link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
1 бет. Барлығы - 140. 1 2 3 4 5 6 7 8 ... 140

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 02.12.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодекстің 208-бабының 2-тармағы 13.03.2018 208-баптың 2-бәлімі қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
2 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 05.05.2018 64-12-13/1307 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Банктік заңның 50-бабында белгіленген тәртіпті сақтамай, банктік құпия болып табылатын ақпаратты сотқа беру 05.05.2018 Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңының 36 бабының талабын бузұлуы үшін Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Орталық филиал
3 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Сарыарка Финанс» ЖШС 20.04.2018 64-07-26/240 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама 11 - б. 3-т. Закона ПОД/ФТ, п.38, 40, 46, 51, 53, 56 №144 Ереже 27.04.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы, Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы ҚР Заңы Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Орталық филиал
4 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Alexa Exchange" ЖШС 19.04.2018 64-07-26/1614 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 30.04.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
5 Микроқаржы ұйымдары «Жаңа Отау» микроқаржы ұйымы» ЖШС 18.04.2018 №57-07-11/843 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Микроқаржы ұйымдары туралы" Заңының тәртібін бұзғаны үшін 16.05.2018 «Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 7-бабының 2-тармағының 11) тармақшасы "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Батыс Қазақстан филиалы
6 Актуарийлер Дильдабаева Индира Шынгысхановна 18.04.2018 33-2-05/2223 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Сақтандыру резервтері қате есептелгені үшін 06.05.2014ж. № 76 ҚР ҰБ БҚ қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
7 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 17.04.2018 62-8-24/1012 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Төлем карточкасын ұстаушы тұлғаның бет жағын бекітуге мүмкіндік беретін камераның банкоматында болмауы 21.05.2018 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 205 қаулысымен бекітілген Төлем карточкаларын шығару Ережесінің 66-тармағының 2) тармақшасы, сондай-ақ оларды Қазақстан Республикасының аумағында пайдалану бойынша операцияларға қойылатын талаптар қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Павлодар филиалы
8 Эмитент 17.04.2018 33-10-02/2184 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 05.06.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
9 Екінші деңгейдегі банк "Capital Bank Kazakhstan" АҚ 17.04.2018 №62-8-24/1010 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдердi жүзеге асыру ережесiнiң және (немесе) ақша аударымдарының 55-тармағын бұзу 21.05.2018 55-тармақ Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 208 Қаулысы Павлодар филиалы
10 Микроқаржы ұйымдары «ГИД Кредит СК» микроқаржы ұйымы» ЖШС 17.04.2018 63-11-21/1410 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама тәуекел дәрежесін бағалау негізінде тексерістер нәтижелері бойынша 02.05.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Солтүстік Қазақстан филиалы
11 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Нұрбанк» АҚ еншілес ұйымы «Нұрполис» СК” АҚ 16.04.2018 №33-3-08/2161 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 01.05.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
12 Эмитент "ПАРАСАТ" ҒЫЛЫМИ-ТЕХНОЛОГИЯЛЫҚ ОРТАЛЫҒЫ" АҚ 16.04.2018 33-10-02/2156 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін 19.06.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
13 Банктік холдингтер "KCC Финанс" ЖШС 13.04.2018 №13-6-13/814 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Банктер туралы ҚР Заңының 46-бабына сәйкес, Банктер туралы ҚР Заңының 17-1-бабы 18-тармағының талаптарын бұзған үшін, ұйымға жазбаша ескерту қолданылды Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Орталық аппарат
14 Екінші деңгейдегі банк "Altyn Bank" АҚ ("Қазақстан Халық Банкі" АҚ ЕБ) (бұрынғы атауы -"HSBC Банк Қазақстан" АҚ ЕБ) 13.04.2018 13-4-09/816 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңының 46-бабына сәйкес банкке Қазақстан Республикасының заңнамасының тәртіптерін бұзғаны үшін жазбаша нұсқама қолданылды 26.04.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
15 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 12.04.2018 №33-2-05/2056 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Сақтандыру резервтеріндегі қайта сақтандырушы үлесін қате есептелгені үшін 26.04.2018 06.05.2014ж. № 76 ҚР ҰБ БҚ, 26.12.2016ж. № 304 ҚР ҰБ БҚ қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
16 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 12.04.2018 №57-07-11/813 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама төлем туралы сәйкес нұсқаусыз, тікелей дебеттеу жолымен ақшалай қаражаттарды есепткен шығару 15.05.2018 Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңы 52-бабының 1-тармағы ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
17 коллекторлық агентігі «Национальная служба взыскания «Коллекторлық агенттігі» ЖШС 11.04.2018 58-12-12/1457 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама борышкермен өзара іс-қимыл кезінде жосықсыз іс-қимылдарды жүзеге асыруы 5-бап 5-тармақ 8) тармақша Коллекторлық қызмет туралы Заң Қарағанды филиалы
18 Эмитент 11.04.2018 33-10-02/2009 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағынын 1-тармакшасы және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
19 Эмитент "Санаторий Жанакорган" АҚ 11.04.2018 33-10-02/2010 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағынын 1-тармакшасы және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
20 Эмитент 11.04.2018 33-10-02/2011 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағынын 1-тармакшасы және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
21 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 11.04.2018 180000803000831 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
22 Микроқаржы ұйымдары "МҚҰ "ОнлайнКазФинанс" ЖШС 11.04.2018 52-14-18/1918 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша 11.05.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы
23 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 11.04.2018 №57-07-11/799 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама төлем туралы сәйкес нұсқаусыз, тікелей дебеттеу жолымен ақшалай қаражаттарды есепткен шығару 15.05.2018 Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңы 52-бабының 1-тармағы ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
24 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Сарыарка Финанс» ЖШС 11.04.2018 64-07-15/3/71/1250 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
25 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 11.04.2018 №24-2-03/200 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін № 47 Қағиданың талаптары бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша Орталық аппарат
26 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 10.04.2018 30-1-07/1794 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Клиенттің банктік шоттарынан мерзімі өткен несиелік берешек сомасының есептік қалдығының 50%-ынан асатын мөлшерде ақшаны есептен шығару 22.04.2018 Төлемдер және төлем жүйелері туралы Заңның 32 бабының 4 және 6 тармақтары және Банктер және банк қызметі туралы Заңның 36 бабы 2 тармағының 1) тармақшасы ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
27 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ЮНА" ЖШС 10.04.2018 56-3-44/804 СК Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама "ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 16.07.2014 жылғы № 144 қаулысының 51 тармағы// ҚР«Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңының 7 бабының 4 тармағы 18.04.2018 ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №144 қағидалары //ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы Жамбыл филиалы
28 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 10.04.2018 №57-07-11/786 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама төлем туралы сәйкес нұсқаусыз, тікелей дебеттеу жолымен ақшалай қаражаттарды есепткен шығару 15.05.2018 Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңы 52-бабының 1-тармағы ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Батыс Қазақстан филиалы
29 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Улпия" ЖШС 06.04.2018 65-30-42/1204 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама №144 Қаулысының 35, 36 тармағы 17.04.2018 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Оңтүстік Қазақстан филиалы
30 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ЮНА" ЖШС 06.04.2018 183100803000002 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша дәйексіз есептілікті ұсыну валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
31 Микроқаржы ұйымдары «Қыран инвест» микроқаржы ұйымы» жауапкершілігі шектеулі серіктестігi 06.04.2018 65-40-12/1220 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша 14.05.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы . Оңтүстік Қазақстан филиалы
32 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Almas-Exchange" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 06.04.2018 52-10-29/3/75/3218 от 30.03.2018г. Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192 400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 16.05.2018 464-баптың 1-бөлімі лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Алматы қалалық филиалы
33 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 05.04.2018 55-13-22-2/396 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Банк банктік шоттардағы шектеулерді негізсіз енгізуге қатысты талаптарды бұзды 1) «ҚР-ғы банктер және банк қызметі туралы» ҚР-сы Заңының 51-бабының 1-тармағы; 2) ҚР-сы Ұлттық Банкі Басқармасының 2000 жылғы 2 маусымдағы қаулысымен бекітілген банктік шоттарды ашу, жүргізу және жабу Ережесінің 26-тармағы. № 266. Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Шығыс Қазақстан филиалы
34 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 04.04.2018 13-5-03/749 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Қазақстан Республикасының Заңының 46-бабына сәйкес банкке Қазақстан Республикасының заңнамасының тәртіптерін бұзғаны үшін жазбаша нұсқама қолданылды 25.04.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
35 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 04.04.2018 13-2-10/741 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Іс шаралар Жоспарын ұсынбаған үшін 30.04.2018 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
36 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "АРС-тан" ЖШС 04.04.2018 65-30-42/1194 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама 144 Қағиданың 35-36 тармағын бұзу 19.04.2018 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Оңтүстік Қазақстан филиалы
37 Микроқаржы ұйымдары «Экспресс Займ» микроқаржы ұйымы" ЖШС 04.04.2018 58-12-12/1325 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Қарағанды филиалы
38 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 04.04.2018 52-14-14/800 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін бұзу 24.04.2018 26.02.2014ж. №29 Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларының 2 Қосымшасының 14.1.3.-тармақшаның 14-тармағы және 26.02.2014ж. №29 Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларының 8-тармағы Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларын бекіту туралы Алматы қалалық филиалы
39 коллекторлық агентігі «Дельта М Казахстан» коллекторлық агенттігі» ЖШС 04.04.2018 58-12-12/1318 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама үшінші тұлғалармен өзара іс-қимыл кезінде қажетті ақпаратты хабарламауы , жосықсыз іс-қимылдарды жүзеге асыруы 5 бабының 4, 5 тармақтары Коллекторлық қызмет туралы Заң Қарағанды филиалы
40 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 03.04.2018 62-8-24/876 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама бұзу 55-тармақ Төлем тапсырмаларын, төлем тапсырмаларын, бұйрықтарды, инкассалық өкімдерді орындау, пайдалану және орындау жөніндегі нұсқаулық 04.05.2018 55-тармақ Төлем тапсырмаларын, төлемдік талап-тапсырмаларды, инкассалық өкімдерді ресімдеу, пайдалану және орындау жөніндегі нұсқаулықты бекіту туралы Төлем тапсырмаларын, төлемдік талап-тапсырмаларды, инкассалық өкімдерді ресімдеу, пайдалану және орындау жөніндегі нұсқаулықты бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы № 30 Қаулысы Павлодар филиалы
41 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Amanat" сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы - "Amanat Insurance" сақтандыру компаниясы" АҚ) 03.04.2018 129 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Қызмет бабындағы міндетін орындаудан шеттету «Amanat» СК» АҚ қызметінен бұзушылықтар анықталуына байланысты «Amanat» СК» АҚ-тың Директорлар кеңесінің Төрағасы Аскар Ахилбекович Канафинді қызметтік міндеттерді орындаудан шеттетілді және оны басшы қызметкер лауазымына тағайындауға (сайлауға) келісімі қайтарып алынды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
42 Екінші деңгейдегі банк "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 03.04.2018 27-5-04/223 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
43 Микроқаржы ұйымдары «Микрокредит» микроқаржы ұйымы" ЖШС 03.04.2018 58-12-12/1305 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Қарағанды филиалы
44 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Сәлем» СК» АҚ (бұрынғы атауы "Алатау" СҚ" АҚ) 03.04.2018 180000803000639 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуінде көрініс тапты 05.06.2018 228-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
45 Екінші деңгейдегі банк Банк ВТБ (Қазақстан) АҚ ЕҰ 02.04.2018 181100803000039 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 40 МРП, 96 200 тенге 217 б. 4 т. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
46 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 02.04.2018 55-13-22-2/377 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Сақтандыру компаниясы көлік құралына келтірілген зиян мөлшерінанықтауға қойылатын талаптарды бұзған «Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру туралы» ҚР-сы Заңының 22-бабының 3-тармағы және 2016ж.28.01. № 14 ҚР-ның Ұлттық Банкі Басқармасының қаулысымен бекітілген, көлік құралына келтірілген зиянның мөлшерін айқындау қағидаларын бекіту туралы Қағиданың 3-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
47 Екінші деңгейдегі банк "Цеснабанк" АҚ 02.04.2018 180000803000635 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 443 000 KZT Банк дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды 213-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
48 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 02.04.2018 180000803000643 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 96200 12.05.2018 218 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
49 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 02.04.2018 180000803000644 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 96200 12.05.2018 218 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
50 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 02.04.2018 180000803000645 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 96200 12.05.2018 218 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
51 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 02.04.2018 180000803000646 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 96200 12.05.2018 218 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
52 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 02.04.2018 180000803000647 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 96200 12.05.2018 218 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
53 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 02.04.2018 180000803000648 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 96200 12.05.2018 218 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
54 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 02.04.2018 180000803000649 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 96200 12.05.2018 218 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
55 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 02.04.2018 180000803000650 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 96200 12.05.2018 218 бабының 4 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
56 Екінші деңгейдегі банк "Еуразиялық банк" АҚ 02.04.2018 №59-8-32/927 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Құжаттар мен ақпараттарды ұсыну мерзімдерін бұзу ҚР "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңының 62-3 бабының 3 тармағы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заң Қостанай филиалы
57 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Зере-М" ЖШС 30.03.2018 181100803000040 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 2017 жылғы желтоқсанда қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары туралы сенімді емес есепті ұсыну 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақмола филиалы
58 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Зере-М" ЖШС 30.03.2018 181100803000041 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 2018 жылғы қантарда қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары туралы сенімді емес есепті ұсыну 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақмола филиалы
59 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Зере-М" ЖШС 30.03.2018 181100803000042 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 2018 жылғы ақпанда қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары туралы сенімді емес есепті ұсыну 243 баптың 1 тармағы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақмола филиалы
60 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 30.03.2018 52-14-14/1709 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама клиентке жауаптың мерзімі және жауап беру нысаны бұзылған және Банктің ағымдағы ІРҚ Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмейді 13.04.2018 Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңының 36 бабының 1-2-тармағы және 26.02.2014ж. №29 Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларының 2 Қосымшасының 1.32 тармағы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша және екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларын бекіту туралы Алматы қалалық филиалы
61 Эмитент "Дорстройматериалы" АҚ 30.03.2018 33-10-07/1841 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама «ҚазаҚстан Республикасы Ұлттық Банкі туралы» Қазақстан Республикасы заңының 62-3 бабының 3-тармағында қарастырылған талаптарды орындамағаны үшін 27.04.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
62 Эмитент "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 30.03.2018 33-10-02/1840 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
63 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 30.03.2018 180000803000716 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
64 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 30.03.2018 180000803000717 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
65 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 30.03.2018 180000803000718 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 243 бабының 1 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
66 Екінші деңгейдегі банк "AsiaCredit Bank (АзияКредит Банк)" АҚ (бұрынғы атауы-ББ "Лариба-Банк" АҚ) 30.03.2018 180000803000719 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 бабының 3 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
67 Эмитент 29.03.2018 180000803000630 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 04.06.2018 263-бап айыппұл 06.04.2018ж. төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
68 Екінші деңгейдегі банк «Tengri Bank» АҚ (бұрынғы атауы - «Punjab National Bank»-Қазақстан» еншілес банкі» АҚ) 29.03.2018 61-12-11/643 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Сұралған ақпаратты бермеу 03.04.2018 "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңы Маңғыстау филиалы
69 Брокерлер-дилерлер «BCC Invest» АҚ - «Банк Центр Кредит» АҚ ЕҰ 29.03.2018 №33-7-05/1800 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Брокер және (немесе) дилер эмитентке андеррайтер ретiнде немесе эмиссиялық консорциум құрамында эмиссиялық бағалы қағаздарды шығару мен орналастыру қызметтін көрсеткен кезде осы эмитенттің облигацияларын ұстаушылар өкілі болуға құқылы емес. Бағалы қағаздар рыногы туралы заңының 64 бабының 3 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
70 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 29.03.2018 56-9-18/671 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қарыз алушыныға қарыз бойынша талап ету құқығын үшінші тұлғаға беру туралы хабарламау және Қарыз алушының өтініштеріне жауапты уақытылы қайтармауы 30.04.2018 Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттiгi Басқармасының 28.02.2011 жылғы № 19 қаулысымен бекітілген Банктiк қызметтердi көрсету және банктердiң банктiк қызметтердi көрсету үдерiсiнде туындайтын клиенттердiң өтiнiштерiн қарау ережесiнің 24 және 27 тармақтарының талаптары және жеке және заңды тұлғалардың өтініштерін қарау тәртібі туралы Заңның 8 бабының 2 тармағының бұзылуы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
71 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 29.03.2018 64-12-13/1180 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Банктің банкоматтары видеорегистратормен жабдықталмаған 30.04.2018 «Төлем карточкаларын шығару ережесін, сондай-ақ оларды Қазақстан Республикасының аумағында пайдалану бойынша қызмет көрсетуге арналған қызмет көрсетуге қойылатын талаптарды бекіту туралы» 2016 жылғы 31 тамыздағы № 205 қаулысының 66-тармағының 2) тармақшасы 02.04.2012 ж. орындалды қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша және екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларын бекіту туралы Орталық филиал
72 Микроқаржы ұйымдары «1 Кредит» микроқаржы ұйымы» ЖШС 29.03.2018 №187500803000124 №187500803000125 №187500803000126 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 979 020 тенге Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 12.04.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Алматы қалалық филиалы
73 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Мемлекеттік аннуитеттік компания ”Өмірді сақтандыру компаниясы” АҚ 29.03.2018 180000803000636 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 962 000 Есептiлiкте қамтылған көрсеткiштердiң не пруденциялық нормативтердi және (немесе) сақталуы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi сақтау туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есептiлiктi жасауы 10.05.2018 228-баптың 12-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
74 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары «Мемлекеттік аннуитеттік компания ”Өмірді сақтандыру компаниясы” АҚ 29.03.2018 180000803000637 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 962 000 Есептiлiкте қамтылған көрсеткiштердiң не пруденциялық нормативтердi және (немесе) сақталуы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi сақтау туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есептiлiктi жасауы 10.05.2018 228-баптың 12-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
75 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 29.03.2018 180000803000631 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуінде көрініс тапты 29.05.2018 228-баптың 2-бөлімі Төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
76 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Келес" ЖШС 28.03.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 07.05.2018 464-баптың 1-бөлімі Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларырын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 27 қыркүйектегі №188 Қаулының 2 тармағына сәйкес 2018 жылғы 05 нарызға дейін қалпына келтіру тиіс лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Оңтүстік Қазақстан филиалы
77 Микроқаржы ұйымдары "Караганда МикроФинанс" микроқаржы ұйымы" ЖШС 28.03.2018 3599-18-00-3а/148 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 648 148 микроқаржы ұйымының Сыйақының жылдық тиімді ставкасының шекті мөлшерін асыртуы; МҚҰ ішкі бақылау ережелерінің қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі; кәсіпкерлік қызметті тиісті тіркеу, рұқсат беру және хабарламасыз жүзеге асыру 211-баптың 5-бөлігі, 214-баптың 2-бөлігі, 463-баптың 1-бөлігі "Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы Қарағанды филиалы
78 Микроқаржы ұйымдары «ГИД Кредит СК» микроқаржы ұйымы» ЖШС 28.03.2018 185900803000007 -1859008003000056 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 5 411 250 Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы ҚР Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 208-бабының 3-бөлігі. Әкiмшiлiк құқық бұзушылық туралы iстердi 50 хаттама бірлесіп қарау үшін істер бір өндіріске біріктірілді. ӘҚБтК 2-тармақ 58-бапқа сәйкес айыппұлдың жалпы мөлшері 5 411 250 теңгені құрайды. Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы Солтүстік Қазақстан филиалы
79 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 28.03.2018 13-2-10/680 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Ең төменгі резервтік талаптарды және пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
80 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 28.03.2018 180000803000659 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 243 б. 1 т. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
81 Эмитент 27.03.2018 33-10-02/1747 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағынын 1-тармакшасы және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
82 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 27.03.2018 54-09-12/619 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама сұратылған ақпаратты толық емес ұсыну 30.03.2018 62-3 бабының 3 тармағы орындалды "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңы Атырау филиалы
83 Эмитент 27.03.2018 33-10-02/1764 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
84 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 27.03.2018 №56-9-18/643 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Үшінші тұлғаға банктік қарыз шарты бойынша талап ету құқытарын беру туралы қарызгерді хабарламау 30.04.2018 Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттiгi Басқармасының 28.02.2011 жылғы № 19 қаулысымен бекітілген Банктiк қызметтердi көрсету және банктердiң банктiк қызметтердi көрсету үдерiсiнде туындайтын клиенттердiң өтiнiштерiн қарау ережесiнің 24-тармағының талаптарын бұзу қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
85 Екінші деңгейдегі банк "ҚАЗАҚСТАН-ЗИРААТ ХАЛЫҚАРАЛЫҚ БАНКІ" ЕБ АҚ 27.03.2018 27-5-04/204 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
86 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 27.03.2018 51-40-35/737 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама - - 26.04.2018 Банктер туралы Заңның 35-бабы 2-тармағы, Қазақстан Республикасы Қаржы нарығын және қаржы ұйымдарын реттеу мен қадағалау агенттігі басқармасының 2011 жылғы 28 ақпандағы № 19 қаулысымен бекітіліген ереженің 24-тармақшасы бұзылған «ForteBank» АҚ-ның 2018.13.04. № 28/33505 хатымен орындалды Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Ақтөбе филиалы
87 Актуарийлер Рыскулов Адильбек Сабырханулы 27.03.2018 58 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату Сақтандыру бойынша заңнама талаптарын бұзғаны үшін актуарлық қызметін жүзеге асыруға үш ай мерзіміне қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
88 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ТАНШОЛПАН" ЖШС 27.03.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 192400 Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген лицензиялау нормаларын бұзу, оның iшiнде лицензияланатын қызмет түрлерiне қойылатын бiлiктiлiк талаптарына сәйкес келмеу 06.05.2018 464-баптың 1-бөлімі Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларырын бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 қаулысына өзгерістер мен толықтырулар енгізу туралы» Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2017 жылғы 27 қыркүйектегі №188 Қаулының 2 тармағына сәйкес 2018 жылғы 05 нарызға дейін қалпына келтіру тиіс лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша Оңтүстік Қазақстан филиалы
89 Екінші деңгейдегі банк "Цеснабанк" АҚ 26.03.2018 180000803000629 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 443 000 KZT Банк дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды 213-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
90 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 26.03.2018 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама арыз бойынша берешекті өтеу үшін төлемдік талапты негізсіз ұсынған үшін 31.03.2018 төлемдер және төлем жүйелері туралы Заңның 32 бабының 4 тармағы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
91 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 26.03.2018 30-1-06/1453 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама төлемдік талапты заңсыз қою 31.03.2018 "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" ҚР Заңының 32 бабының 4 тармағының 5) тармақшасы ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
92 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 26.03.2018 30-1-07/1471 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту кепілдік қамтамасыздандырудың титулдық құжаттардың қауіпсіздігін қамтамасыз ету жөніндегі шаралардың болмауы 13.04.2018 "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" 1995 жылғы 30 наурыздағы № 2155 Қазақстан Республикасы Заңының 62-3-бабының 3-тармағы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
93 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 20.03.2018 30-1-07/1424 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама қарызды мерзімінен бұрын қайтаруды заңсыз талап ету 30.03.2018 Қазақстан Республикасы Азаматтық кодексінің 728-бабының 7-тармағы Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі Орталық аппарат
94 Микроқаржы ұйымдары "К-Group Credit Микроқаржы ұйымы " ЖШС 20.03.2018 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 235690 Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын қаржы мониторингіне жататын операциялар, өздерінің клиенттерi туралы ақпаратты құжаттық тіркеу, сақтау және беру, клиенттерді (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеру, қаржы мониторингіне жататын операцияларды жүргізуді тоқтата тұру және одан бас тарту, өз қызметi процесінде алынған құжаттарды қорғау бөлігінде бұзуы 17.05.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы кодексінің 214-бабының 1 бөлімі Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қызылорда филиалы
95 Екінші деңгейдегі банк "ForteBank" АҚ 20.03.2018 65-40-12/981 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Банктің заңнамалық және реттеуіш талаптарды, банктің ішкі құжаттарының талаптарын орындауын қамтамасыз етуіне тиісті бақылаудың болмауы 23.04.2018 Ереженің 8-тармағы Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларын бекіту туралы Оңтүстік Қазақстан филиалы
96 Екінші деңгейдегі банк "Bank RBK" Банкi" АҚ (бұрынғы атауы -"Қазақстандық инновациялық коммерциялық банк" АҚ) 20.03.2018 13-4-03/655 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңының тәртібін бұзғаны үшін 30.03.2018 43-баптың 2-тармағы Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Орталық аппарат
97 Эмитент "КАЗБИТЕХ ҒЫЛЫМИ-ӨНДІРІСТІК БІРЛЕСТІГІ" АҚ 20.03.2018 33-10-02/1723 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша келісім Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
98 Эмитент "ӨНДІРІСТІК ТЕХНОЛОГИЯЛЫҚ ЖИНАҚТАУ БАСҚАРМАСЫ" АҚ 20.03.2018 33-10-02/17234 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша келісім Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
99 Эмитент "ИФГ КОНТИНЕНТ" АҚ 20.03.2018 33-10-02/1722 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша келісім Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
100 Эмитент "Медтехника" АҚ 20.03.2018 33-10-02/1718 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша келісім Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
101 Инвестициялық портфельдi басқару мен брокерлiк және (немесе) дилерлiк қызметтiң түрлерiн қоса атқаратындар «Фридом Финанс» АҚ 19.03.2018 27-5-04/190 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат

1 бет. Барлығы - 140.

1 2 3 4 5 6 7 8 ... 140
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018