link
ҚАЗ РУС ENG Специальная версия
Денежно-кредитная политика Финансовая стабильность Валютное регулирование Финансовый надзор Платежные системы Национальная валюта Статистика
link
link
link link
О Национальном Банке
Нормативная правовая база
Публикации
Исследования
Защита прав потребителей финансовых услуг
Государственные услуги
Реестр разрешений и уведомлений
Примененные меры воздействия и санкции
Закупки Национального Банка
Вопрос-ответ
Архив
Технические ресурсы
Подписка

  

Санкции и меры воздействия

Фильтр
Поиск по наименованию Тип организации
Вид взыскания Тип взыскания
Тип НПА
с по
Расширенный вид
Экспорт в Excel
страница 7 из 148. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 ... 148

Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение пункта 3 Правил № 305 от 26.12.2016г.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 3 Правил № 305 от 26.12.2016г.
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований лицензирования
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение нормативов минимальных резервных требований
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК
Примечание:
Тип НПА:
нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
принятие к исполнению клиентских заказов, противоречащих требованию законодательства
Срок исполнения
27.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 2 статьи 63 Закона о Рынке ценных бумаг и подпункт 1) пункта 40 Правил №9
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
6400
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в несвоевременном исполнении банком указания по платежу и (или) переводу денег или несвоевременном отказе в его исполнении в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах»
Срок исполнения
21.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 220 Кодекса РК "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Административное дело рассмотрено Специализированным административным судом г. Атырау по ходатайству нарушителя. Нарушение выявлено в ходе документальной проверки по обращению клиента Банка
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Атырауский филиал (Атырау)
Наложенное взыскание:
32938
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в несвоевременном исполнении банком указания по платежу и (или) переводу денег или несвоевременном отказе в его исполнении в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах»
Срок исполнения
21.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 220 Кодекса РК "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Административное дело рассмотрено Специализированным административным судом г. Атырау по ходатайству нарушителя. Нарушение выявлено в ходе документальной проверки по обращению клиента Банка
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Атырауский филиал (Атырау)
Наложенное взыскание:
288600
Существо нарушения:
Невыполнение обязанностей, возложенных на него Национальным Банком Республики Казахстан посредством применения ограниченной меры воздействия
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 227
Примечание:
Исполнено письмом №23083 от 16.06.2018г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Несвоевременное предоставление запрошенной информации
Срок исполнения
26.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 3 статьи 62-3
Примечание:
Исполнено (письмо №25-02/13864 от 18.06.2018 г.)
Тип НПА:
Закон "О Национальном Банке Республики Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Акмолинский филиал (Кокшетау)
Наложенное взыскание:
1 202 500
Существо нарушения:
нарушение условий и порядка размещения эмиссионных ценных бумаг
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 261 КоАП
Примечание:
оплачено 1 202 500 тенге (вход. №30580 от 09.08.2018г.)
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушения пункта 46 и части первой пункта 51 Правил №144 .
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требований в области автоматизации ведения бухгалтерского учета
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
требования Правил № 47
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
представление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 1 статьи 243
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушен срок представления отчетности
Срок исполнения
22.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п. 2 ПП НБ РК №112 от 30 июня 2017 года
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам сдачи отчетности коллекторскими агентствами
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение пункта 40 Правил 144
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Примечание:
Исполнено, письмо ТОО "АХЧ-Макинск" №15 от 21.06.2018г.
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Акмолинский филиал (Кокшетау)
Наложенное взыскание:
192400
Существо нарушения:
нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения
17.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 464
Примечание:
Уплачено добровольно 12.06.2018г.
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований лицензирования
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
601 250 тенге
Существо нарушения:
Несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма.
Срок исполнения
20.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 ст.214 "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Кызылординский филиал (Кызылорда)
Наложенное взыскание:
131 533
Существо нарушения:
несвоевременное исполнение указаний по платежу
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 220 Кодекса РК "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
481000
Существо нарушения:
Неоднократное непредставление в установленный срок финансовой и иной отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 212
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.46
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1, 2 и 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" (информация о решении общего собрания акционеров)
Срок исполнения
02.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1, 2 и 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
исполнено (19.06.2018 №23433)
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
представление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 1 статьи 243
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Актюбинский филиал (Актобе)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное представление отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.46
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно пп. 1 п. 1 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" и согласно п. 1 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно пп. 1 п. 1 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" и согласно п. 1 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Лицензия приостановлена на шесть месяцев в связи с несоблюдением требований пруденциальных нормативов, установленных законодательством Республики Казахстан
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Действие Лицензии по видам страхования в добровольной форме считается приостановленным со дня доведения настоящего постановления до сведения АО «СК «Альянс Полис». Доведено до сведения 11.06.2018г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
192 400
Существо нарушения:
нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 464
Примечание:
Штраф оплачен - 10.07.2018 г.
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований к организации охраны и устройству помещений
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Акмолинский филиал (Кокшетау)
Наложенное взыскание:
192400
Существо нарушения:
осуществлении предпринимательской деятельности без соответствующих регистрации, разрешения и уведомления
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 463 КоАП РК
Примечание:
Тип НПА:
Закон ""О микрофинансовых организациях"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
Наложенное взыскание:
1 202 500 тенге
Существо нарушения:
невыполнении Банком обязанности по указанию ставки вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимом исчислении в договоре, заключенном с клиентом
Срок исполнения
04.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 10 статьи 213 КоАП
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
481 000 KZT
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в представлении банковским холдингом недостоверной отчетности в Национальный Банк Республики Казахстан
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 ст.213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
85062
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в несвоевременном исполнении банком указания по платежу и (или) переводу денег или несвоевременном отказе в его исполнении в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах»
Срок исполнения
14.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 220 Кодекса РК "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Административное дело рассмотрено Специализированным административным судом г. Атырау по ходатайству нарушителя. Нарушение выявлено в ходе документальной проверки по обращению клиента Банка
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Атырауский филиал (Атырау)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требований в области автоматизации ведения бухгалтерского учета
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
за невыполнение требования установленных пунктом 64 Правил выпуска платежных карточек, а также требований к деятельности по обслуживанию операций с их использованием на территории Республики Казахстан
Срок исполнения
21.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 64 Правил выпуска платежных карточек, а также требований к деятельности по обслуживанию операций с их использованием на территории Республики Казахстан, утвержденных постановлением Правления НБРК от 31 августа 2016 года № 205
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Атырауский филиал (Атырау)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Несвоевременное предоставление запрошенной информации
Срок исполнения
02.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 3 статьи 62-3
Примечание:
Тип НПА:
Закон "О Национальном Банке Республики Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Павлодарский филиал (Павлодар)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК Банку вынесено письменное предупреждение за нарушение отдельных требований законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и предоставление недостоверной отчетности в уполномоченный орган
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.46
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
0
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в повторном в течение года после наложения административного взыскания, предоставлении Банком недостоверной отчетности в уполномоченный орган
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.3 статья 213
Примечание:
Согласно Постановлению Суда от 01.06.2018г в адрес банка было вынесено устное замечание
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 443 000 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной отчетности в уполномоченный орган
Срок исполнения
18.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 228
Примечание:
Оплачено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 217
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
за нарушение требования законодательства о противодействии легализации доходов полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Срок исполнения
08.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Статьи 3, 11 Закона о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Кызылординский филиал (Кызылорда)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК
Срок исполнения
20.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
Наложенное взыскание:
192400
Существо нарушения:
нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения
07.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 464
Примечание:
Тип НПА:
Организация обменных операций с наличной иностранной валютой
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
пункты 35 Правил № 144
Срок исполнения
08.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Организация обменных операций с наличной иностранной валютой
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 4 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения
03.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п. 4 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Примечание:
Исполнено письмом №27306 от 17.07.2018г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК
Срок исполнения
13.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Пункты 37,51 Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан"
Срок исполнения
08.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Примечание:
Исполнено письмом №12 от 08.06.2018г.
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушен срок представления отчетности
Срок исполнения
10.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
нарушение пункта 2 статьи 24 Закона о РЦБ
Примечание:
исполнено 11.06.2018г. (вх. №642)
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 4 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения
31.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 4 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Примечание:
Исполнено письмом №27337 от 17.07.2018г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно пп. 1 п. 1 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" и согласно п. 1 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно пп. 1 п. 1 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" и согласно п. 1 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
пункты 35 Правил № 144
Срок исполнения
08.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Организация обменных операций с наличной иностранной валютой
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Несвоевременное предоставление запрошенной информации
Срок исполнения
30.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 3 статьи 62-3
Примечание:
Тип НПА:
Закон "О Национальном Банке Республики Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Павлодарский филиал (Павлодар)
Наложенное взыскание:
240500
Существо нарушения:
Неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) непредставление в установленный срок финансовой и иной отчетности микрофинансовыми организациями, представление которой требуется в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан
Срок исполнения
08.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 212
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Акмолинский филиал (Кокшетау)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
пункты 31 Правил № 144
Срок исполнения
18.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Организация обменных операций с наличной иностранной валютой
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
ответ банка на обращения заявителя не содержит обоснованные и мотивированные доводы на каждый изложенный клиентом вопрос
Срок исполнения
12.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 33
Примечание:
Тип НПА:
Правила предоставления банковских услуг и рассмотрения банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, обращений клиентов, возникающих в процессе предоставления банковских услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
120250
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
09.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 263
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
962000
Существо нарушения:
несвоевременное исполнение указаний по платежу
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 1 статьи 220 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
120 250
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в осуществлении актуарием своей деятельности в нарушение законодательства Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности
Срок исполнения
23.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 8 статья 228
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
об устранении в уставе противоречий законодательству Республики Казахстан
Срок исполнения
30.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 19-2) пункта 2 статьи 3 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
исполнено письмом №28376 от 24.07.2018
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За несвоевременное представление отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п. 8 ПП НБРК от 28.01.2016г. № 41
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности
Срок исполнения
06.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение минимальных резервных требований
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.46 Закон о банках
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК Банку вынесено письменное предупреждение за несвоевременное предоставление отчета о деятельности дочерней организации, приобретающей сомнительные и безнадежные активы банка
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.46
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
481 000 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной отчетности в уполномоченный орган
Срок исполнения
23.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 228
Примечание:
Оплачено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
288600
Существо нарушения:
Невыполнение, несвоевременное выполнение обязанностей, принятых и (или) возложенных посредством применения ограниченных мер воздействия
Срок исполнения
25.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 227
Примечание:
Тип НПА:
Невыполнение, несвоевременное выполнение обязанностей, принятых и (или) возложенных посредством применения ограниченных мер воздействия
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
0
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 218
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
0
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 218
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
0
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 218
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение коэффициента текущей ликвидности (k4)
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.46 Закон о банках, пп. 35) ст.8 Закон о Национальном Банке
Примечание:
Тип НПА:
нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение пункта 3 Правил № 305 от 26.12.2016г.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований лицензирования
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В связи с непредставлением в уполномоченный орган годовой финансовой отчетности за 2017 год, подтвержденной аудиторской организацией
Срок исполнения
18.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.46
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В связи с непредставлением в уполномоченный орган годовой финансовой отчетности за 2017 год, подтвержденной аудиторской организацией.
Срок исполнения
29.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.46 Закон о банках
Примечание:
Исполнено письмом №2018/8185 от 07.06.18г.
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В связи с непредставлением в уполномоченный орган годовой финансовой отчетности за 2017 год, подтвержденной аудиторской организацией
Срок исполнения
18.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.46
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
481000
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в несвоевременном исполнении банком указания по платежу и (или) переводу денег или несвоевременном отказе в его исполнении в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах»
Срок исполнения
08.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 220 Кодекса РК "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Актюбинский филиал (Актобе)
Наложенное взыскание:
481000
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в несвоевременном исполнении банком указания по платежу и (или) переводу денег или несвоевременном отказе в его исполнении в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах»
Срок исполнения
08.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 220 Кодекса РК "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Актюбинский филиал (Актобе)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Непредставление в установленный срок отчетности
Срок исполнения
11.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предписание за нарушение нормативных правовых актов
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
2 886 000
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в повторном составлении в течение года отчетности, приведшей к искажению содержащихся в ней показателей либо сведений о соблюдении пруденциальных нормативов и (или) иных обязательных к соблюдению норм и лимитов
Срок исполнения
02.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 13 статьи 228
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
пункты 31, 35, 36, 37 Правил № 144
Срок исполнения
15.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований лицензирования
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требований п. 4 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения
27.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом № 04-1-06/2806 от 15.06.18
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно принятия обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение выявленных в ходе проверки нарушений и (или) причин, а также условий, способствовавших их совершению, с предоставлением соответствующего плана мероприятий
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
192400
Существо нарушения:
нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения
02.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 464
Примечание:
Не соответствует пунктам 31,35,36,37 Правил 144
Тип НПА:
Организация обменных операций с наличной иностранной валютой
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
Наложенное взыскание:
721 500 тенге
Существо нарушения:
Неоднократное (два и более раза в течение последовательных двенадцати месяцев) нарушение требований, установленных законодательством РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
статья 262
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
288.600 тенге
Существо нарушения:
Несвоевременное исполнение ограниченной меры воздействия
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 227
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
информирование Банком клиента об отказе в выдаче банковского займа без указания причин
Срок исполнения
06.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
нарушение статьи 31 Закона РК "О банках и банковской деятельности в РК",пункта 9 главы 3 Правил равил предоставления банковских услуг и рассмотрения банками обращений клиентов, возникающих в процессе предоставления банковских услуг, утвержденных постановлением Правления Национального Банка от 28.07.2017 года № 136
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
-
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.46
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение очередности изъятия денег с банковского счета.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
статья 742 Гражданского Кодекса РК
Примечание:
Тип НПА:
Гражданский кодекс Республики Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение срока представления отчетности, установленной ПП НБ РК от 28.01.2016 года № 41
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Закон ""О микрофинансовых организациях"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
неразмещение информации о корпоративном событии на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности
Срок исполнения
31.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п.2-2 ст. 79 Закона Республики Казахстан "Об акционерных обществах"
Примечание:
исполнено письмом №20500 от 30.05.2018
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За предоставление недостоверных сведений
Срок исполнения
25.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
выставления к банковскому счету Заявителя одновременно нескольких платежных требований в рамках одного договора займа
Срок исполнения
18.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Нарушение требований пункта 55 Правилы осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан
Примечание:
исполнено письмом №2805-63ДВ14/7 от 28.05.2018г.
Тип НПА:
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 208 Об утверждении Правил осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
пункты 37, 40, 44, 56 Правил № 144
Срок исполнения
22.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Актюбинский филиал (Актобе)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п. 1 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
По результатам инспекторской проверки
Срок исполнения
15.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное и неполное представление документов по запросу; нарушение сроков хранения ВНД; отсутствие документов в кредитном досье; нарушение формирования кредитного досье и срока его хранения.
Срок исполнения
31.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п. 3 ст. 62-3 Закона РК о НБРК; п. 4 и п. 85-1 Постановления №320 Об установлении перечня документов, подлежащих хранению, сроках их хранения в БВУ; п. 5 и пп. 17) п. 8 Правил ведения документации по кредитованию №49
Примечание:
Тип НПА:
Закон РК о НБРК; Постановление №320 Об установлении перечня документов, подлежащих хранению, сроках их хранения в БВУ; Правила ведения документации по кредитованию №49
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное предоставление отчетности в уполномоченный орган
Срок исполнения
31.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пп.9) п.2 статьи 7 Закона о МФО
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушен минимальный размер собственного капитала и коэффициенты k1, k2 и k3
Срок исполнения
31.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункты 4, 5, 10 и 12 Пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению микрофинансовой организацией нормы и лимиты, методика их расчетов
Примечание:
Тип НПА:
нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
481000
Существо нарушения:
Необоснованный отказ банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, в исполнении указания по платежу и (или) переводу денег при отсутствии оснований для отказа в исполнении указания, определенных Законом Республики Казахстан "О платежах и платежных системах"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 4 статьи 220 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях
Примечание:
Административное дело рассмотрено Специализированным административным судом г. Астана по ходатайству нарушителя. Нарушение выявлено в ходе документальной проверки по обращению клиента Банка (протокол 64-12-15/1276 от 29.03.2018г.)
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Астана)
Наложенное взыскание:
481000
Существо нарушения:
Необоснованный отказ банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, в исполнении указания по платежу и (или) переводу денег при отсутствии оснований для отказа в исполнении указания, определенных Законом Республики Казахстан "О платежах и платежных системах"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 4 статьи 220 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях
Примечание:
Административное дело рассмотрено Специализированным административным судом г. Астана по ходатайству нарушителя. Нарушение выявлено в ходе документальной проверки по обращению клиента Банка протокол 64-12-15/1277 от 29.03.2018г.)
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Астана)
Наложенное взыскание:
481000
Существо нарушения:
Необоснованный отказ банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, в исполнении указания по платежу и (или) переводу денег при отсутствии оснований для отказа в исполнении указания, определенных Законом Республики Казахстан "О платежах и платежных системах"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 4 статьи 220 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях
Примечание:
Административное дело рассмотрено Специализированным административным судом г. Астана по ходатайству нарушителя. Нарушение выявлено в ходе документальной проверки по обращению клиента Банка протокол 64-12-15/1279 от 29.03.2018г.)
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Астана)
Наложенное взыскание:
150000
Существо нарушения:
Необоснованный отказ банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, в исполнении указания по платежу и (или) переводу денег при отсутствии оснований для отказа в исполнении указания, определенных Законом Республики Казахстан "О платежах и платежных системах"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 4 статьи 220 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях
Примечание:
Административное дело рассмотрено Специализированным административным судом г. Астана по ходатайству нарушителя. Нарушение выявлено в ходе документальной проверки по обращению клиента Банка протокол 64-12-15/1274 от 29.03.2018г.)
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Астана)
Наложенное взыскание:
64025
Существо нарушения:
Необоснованный отказ банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, в исполнении указания по платежу и (или) переводу денег при отсутствии оснований для отказа в исполнении указания, определенных Законом Республики Казахстан "О платежах и платежных системах"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 4 статьи 220 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях
Примечание:
Административное дело рассмотрено Специализированным административным судом г. Астана по ходатайству нарушителя. Нарушение выявлено в ходе документальной проверки по обращению клиента Банка протокол 64-12-15/1273 от 29.03.2018г.)
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Астана)
Наложенное взыскание:
30000
Существо нарушения:
Необоснованный отказ банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, в исполнении указания по платежу и (или) переводу денег при отсутствии оснований для отказа в исполнении указания, определенных Законом Республики Казахстан "О платежах и платежных системах"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 4 статьи 220 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях
Примечание:
Административное дело рассмотрено Специализированным административным судом г. Астана по ходатайству нарушителя. Нарушение выявлено в ходе документальной проверки по обращению клиента Банка протокол 64-12-15/1275 от 29.03.2018г.)
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Астана)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)

страница 7 из 148.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 ... 148
  
Наверх
  
Яндекс.Метрика
Адрес: 050040, Республика Казахстан,
город Алматы, микрорайон "Коктем-3", дом 21.
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, +7 (727) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Телефон справочной службы: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
e-mail по коррупционным правонарушениям: anticorruption@nationalbank.kz

Если Вы заметили ошибку - выделите ее и нажмите "Ctrl + Enter"
© Национальный Банк Республики Казахстан, 2018