link
ҚАЗ РУС ENG Специальная версия
Денежно-кредитная политика Финансовая стабильность Валютное регулирование Финансовый надзор Платежные системы Национальная валюта Статистика
link
link
link link
О Национальном Банке
Нормативная правовая база
Публикации
Исследования
Защита прав потребителей финансовых услуг
Государственные услуги
Реестр разрешений и уведомлений
Примененные меры воздействия и санкции
Закупки Национального Банка
Вопрос-ответ
Архив
Технические ресурсы
Подписка

  

Санкции и меры воздействия

Фильтр
Поиск по наименованию Тип организации
Вид взыскания Тип взыскания
Тип НПА
с по
Расширенный вид
Экспорт в Excel
страница 4 из 144. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 ... 144

Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушены коэффициенты k2 и k3
Срок исполнения
25.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 10 и 12 Постановление Правления НБРК №148 от 31 июля 2017 года
Примечание:
Тип НПА:
нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно принятия обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение выявленных в ходе проверки нарушений и (или) причин, а также условий, способствовавших их совершению, с предоставлением соответствующего плана мероприятий
Срок исполнения
18.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушен срок представления отчетности в АО "Казахстанская фондовая биржа"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Пункт 2 статьи 89 Закона "О Рынке ценных бумаг
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушен срок представления отчетности в АО "Казахстанская фондовая биржа"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Пункт 2 статьи 89 Закона "О рынке ценных бумаг
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 924 000
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в нарушении законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу
Срок исполнения
09.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 214
Примечание:
Оплачено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
12 987 000 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в несвоевременном предоставлении банком в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 3 ст. 208 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК
Срок исполнения
18.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За несвоевременное исполнение плана мероприятий, предусматривающего меры раннего реагирования по повышению финансовой устойчивости страховой организации
Срок исполнения
17.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1 и 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
05.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1 и 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1 и 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
05.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1 и 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
05.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требований правил фондовой биржи в части порядка раскрытия информации
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
П. 2 ст. 89 Закона о РЦБ, п. 1 ст. 18 Листинговых правил
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
По результатам инспекторской проверки
Срок исполнения
05.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение требований 2-2 статьи 79 ЗРК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2 ст. 89 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п. 2 ст. 89 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2 ст. 89 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п. 2 ст. 89 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение пункта 51 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144.
Срок исполнения
18.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Примечание:
Исполнено, письмо ТОО "Кокшетау финанс сервис" б/н от 15.05.2018г.
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Акмолинский филиал (Кокшетау)
Наложенное взыскание:
481 000 тенге (200 МРП)
Существо нарушения:
Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений
Срок исполнения
22.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 208
Примечание:
Оплачено 16.05.2018 г.
Тип НПА:
О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Атырауский филиал (Атырау)
Наложенное взыскание:
120250
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 263
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Астана)
Наложенное взыскание:
1 082 250 тенге
Существо нарушения:
Несвоевременное исполнение ограниченной меры воздействия
Срок исполнения
22.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть первая статьи 227 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях
Примечание:
Тип НПА:
Невыполнение, несвоевременное выполнение обязанностей, принятых и (или) возложенных посредством применения ограниченных мер воздействия
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский областной филиал (Талдыкорган)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
непредставление в установленный срок отчетности в уполномоченный орган
Срок исполнения
27.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пп.9) п.2 статьи 7 Закона о МФО
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Акмолинский филиал (Кокшетау)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение порядка предоставления отчетности в уполномоченный орган
Срок исполнения
27.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пп.9) п.2 статьи 7 Закона о МФО
Примечание:
Исполнено (письмо №11 от 24.04.2018 г.)
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Акмолинский филиал (Кокшетау)
Наложенное взыскание:
481 000 тенге
Существо нарушения:
Непредставление, а равно несвоевременное представление Банком в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 3 ст. 208 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
14 430 000 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в представлении Банком недостоверной отчетности в Национальный Банк Республики Казахстан, а также повторное предоставление недостоверной отчетности в течение года после наложения административного взыскания
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2,3 статьи 213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
601 250
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в невыполнении обязанностей, принятых ей и возложенных на нее Национальным Банком посредством применения ограниченной меры воздействия
Срок исполнения
01.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 227
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 443 000 KZT
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в представлении Банком недостоверной отчетности в Национальный Банк Республики Казахстан
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.3 ст.213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
04.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Пункт 4 статьи 102 ЗРК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Исполнено №21614 от 06.06.2018г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2 ст. 89 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
04.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Нарушение требований пункта 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
исполнено 30.05.2018
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 443 000 тенге
Существо нарушения:
Административные правонарушения выразились в нарушении страховой организацией требований законодательных актов Республики Казахстан в части неисполнения или ненадлежащего исполнения требований по предоставлению информации в базу данных по страхованию
Срок исполнения
04.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 230
Примечание:
Оплачено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
2 284 750
Существо нарушения:
Административные правонарушения выразились в осуществлении страховой организацией сделок и операций в нарушение законодательства Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности
Срок исполнения
04.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 6 статьи 228
Примечание:
Оплачено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Административные правонарушения выразились в заключении страховой организацией договора обязательного страхования на условиях, не соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан, в установлении размеров страховых премий иных, чем определено законами Республики Казахстан об обязательных видах страхования, а равно неправильное (необоснованное) применение коэффициентов при расчете страховой премии
Срок исполнения
04.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 5 статьи 230
Примечание:
Оплачено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
25 212
Существо нарушения:
Административные правонарушения выразились в заключении страховой организацией договора обязательного страхования на условиях, не соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан, в страховании объектов по обязательным видам страхования, не подлежащих страхованию
Срок исполнения
04.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 6 статьи 230
Примечание:
Оплачено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
288 600 тенге
Существо нарушения:
Невыполнение обязанностей, возложенных на него Национальным Банком Республики Казахстан посредством применения ограниченной меры воздействия
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 227
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
601 250 тенге
Существо нарушения:
Невыполнение обязанностей, возложенных на него Национальным Банком Республики Казахстан посредством применения ограниченной меры воздействия
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 227
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
481000
Существо нарушения:
Необоснованный отказ банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, в исполнении указания по платежу и (или) переводу денег при отсутствии оснований для отказа в исполнении указания, определенных Законом Республики Казахстан "О платежах и платежных системах"
Срок исполнения
02.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 4 статьи 220 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях
Примечание:
Административное дело рассмотрено Специализированным административным судом г. Актобе по ходатайству правонарушителя.
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Актюбинский филиал (Актобе)
Наложенное взыскание:
336700
Существо нарушения:
Необоснованный отказ банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, в исполнении указания по платежу и (или) переводу денег при отсутствии оснований для отказа в исполнении указания, определенных Законом Республики Казахстан "О платежах и платежных системах"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 4 статьи 220 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях
Примечание:
Административное дело рассмотрено Специализированным административным судом г. Астана по ходатайству нарушителя. Нарушение выявлено в ходе документальной проверки по обращению ТОО АБК Құрылыс-1 протокол 64-12-15/1224 от 16.03.2018г.)
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Астана)
Наложенное взыскание:
336700
Существо нарушения:
Необоснованный отказ банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, в исполнении указания по платежу и (или) переводу денег при отсутствии оснований для отказа в исполнении указания, определенных Законом Республики Казахстан "О платежах и платежных системах"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 4 статьи 220 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях
Примечание:
Административное дело рассмотрено Специализированным административным судом г. Астана по ходатайству нарушителя. Нарушение выявлено в ходе документальной проверки по обращению ТОО АБК Құрылыс-1 (протокол 64-12-15/1225 от 16.03.2018г.)
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Астана)
Наложенное взыскание:
336700
Существо нарушения:
Необоснованный отказ банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, в исполнении указания по платежу и (или) переводу денег при отсутствии оснований для отказа в исполнении указания, определенных Законом Республики Казахстан "О платежах и платежных системах"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 4 статьи 220 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях
Примечание:
Административное дело рассмотрено Специализированным административным судом г. Астана по ходатайству нарушителя. Нарушение выявлено в ходе документальной проверки по обращению ТОО АБК Құрылыс-1 (протокол 64-12-15/1226 от 16.03.2018г.)
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Астана)
Наложенное взыскание:
336700
Существо нарушения:
Необоснованный отказ банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, в исполнении указания по платежу и (или) переводу денег при отсутствии оснований для отказа в исполнении указания, определенных Законом Республики Казахстан "О платежах и платежных системах"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 4 статьи 220 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях
Примечание:
Административное дело рассмотрено Специализированным административным судом г. Астана по ходатайству нарушителя. Нарушение выявлено в ходе документальной проверки по обращению ТОО АБК Құрылыс-1 (протокол 64-12-15/1227 от 16.03.2018г.)
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Астана)
Наложенное взыскание:
336700
Существо нарушения:
Необоснованный отказ банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, в исполнении указания по платежу и (или) переводу денег при отсутствии оснований для отказа в исполнении указания, определенных Законом Республики Казахстан "О платежах и платежных системах"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 4 статьи 220 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях
Примечание:
Административное дело рассмотрено Специализированным административным судом г. Астана по ходатайству нарушителя. Нарушение выявлено в ходе документальной проверки по обращению ТОО АБК Құрылыс-1 (протокол 64-12-15/1228 от 16.03.2018г.)
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Астана)
Наложенное взыскание:
336700
Существо нарушения:
Необоснованный отказ банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, в исполнении указания по платежу и (или) переводу денег при отсутствии оснований для отказа в исполнении указания, определенных Законом Республики Казахстан "О платежах и платежных системах"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 4 статьи 220 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях
Примечание:
Административное дело рассмотрено Специализированным административным судом г. Астана по ходатайству нарушителя. Нарушение выявлено в ходе документальной проверки по обращению ТОО АБК Құрылыс-1 (протокол 64-12-15/1229 от 16.03.2018г.)
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Астана)
Наложенное взыскание:
336700
Существо нарушения:
Необоснованный отказ банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, в исполнении указания по платежу и (или) переводу денег при отсутствии оснований для отказа в исполнении указания, определенных Законом Республики Казахстан "О платежах и платежных системах"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 4 статьи 220 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях
Примечание:
Административное дело рассмотрено Специализированным административным судом г. Астана по ходатайству нарушителя. Нарушение выявлено в ходе документальной проверки по обращению ТОО АБК Құрылыс-1 (протокол 64-12-15/1230 от 16.03.2018г.)
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Астана)
Наложенное взыскание:
336700
Существо нарушения:
Необоснованный отказ банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, в исполнении указания по платежу и (или) переводу денег при отсутствии оснований для отказа в исполнении указания, определенных Законом Республики Казахстан "О платежах и платежных системах"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 4 статьи 220 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях
Примечание:
Административное дело рассмотрено Специализированным административным судом г. Астана по ходатайству нарушителя. Нарушение выявлено в ходе документальной проверки по обращению ТОО АБК Құрылыс-1 (протокол 64-12-15/1231 от 16.03.2018г.)
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Астана)
Наложенное взыскание:
336700
Существо нарушения:
Необоснованный отказ банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, в исполнении указания по платежу и (или) переводу денег при отсутствии оснований для отказа в исполнении указания, определенных Законом Республики Казахстан "О платежах и платежных системах"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 4 статьи 220 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях
Примечание:
Административное дело рассмотрено Специализированным административным судом г. Астана по ходатайству нарушителя. Нарушение выявлено в ходе документальной проверки по обращению ТОО АБК Құрылыс-1 (протокол 64-12-15/1232 от 16.03.2018г.)
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Астана)
Наложенное взыскание:
336700
Существо нарушения:
Необоснованный отказ банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, в исполнении указания по платежу и (или) переводу денег при отсутствии оснований для отказа в исполнении указания, определенных Законом Республики Казахстан "О платежах и платежных системах"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 4 статьи 220 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях
Примечание:
Административное дело рассмотрено Специализированным административным судом г. Астана по ходатайству нарушителя. Нарушение выявлено в ходе документальной проверки по обращению ТОО МЭК-Астана (протокол 64-12-15/1278 от 29.03.2018г.)
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Астана)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
п.3 ст.11 Закона ПОД/ФТ, п.38, 40, 46, 51, 53, 56 Правил №144
Срок исполнения
27.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан от 16.07.2014г. № 144, ЗРК О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Примечание:
Тип НПА:
Организация обменных операций с наличной иностранной валютой
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Астана)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством Республики Казахстан и внутренними правилами фондовой биржи
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой
Срок исполнения
30.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Астана)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За некорректный расчет страховых резервов
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ПП НБРК от 06.05.2014г. № 76
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
за нарушение требований Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
Срок исполнения
16.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 11) пункта 2 статьи 7 Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
Примечание:
Исполнено письмом №18 от 11.05.2018г.
Тип НПА:
Закон ""О микрофинансовых организациях"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
Наложенное взыскание:
192400
Существо нарушения:
нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения
29.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 464
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Астана)
Наложенное взыскание:
288 600 тг.
Существо нарушения:
часть 2 статьи 227
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 227
Примечание:
административный штраф оплачен 05.06.2018г. (вх. письмо от 12.07.2018г.)
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 443 000 KZT
Существо нарушения:
В соответствии с частью 3 статьи 213 административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной, а равно неполной отчетности в уполномоченный орган.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.3 ст.213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 443 000 KZT
Существо нарушения:
В соответствии с частью 3 статьи 213 административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной, а равно неполной отчетности в уполномоченный орган.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.3 ст.213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
515 187
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в ведении бухгалтерского учета в нарушение требований, установленных законодательством РК о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, и методов (принципов) бухгалтерского учета, приведшее к искажению финансовой отчетности
Срок исполнения
21.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статья 239
Примечание:
Оплачено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение пункта 55 Правил осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан
Срок исполнения
21.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 55 Правил осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан
Примечание:
Тип НПА:
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 208 Об утверждении Правил осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Павлодарский филиал (Павлодар)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
отсутствие в банкомате камеры, позволяющей зафиксировать лицо держателя платежной карточки
Срок исполнения
21.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 2) пункта 66 Правил выпуска платежных карточек, а также требований к деятельности по обслуживанию операций с их использованием на территории Республики Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31.08.2016 года № 205
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Павлодарский филиал (Павлодар)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 4 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения
05.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
по результатам проверки на основе оценки степени риска
Срок исполнения
02.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
Наложенное взыскание:
120250
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 263
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
По результатам инспекторской проверки
Срок исполнения
01.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 4 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения
19.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
8 177 000 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в несвоевременном предоставлении банком в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.3 ст.208
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 443 000 тенге
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в представлении Банком недостоверной отчетности в Национальный Банк Республики Казахстан, а также повторное предоставление недостоверной отчетности в течение года после наложения административного взыскания
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 3 статья 213 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
481 000 тенге
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в представлении Банком недостоверной отчетности в Национальный Банк Республики Казахстан
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 статья 213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
4 329 000 KZT
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в представлении Банком недостоверной отчетности в Национальный Банк Республики Казахстан
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.3 ст.213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
481 000 KZT
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в представлении Банком недостоверной отчетности в Национальный Банк Республики Казахстан
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 ст.213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
5 772 000 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в представлении Банком недостоверной отчетности в Национальный Банк Республики Казахстан, а также повторное предоставление недостоверной отчетности в течение года после наложения административного взыскания
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2,3 статьи 213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК в отношении организации вынесено письменное предупреждение за нарушение требований пункта 18 статьи 17-1 Закона о банках РК.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" в отношении банка за нарушения требований законодательства Республики Казахстан было применено письменное предписание
Срок исполнения
26.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
8 658 000
Существо нарушения:
В соответствии с частью 3 статьи 213 административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной, а равно неполной отчетности в уполномоченный орган.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.3 ст.213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
14 430 000
Существо нарушения:
Административные правонарушения выразились в предоставлении недостоверной отчетности, а также неоднократном (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушении установленных Национальным Банком пруденциальных нормативов
Срок исполнения
23.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
части 2, 5 статьи 228
Примечание:
Оплачено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
списание денежных средств путем прямого дебетования без соответствующего указания о платеже
Срок исполнения
15.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 1 статьи 52 Закон Республики Казахстан «О платежах и платежных системах»
Примечание:
Исполнено письмом №ГБ/13766-И от 11.05.2018г.
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За некорректный расчет доли перестраховщика в страховых резервах
Срок исполнения
26.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ПП НБРК от 06.05.2014г. № 76, ПП НБРК от 26.12.2016г. № 304
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
240 500
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в ведении бухгалтерского учета в нарушение требований, установленных законодательством РК о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, и методов (принципов) бухгалтерского учета, приведшее к искажению финансовой отчетности
Срок исполнения
12.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 4 статьи 239 КоАП РК
Примечание:
Оплачено 25.04.2018 г.
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Непредставление запрашиваемых информации и документов
Срок исполнения
25.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Пункт 3 статьи 62-3 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан"
Примечание:
Тип НПА:
Закон "О Национальном Банке Республики Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
списание денежных средств путем прямого дебетования без соответствующего указания о платеже
Срок исполнения
15.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 1 статьи 52 Закон Республики Казахстан «О платежах и платежных системах»
Примечание:
Исполнено письмом №167575173 от 05.05.2018г.
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной отчетности в уполномоченный орган.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 1 статьи 243
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Астана)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно пп. 1 п. 1 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" и согласно п. 1 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно пп. 1 п. 1 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" и согласно п. 1 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно пп. 1 п. 1 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" и согласно п. 1 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
21.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №18962 от 17.05.2018г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК
Срок исполнения
11.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
осуществление недобросовестных действий при взаимодействии с должником
Срок исполнения
18.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
статья 5 пункт 5 подпункт 8)
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
120250
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
22.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 263
Примечание:
Исполнено письмом №19454 от 22.05.2018
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требований в области автоматизации ведения бухгалтерского учета
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
требования Правил № 47
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушения порядка расчета коэффициента достаточности собственного капитала
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 2 статьи 49 Закона о рынке ценных бумаг
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
481 000 тенге
Существо нарушения:
Предоставление недостоверных сведений в кредитное бюро
Срок исполнения
25.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 3 статьи 208 Кодекса РК об административных правонарушениях
Примечание:
Тип НПА:
О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
списание денежных средств путем прямого дебетования без соответствующего указания о платеже
Срок исполнения
15.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 1 статьи 52 Закон Республики Казахстан «О платежах и платежных системах»
Примечание:
Исполнено 10.05.2018г. письмом №28/42003
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
списание денег в сумме просроченной задолженности по займу с банковских счетов клиентов в размере, превышающем 50% от остатка денег на счете
Срок исполнения
22.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункты 4 и 6 статьи 32 Закона о платежах и платежных системах и подпункт 1) пункта 2 статьи 36 Закона о банках и банковской деятельности
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
пункт 51 Постановления Правления НБРК 16.07.2014г. № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК" // пункт 4 статьи 7 Закона РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»
Срок исполнения
18.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №6 от 18.04.2018г.
Тип НПА:
Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №144 //Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушения пункты 35, 36 Правил № 144
Срок исполнения
17.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
.
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение порядка предоставления отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой, а также информации и документов, подтверждающих возникновение обстоятельств, которые влияют на сроки и условия репатриации национальной и иностранной валюты 1. Представление недостоверной отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой - влечет предупреждение на физических и юридических лиц.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 1 статьи 243
Примечание:
Представление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой.
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
По результатам инспекторской проверки
Срок исполнения
14.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
Наложенное взыскание:
192 400
Существо нарушения:
нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения
16.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 464
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований лицензирования
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 443 000 KZT
Существо нарушения:
В соответствии с частью 3 статьи 213 административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной, а равно неполной отчетности в уполномоченный орган.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Банком нарушены требования в части необоснованного наложения ограничения на банковские счета
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1) пункт 1 статьи 51 Закона РК «О банках и банковской деятельности в РК»; 2) пункт 26 Правил открытия, ведения и закрытия банковских счетов, утвержденных Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 02.06.2000г. № 266.
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В нарушение 35-36 Правил №144
Срок исполнения
19.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)

страница 4 из 144.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 ... 144
  
Наверх
  
Яндекс.Метрика
Адрес: 050040, Республика Казахстан,
город Алматы, микрорайон "Коктем-3", дом 21.
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, +7 (727) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Телефон справочной службы: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
e-mail по коррупционным правонарушениям: anticorruption@nationalbank.kz

Если Вы заметили ошибку - выделите ее и нажмите "Ctrl + Enter"
© Национальный Банк Республики Казахстан, 2018