link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Қысқартылған түрі
Экспорт в Excel
1 бет. Барлығы - 144. 1 2 3 4 5 6 7 8 ... 144

Ұйым түрі Ұйым атауы/Толық аты-жөні Шешім қабылдау/істің күні Шешім қабылдау/істің нөмірі Жаза түрі Жаза типі Салынған тәртіптік жаза Бұзушылық мәні Орындау мерзімі НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы Ескерту НҚА түрі ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы
1 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 18.07.2018 №33-2-05/4185 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасы 2016ж.26.12 №304 Қаулысының 7 тармағын бұзғаны үшін 01.10.2018 Заңнама талаптарын бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
2 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Kompetenz" CК" АҚ (бұрынғы атауы - "Allianz Kazakhstan" (Альянз Қазақстан) Сақтандыру компаниясы АҚ) 18.07.2018 №33-2-05/4186 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама "Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы " Заңның 7 бабы 1 тармағын бұзғаны үшін 25.07.2018 "Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы " Заңның 7 бабы 1 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
3 Эмитент 18.07.2018 33-10-02/4205 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
4 Эмитент 17.07.2018 180000803001208 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап 6 бөлігі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
5 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 16.07.2018 52-14-14/3763 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама банктің ішкі нормативтік құжаты Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес келмейді 20.08.2018 26.02.2014ж. №29 Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларының 2 Қосымшасының 1.32 тармағы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
6 Микроқаржы ұйымдары "Смарт Кредит" микроқаржы ұйымы" ЖШС 16.07.2018 52-14-14/3750 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама инспекциялық тексеру нәтижелері бойынша 31.07.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы
7 коллекторлық агентігі «Кайнар» Коллекторлық агенттігі» ЖШС 16.07.2018 52-14-14/3762 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту коллекторлық агенттік өзара іс-қимыл процесін коллекторлық агенттіктің (филиалдың, өкілдіктің) тұрған жеріндегі үй-жайларында аудио- немесе бейнетехника құралдарының көмегімен тіркеуді іске асырған жоқ 16.07.2019 "Коллпп.2) п.5 ст.5 екторлық қызмет туралы" Қазақстан Республикасының Заңы 2017 жылғы 6 мамырдағы № 62-VІ 5-бабының 5-тармағының 2)-тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Алматы қалалық филиалы
8 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «Обменный пункт-08» ЖШС 13.07.2018 183500803/000180 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады. 243 баптың 1 тармағы Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын жүргізу бойынша дұрыс емес есеп беру валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
9 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар «ФИНАНС-ТРАНЗИТ» ЖШС 13.07.2018 58-07-29/2761 cк Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларының 31 тармағының 2 және 3 тармақшаларының талаптары бұзылған 23.07.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру № 144 қағидаларының 31 тармақтын 2), 3) тармақшасы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
10 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 13.07.2018 № 275 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Қызмет бабындағы міндетін орындаудан шеттету «Мұнай сақтандыру компаниясы» АҚ қызметінен бұзушылықтар анықталуына байланысты «Мұнай сақтандыру компаниясы» АҚ-ның Директорлар кеңесінің Төрағасы Тлек Кабыкенович Альжановты қызметтік міндеттерді орындаудан шеттетілді және оны басшы қызметкер лауазымына тағайындауға (сайлауға) келісімі қайтарып алынды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
11 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 13.07.2018 №274 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Қызмет бабындағы міндетін орындаудан шеттету «Мұнай сақтандыру компаниясы» АҚ қызметінен бұзушылықтар анықталуына байланысты «Мұнай сақтандыру компаниясы» АҚ-ның Басқарма Төрағасы Жарқын Кабыкенович Альжановты қызметтік міндеттерді орындаудан шеттетілді және оны басшы қызметкер лауазымына тағайындауға (сайлауға) келісімі қайтарып алынды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
12 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Мұнай сақтандыру компаниясы" АҚ 13.07.2018 №273 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Қызмет бабындағы міндетін орындаудан шеттету «Мұнай сақтандыру компаниясы» АҚ қызметінен бұзушылықтар анықталуына байланысты «Мұнай сақтандыру компаниясы» АҚ-ның Басқарма Төрағасының орынбасары Александр Сергеевич Тулешов қызметтік міндеттерді орындаудан шеттетілді және оны басшы қызметкер лауазымына тағайындауға (сайлауға) келісімі қайтарып алынды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
13 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ARAI resourсes" ЖШС 13.07.2018 №64-07-26/3133 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Ішкі бақылау ережесінің көшірмесі мен бағамдарды орнату өкімінің болмауы 16.07.2018 36, 40-т. №144 Ереже Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру Орталық филиал
14 Микроқаржы ұйымдары "МҚО "Trust Finance" ЖШС 13.07.2018 52-14-11/3744 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Инспекторлық тексеру нәтижелері бойынша 11.08.2018 Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы Алматы қалалық филиалы
15 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 11.07.2018 №187500803000376; №187500803000377. Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 22 668,90 тенге Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 19.08.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
16 Эмитент 11.07.2018 33-10-02/4007 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 4-тармағында қарастырылған талапты бұзғаны үшін 13.08.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
17 Тіркеуші «Бағалы қағаздардың бірыңғай тіркеушісі» АҚ 11.07.2018 №33-7-05/3997 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Бағалы қағаздар нарығы заңының 65 бабының 1 тамағын және 64-1 бабының 4 тармағын бұзғанына байланысты 10.08.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
18 Эмитент "Астана Банкі" АҚ 11.07.2018 33-10-02/3983 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
19 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "STANDARD" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы -"Астана-Финанс" СК" АҚ) 10.07.2018 №33-2-05/3943 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Тексеру нәтижелері бойынша 20.07.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
20 Эмитент "АЛЬ САҚР ФИНАНС" АҚ 09.07.2018 180000803001175 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап 18.07.2018ж. №27445 хатымен орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
21 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 09.07.2018 №13-1-12/1516 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес Банк ҚРҰБ тексеру нәтижесінде берілген іс-шаралар Жоспарында көзделген шараларды уақытылы жасамаған үшін Банкке жазбаша ескерту шығарылды 46-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
22 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Негоциант-Қордай" ЖШС 05.07.2018 56-3-44/1449 СК Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша 13.07.2018 Қазақстан Республикасының "Бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептiлiк туралы" Заңының 7 бабының 4 тармағы 12.07.2018ж. №5 хатымен орындалды бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Жамбыл филиалы
23 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 05.07.2018 170000803000958 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Бұзушылық мәні: банктің банк заңнамасын бұзып, сол сияқты оның құқықтық қабілетінің шегінен шығатын мәмілелерді жүзеге асыруы 05.07.2018 213 бабының 6 бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
24 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 05.07.2018 58-12-12/2679 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Өтініш берушінің берешектің болуы туралы отыз күндік ескерту мерзімін бұзуы 13.07.2018 Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңының 36 бабының 1 тармағың бузылу үшін Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Қарағанды филиалы
25 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 05.07.2018 187500803000378
187500803000379
187500803000380
187500803000381
187500803000382
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 144 822 тенге Төлем және (немесе) ақша аударымы бойынша нұсқауын уақтылы орындамағаны үшін, «Төлемдер және төлем жүйелері туралы» Қазақстан Республикасының Заңымен белгіленген мерзімді бұзу 19.08.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
26 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "ТАН-МАША" ЖШС 04.07.2018 64-07-26/9872 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу 12.07.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық филиал
27 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 03.07.2018 3599-18-00-3а/355
3599-18-00-3а/356
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 34419 төлем туралы нұсқаулықтарды уақтылы орындамау Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
28 Эмитент "Орталық Азия Отын-Энергетикалық Компаниясы" АҚ 03.07.2018 33-10-02/3837 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағы мен 2-2-тармағында және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағы мен 2-2-тармағында және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
29 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 03.07.2018 180000803001218 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 б. 3 т. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
30 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 03.07.2018 180000803001219 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Ескерту 217 б. 1 т. валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
31 Эмитент "ДИПЛОМАТИЯЛЫҚ КОРПУСҚА ҚЫЗМЕТ КӨРСЕТУ ЖӨНІНДЕГІ БАСҚАРМА АСТАНА" АҚ 03.07.2018 33-10-02/3836 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағы мен 2-2-тармағында және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1, 2 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 23.07.2018 Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағы мен 2-2-тармағында және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1, 2 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 16.07.2018ж. №27128 хатымен орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
32 Эмитент 03.07.2018 33-10-02/3835 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
33 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Президент" ЖШС 03.07.2018 50-07-17/1464 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама 2014 жылғы 16 шілдедегі №144 Қазақстан Республикасындағы қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалардың 39, 51 тармақтарының талаптары бұзылды 17.07.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы 2018 жылғы 16 шілдедегі "Президент" ЖШС-ның №5 хатымен орындалды валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Ақмола филиалы
34 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 03.07.2018 13-2-10/1490 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Пруденциалдық нормативтерді бұзғаны үшін, оның ішінде ашық валюталық позицияның лимиттері мен өтімділікті толтыру коэффициенті бұзылды. Банктер туралы Заңның 46-бапы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
35 Микроқаржы ұйымдары «Қаржы» Микроқаржы ұйымдарын» ЖШС 02.07.2018 52-14-23/3462 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама меншікті капиталдың ең аз мөлшері туралы уәкілетті органның талаптарын орындамай отыр 02.08.2018 4-тармағы Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Алматы қалалық филиалы
36 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 02.07.2018 180000803001066
180000803001067
180000803001070 - 180000803001073
180000803001076 - 180000803001080
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 130 539 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының мiндеттi сақтандыру шартын Қазақстан Республикасының мiндеттi сақтандыру түрлерi туралы заңдарында айқындалғаннан өзгеше сақтандыру сыйлықақыларының мөлшерлерiн белгiлеуден көрiнген, Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтiн шарттарда жасасуы, сол сияқты сақтандыру сыйлықақысын есептеу кезiнде коэффициенттердi қате (негiзсiз) қолдануы 10.08.2018 230-баптың 5-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
37 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 02.07.2018 180000803001081 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 8 384 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының мiндеттi сақтандыру шартын сақтандыруға жатпайтын объектiлердi мiндеттi сақтандыру түрлерi бойынша сақтандырудан көрiнген, Қазақстан Республикасы заңнамасының талаптарына сәйкес келмейтiн шарттарда жасасуы 10.08.2018 230-баптың 6-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
38 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 02.07.2018 180000803001082
180000803001083
180000803001122 - 180000803001142
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 16 594 500 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының сақтандыру жөніндегі дерекқорға ақпарат беру жөніндегі талаптарды орындамауынан немесе тиiсiнше орындамауынан көрiнген, Қазақстан Республикасының заңнамалық актiлерiнiң талаптарын бұзуы 10.08.2018 230-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
39 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 02.07.2018 180000803001059 - 180000803001062 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 924 000 Әкімшілік құқық бұзушылық, сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының уәкiлеттi органға анық емес есеп табыс етуiнде көрініс тапты 10.08.2018 228-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
40 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 02.07.2018 №180000803001085 - №180000803001091 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 3 367 000 тенге KZT Бірінші кредиттік бюроға банктік несие шарты туралы ақпаратты кеш жіберу 208-баптың 3-бәлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
41 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 02.07.2018 №180000803001095 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге KZT Кредиттер мен шартты міндеттемелер бойынша есеп шегінде (Кредитік регистр) анық емес мәліметтерді беру 213-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
42 Cақтандыру брокерлері "Сақтандыру брокер "Авангард" ЖШС 29.06.2018 125 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату Сақтандыру брокерінің басшы қызметкерлерін келісумен байланысты талаптарды бұзғаны және сақтандыру (қайта сақтандыру) бойынша қаржы операцияларын бухгалтерлік есепте тиісінше көрсетпеумен, сондай-ақ есепке алудың өзге де міндетті нысандарын жүргізумен байланысты заңнаманы бұзу фактісінің анықталғаны үшін сақтандыру брокерінің қызметін жүзеге асыру құқығына берілген лицензиясының қолданылуы үш ай мерзімге тоқтатылды Лицензияның қолданылуы «АВАНГАРД» сақтандыру брокері» ЖШС осы қаулының көшірмесі жіберілген күнінен бастап сақтандыру брокерінің қызметін жүзеге асыру құқығына берілген лицензияның қолданылуы тоқтатылды деп саналады. Қаулының көшірмесі 2018ж.07.12. алынды. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
43 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 29.06.2018 58-12-12/2572 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Өтініш берушінің берешектің болуы туралы отыз күндік ескерту мерзімін бұзуы 09.07.2018 Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңының 36 бабының 1 тармағың бузылу үшін Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы Қарағанды филиалы
44 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 29.06.2018 27-5-04/389 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
45 Екінші деңгейдегі банк "Нұрбанк" АҚ 29.06.2018 27-5-04/394 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Орталық аппарат
46 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "STANDARD" Сақтандыру компаниясы" АҚ (бұрынғы атауы -"Астана-Финанс" СК" АҚ) 29.06.2018 № 126 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Лицензияны тоқтату Көлік құралдары иелерінің азаматтық-құқықтық жауапкершілігін міндетті сақтандыру бойынша, «Сақтандыру қызметі туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 6-бабы 3-тармағының 9)-11) тармақшаларында көрсетілген сыныптарды қоспағанда, азаматтық-құқықтық жауапкершілікті ерікті сақтандыру бойынша, сондай-ақ қайта сақтандыру қызметі бойынша лицензия келесі бұзушылықтар үшін 6 (алты) ай мерзімге тоқтатылды: - Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген пруденциялық нормативтердің және сақталуға міндетті өзге де нормалар мен лимиттердің талаптарын сақтамау; - сақтандыру сыйлықақысының негізделмеген мөлшерлерін қолдануда көрінген сақтандырудың міндетті түрлерін реттейтін Қазақстан Республикасының заңнамалық актілерін бұзу; - бухгалтерлік есепте сақтандыру (қайта сақтандыру) бойынша қаржы операцияларын тиісінше көрсетпеуге, сондай-ақ есепке алудың өзге міндетті нысандарын жүргізуге байланысты заңнаманы бұзу. Лицензияның қайта сақтандыру бойынша қолданылуы «Standard» сақтандыру компаниясы» АҚ-на қаулыны жеткізген күнінен бастап тоқтатылған болып есептеледі. Қаулы 11.07.2018ж. жіберілді. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
47 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Таур Exchange" ЖШС 29.06.2018 52-10-36/3438 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама 31-тармағының 2) тармақшасы, 10-бабының 2-тармағының 1) тармақшасы 02.07.2018 Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы Жауап хат кіріс 02.07.2018ж. №5276 валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
48 Эмитент «АлатауМунайАлтын»» АҚ 28.06.2018 33-10-02/3766 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 89-бабының 2 тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
49 Эмитент «Азық-түлік келісім-шарт корпорациясы» Ұлттық компаниясы" АҚ 28.06.2018 33-10-02/3755 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 4-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 06.09.2018 Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 4-тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
50 Эмитент 28.06.2018 33-10-02/3756 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағы мен 2-2-тармағында және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 16.07.2018 Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағы мен 2-2-тармағында және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 04.07.2018ж. №25424 хатымен орындалған қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
51 Эмитент АҚ "Национальное агентство по развитию местного содержания "NADLoC" 28.06.2018 33-10-02/3757 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 16.07.2018 № 03/619 от 13.07.18 хатпен орындалды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
52 Эмитент "САМҰРЫҚ-ЭНЕРГО" АҚ 28.06.2018 180000803001057 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
53 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 27.06.2018 №59-8-32/1775 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама заңнамамен және банктің ішкі рәсімдерімен қаралған міндетті құжаттардың болмағандығына қарамастан клиентке шот ашылған Төлемдер мен төлем жүйелері туралы заңның 27 бабының 1 тармағы, №207 Қағидалардың 5 тармағы және Банк рәсімдері төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қостанай филиалы
54 Екінші деңгейдегі банк "АТФБанк" АҚ 27.06.2018 13-1-12/1436 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 26.02.2014 жылғы № 29 қаулысымен бекітілген Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру қағидаларын бұзуы 11.07.2018 Ереженің 8-тармағы Екінші деңгейдегі банктерге арналған тәуекелдерді басқару және ішкі бақылау жүйесін қалыптастыру кағидаларын бекіту туралы Орталық аппарат
55 Эмитент 27.06.2018 33-10-02/3740 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағынын 1-тармакшасы және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 13.08.2018 Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 тармагы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
56 Ипотекалық ұйымдар "Қазақстан Ипотекалық Компаниясы" Ипотекалық ұйымы" АҚ 26.06.2018 13-3-10/1420 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Провизияларды есептеу әдістемесін кеш беру ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес, ужымға жазбаша ескерту қолданылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
57 Екінші деңгейдегі банк "Заман-Банк" Ислам банкі" АҚ 26.06.2018 13-3-10/1419 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Провизияларды есептеу әдістемесін кеш беру ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес, банкке жазбаша ескерту қолданылды қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
58 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 26.06.2018 13-3-10/1428 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Пруденциальлық нормативтерді бұзған үшін ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес, нормативтік құқық актарды бұзғаны үшін банкке жазбаша ескерту қолданылды пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу Орталық аппарат
59 Екінші деңгейдегі банк "Эксимбанк Қазақстан" АҚ 26.06.2018 №13-5-03/1424 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы Қазақстан Республикасының заңының 46-бабына сәйкес банкке Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзғаны үшін жазбаша ескерту қолданылды "Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Туралы" Заңның ,62-2 бап. 6т. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
60 Қызметінің бірден бір түрі шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру болып табылатын заңды тұлғалар "Айырбастау-Жайык" ЖШС 26.06.2018 54-04-43/1421 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Бухгалтерлiк есеп пен қаржылық есептiлiк туралы Қазақстан Республикасы заңнамаларын, сонымен қатар бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру қағидалары бойынша талаптарды бұзғаны үшін 31.07.2018 бухгалтерлік есепті жүргізу және қаржылық есептілікті құру бойынша талаптарды орындау мәселелері бойынша Атырау филиалы
61 Брокерлер-дилерлер «Сентрас Секьюритиз» АҚ 26.06.2018 №180000803001184 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 962 000 тенге бағалы қағаздар нарығында айла-шарғы жасау мақсатында мәмiлелер жасасу 259 бап 1 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
62 Инвестициялық қоржынды басқарушылар «Сентрас Секьюритиз» АҚ 26.06.2018 №180000803001184 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 962 000 тенге бағалы қағаздар нарығында айла-шарғы жасау мақсатында мәмiлелер жасасу 259 бап 1 б. қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
63 коллекторлық агентігі «Arbitrade» коллекторлық агенттігі»ЖШС 25.06.2018 65-40-12/2223 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 24.07.2018 15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Оңтүстік Қазақстан филиалы
64 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 25.06.2018 №180000803001054 - №180000803001055 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 240 500 тенге Әкімшілік құқық бұзушылық банктердің салыстырмалы түрде есептелген сыйақы мөлшерлемесін көрсету жөніндегі, сондай-ақ қаржылық қызметтер көрсету бойынша сыйақының шамалары туралы ақпаратты тарату, оның ішінде оны жариялаау кезіндегі міндеттерін орындамауы 213 бабының 10-шы тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
65 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 25.06.2018 №59-8-32/1748 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Сот орындаушысының тыйым салуы бола тұра клиенттің шотын жабу Төлемдер мен төлем жүйелері туралы заңнынң 29 бабының 3 тармағының 1) тармақшасы, №207 Қағиадалардың 76 тармағы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қостанай филиалы
66 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 25.06.2018 2312-18-00-3/4611 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 330522 Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңымен белгіленген банк төлемі және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды уақтылы орындамауынан немесе оны орындаудан уақытылы емес бас тартудан көрінді 04.08.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Атырау қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық Банк клиентінің жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
67 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 25.06.2018 2312-18-00-3/4613 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 39700 Әкімшілік құқық бұзушылық Қазақстан Республикасының "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" Заңымен белгіленген банк төлемі және (немесе) ақша аударымы жөніндегі нұсқауды уақтылы орындамауынан немесе оны орындаудан уақытылы емес бас тартудан көрінді 04.08.2018 Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі Әкімшілік іс бұзушының өтінішімен Атырау қ. мамандандырылған әкімшілік сотымен қаралды. Бұзушылық Банк клиентінің жүгінуі бойынша құжаттамалық тексеру барысында анықталды төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
68 Микроқаржы ұйымдары «Махамбет» Микроқаржы ұйымы» ЖШС 25.06.2018 182300803000033 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481000 01.01.2018 ж. және 01.04.2018 ж. жағдай бойынша ҚРҰБ филиалына анық емес ақпарат ұсыну 04.08.2018 ӘҚБК-нің 211-бабының 3-бөлігі Атырау филиалы
69 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 25.06.2018 180000803001048 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 443 000 KZT Банк дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды 213-баптың 3-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
70 Екінші деңгейдегі банк "First Heartland Bank" АҚ (бұрынғы атауы - "ЭкспоКредит Банкі" АҚ ) 25.06.2018 180000803001096 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481000 Банк дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды 213-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
71 коллекторлық агентігі «Legal Collection» Коллекторлық агенттігі» ЖШС 22.06.2018 58-12-12/2493 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама бастапқы байланыс кезінде барлық ақпарат берілмейді 09.07.2018 5-бап 2-тармақ 1) тармақша Коллекторлық қызмет туралы Заң Қарағанды филиалы
72 Екінші деңгейдегі банк "Қазақстан Халық Жинақ Банкі" АҚ 22.06.2018 62-8-24/1711 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Төлем карточкасын ұстаушы тұлғаның бет жағын бекітуге мүмкіндік беретін камераның банкоматында болмауы 20.07.2018 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 205 қаулысымен бекітілген Төлем карточкаларын шығару Ережесінің 66-тармағының 2) тармақшасы, сондай-ақ оларды Қазақстан Республикасының аумағында пайдалану бойынша операцияларға қойылатын талаптар қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Павлодар филиалы
73 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 22.06.2018 62-8-24/1708 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Сұратылған ақпаратты кешіктіріп ұсыну 23.07.2018 62-3 бабының 3 тармағы Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы Заң Павлодар филиалы
74 Микроқаржы ұйымдары «Атырау микроқаржыландыру орталығы» ЖШС Микроқаржы ұйымы 22.06.2018 54-09-12/1397 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту 2018 ж. 01 сәуірдегі жағдай бойынша анық емес есеп беру «Пруденциялық нормативтерді және микроқаржы ұйымының сақтауы міндетті өзге де нормалар мен лимиттерді және оларды есептеу әдістемесін, сондай-ақ олардың орындалуы туралы есептілікті табыс етудің нысандары мен мерзімдерін бекіту туралы» ҚРҰБ Басқармасының 2017 жылғы 31 шілдедегі № 148 қаулысының 1-тармағының 2) және 3) тармақшалары қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша Атырау филиалы
75 Екінші деңгейдегі банк "Qazaq Banki" АҚ 22.06.2018 3580-18-00-3/6996 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 7102478 төлем туралы нұсқаулықтарды уақтылы орындамау Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
76 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Азия Life" Өмірді сақтандыру компаниясы" АҚ 21.06.2018 180000803000995
180000803000996
Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 1 058 200 Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты 02.08.2018 214-баптың 1-бөлімі төленді қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
77 Эмитент 21.06.2018 33-10-02/3624 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 10.08.2018 қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
78 Эмитент АҚ «Управляющая компания «РЕСПУБЛИКА» 21.06.2018 33-10-02/3627 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Бағалы қағаздар рыногы туралы заңның 89-б. 2-т., Листинг ережелерінің 16-б. 1-т.1) т., 4-1-қосымш. 1-кест. 3-т. Қор биржасының ережелеріндегі ақпаратты ашуға қатысты талаптарды бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
79 Эмитент 21.06.2018 33-10-02/3630 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
80 Эмитент "Қазакстанның даму банкі" АҚ 21.06.2018 33-10-02/3626 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 2-2-тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
81 Эмитент "Қазақзергер" АҚ 21.06.2018 33-10-02/3625 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының мен 2-2-тармағында және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 01.07.2018 Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының мен 2-2-тармағында және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін 28.06.2018ж. №24603 хатымен орындалған
82 Эмитент "Қазақзергер" АҚ 21.06.2018 33-10-02/3629 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының мен 2-2-тармағында және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының мен 2-2-тармағында және Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Орталық аппарат
83 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 21.06.2018 180000803000873 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Банктiң есептіліктегі көрсеткiштердiң не Қазақстан Республикасының банк заңнамасында айқындалған пруденциялық нормативтердiң орындалуы туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есептілікті жасағаны үшін әкімшілік жаза қолданылды 21.06.2018 213-баптың 8-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
84 коллекторлық агентігі "Коллекторское агентство "Агентство по взысканию долгов Айганым" жауапкершілігі шектеулі серіктестігі 20.06.2018 65-40-12/2172 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама мәлiметтерді беру мерзiмнiң бұзылуы 18.07.2018 15-бабы 1-тармағының 18) тармақшасы Коллекторлық қызмет туралы Заң Оңтүстік Қазақстан филиалы
85 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "ДСжМСҚК "Интертич" АҚ 20.06.2018 33-6-07/3577 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қаржы ұйымдарының, банк, сақтандыру холдингтерінің, «Сақтандыру төлемдеріне кепілдік беру қоры» акционерлік қоғамының басшы қызметкерлерін тағайындауға (сайлауға) келісім беру қағидаларын және келісім алу үшін қажетті құжаттардың тізбесін бекіту туралы Қаулысын 3 -тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
86 Эмитент "ШҰБАРКӨЛ ПРЕМИУМ" АҚ 20.06.2018 33-10-02/3590 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 89-бабының 2 тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 89-бабының 2 тармағы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
87 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 19.06.2018 62-8-24/1636 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама алынды қамауға банктік шотынан тиісті жазбаша хабарлама жеке сот орындаушысының және өткізілді шот бойынша шығыс операциялары болған кезде тыйым 23.07.2018 2016 жылғы 26 шілдедегі № 11-VІ ҚРЗ "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" ҚР Заңының 27 бабы төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Павлодар филиалы
88 Екінші деңгейдегі банк "Цеснабанк" АҚ 19.06.2018 13-1-12/1354 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Қазақстан Республикасының банктер туралы Заңының 46-бабына сәйкес қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының бөлек талаптарын бұзғаны үшін және уәкілетті органға дәекісіз есептілікті ұсынғаны үшін Банкке жазбаша ескерту жасалды. 46-баб Қазақстан Республикасының Заңы Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Орталық аппарат
89 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 19.06.2018 № 55-13-22-1/681 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама - Шот бойынша ақша сомасынан 50% және (немесе) болашақта келіп түсетін ақшаның әрқайсысының сомасынан аспайтын төлем өтініштерін орындау. 16.07.2018 «Төлемдер мен төлемдер туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 32-бабы 6-тармағының талаптарын бұзу. ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
90 Эмитент "БТА Банк" АҚ 19.06.2018 180000803001050 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 120250 Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы 17.08.2018 263-бап қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
91 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 19.06.2018 3580-18-00-3/6342 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 275000 төлем туралы нұсқаулықтарды уақтылы орындамау Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодексінің 220-бабының 1-бөлігі төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Қарағанды филиалы
92 Банктік холдингтер "Евразиялық қаржы компаниясы" АҚ 18.06.2018 13-6-13/1352 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама дәйексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін 05.07.2018 Банктер туралы Заңның 46-бапы қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
93 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 18.06.2018 180000803001107-180000803001110 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 3 848 000 Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты 13.08.2018 214-баптың 1-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
94 Сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымдары "Қазақмыс" СК” АҚ 18.06.2018 180000803001106 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 962 000 Қаржы мониторингі субъектілерінің ішкі бақылау қағидаларын және оны жүзеге асыру бағдарламаларын әзірлеу, қабылдау және (немесе) орындау жөніндегі міндеттерді орындамауы не ішкі бақылау қағидаларының Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасының талаптарына сәйкес келмеуі 13.08.2018 214-баптың 2-бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
95 Екінші деңгейдегі банк «Казкоммерцбанк» АҚ 18.06.2018 № 55-13-22-2/678 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша ескерту Банк заңнаманың бұл салымшылардың жинақ шоттарынан ақшаны алуға рұқсат етілмеген операцияларға әкелді. ҚР АК 756-бабын, 761-бабының 1-тармағынң, ҚР ҰБ Басқармасының 2001 ж.03.03.қаулысымен бекітілген банктердегі және банк операцияларының жекелеген түрлерін жүзеге асыратын ұйымдардағы банкноталарды, монеталарды және құндылықтарды инкассациялау жөніндегі операцияларды жүргізу ережелері мен операцияларын жүргізу № 58 ережесін бұзу, ҚР ҰБ Басқармасының 2016ж.31.08. қаулысымен бекітілген клиенттердің банктік шоттарын ашу, жүргізу және жабу № 207 Ережесінің 30, 31 тармақтарын. - қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Шығыс Қазақстан филиалы
96 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 18.06.2018 64-12-14/2700 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Төлем талабын орындау жеке тұлғаның банк шотына келіп түскен ақша сомасының елу пайызынан асатын мөлшерде жүзеге асырылады. 17.07.2018 Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 208 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол жасалмайтын төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру ережесінің 138-тармағы Аяқталған - Банктің 27.06.2018 ж. 281 / 11-07 / 31155 хаты. Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2016 жылғы 31 тамыздағы № 208 Қаулысы Орталық филиал
97 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 18.06.2018 54-09-12/1346 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама қарыз алушыны банктік қарыз шарты бойынша төлемдерді енгізу қажеттігі және қарыз алушының өз міндеттемелерін орындамауының салдарлары туралы хабардар ету мерзімін сақтамағаны үшін 09.07.2018 "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" ҚР Заңының 36-бабының 1-тармағы қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша Атырау филиалы
98 Екінші деңгейдегі банк "ЦентрКредит Банкі" АҚ 18.06.2018 52-14-14/3219 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама мерзімі өткен берешекті өтеу үшін ақшаны толығымен шешіп алу және картотекадағы ТТ уақытылы емес орындау 02.07.2018 "Төлемдер және төлем жүйелері туралы" ҚРЗ 32-бабы, "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" ҚРЗ 36-бабы және Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидаларының 138-тармағы ақша төлемi мен аударымы жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Алматы қалалық филиалы
99 Екінші деңгейдегі банк «Ресей Жинақ банкі» АҚ ЕБ (Бұрынғы атауы -"ТEXAКABANK" АҚ) 18.06.2018 29-2-04/575 Ықпал етудiң шектеулi шаралары Жазбаша нұсқама Төлем хабарламасының орнына төлем тапсырмасын қолдану 29.06.2018 31.08.2016 ж. № 208 Қазақстан Республикасының аумағында қолма-қол ақшасыз төлемдерді және (немесе) ақша аударымдарын жүзеге асыру қағидалары 34 және 36 тармақтары төлемдер және төлем жүйелері жөніндегі заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат
100 Екінші деңгейдегі банк "Астана Банкі" АҚ 18.06.2018 180000803000883 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 481 000 тенге Бұзушылық мәні: банктің банк заңнамасын бұзып, сол сияқты оның құқықтық қабілетінің шегінен шығатын мәмілелерді жүзеге асыруы 18.06.2018 213 бабының 6-шы бөлімі қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша Орталық аппарат
101 Екінші деңгейдегі банк "Цеснабанк" АҚ 18.06.2018 64-07-15/1/71/1452 Санкциялар және өзге де әкімшілік шаралары Әкімшілік айыппұл салу 50 мрп 120 250 тг 210 бабының 2 бөлімі валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша Орталық аппарат

1 бет. Барлығы - 144.

1 2 3 4 5 6 7 8 ... 144
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
Сыбайлас жемқорлық құқық бұзушылық бойынша e-mail: anticorruption@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018