link
ҚАЗ РУС ENG Специальная версия
Денежно-кредитная политика Финансовая стабильность Валютное регулирование Финансовый надзор Платежные системы Национальная валюта Статистика
link
link
link link
О Национальном Банке
Нормативная правовая база
Публикации
Исследования
Защита прав потребителей финансовых услуг
Государственные услуги
Реестр разрешений и уведомлений
Примененные меры воздействия и санкции
Закупки Национального Банка
Вопрос-ответ
Архив
Технические ресурсы
Подписка

  

Санкции и меры воздействия

Фильтр
Поиск по наименованию Тип организации
Вид взыскания Тип взыскания
Тип НПА
с по
Расширенный вид
Экспорт в Excel
страница 5 из 141. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 ... 141

Наложенное взыскание:
1 443 000
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в повторном составлении в течение года отчетности, приведшей к искажению содержащихся в ней показателей либо сведений о соблюдении пруденциальных нормативов и (или) иных обязательных к соблюдению норм и лимитов
Срок исполнения
23.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 13 статьи 228
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
120250
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
17.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 263
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
120250
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
20.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 263
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Неоднократное непредставление в установленный срок финансовой и иной отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 212
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
120 МРП
Существо нарушения:
часть 2 статьи 227
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 227
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
120 250
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в осуществление актуарием своей деятельности в нарушение законодательства Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности
Срок исполнения
10.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 8 статья 228
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
подпункт 2) пункта 1 статьи 839 Гражданского кодекса Республики Казахстан
Срок исполнения
20.02.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 2) пункта 1 статьи 839 Гражданского кодекса Республики Казахстан
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 443 000 KZT
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной, а равно неполной отчетности в уполномоченный орган.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.3 статья 213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
При проведении обменных операций с наличной иностранной валютой в эквиваленте, превышающем один миллион тенге по курсу проведения обменной операции, в реестрах купленной, проданной наличной иностранной валюты не фиксировались данные о документе, удостоверяющим личность клиента (кем и когда выдан документ), имя и отчество клиента отражались инициалами, тогда как требуется указывать имя отчество полностью, неверно указывался признак резиденства
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п.53 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК, утвержденных ПП НБРК 16.07.2014г. № 144
Примечание:
Ответственность за данное нарушение в КоАП не предусмотрена
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК
Срок исполнения
23.02.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение порядка предоставления отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой, а также информации и документов, подтверждающих возникновение обстоятельств, которые влияют на сроки и условия репатриации национальной и иностранной валюты 1. Представление недостоверной отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой - влечет предупреждение на физических и юридических лиц.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 1 статьи 243
Примечание:
Предоставление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой за март 2017 года.
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
Наложенное взыскание:
1 443 000 тенге
Существо нарушения:
За повторное составление в течение года после наложения административного взыскания отчетности, приведшей к искажению содержащихся в ней показателей либо сведений о соблюдении пруденциальных нормативов и (или) иных обязательных к соблюдению норм и лимитов
Срок исполнения
04.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.13 ст.228
Примечание:
Оплачено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение размера собственного капитала и занчения коэффициента k2
Срок исполнения
19.02.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункты 4 и 10 Пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению микрофинансовой организацией норм и лимитов, методики их расчетов
Примечание:
Тип НПА:
нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение порядка и сроков предоставления отчетности
Срок исполнения
05.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено 05.03.2018г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение порядка и сроков предоставления отчетности
Срок исполнения
23.02.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Нарушение требований п.2- 2 ст. 79 Закона об АО
Примечание:
исполнено письмом №7686 от 23.02.2018
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
пункт 7 статьи 9 Закона о РЦБ
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 7 статьи 9 Закона о РЦБ
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Не предоставление финансовой и иной отчетности
Срок исполнения
02.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п. 1 ст.102 Закона о рынке ценных бумаг
Примечание:
исполнено 06.03.2018 №9277
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
отсутствует роспись Заемщика о получении ответа лично и нет подтверждения, что ответ Заемщику направлен заказным письмом с уведомлением по адресу, указанному в заявлении Заемщика.
Срок исполнения
06.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Пункт 39 Правил предоставления банковских услуг и рассмотрения банками обращений клиентов, возникающих в процессе предоставления предоставления банковских услуг №19 от 28.02.2011г.
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Павлодарский филиал (Павлодар)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
пункт 5 статьи 30-3 Закона Республики Казахстан «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств»
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 5 статьи 30-3 Закона Республики Казахстан «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств»
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение срока представления отчета об итогах размещения акций
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 2 статьи 24 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
113450
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 263
Примечание:
Исполнено письмом №7528 от 22.02.2018г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Несвоевременное предоставление запрошенной информации
Срок исполнения
08.02.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 3 статьи 62-3
Примечание:
Тип НПА:
Закон "О Национальном Банке Республики Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение Пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению микрофинансовой организацией норм и лимитов, методик их расчетов, установленных ПП НБ РК от 31 июля 2017 года № 148
Срок исполнения
12.02.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п.6 Пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению микрофинансовой организацией норм и лимитов, методик их расчетов
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Взыскание со счета более 50% от поступающих сумм денег
Срок исполнения
28.02.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Статья 36 Закона РК "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" , статья 32 Закона РК "О платежах и платежных системах", пункт 137 правил осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан, утвержденных Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 208
Примечание:
Исполнено письмом № 30-13/1060 от 27.02.2018
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский областной филиал (Талдыкорган)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несоблюдение требований статьи 48 Закона Республики Казахстан "О страховой деятельности"
Срок исполнения
07.02.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
нарушение размера инвестиции, предусмотренного статьей 48 Закона Республики Казахстан "О страховой деятельности"
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение порядка и сроков предоставления отчетности
Срок исполнения
28.02.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 2-2 статьи 79 Закона об АО
Примечание:
исполнено №5904 от 02.02.2018
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
120 250
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 263
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За некорректное внесение информации по страховому агенту в журнале страхования
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ПП НБРК от 06.05.2014г. № 76
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В связи с несвоевременным представлением информации на ДФО
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Значение коэффициента k1 составляет менее 0,1;
Срок исполнения
02.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 5 Пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению микрофинансовой организацией нормы и лимиты, методика их расчетов
Примечание:
Тип НПА:
нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного ст. 89 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение порядка и сроков предоставления отчетности
Срок исполнения
28.02.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Пункт 4 статьи 102 Закона РК о РЦБ
Примечание:
исполнено №5935 от 09.02.2018
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение прав Заявителя, выразившиеся в неосведомленности Заявителя о реализации Предмета залога
Срок исполнения
15.02.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
нарушение пункта 1 статьи 36 "Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности"
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Мангистауский филиал (Актау)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
По результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК
Срок исполнения
15.02.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Атырауский филиал (Атырау)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
при исполнении платежного требования, предъявленного к текущему счету физического лица, не обеспечен размер гарантируемой минимальной заработной платы на счете физического лица
Срок исполнения
20.02.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Пункты 24 и 25 Нормативного постановления Верховного Суда Республики Казахстан №7 от 25.11.2016 года «О судебной практике рассмотрения гражданских дел по спорам, вытекающим из договоров банковского займа»
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Исполнение платежного документа при несоответствии наименования клиента, указанного в платежном документе, наименованию отправителя денег
Срок исполнения
05.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Подпункт 7) пункта 80, пункт 124 Правил осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31.08.2016 г. №208
Примечание:
Исполнено (письмо №372545 от 02.03.2018 г.)
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Акмолинский филиал (Кокшетау)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
не соблюдаются требования уполномоченного органа в части минимального размера собственного капитала
Срок исполнения
28.02.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 4 Пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению микрофинансовой организацией нормы и лимиты, методика их расчетов
Примечание:
Тип НПА:
нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За неправомерное применение платежного ордера
Срок исполнения
23.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 4 статьи 32 Закона о платежах и платежных системах
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
3 848 000 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в предоставлении страховой (перестраховочной) организацией недостоверной отчетности в уполномоченный орган.
Срок исполнения
29.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статья 228
Примечание:
Оплачено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
254 128
Существо нарушения:
неисполнение обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 ст.214 "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
Примечание:
Специализированный административный суд г. Кокшетау
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Акмолинский филиал (Кокшетау)
Наложенное взыскание:
120250
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 263
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требований в области автоматизации ведения бухгалтерского учета
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
требования Правил № 47
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
601250
Существо нарушения:
Невыполнение субъектом рынка ценных бумаг обязанностей, принятых ими и (или) возложенных на них Национальным Банком Республики Казахстан посредством применения ограниченной меры воздействия
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 227
Примечание:
Тип НПА:
Невыполнение, несвоевременное выполнение обязанностей, принятых и (или) возложенных посредством применения ограниченных мер воздействия
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
50 мрп 120 250 тг.
Существо нарушения:
Срок исполнения
07.02.2018 года
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 2 ст. 210
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Лицензия по видам страхования в обязательной форме и деятельности по перестрахованию приостановлена на шесть месяцев в связи с невыполнением требований ограниченных мер воздействия, примененных уполномоченным органом
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Действие Лицензии по видам страхования в обязательной форме и деятельности по перестрахованию считается приостановленным со дня доведения настоящего постановления до сведения АО «СК «Салем». Доведено до сведения 09.02.2018г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В связи с несоблюдением требований пруденциальных нормативов, установленных законодательством Республики Казахстан приостановлена лицензия на три месяца в части: - деятельности по перестрахованию; - страховой деятельности по добровольному страхованию гражданско-правовой ответственности, за исключением классов, указанных в подпунктах 9)-11) пункта 3 статьи 6 Закона РК «О страховой деятельности»
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Действие Лицензии считается приостановленным со дня доведения настоящего постановления до сведения АО «СК «Kompetenz» в части: - деятельности по перестрахованию; - страховой деятельности по добровольному страхованию гражданско-правовой ответственности, за исключением классов, указанных в подпунктах 9)-11) пункта 3 статьи 6 Закона РК «О страховой деятельности». Доведено до сведения 09.02.2018г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
481 000 тенге
Существо нарушения:
Предоставление недостоверных данных
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 2 ст. 213 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
6 253 000 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в несвоевременном предоставлении банком в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 3 ст. 208 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 443 000 тенге
Существо нарушения:
Предоставление недостоверных данных
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 3 ст. 213 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
за невыполнение требований ограниченной меры воздействия, примененной уполномоченным органом
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пп 1-1) п 1 ст. 59 ЗРК "О страховой деятельности"
Примечание:
один месяц
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
481 000 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в осуществлении сделки, запрещенной в соответствии с банковским законодательством Республики Казахстан, а равно выходящей за пределы правоспособности.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 6 статьи 213 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 443 000
Существо нарушения:
В соответствии с частью 3 статьи 213 административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной, а равно неполной отчетности в уполномоченный орган.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 3 ст. 213 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение сроков предоставления ответа на обращение клиента
Срок исполнения
28.02.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Пункты 10 и 12 Правил предоставления банковских услуг и рассмотрения банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, обращений клиентов, возникающих в процессе предоставления банковских услуг № 136
Примечание:
Исполнено письмом № 02-04/32254 от 26.02.2018
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский областной филиал (Талдыкорган)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение коэффициентов ликвидности и коэффициента размещения средств во внутренние активы
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
статья 46 Закона о банках
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
1) списание денег со счета заемщика во исполнение платежного требования в размере более 50% от суммы, поступающей на счет; 2) осуществление расходных операций по счету заемщика при наличии на нем ограничений; 3) несвоевременное исполнение помещенного в картотеку платежного требования; 4) списание денег со счета заемщика без использования платежного инструмента.
Срок исполнения
20.02.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Нарушения требований Закона РК «О платежах и платежных системах» (далее – Закон о платежах) и правил осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан, утвержденные постановлением Правления НБРК от 31.08.2016г. № 208 (далее – Правила № 208): 1) пункта 6 статьи 32 Закона о платежах и пункта 138 Правил № 208 ; 2) пункта 156 Правил № 208; 3) пункта 6 статьи 32 Закона о платежах и пункта 138 Правил № 208; 4) пункта 4 статьи 32 Закона о платежах.
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
Наложенное взыскание:
240 500
Существо нарушения:
Неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) непредставление в установленный срок финансовой и иной отчетности микрофинансовыми организациями, представление которой требуется в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 212
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Арест денежных средств на банковском счете без оснований
Срок исполнения
01.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 61 Постановления Правления НБ РК от 31.08.2016 г. №207
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
Наложенное взыскание:
481000
Существо нарушения:
За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 212
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
200 МРП
Существо нарушения:
Предоставление недостоверной информации
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 462 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
По результатам инспекторской проверки
Срок исполнения
09.02.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение минимальных резервных требований и коэффициента размещения средств во внутренние активы
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
статья 46 Закона о банках
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
0
Существо нарушения:
За нарушение требований Закона Республики Казахстана «О микрофинансовых организациях»
Срок исполнения
23.02.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
По результатам инспекции
Примечание:
исполнено письмом № 83 от 22.02.2018 года.
Тип НПА:
Закон ""О микрофинансовых организациях"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Актюбинский филиал (Актобе)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За наличие в отдельных договорах банковского займа условий, противоречащих требованиям законодательства РК
Срок исполнения
05.02.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
статья 46 Закона о банках
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
исполнение платежного требования, предъявленного к текущему счеут индивидуального предпринимателя, произведено в размере ста процентов от суммы, находящейся на счете и от суммы, поступившей на счет
Срок исполнения
15.02.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Пункты 137, 138 Правил осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан, утвержденных ПП НБРК от 31.08.2016г. №208
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
п 7 ст 9 Закона о РЦБ
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п 7 ст 9 Закона о РЦБ
Примечание:
письменное предупреждение (без срока)
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2 ст. 89 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
601 250
Существо нарушения:
Административные правонарушения выразились в невыполнении письменного соглашения
Срок исполнения
07.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статья 227
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
841 750тг.
Существо нарушения:
Невыполнение, несвоевременное выполнение банками, крупными участниками банков, банковскими холдингами, организациями, входящими в состав банковского конгломерата, Банком Развития Казахстана, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, обязанностей, принятых ими и (или) возложенных на них Национальным Банком Республики Казахстан посредством применения ограниченных мер воздействия
Срок исполнения
05.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 227
Примечание:
Уплачено добровольно 24.02.2018г.
Тип НПА:
Невыполнение, несвоевременное выполнение обязанностей, принятых и (или) возложенных посредством применения ограниченных мер воздействия
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
3 993 440 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в нарушении законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ в части документального фиксирования и предоставления информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу в Комитет по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 1 ст. 214 КоАП
Примечание:
взыскание наложено САС г. Экибастуз 17.11.17г., аппеляция в Судебной коллегии по гражданским делам Павлодарского обл. суда - вынесено решение в пользу НБРК 23.01.18г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 924 000
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной отчетности в уполномоченный орган.
Срок исполнения
20.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статья 228
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение пункта 3 Правил № 305
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Нарушение пункта 3 Правил № 305
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
списание ПТ на сумму более 50% от имеющихся на счете денег;
Срок исполнения
23.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 4 статьи 32 Закона о платежах и платежных системах и подпункт 1 пункта 2 статьи 36 Закона о банках и банковской деятельности
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно принятия обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение выявленных в ходе проверки нарушений и (или) причин, а также условий, способствовавших их совершению, с предоставлением соответствующего плана мероприятий
Срок исполнения
12.02.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно принятия обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение выявленных в ходе проверки нарушений и (или) причин, а также условий, способствовавших их совершению, с предоставлением соответствующего плана мероприятий
Срок исполнения
12.02.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение пункта 3 Правил № 305
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Нарушение пункта 3 Правил № 305
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требований правил фондовой биржи в части порядка раскрытия информации
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
П. 2 ст. 89 Закона о РЦБ, п. 1 ст. 17, п. 4 таб. 3 прил. 4.1 Листинговых правил
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 443 000 KZT
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в представлении Банком недостоверной отчетности в Национальный Банк Республики Казахстан
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.3 статья 213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
113450
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 263
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
за нарушение требований пункта 3 статьи 2 Закона Республики Казахстан № 406-IV ЗРК от 10 февраля 2011 года «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам ипотечного кредитования и защиты прав потребителей финансовых услуг и инвесторов» от 10.02.11г., в части не приведения своей деятельности в соответствие с требованиями статьи 36 Закона о банках
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
за нарушение требований пункта 3 статьи 2 Закона Республики Казахстан № 406-IV ЗРК от 10 февраля 2011 года «О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по вопросам ипотечного кредитования и защиты прав потребителей финансовых услуг и инвесторов» от 10.02.11г., в части не приведения своей деятельности в соответствие с требованиями статьи 36 Закона о банках
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
статья 6 Закона Республики Казахстан "Об ипотеке недвижимого имущества"
Срок исполнения
26.01.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
статья 6 Закона Республики Казахстан "Об ипотеке недвижимого имущества"
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
113 450 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в осуществлении страховой организацией сделок и операций в нарушение законодательства РК о страховании и страховой деятельности
Срок исполнения
28.02.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.6 ст.228
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
453 800 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной отчетности в уполномоченный орган.
Срок исполнения
28.02.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статья 228
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
453 800 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной отчетности в уполномоченный орган.
Срок исполнения
28.02.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статья 228
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
453 800 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной отчетности в уполномоченный орган.
Срок исполнения
28.02.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статья 228
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Банком взыскивалась вся задолженность путем выставления платежного требования
Срок исполнения
15.02.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.32 ЗРК «О платежах и платежных системах» и п. 53 Правил осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории РК, утвержденных постановлением Правления НБРК от 31.08.2016г. № 208
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Непредставление Банком запрашиваемых информации и документов
Срок исполнения
26.01.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 3 статьи 62-3 Закона РК «О Национальном Банке Республики Казахстан»
Примечание:
Тип НПА:
Закон "О Национальном Банке Республики Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
Наложенное взыскание:
10 101 000
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в повторном составлении в течение года отчетности, приведшей к искажению содержащихся в ней показателей либо сведений о соблюдении пруденциальных нормативов и (или) иных обязательных к соблюдению норм и лимитов
Срок исполнения
02.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 13 статья 228
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Астана)
Наложенное взыскание:
1 202 500
Существо нарушения:
Неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушение установленных Национальным Банком пруденциальных нормативов
Срок исполнения
02.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 5 статья 228
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Не предоставление финансовой и иной отчетности
Срок исполнения
21.02.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п. 1 ст.102 Закона о рынке ценных бумаг
Примечание:
исполнено 26.01.2018 вход.№3864
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
п.1 ст.102 ЗРК о РЦБ
Срок исполнения
20.02.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п.1 ст.102 ЗРК о РЦБ
Примечание:
Исполнено (вх. №5751 от 08.02.18)
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения
18.01.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Нарушение части 2 пункта 39 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан № 144 от 16.07.2014 года
Примечание:
Тип НПА:
Организация обменных операций с наличной иностранной валютой
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Актюбинский филиал (Актобе)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1200 МРП
Существо нарушения:
Административное правонарушение, выразившиеся в повторном нарушении законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ в части документального фиксирования и предоставления информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статьи 214
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1200 МРП
Существо нарушения:
Административное правонарушение, выразившиеся в повторном нарушении законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ в части документального фиксирования и предоставления информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статьи 214
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1200 МРП
Существо нарушения:
Административное правонарушение, выразившиеся в повторном нарушении законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ в части документального фиксирования и предоставления информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статьи 214
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1200 МРП
Существо нарушения:
Административное правонарушение, выразившиеся в повторном нарушении законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ в части документального фиксирования и предоставления информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статьи 214
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1200 МРП
Существо нарушения:
Административное правонарушение, выразившиеся в повторном нарушении законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ в части документального фиксирования и предоставления информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статьи 214
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 361 400
Существо нарушения:
осуществление иной не предусмотренной законодательством предпринимательской деятельности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 2 статьи 19 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
Примечание:
оплачено 31.01.2018 года
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)

страница 5 из 141.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 ... 141
  
Наверх
  
Яндекс.Метрика
Адрес: 050040, Республика Казахстан,
город Алматы, микрорайон "Коктем-3", дом 21.
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, +7 (727) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Телефон справочной службы: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz

Если Вы заметили ошибку - выделите ее и нажмите "Ctrl + Enter"
© Национальный Банк Республики Казахстан, 2018