link
ҚАЗ РУС ENG Специальная версия
Денежно-кредитная политика Финансовая стабильность Валютное регулирование Финансовый надзор Платежные системы Национальная валюта Статистика
link
link
link link
О Национальном Банке
Нормативная правовая база
Публикации
Исследования
Защита прав потребителей финансовых услуг
Государственные услуги
Реестр разрешений и уведомлений
Примененные меры воздействия и санкции
Закупки Национального Банка
Вопрос-ответ
Архив
Технические ресурсы
Подписка

  

Санкции и меры воздействия

Фильтр
Поиск по наименованию Тип организации
Вид взыскания Тип взыскания
Тип НПА
с по
Расширенный вид
Экспорт в Excel
страница 4 из 141. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 ... 141

Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Отказ в приеме обращения
Срок исполнения
16.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 28 Правила предоставления банковских услуг и рассмотрения банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, обращений клиентов, возникающих в процессе предоставления банковских услуг, утверждены постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 июля 2017 года № 136
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требований пунктов 7 и 11 Правил определения размера вреда, причиненного транспортному средству, утвержденных постановлением Правления НБ РК №14 от 28.01.2016 г.
Срок исполнения
28.02.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
145 237
Существо нарушения:
Установление размера страховой премии иной, чем определено законами Республики Казахстан об обязательных видах страхования
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статья 230
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Лицензия по видам страхования в добровольной форме приостановлена на шесть месяцев в связи с несоблюдением требований пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, установленных законодательством Республики Казахстан
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Действие Лицензии по видам страхования в добровольной форме считается приостановленным со дня доведения настоящего постановления до сведения АО «СК «Салем». Доведено до сведения 03.03.2018г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Лицензия по видам страхования в обязательной форме приостановлена на три месяца за нарушения требований законодательства Республики Казахстан
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Действие Лицензии по видам страхования в обязательной форме считается приостановленным со дня доведения настоящего постановления до сведения АО «Нефтяная страховая компания». Доведено до сведения 03.03.2018г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
481 000 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной отчетности в уполномоченный орган
Срок исполнения
30.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 228
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
2 886 000 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной отчетности в уполномоченный орган.
Срок исполнения
28.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статья 228
Примечание:
Оплачено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
2 886 000 тенге
Существо нарушения:
За повторное составление в течение года после наложения административного взыскания отчетности, приведшей к искажению содержащихся в ней показателей либо сведений о соблюдении пруденциальных нормативов и (или) иных обязательных к соблюдению норм и лимитов
Срок исполнения
28.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.13 ст.228
Примечание:
Оплачено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 202 500 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушении установленных Национальным Банком пруденциальных нормативов
Срок исполнения
28.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 5 ст. 228
Примечание:
Оплачено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством Республики Казахстан и внутренними правилами фондовой биржи
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 6 статьи 86 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" и таблица 5 приложения 8 Положения о членстве, утвержденного решением Биржевого совета АО "Казахстанская фондовая биржа" от 07 ноября 2014 года №42.
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За несвоевременное и недостоверное представление запрашиваемой информации
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
7 215 000 тенге
Существо нарушения:
Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений
Срок исполнения
01.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 208
Примечание:
Тип НПА:
О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение пункта 24 Правил предоставления банковских услуг и рассмотрения банками обращений клиентов, возникающих в процессе предоставления банковских услуг, утвержденных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.02.2011 года № 19
Срок исполнения
26.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
нарушение пункта 24 Правил № 19
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Павлодарский филиал (Павлодар)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение требований 2-2 статьи 79 ЗРК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение требований 2-2 статьи 79 ЗРК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требований пункта 4 Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан №282 от 31 августа 2012 года.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п.4 Правил №282 от 31.08.2012г.
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 4 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения
24.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение Пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению микрофинансовой организацией норм и лимитов, методик их расчетов, установленных ПП НБ РК от 31 июля 2017 года № 148
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Актюбинский филиал (Актобе)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требования статьи 70 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан»
Срок исполнения
05.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Непредоставление запрашиваемой информации
Срок исполнения
19.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Пункты 10 и 12 Правил предоставления банковских услуг и рассмотрения банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, обращений клиентов, возникающих в процессе предоставления банковских услуг № 136
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский областной филиал (Талдыкорган)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" Банковскому холдингу вынесено письменное предупреждение за нарушение статьи 17-1 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан".
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.46
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1443000 тенге
Существо нарушения:
Предоставление поставщиком информации сведений о субъекте кредитной истории в кредитные бюро (за исключением кредитного бюро с государственным участием) для формирования кредитной истории и (или) подача получателем кредитного отчета запроса о представлении кредитного отчета без согласия субъекта информации, за исключением случаев предоставления негативной информации о субъекте кредитной истории и (или) кредитного отчета, содержащего негативную информацию о субъекте кредитной истории, а также его неправильное оформление
Срок исполнения
21.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 208
Примечание:
.
Тип НПА:
О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
Наложенное взыскание:
5 411 250
Существо нарушения:
Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 208 КоАП
Примечание:
Дела об административных правонарушениях 37 протоколов объединено в одно производство для совместного рассмотрения. С учетом части 2 статьи 58 КоАП общий размер штрафа составляет 5411250 тенге
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
Наложенное взыскание:
336700 тенге
Существо нарушения:
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 214 КоАП
Примечание:
Постановление специализированного административного суда города Петропавловска № 5915-18-00-3/750 от 06.03.2018г. Оплачено 03.04.2018 г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
Наложенное взыскание:
336700 тенге
Существо нарушения:
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 214 КоАП
Примечание:
Постановление специализированного административного суда города Петропавловска № 5915-18-00-3/751 от 05.03.2018г. Оплачено 03.04.2018 г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
Наложенное взыскание:
336700 тенге
Существо нарушения:
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 214 КоАП
Примечание:
Постановление специализированного административного суда города Петропавловска № 5915-18-00-3/752 от 06.03.2018г. Оплачено 03.04.2018 г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требований пп. 6-1) п. 2 ст. 17 и п. 3 ст. 25 Закона Республики Казахстан «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств»
Срок исполнения
23.02.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК
Срок исполнения
07.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
По результатам инспекторской проверки
Срок исполнения
02.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
По результатам инспекторской проверки
Срок исполнения
20.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1-1 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
02.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК в отношении банка вынесено письменное предупреждение за нарушение требований пункта 19 статьи 17-1 Закона о банках РК.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.46
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
за неисполнение обязательств по аннуитетному договору страхования в соответствии с письмом Национального Банка №33-4-14/1120 от 19.09.2017г.
Срок исполнения
05.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
120250 тенге
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
02.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 263
Примечание:
исполнено письмом №13327 от 09.04.2018г
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 082 250 KZT
Существо нарушения:
В соответствии с частью 1 статьи 227 административное правонарушение выразилось в невыполнении Банком обязанностей, возложенных на него Национальным Банком посредством применения ограниченной меры воздействия
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 статья 227
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
5 772 000 KZT
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в представлении Банком недостоверной отчетности в Национальный Банк Республики Казахстан
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.3 статья 213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 443 000 KZT
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в представлении Банком недостоверной отчетности в Национальный Банк Республики Казахстан
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.3 статья 213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
384800 тенге
Существо нарушения:
неисполнение обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 214 КоАП
Примечание:
Постановление специализированного административного суда города Петропавловска № 5915-18-00-3/698 от 28.02.2018 г. Оплачено 20.03.2018 г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
Наложенное взыскание:
336700
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в несвоевременном исполнении банком указания по платежу и (или) переводу денег или несвоевременном отказе в его исполнении в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах»
Срок исполнения
25.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 220 Кодекса РК "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Административное дело рассмотрено Специализированным административным судом г. Атырау по ходатайству нарушителя. Нарушение выявлено в ходе документальной проверки по обращению клиента Банка
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Атырауский филиал (Атырау)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Несвоевременное исполнение инкассового распоряжения
Срок исполнения
07.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Пункт 127 Инструкции по оформлению, использованию и исполнению платежных поручений, платежных требований-поручений, инкассовых распоряжений утвержденная постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 30
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Письменное предупреждение вынесено за нарушение требований статьи 17-1 Закона о банках РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.46
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1-1 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
27.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
481000
Существо нарушения:
Неоднократное непредставление в установленный срок финансовой и иной отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 212
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1500
Существо нарушения:
исполнение указания по платежу и переводу денег, в случаях наличия оснований для отказа в исполнении указания
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 4-1 статьи 220 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
пункт 15 Правил предоставления банковских услуг и рассмотрения банками обращений клиентов, возникающих в процессе предоставления банковских услуг, утвержденные постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.02.2011 года № 19
Срок исполнения
28.02.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 15 Правил предоставления банковских услуг и рассмотрения банками обращений клиентов, возникающих в процессе предоставления банковских услуг, утвержденные постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.02.2011 года № 19
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
962 000 тг.
Существо нарушения:
Административное правонарушения, выразившиеся в нарушении законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ в части документального фиксирования и предоставления информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 214
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1200 МРП
Существо нарушения:
Административное правонарушение, выразившиеся в повторном нарушении законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ в части документального фиксирования и предоставления информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статьи 214
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1443000
Существо нарушения:
Предоставление недостоверных данных
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1443000
Существо нарушения:
Предоставление недостоверных данных
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
25 203
Существо нарушения:
Установление размера страховой премии иной, чем определено законами Республики Казахстан об обязательных видах страхования
Срок исполнения
25.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 5 статья 230
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
8 377
Существо нарушения:
Установление размера страховой премии иной, чем определено законами Республики Казахстан об обязательных видах страхования
Срок исполнения
25.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 5 статья 230
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
12 059
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в заключении страховой (перестраховочной) организацией договора обязательного страхования на условиях, не соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан
Срок исполнения
25.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 6 статья 230
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
481 000
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной отчетности в уполномоченный орган.
Срок исполнения
25.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статья 228
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 443 000
Существо нарушения:
Повторное составление в течение года после наложения административного взыскания отчетности, приведшей к искажению содержащихся в ней показателей либо сведений о соблюдении пруденциальных нормативов и (или) иных обязательных к соблюдению норм и лимитов
Срок исполнения
25.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 13 статьи 228
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 202 500 тенге
Существо нарушения:
Неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушение установленных Национальным Банком пруденциальных нормативов
Срок исполнения
29.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 5 статья 228
Примечание:
Оплачено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
163 876 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в осуществлении страховой организацией сделок и операций в нарушение законодательства РК о страховании и страховой деятельности
Срок исполнения
29.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 6 статья 228
Примечание:
Оплачено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
120250
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
18.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 263
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
481 000
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной отчетности в уполномоченный орган.
Срок исполнения
25.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статья 228
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
481 000
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной отчетности в уполномоченный орган.
Срок исполнения
25.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статья 228
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
420 875 тенге
Существо нарушения:
пункт 2 статьи 11 Закона о ПОДФТ
Срок исполнения
02.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 ст.214 "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
Примечание:
Уплачено добровольно, квитанция об оплате №960/212 от 27.03.2018г.
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
Наложенное взыскание:
120250
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 263
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
120 250 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в осуществлении актуарием своей деятельности в нарушение законодательства Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности
Срок исполнения
25.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 8 статьи 228
Примечание:
Оплачен
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
120250
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 263
Примечание:
Исполнено письмом №10965 от 20.03.2018г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
120250
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 263
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
120250
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
25.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 263
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Перечень комиссий в договорах отражен без учета последовательности, предусмотренной Законом «О микрофинансовых организациях», привести номера счетов в соответствие типового плана счетов №79, расчеты провизий осуществлены не в соответствии с МСФО и с внутренними нормативными документами
Срок исполнения
23.02.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Пункт 5 статьи 4 Закона «О микрофинансовых организациях», типовой плана счетов №79
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Закон ""О микрофинансовых организациях"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Астана)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
пункт 3 Правил выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» и перечня документов, необходимых для получения согласия
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
192400,00 тенге
Существо нарушения:
нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 464
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
п.2-2 ст. 79 Закона Республики Казахстан "Об акционерных обществах"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п.2-2 ст. 79 Закона Республики Казахстан "Об акционерных обществах"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
п.2-2 ст. 79 Закона Республики Казахстан "Об акционерных обществах"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п.2-2 ст. 79 Закона Республики Казахстан "Об акционерных обществах"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
п.2-2 ст. 79 Закона Республики Казахстан "Об акционерных обществах"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п.2-2 ст. 79 Закона Республики Казахстан "Об акционерных обществах"
Примечание:
исполнено 21.02.2018
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1, 2 и 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное исполнение инкассового распоряжения
Срок исполнения
14.02.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 8 статьи 740 Гражданского Кодекса РК
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требований правил фондовой биржи в части порядка раскрытия информации
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
П. 2 ст. 89 Закона о РЦБ, п. 1 ст. 16 Листинговых правил
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии с частью 3 статьи 213 административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной, а равно неполной отчетности в уполномоченный орган.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.3 статья 213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
за нарушение принципов страхования гражданско-правовой ответственности
Срок исполнения
-
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
по частному определению Павлодарского городского суда Павлодарской области от 15.11.2017г. № 5510-17-00-2/14505
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан "О Банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" в отношении банка за нарушения законодательства Республики Казахстан было применено письменное предписание
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.46
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
списание денежных средств при наличии отзыва платежного требования
Срок исполнения
07.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 3 статьи 50 Закон Республики Казахстан «О платежах и платежных системах»
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
Наложенное взыскание:
336700 тг.
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в несвоевременном исполнении банком указания по платежу и (или) переводу денег или несвоевременном отказе в его исполнении в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах»
Срок исполнения
17.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 220 Кодекса РК "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Административное дело рассмотрено Специализированным административным судом г. Атырау по ходатайству нарушителя. Нарушение выявлено в ходе документальной проверки по обращению клиента Банка
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Атырауский филиал (Атырау)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан "О Банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" в отношении банка за нарушения законодательства Республики Казахстан было применено письменное предписание
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.46
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное представление отчета о расшифровке максимального размера риска на одного заемщика
Срок исполнения
08.02.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
"Пункт 2 Пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению микрофинансовой организацией норм и лимитов, методик их расчетов, а также форм и сроков представления отчетности об их выполнении, утвержденных ПП НБ РК от 31 июля 2017 года № 148 "
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение срока предоставления сведений
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п.2- 2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
пункт 2-2 статьи 79 Закона об АО
Срок исполнения
16.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 2-2 статьи 79 Закона об АО
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
пункт 2-2 статьи 79 Закона об АО
Срок исполнения
16.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 2-2 статьи 79 Закона об АО
Примечание:
исполнено 27.02.2018г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
пункт 2-2 статьи 79 Закона об АО
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 2-2 статьи 79 Закона об АО
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1-1 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение требований пункта 3 статьи 62-3 ЗРК "О Национальном Банке Республики Казахстан"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение требований пункта 3 статьи 62-3 ЗРК " О Национальном Банке Республики Казахстан"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
962 000
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной отчетности
Срок исполнения
23.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 228
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 443 000
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в повторном составлении в течение года отчетности, приведшей к искажению содержащихся в ней показателей либо сведений о соблюдении пруденциальных нормативов и (или) иных обязательных к соблюдению норм и лимитов
Срок исполнения
23.03.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 13 статьи 228
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения
12.02.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований лицензирования
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)

страница 4 из 141.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 ... 141
  
Наверх
  
Яндекс.Метрика
Адрес: 050040, Республика Казахстан,
город Алматы, микрорайон "Коктем-3", дом 21.
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, +7 (727) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Телефон справочной службы: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz

Если Вы заметили ошибку - выделите ее и нажмите "Ctrl + Enter"
© Национальный Банк Республики Казахстан, 2018