link
ҚАЗ РУС ENG Специальная версия
Денежно-кредитная политика Финансовая стабильность Валютное регулирование Финансовый надзор Платежные системы Национальная валюта Статистика
link
link
link link
О Национальном Банке
Нормативная правовая база
Публикации
Исследования
Защита прав потребителей финансовых услуг
Государственные услуги
Реестр разрешений и уведомлений
Примененные меры воздействия и санкции
Закупки Национального Банка
Вопрос-ответ
Архив
Технические ресурсы
Подписка

  

Санкции и меры воздействия

Фильтр
Поиск по наименованию Тип организации
Вид взыскания Тип взыскания
Тип НПА
с по
Расширенный вид
Экспорт в Excel
страница 4 из 146. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 ... 146

Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2 ст. 89 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 4 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения
06.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п. 4 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1 и п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" и согласно п. 1 и 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
16.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1 и п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" и согласно п. 1 и 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Исполнено письмом №25424 от 04.07.2018г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1 и 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
16.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом № 03/619 от 13.07.18
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
120250
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 263
Примечание:
исполнено 23.07.2018 года
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
721500
Существо нарушения:
за нарушение нормативов минимальных резервных требований
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 5 ст. 213 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
открытие счета клиенту без наличия обязательных документов, предусмотренных законодательством и внутренними процедурами банка
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 1 статьи 27 Закона о платежах и платежных системах, пункт 5 Правил №207 и Процедур Банка
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26.02. 2014 года № 29
Срок исполнения
11.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 8 Правил
Примечание:
Исполнено (письмо от 05.07.2018г. № 4/25907-И)
Тип НПА:
Соблюдение правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно пп. 1 п. 1 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" и согласно п. 1 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
13.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п. 1 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Исполнено письмом №28692 от 26.07.2018г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Непредставление методики по расчету провизий
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, обществу вынесено письменное предупреждение
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Непредставление методики по расчету провизий
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предупреждение
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение пруденциальных нормативов
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предупреждение за нарушение нормативных правовых актов
Примечание:
Тип НПА:
нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан "О Банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" в отношении банка за нарушения законодательства Республики Казахстан было применено письменное предупреждение
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п.6 ст.62-2 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
за нарушение требований законодательства Республики Казахстан в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности, а также Правил автоматизации ведения бухгалтерского учета
Срок исполнения
31.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Атырауский филиал (Атырау)
Наложенное взыскание:
962 000 тенге
Существо нарушения:
совершение сделок в целях манипулирования на рынке ценных бумаг
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 1 ст. 259
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
962 000 тенге
Существо нарушения:
совершение сделок в целях манипулирования на рынке ценных бумаг
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 1 ст. 259
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
240 500 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в невыполнении банком обязанности по указанию ставки вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимом исчислении в договорах, заключаемых с клиентами, а также при распространении информации о величинах вознаграждения по финансовым услугам, в том числе публикации
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 10 ст. 213 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 443 000 KZT
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в представлении Банком недостоверной отчетности в Национальный Банк Республики Казахстан
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.3 ст.213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
481000
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в представлении Банком недостоверной отчетности в Национальный Банк Республики Казахстан
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 ст.213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
330522
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в несвоевременном исполнении банком указания по платежу и (или) переводу денег или несвоевременном отказе в его исполнении в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах»
Срок исполнения
04.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 220 Кодекса РК "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Административное дело рассмотрено Специализированным административным судом г. Атырау по ходатайству нарушителя. Нарушение выявлено в ходе документальной проверки по обращению клиента Банка
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Атырауский филиал (Атырау)
Наложенное взыскание:
39700
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в несвоевременном исполнении банком указания по платежу и (или) переводу денег или несвоевременном отказе в его исполнении в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах»
Срок исполнения
04.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 220 Кодекса РК "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Административное дело рассмотрено Специализированным административным судом г. Атырау по ходатайству нарушителя. Нарушение выявлено в ходе документальной проверки по обращению клиента Банка
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Атырауский филиал (Атырау)
Наложенное взыскание:
481000
Существо нарушения:
представление недостоверной информации в филиал НБРК по состоянию на 01.01.2018 г. и 01.04.2018 г.
Срок исполнения
04.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 211 КоАП
Примечание:
Оплачено 27.07.2018 г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Атырауский филиал (Атырау)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Не предоставление финансовой и иной отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пп.1) п.2 ст.10 Закона о ПОДФТ
Примечание:
ответ вх.№5259 от 29.06.2018
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
721500
Существо нарушения:
За нарушение минимальных резервных требований
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 5 статьи 213 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
481 000 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в представлении недостоверной отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 2 ст. 213 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
закрытие счета клиента при наличии на нем ареста судебного исполнителя
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Подпункт 1) пункта 3 статьи 29 Закона о платежах и платежных системах, пункта 76 Правил №207
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение срока предоставления сведений
Срок исполнения
24.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 18) пункта 1 статьи 15
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
недостоверное предоставление отчетов на 01.04.2018 г.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункты 2) и 3) пункта 1 постановления Правления НБРК от 31 июля 2017 года № 148 «Об утверждении пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению микрофинансовой организацией норм и лимитов,и методики их расчетов, а также форм и сроков представления отчетности об их выполнении»
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Атырауский филиал (Атырау)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
при первичном контакте сообщена не вся информация
Срок исполнения
09.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
статья 5 пункт 2 подпункт 1
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
отсутствие в банкомате камеры, позволяющей зафиксировать лицо держателя платежной карточки
Срок исполнения
20.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 2) пункта 66 Правил выпуска платежных карточек, а также требований к деятельности по обслуживанию операций с их использованием на территории Республики Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31.08.2016 года № 205
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Павлодарский филиал (Павлодар)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Несвоевременное предоставление запрошенной информации
Срок исполнения
23.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 3 статьи 62-3
Примечание:
Тип НПА:
Закон "О Национальном Банке Республики Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Павлодарский филиал (Павлодар)
Наложенное взыскание:
7102478
Существо нарушения:
несвоевременное исполнение указаний по платежу
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 220 Кодекса РК "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
1 058 200
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в нарушении законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу
Срок исполнения
02.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 214
Примечание:
Оплачено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
481 000 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в составлении Банком отчетности, приведшее к искажению содержащихся в ней показателей либо сведений о выполнении пруденциальных нормативов, определенных банковским законодательством Республики Казахстан
Срок исполнения
21.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 8 статьи 213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1 и 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
10.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
П. 2 ст. 89 Закона о РЦБ, пп.1) п. 1 ст. 16, п. 3 таб. 1 прил. 4.1 Листинговых правил За нарушение требований правил фондовой биржи в части порядка раскрытия информации
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" и согласно п. 1 и 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
01.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" и согласно п. 1 и 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Исполнено письмом №24603 от 28.06.2018г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" и согласно п. 1 и 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" и согласно п. 1 и 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
пункт 3 Правил выдачи согласия на назначение (избрание) руководящих работников финансовых организаций, банковских, страховых холдингов, акционерного общества «Фонд гарантирования страховых выплат» и перечня документов, необходимых для получения согласия
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2 ст. 89 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п. 2 ст. 89 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение срока предоставления сведений
Срок исполнения
18.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 18) пункта 1 статьи 15
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
снят арест с банковского счета, без соответствующего письменного уведомления частного судебного исполнителя и проведены расходные операции по счету при наличии арестов
Срок исполнения
23.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Статья 27 Закона РК "О платежах и платежных системах " от 26 июля 2016 года № 11-VI ЗРК
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Павлодарский филиал (Павлодар)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК Банку вынесено письменное предупреждение за нарушение отдельных требований законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и предоставление недостоверной отчетности в уполномоченный орган
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Ст. 46
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
-
Существо нарушения:
Исполнение платежных требований в размере, превышающем 50% от суммы денег находящейся на счете и (или) от каждой суммы денег, поступающей в последующем.
Срок исполнения
16.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Нарушение требований пункта 6 статьи 32 Закона Республики Казахстан «О платежах и платежных системах»
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
Наложенное взыскание:
275000
Существо нарушения:
несвоевременное исполнение указаний по платежу
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 220 Кодекса РК "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
120250
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
17.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 263
Примечание:
Исполнено 19.07.2018 года
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
представление недостоверной отчетности в Национальный Банк Республики Казахстан
Срок исполнения
05.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 46 Закон о банках
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
3 848 000
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в нарушении законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу
Срок исполнения
13.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 214
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
962 000
Существо нарушения:
Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Срок исполнения
13.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 2 статьи 214
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Банком нарушены требования законодательства повлекшие несанкционированные операции по снятию денежных средств со сберегательных счетов вкладчиков
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Нарушение требований статьи 756, пункта 1 статьи 761 ГК РК, Правила ведения кассовых операций и операций по инкассации банкнот, монет и ценностей в банках и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций, утвержденных Постановлением Правления НБ РК от 03.03.2001г. № 58 и пункта 30, 31 Правил открытия, ведения и закрытия банковских счетов клиентов, утвержденных Постановлением Правления НБ РК от 31.08.2016г. № 207.
Примечание:
-
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Исполнение платежного требования осуществляется в размере, превышающем пятидесяти процентов от поступающей суммы денег на банковский счет физического лица.
Срок исполнения
17.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Пункт 138 Правил осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан утвержденных Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 208
Примечание:
Исполнено - письмо банка 281/11-07/31155 от 27.06.2018г.
Тип НПА:
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 208 Об утверждении Правил осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Астана)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несоблюдения сроков уведомления заемщика о необходимости внесения платежей по договору банковского займа и последствиях невыполнения заемщиком своих обязательств
Срок исполнения
09.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 1 статьи 36 Закона РК "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан"
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Атырауский филиал (Атырау)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
взыскание денег в счет погашения просроченной задолженности в полном объеме и несвоевременое исполнение ПТ из картотеки
Срок исполнения
02.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
статья 32 ЗРК "О платежах и платежных системах", статья 36 ЗРК "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" и пункт 138 Правил осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Использование платежного поручения вместо платежного извещения
Срок исполнения
29.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункты 34 и 36 правил осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан, утвержденных Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 208
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
3299660 тенге
Существо нарушения:
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности
Срок исполнения
27.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть первая статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ
Примечание:
Специализированным межрайонным административным судом г.Алматы 18.06.2018г. вынесено Постановление о привлечении к административной ответственности и взысканию в виде административного штрафа №7528-18-00-3/13895
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
481 000 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в осуществлении банком сделки, запрещенной в соответствии с банковским законодательством либо в нарушение банковского законодательства Республики Казахстан, а равно выходящей за пределы его правоспособности
Срок исполнения
18.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 6 статьи 213 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
50 мрп 120 250 тг
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 210
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
481000 тенге
Существо нарушения:
За несвоевременное исполнение/ отказе в исполнении указаний по платежу и (или) переводу денег, в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах».
Срок исполнения
16.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 1 статьи 220
Примечание:
Тип НПА:
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 208 Об утверждении Правил осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
Наложенное взыскание:
962 000
Существо нарушения:
Составление отчетности, приведшей к искажению содержащихся в ней показателей либо сведений о соблюдении пруденциальных нормативов и (или) иных обязательных к соблюдению норм и лимитов
Срок исполнения
10.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 12 статьи 228
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 643 321
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в осуществлении страховой организацией сделок и операций в нарушение законодательства РК о страховании и страховой деятельности
Срок исполнения
10.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.6 ст.228
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 443 000
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной отчетности в уполномоченный орган.
Срок исполнения
10.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статья 228
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
6 253 000
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной отчетности в уполномоченный орган.
Срок исполнения
10.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статья 228
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
360 750
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в осуществлении страховой организацией сделок и операций в нарушение законодательства РК о страховании и страховой деятельности
Срок исполнения
10.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.6 ст.228
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 202 500
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушении установленных Национальным Банком Республики Казахстан пруденциальных нормативов и (или) иных обязательных к соблюдению норм и лимитов
Срок исполнения
10.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 5 статья 228
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требований Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан"
Срок исполнения
29.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 2 статьи 43
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требований в области автоматизации ведения бухгалтерского учета
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
требования Правил № 47
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
481 000 тенге
Существо нарушения:
Представление недостоверных сведений в кредитное бюро
Срок исполнения
15.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 208 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
2836
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в несвоевременном исполнении банком указания по платежу и (или) переводу денег или несвоевременном отказе в его исполнении в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах»
Срок исполнения
24.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 220 Кодекса РК "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Административное дело рассмотрено Специализированным административным судом г. Атырау по ходатайству нарушителя. Нарушение выявлено в ходе документальной проверки по обращению клиента Банка
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Атырауский филиал (Атырау)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Непредставление методики по расчету провизий
Срок исполнения
02.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
-
Существо нарушения:
Исполнение инкассового распоряжения не со счета указанного в самом инкассовом распоряжении
Срок исполнения
13.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Нарушение пункта 127 Инструкции
Примечание:
письменное предписание применено в связи с поступлением в Филиал НБРК частного постановления судьи Мирзабекова К. от 26.02.2018 года, полученного письмом специализированного межрайонного суда по уголовным делам Актюбинской области № 1598-18-5-21/769 от 14.03.2018 года.
Тип НПА:
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 30 Об утверждении Инструкции по оформлению, использованию и исполнению платежных поручений, платежных требований-поручений, инкассовых распоряжений
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Актюбинский филиал (Актобе)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение Плана МРР
Срок исполнения
01.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
481000
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в несвоевременном исполнении банком указания по платежу и (или) переводу денег или несвоевременном отказе в его исполнении в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах»
Срок исполнения
24.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 220 Кодекса РК "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Административное дело рассмотрено Специализированным административным судом г. Атырау по ходатайству нарушителя. Нарушение выявлено в ходе документальной проверки по обращению клиента Банка
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Атырауский филиал (Атырау)
Наложенное взыскание:
481000
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в несвоевременном исполнении банком указания по платежу и (или) переводу денег или несвоевременном отказе в его исполнении в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах»
Срок исполнения
24.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 220 Кодекса РК "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Административное дело рассмотрено Специализированным административным судом г. Атырау по ходатайству нарушителя. Нарушение выявлено в ходе документальной проверки по обращению клиента Банка
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Атырауский филиал (Атырау)
Наложенное взыскание:
251300
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в несвоевременном исполнении банком указания по платежу и (или) переводу денег или несвоевременном отказе в его исполнении в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах»
Срок исполнения
24.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 220 Кодекса РК "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Административное дело рассмотрено Специализированным административным судом г. Атырау по ходатайству нарушителя. Нарушение выявлено в ходе документальной проверки по обращению клиента Банка
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Атырауский филиал (Атырау)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Оценку размера вреда, причиненного имуществу, произведена страховщиком позднее десяти рабочих дней
Срок исполнения
16.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 3 статьи 22 Закона Республики Казахстан об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Астана)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
за невыполнение требовании установленных подпунктом 14) пункта 1 статьи 15 Закона, согласно которому коллекторское агентство обязано хранить материалы аудио- и (или) видеозаписи в течение шести месяцев с даты взаимодействия с должником и (или) его представителем
Срок исполнения
02.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 14) пункта 1 статьи 15 Закона о коллекторской деятельности
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Атырауский филиал (Атырау)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Неисполнение Плана мероприятий
Срок исполнения
29.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.46 Закон о банках
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 263
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
10.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 263
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1058200
Существо нарушения:
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности
Срок исполнения
14.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть первая статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ
Примечание:
Уплачено добровольно 27.07.2018г.
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
264728 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение, выразившееся в несвоевременном отказе в исполнении указания по переводу денег в нарушение сроков, установленных Законом о платежах
Срок исполнения
22.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 1 статьи 220 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
264728 тенге
Существо нарушения:
Необоснованный отказ банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, в исполнении указания по платежу и (или) переводу денег при отсутствии оснований для отказа в исполнении указания, определенных Законом Республики Казахстан "О платежах и платежных системах"
Срок исполнения
22.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 4 статьи 220 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
пункт 4 статьи 102 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 4 статьи 102 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение пункта 3 Правил № 305 от 26.12.2016г.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 3 Правил № 305 от 26.12.2016г.
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований лицензирования
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение нормативов минимальных резервных требований
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предписание за нарушение нормативных правовых актов
Примечание:
Тип НПА:
по выполнению нормативов минимальных резервных требований
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение пруденциального норматива (Коэффициент k3).
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК
Примечание:
Тип НПА:
нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение нормативов минимальных резервных требований
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК
Примечание:
Тип НПА:
нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
принятие к исполнению клиентских заказов, противоречащих требованию законодательства
Срок исполнения
27.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 2 статьи 63 Закона о Рынке ценных бумаг и подпункт 1) пункта 40 Правил №9
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
6400
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в несвоевременном исполнении банком указания по платежу и (или) переводу денег или несвоевременном отказе в его исполнении в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах»
Срок исполнения
21.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 220 Кодекса РК "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Административное дело рассмотрено Специализированным административным судом г. Атырау по ходатайству нарушителя. Нарушение выявлено в ходе документальной проверки по обращению клиента Банка
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Атырауский филиал (Атырау)
Наложенное взыскание:
32938
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в несвоевременном исполнении банком указания по платежу и (или) переводу денег или несвоевременном отказе в его исполнении в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах»
Срок исполнения
21.07.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 220 Кодекса РК "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Административное дело рассмотрено Специализированным административным судом г. Атырау по ходатайству нарушителя. Нарушение выявлено в ходе документальной проверки по обращению клиента Банка
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Атырауский филиал (Атырау)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Несвоевременное предоставление запрошенной информации
Срок исполнения
26.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 3 статьи 62-3
Примечание:
Исполнено (письмо №25-02/13864 от 18.06.2018 г.)
Тип НПА:
Закон "О Национальном Банке Республики Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Акмолинский филиал (Кокшетау)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
представление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 1 статьи 243
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушен срок представления отчетности
Срок исполнения
22.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п. 2 ПП НБ РК №112 от 30 июня 2017 года
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам сдачи отчетности коллекторскими агентствами
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
288600
Существо нарушения:
Невыполнение обязанностей, возложенных на него Национальным Банком Республики Казахстан посредством применения ограниченной меры воздействия
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 227
Примечание:
Исполнено письмом №23083 от 16.06.2018г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 202 500
Существо нарушения:
нарушение условий и порядка размещения эмиссионных ценных бумаг
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 261 КоАП
Примечание:
оплачено 1 202 500 тенге (вход. №30580 от 09.08.2018г.)
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
481000
Существо нарушения:
Неоднократное непредставление в установленный срок финансовой и иной отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 212
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение пункта 40 Правил 144
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Примечание:
Исполнено, письмо ТОО "АХЧ-Макинск" №15 от 21.06.2018г.
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Акмолинский филиал (Кокшетау)

страница 4 из 146.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 ... 146
  
Наверх
  
Яндекс.Метрика
Адрес: 050040, Республика Казахстан,
город Алматы, микрорайон "Коктем-3", дом 21.
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, +7 (727) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Телефон справочной службы: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
e-mail по коррупционным правонарушениям: anticorruption@nationalbank.kz

Если Вы заметили ошибку - выделите ее и нажмите "Ctrl + Enter"
© Национальный Банк Республики Казахстан, 2018