1) тармақшасы, № 208 ереженің 137 және 138-тармақтары 28.09.2018ж. № 09-11141 хатымен орындалды ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
56 Микроқаржы ұйымдары «Атамекен Костанай» Микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 19.09.2018 59-8-32/2543 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Төлемдер және төлем жүйелері туралы Қазақстан Республикасының Заңына, Микроқаржы ұйымдары туралы Қазақстан Республикасының Заңының талаптарына микроқаржы ұсыну туралы шартқа сәйкес келмейді, МҚҰ туралы Заңның 4-б., 5-т., 4-б., 3-т., 8-т., 4-б, 6-т., 9-1-б., 4,5-т., 7-б., 2-т., 4-1-т.,7-б., 3-т., 9-б., 1-т., 1,2,3,4 т. және Төлемдер туралы заңның 32-б., 4-т. Қостанай филиалы
57 Екінші деңгейдегі банк "Банк Хоум Кредит"" АҚ ЕБ 19.09.2018 52-14-14/4923 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама 0 Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидаларының 33-тармағын бұза отырып, қарыз алушының (оның өкілі) өтінішіне берілген банк жауабында қарыз бойынша айыпұлды, өсімақыны болдырмау туралы мәселені қарастыру бойынша қабылданған шешім туралы ақпарат болмады. 19.10.2018 33-тармақ Банктік қызметтерді көрсету және банктердің, банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардың банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау қағидалары Алматы қалалық филиалы
58 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 18.09.2018 №180000803001190-№180000803001197 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 5 387 200 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды тоқтатып қою жөнінде шаралар қолдану, іскерлік байланыстар орнатудан және ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен жасалатын операцияларды жүргізуден бас тарту, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 214 бабының 1-ші тармағы Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
59 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Цезарь-1»-обменный валютный пункт» ЖШС 18.09.2018 59-3-25/2536 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу Қазақстан Республикасының 2007 жылғы 28 ақпандағы N 234-III «Бухгалтерлік есп пен қаржылық есептілік туралы» Заңының 6 бабының 3 тармағы, "Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысының 46,51 тармақтары. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қостанай филиалы
60 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «СЕРВИС» ЖШС 18.09.2018 52-10-29/0/75/5402 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 18.09.2018 №144 Қағидаларының 56-тармағы/ҚР ӘҚК 243-бабының 1-бөлігі ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №144 қағидалары //ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы Алматы қалалық филиалы
61 Эмитент "KAZAKHMYS COPPER" (ҚАЗАҚМЫС КОППЕР) АҚ 17.09.2018 33-10-02/5545 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін ҚР "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 тармагы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
62 Эмитент "KAZAKHMYS COPPER" (ҚАЗАҚМЫС КОППЕР) АҚ 17.09.2018 33-10-02/5546 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 4-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 14.11.2018 ҚР "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 4-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
63 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Гранд" ЖШС 17.09.2018 65-30-42/3176 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 15.10.2018 №144 Қағиданың 31 тармағының 2) тармақшасына, 35 тармағының 6) тармақшасына, Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы КР заны 3 пункт 5 баптын, 10 баптын 2 тармағының 1) тармақшасына 5 баптын 3-1 пункт сәкес келмейді. Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Оңтүстік Қазақстан филиалы
64 Эмитент 17.09.2018 33-10-02/5547 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
65 коллекторлық агентігі «Оңтүстік корпус Коллекторлық агенттігі» ЖШС 17.09.2018 56-9-18/1917 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Есеп беру тәртібін және мерзімдерін бұзу 17.10.2018 Коллекторлық қызмет туралы» ҚР Заңының 15-ші бабының 1-ші тармағының 11) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Жамбыл филиалы
66 коллекторлық агентігі «Батыр» Коллекторлық агенттігі» ЖШС 17.09.2018 56-9-18/1915 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Есеп беру тәртібін және мерзімдерін бұзу 17.10.2018 Коллекторлық қызмет туралы» ҚР Заңының 15-ші бабының 1-ші тармағының 11) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Жамбыл филиалы
67 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ 17.09.2018 180000803001345 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Мемлекеттік бақылау және қадағалау органына өз құзыретіне сәйкес өздерінің қызметтік міндеттерін орындау барысында сенімсіз ақпарат ұсыну 17.10.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодекстің 462-бабының 1-тармағы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
68 Микроқаржы ұйымдары «HeartAsiaCredit» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 17.09.2018 187500803000478 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 60125,00 Инспекторлық тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 20.11.2018 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 31-1 бабының, Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексі 463 баптың 1 бөлімі "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Алматы қалалық филиалы
69 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 14.09.2018 180000803001376 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721500 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін (k4-4) 213-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
70 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 14.09.2018 180000803001377 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 721500 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін (k3) 213-баптың 4-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
71 Екінші деңгейдегі банк "Банк Хоум Кредит"" АҚ ЕБ 14.09.2018 52-14-14/4869 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама несиені өтеу есебінен төлемдерді дұрыс емес бөлу 16.10.2018 Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 26 ақпандағы № 29 қаулысымен бекітілген, екінші деңгейдегі банктер үшін тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру ережесінің 8-тармағының 29-тармағына, 29-ереженің 2-қосымшасының 14-тармағының 14.1.3-тармағына қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
72 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Цезарь-1»-обменный валютный пункт» ЖШС 13.09.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500,00 Қазақстан Республикасының бухгалтерлік есеп және қаржалық есептілік туралы заңнамасының талаптарын бұзғаны үшін 24.10.2018 239 баб 3 тармақ бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Қостанай филиалы
73 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 13.09.2018 №180000803001224 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 160 000 тенге АО «Эксимбанк Қазақстан» Қазақстан Республикасының банк заңнамасын бұзып мәмiлені жүзеге асыруы 213 бабының 6-шы тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
74 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 13.09.2018 3599-18-00-3а/498 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 12.10.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
75 Екінші деңгейдегі банк "Al-Hilal" Ислам Банкі" акционерлік қоғамы 13.09.2018 13-6-13/2098 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
76 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 13.09.2018 13-6-13/2094 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
77 Банктік холдингтер "Орта-Азиялық отын-энергетикалық компаниясы" АҚ 13.09.2018 13-6-15/2093 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
78 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ТЛЕУХАН" Айырбастау пункті" ЖШС 13.09.2018 185500803000012 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы 2018 жылғы шілде үшін қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Павлодар филиалы
79 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Капиталъ С" ЖШС 13.09.2018 51-30-21/2066 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 20.09.2018 Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Ақтөбе филиалы
80 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Ризаев-Валют" ЖШС 13.09.2018 65-30-42/3144 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 19.10.2018 №144 Қағиданың 31, 35 тармақтарына, №250 Қағиданың 29 тармағына сәкес келмейді Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Оңтүстік Қазақстан филиалы
81 Микроқаржы ұйымдары «∑парта Capital» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 12.09.2018 65-40-12/3130 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама дұрыс емес есептілікті ұсыну 10.10.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржы ұйымдары туралы" Занының 22 бабы . "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Оңтүстік Қазақстан филиалы
82 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Капиталъ С" ЖШС 12.09.2018 б/н Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400,00 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 22.10.2018 464-баптың 1-бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақтөбе филиалы
83 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 11.09.2018 № 13-8-19/2057 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту 2016ж.26.12. № 305 Ережелерін 3-тармағының бұзғаны үшін №305 Ережелерін 3-тармағы лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Орталық аппарат
84 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 11.09.2018 56-9-18/1871 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Несие берешегі туралы анықтама бергені үшін заңсыз комиссияны ұстап қалу 10.10.2018 «Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы» ҚР Заңының 39-бабының 3 және 4-тармақтары Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Жамбыл филиалы
85 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ China Citic Bank Corporation Limited ЕБ) (бұрынғы атауы "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ)) 11.09.2018 180000803001347 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін 212 баптың 1 бөлімі қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
86 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 11.09.2018 3599-18-00-3а/476 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 175000 төлем туралы нұсқаулықтарды уақтылы орындамау 10.10.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
87 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Цеснабанк" АҚ ЕҰ "Цесна Гарант" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы "Сақ Иншуранс" СҚ" АҚ) 11.09.2018 58-12-12/3446 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама 2016ж.28.01.-дегі №14 ҚР ҰБ Басқармасының қаулысымен бекіткен көлік құралына келтірілген залалдың көлемін анықтау Қағидасының 3, 11 тармағы және көлік құралының иелерін құқықтық - азаматтық жауапкершілікке міндетті сақтандыру жөніндегі" ҚР Заңының 17 бабы 3 тармағы 6-1 тармақша 12.10.2018 қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
88 Екінші деңгейдегі банк "Банк Хоум Кредит"" АҚ ЕБ 11.09.2018 52-14-14/4796 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама 31.10.2018 Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңының 36 бабының 1 тармағың бузылу үшін Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Алматы қалалық филиалы
89 Екінші деңгейдегі банк "Банк Kassa Nova" АҚ 11.09.2018 30-1-07/4807 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Несие берешегінің толық көлеміне төлемдік талап қою 28.09.2018 "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Қазақстан Республикасы Заңның 32-бабының 4-тармағы және Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 208 Қаулысының 55-тармағы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
90 Эмитент АҚ "Estate Management Company" 11.09.2018 180000803001346 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120 250 Бағалы қағаздар нарығына кәсiби қатысушының және бағалы қағаздармен сауда-саттықты ұйымдастырушының өздерінің қызметiне Қазақстан Республикасының заңнамасында белгiленген талаптарды бірнеше рет бұзуы 262 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
91 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 10.09.2018 №180000803001255
180000803001256
180000803001257
180000803001258
180000803001259
180000803001260
180000803001261
180000803001262
180000803001263
180000803001264
180000803001265
180000803001266
180000803001267 - 180000803001270
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 818 545 тенге Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 10.10.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төленген төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
92 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Ризаев-Валют" ЖШС 10.09.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 20.10.2018 464 бап 1 тарм. КР АКБ ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №144 қағидалары //ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы Оңтүстік Қазақстан филиалы
93 Эмитент «Private Asset Management» AҚ 10.09.2018 33-8-05/5380 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Акционерлерiнiң жалпы жиналысында қабылданған шешiмдер туралы ақпаратты уақытылы емес жариялау Бағалы қағаздар рыногы туралы» Заңның 102-бабының 4-тармағы, "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағы және № 26 ереженің 4-тармағы "Акционерлік қоғамдар туралы" ҚР Заңы Орталық аппарат
94 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 10.09.2018 64-07-15/1/71/1769 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 96,200.00 20.10.2018 243 бабының 2 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
95 Эмитент «Азаматтарға арналған үкімет» мемлекеттік корпорациясы» КЕАҚ 10.09.2018 33-10-02/5391 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 26.09.2018 26.09.18ж. № 01-14-17/5222 хатымен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
96 Брокерлер-дилерлер «Қазпочта» АҚ 10.09.2018 №33-7-05/5386 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Биржаға органдардың құрамындағы өзгерістер туралы және Акционерлердің жалпы жиналысының шешімдері туралы ақпараты уақтылы бермеу 25.09.2018 «Бағалы қағаздар рыногы туралы» Заңның 86-бабының 6-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
97 Микроқаржы ұйымдары «Махамбет» Микроқаржы ұйымы» ЖШС 07.09.2018 54-09-12/2025 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама МҚҰ қызметіне жүргізілген тексерудің нәтижесі бойынша 01.10.2018 Атырау филиалы
98 Микроқаржы ұйымдары "Альянс Орда Финанс" микроқаржы ұйымы" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 07.09.2018 65-40-12/3085 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына Микрокредит беру туралы Шартттың сәйкес болмауы 05.10.2018 Қазақстан Республикасының 2012 жылғы 26 қарашадағы № 56-V "Микроқаржы ұйымдары туралы" Заңы 4 бабының 5 тармағы, 4 бабы 3 тармағының 2-1) тармақшасы, 6 бабының 1-1 тармағы, 7 бабы 3 тармағының 1) және 2) тармақшасы, 9-1 бабының 6 мен 7 тармақтары Оңтүстік Қазақстан филиалы
99 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 07.09.2018 №180000803001348 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 529 100 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 214 бап 1 б. қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
100 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 07.09.2018 №180000803001349 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 529 100 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 214 бап 1 б. қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
101 Брокерлер-дилерлер "Фридом Финанс" АҚ 07.09.2018 №180000803001350 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 529 100 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 214 бап 1 б. қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат

1 бет. Барлығы - 147.

1 2 3 4 5 6 7 8 ... 147
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018