link
ҚАЗ РУС ENG Специальная версия
Денежно-кредитная политика Финансовая стабильность Валютное регулирование Финансовый надзор Платежные системы Национальная валюта Статистика
link
link
link link
О Национальном Банке
Нормативная правовая база
Публикации
Исследования
Защита прав потребителей финансовых услуг
Государственные услуги
Реестр разрешений и уведомлений
Примененные меры воздействия и санкции
Закупки Национального Банка
Вопрос-ответ
Архив
Технические ресурсы
Подписка

  

Санкции и меры воздействия

Фильтр
Поиск по наименованию Тип организации
Вид взыскания Тип взыскания
Тип НПА
с по
Расширенный вид
Экспорт в Excel
страница 3 из 148. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 ... 148

Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение пункта 3 Правил № 305 от 26.12.2016г.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 3 Правил №305
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований лицензирования
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Неправомерное взымание комиссии за выдачу справки о наличии ссудной задолженности
Срок исполнения
10.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункты 3 и 4 статьи 39 Закона РК "О банках и банковской деятельности в РК"
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 212
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
175000
Существо нарушения:
несвоевременное исполнение указаний по платежу
Срок исполнения
10.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 220 Кодекса РК "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
подпункта 6-1 пункта 2 статьи 17 Закона РК "Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств" и пунктов 3, 11 Правил определения размера вреда, причиненного транспортному средству, утвержденных постановлением Правления НБ РК №14 от 28.01.2016 г.
Срок исполнения
12.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Предъявление платежного требования на всю сумму задолженности по займу
Срок исполнения
28.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 4 статьи 32 Закона Республики Казахстан «О платежах и платежных системах», пункт 55 Правил осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан, утверждены постановлением Правления Национального Банка от 31 августа 2016 года № 208
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
120 250
Существо нарушения:
Неоднократное (два и более раза в течение последовательных двенадцати месяцев) нарушение требований, установленных законодательством РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
262
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
192400
Существо нарушения:
нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения
20.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статья 464 КоАП РК
Примечание:
Тип НПА:
Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №144 //Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
Наложенное взыскание:
96,200.00
Существо нарушения:
Срок исполнения
20.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 243
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 818 545 тенге
Существо нарушения:
за несвоевременное исполнение указаний по платежу и (или) переводу денег, в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах».
Срок исполнения
10.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 220 Кодекса РК "Об административных правонарушениях"
Примечание:
оплачен
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Несвоевременное раскрытие информации о решениях, принятых ОСА
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 2-2 статьи 79 Закона РК об АО, пункт 4 статьи 102 Закона РК о РЦБ и пункт 4 Правил № 26
Примечание:
Тип НПА:
Закон РК "Об акционерных обществах"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1 и 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
26.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом № 01-14-17/5222 от 26.09.18
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Несвоевременное предоставление Бирже информации об изменениях в составе органов и информацию о решениях, принятых общим собранием акционеров
Срок исполнения
25.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 6 статьи 86 Закона "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
529 100
Существо нарушения:
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 ст. 214
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
529 100
Существо нарушения:
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 ст. 214
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
529 100
Существо нарушения:
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 ст. 214
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
по итогам проведенной проверки деятельности МФО
Срок исполнения
01.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Атырауский филиал (Атырау)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несоответствие Договора о предоставлении микрокредита требованиям законодательства Республики Казахстан
Срок исполнения
05.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 5 статьи 4, подпункт 2-1) пункта 3 статьи 4, пункт 1-1 статьи 6, подпункт 1) и 2) пункта 3 статьи 7, пункты 6 и 7 статьи 9-1 Закона Республики Казахстан от 26.11.2012 г. №56-V "О микрофинансовых организациях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Неосуществление блокировки платежной карточки; несвоевременное предоставление ответа на заявление Заявителя; перевод денег в нарушение условий договора вклада.
Срок исполнения
02.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Cтатьи 27 и 40 Закона Республики Казахстан "О платежах и платежных системах"
Примечание:
Исполнено письмом от 26.09.2018 г. № 266/01-07/6333
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский областной филиал (Талдыкорган)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Несвоевременное представление отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 243
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное представление отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 212 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
Наложенное взыскание:
601250
Существо нарушения:
Срок исполнения
11.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 ст.214 "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
240500
Существо нарушения:
некорректное ведение бухгалтерского учета по займу
Срок исполнения
16.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статьи 239 КоАП
Примечание:
Исполнено письмом №117 от 25.09.2018г.
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Не соответствие требования законодательства Республики Казахстан органов управления страховой организации
Срок исполнения
24.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 4 статьи 34 Закон Республики Казахстан «О страховой деятельности» и пункт 5 статьи 54 Закон Республики Казахстан «Об акционерных обществах»
Примечание:
Исполнено 21.09.2018г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Требование выплаты излишне начисленной суммы вознаграждения
Срок исполнения
02.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункты 4 и 8 Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня , утвержденых постановлением Правления Национального Банка от 26 февраля 2014 года № 29
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг и соблюдения правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушен подпункт 1 пункта 5 "Правил организации охраны и устройства помещений банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций", утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2012 года № 250.
Срок исполнения
14.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 1 пункта 31 , Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан".
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение условий и порядка размещения эмиссионных ценных бумаг
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
За нарушение требований пункта 6 статьи 22 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требований п. 4 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения
22.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение порядка предоставления отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой, а также информации и документов, подтверждающих возникновение обстоятельств, которые влияют на сроки и условия репатриации национальной и иностранной валюты 1. Представление недостоверной отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой - влечет предупреждение на физических и юридических лиц.
Срок исполнения
04.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 1 статьи 243
Примечание:
Предоставление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой за июнь месяц 2018 года
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение порядка предоставления отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой, а также информации и документов, подтверждающих возникновение обстоятельств, которые влияют на сроки и условия репатриации национальной и иностранной валюты 1. Представление недостоверной отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой - влечет предупреждение на физических и юридических лиц.
Срок исполнения
04.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 1 статьи 243
Примечание:
Предоставление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой за июль месяц 2018 года
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
собственные деньги кассира находились в помещении операционной кассы обменного пункта
Срок исполнения
04.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п. 37 Правил организации обменных операции с наличной иностранной валютой в РК, утвержденных ПП НБРК 16.07.2014г. № 144
Примечание:
Ответственность за данное нарушение в КоАП не предусмотрено
Тип НПА:
Организация обменных операций с наличной иностранной валютой
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 4 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения
07.11.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п. 4 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Списание денег без соответствующего указания о платеже и/или переводе денег
Срок исполнения
05.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 1 статьи 749 Гражданского Кодекса РК и пункт 7 статьи 25 Закона РК "О платежах и платежных системах"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
Наложенное взыскание:
721500
Существо нарушения:
за нарушение установленных Национальным Банком пруденциальных нормативов (k2)
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 4 ст. 213 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
721500
Существо нарушения:
за нарушение установленных Национальным Банком пруденциальных нормативов (k4)
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 4 ст. 213 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
721500
Существо нарушения:
за нарушение нормативов минимальных резервных требований
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 5 ст. 213 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
120250
Существо нарушения:
Неоднократное (два и более раза в течение последовательных двенадцати месяцев) нарушение требований, установленных законодательством РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
статья 262
Примечание:
Исполнено (вх. №35095 от 14.09.2018г.)
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
3 367 000
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в нарушении законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу
Срок исполнения
08.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 1 ст. 214
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
4 713 800
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в нарушении законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части принятия мер по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом
Срок исполнения
08.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 1 ст. 214
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
3 030 300
Существо нарушения:
Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Срок исполнения
08.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 2 ст. 214
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 515 150
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в несоответствии правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Срок исполнения
08.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 2 ст. 214
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
192400
Существо нарушения:
нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения
08.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 464
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований лицензирования
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Несвоевременное размещение неконсолидированной финансовой отчетности за 2 квартал 2018 года на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности
Срок исполнения
14.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 1-1 статьи 102 Закона "О рынке ценных бумаг" и пункт 11 Правил №26
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
предоставление недостоверной отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статьи 211-1 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
25 847,17 тенге
Существо нарушения:
Необоснованный отказ банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, в исполнении указания по платежу и (или) переводу денег при отсутствии оснований для отказа в исполнении указания, определенных Законом Республики Казахстан "О платежах и платежных системах"
Срок исполнения
08.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 4 статьи 220 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях
Примечание:
Постановление о наложении административного взыскания от 29.08.2018г.
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение по сроку предоставления актуарного заключения
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 151
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение сроков предоставления изменений в проспект выпуска акций в связи с сменой вида деятельности
Срок исполнения
08.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 7 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
исполнено письмом №02-13/705 от 03.10.18
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1, 2 и 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" (информации о решении общего собрания акционеров)
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1, 2 и 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение пруденциальных нормативов в части наличия просроченных обязательств перед кредиторами и вкладчиками (Банку предписано исполнить просроченные обязательства, а также в целях недопущения увеличения просроченных обязательств перед вкладчиками, не заключать с физическими лицами новые договоры банковского счета)
Срок исполнения
28.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.46 Закона о банках
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение пруденциальных нормативов (коэффициенты k3 и k4-4)
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.46 Закона о банках
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За недостатки в системе управления рисками и внутреннего контроля
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.46 Закона о банках
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушения, выразившиеся в: - неоднократном (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) несоблюдении требований пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, установленных законодательством Республики Казахстан; - неоднократном (два раза в течение последних двенадцати месяцев) приостановлении действия лицензии, АО «СК «Kompetenz» лишено лицензии по классу страхование грузов в добровольной форме страхования.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Действие Лицензии по классу страхование грузов в добровольной форме страхования считается прекращенным со дня доведения Постановления №174 до сведения АО «СК «Kompetenz». Доведено до сведения 28.08.2018г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Действие лицензии по видам страхования в добровольной форме прекращено в связи с неоднократным (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) несоблюдением требований пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, установленных законодательством Республики Казахстан, и неоднократным (два раза в течение последних двенадцати месяцев) приостановлением действия лицензии.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Действие Лицензии по видам страхования в добровольной форме считается прекращенным со дня доведения Постановления № 173 до сведения АО «СК «Салем». Доведено до сведения 28.08.2018г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
614217
Существо нарушения:
За несвоевременное исполнение/ отказе в исполнении указаний по платежу и (или) переводу денег, в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах».
Срок исполнения
27.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 1 статьи 220
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
представление недостоверной отчетности в Национальный Банк Республики Казахстан
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.46
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Непредоставление запрашиваемой информации
Срок исполнения
26.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 3 статьи 62-3
Примечание:
Тип НПА:
Закон "О Национальном Банке Республики Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Павлодарский филиал (Павлодар)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Исполнение платежного требования при наличии распоряжения об его отзыве, а также не уведомление об исполнении/неисполнении распоряжения
Срок исполнения
19.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 3 статьи 50 Закона РК "О платежах и платежных системах" и пункт 87 Правил осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории РК, утвержденные постановлением Правления НБРК от 31.08.2016 г. №208
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Атырауский филиал (Атырау)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 4 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения
15.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п. 4 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" и п. 4 Правил №26
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
за нарушение норм Правил публикации финансовой отчетности, утвержденных постановлением Правления НБ РК от 31 августа 2012 года № 282
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.46
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За предоставление недостоверных сведений в уполномоченный орган
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
61364
Существо нарушения:
за несвоевременное исполнение указаний по платежу и (или) переводу денег, в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах».
Срок исполнения
03.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 220 Кодекса РК "Об административных правонарушениях"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Атырауский филиал (Атырау)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение пруденциальных нормативов в части лимитов валютной позиции и коэффициента по размещению части средств банка во внутренние активы
Срок исполнения
28.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Статья 46 Закона о банках Республики Казахстан
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
выставления к банковскому счету Заявителя одновременно нескольких платежных требований в рамках одного договора займа
Срок исполнения
20.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 55 Правил осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан
Примечание:
05.10.2018 0510-63ДВ14/11 срок исполнения 4 кв. 2018
Тип НПА:
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 208 Об утверждении Правил осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Взыскание со счета более 50% от поступающих сумм денег
Срок исполнения
20.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 1) пункта 2 статьи 36 Закона "О банках и банковской деятельности в РК", пунктов 137 и 138 Правил №208
Примечание:
по плану мероприятий письмом от 20.09.2018 №115-4/122/11995 установлены сроки исполнения 30.09.2018, 30.11.2018
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
384800
Существо нарушения:
нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения
06.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 464
Примечание:
Тип НПА:
Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №144 //Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» // Закон РК «О противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
не выданы Заемщику, подписанный сторонами новый график погашения и памятка для заемщика
Срок исполнения
24.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 9 Перечня обязательных условий договора (ПП НБ РК №18 от 28.02.2011)
Примечание:
исполнена 21.09.2018
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Астана)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Несвоевременное предоставление запрошенной информации
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 3 статьи 62-3
Примечание:
Тип НПА:
Закон "О Национальном Банке Республики Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
представление недостоверной отчетности в Национальный Банк Республики Казахстан
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках Республики Казахстан
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
192400
Существо нарушения:
нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения
01.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статья 464 КоАП РК
Примечание:
Тип НПА:
Организация обменных операций с наличной иностранной валютой
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За несвоевременное представление информации и сведений
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение очередности пунктов в договорах о предоставлении микрокредита
Срок исполнения
25.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Нарушение пункта 1-1 статьи 6 и пункта 3 статьи 4 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
Примечание:
Тип НПА:
Закон ""О микрофинансовых организациях"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
Наложенное взыскание:
420875
Существо нарушения:
Несоответствие правил внутреннего контроля требованиям Закона Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Срок исполнения
29.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 ст.214 "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
Примечание:
Административное дело рассмотрено Специализированным административным судом г. Атырау
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Атырауский филиал (Атырау)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
в части предоставления ложной информации при первичном контакте с Заявителем, не предоставления запрошенной информации Заявителем, а также в части непредставления аудиоматериалов
Срок исполнения
20.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункты 1 и 5 пункта 2 статьи 5, а также подпункт 14 пункта 1 статьи 15 Закона о коллекторской деятельности
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение требований пункта 43 Правил №115
Срок исполнения
27.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
43 пункт №115 Правил
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК
Срок исполнения
24.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 3 статьи 4 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
Примечание:
Исполнено письмом №028 от 18.09.2018г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации, установленного п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
102 статья
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой
Срок исполнения
04.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Пункты 37, 51 Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Примечание:
Исполнено письмом № 13 от 03.09.2018 года
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение законодательства Республики Казахстан по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Постановление «О внесении изменения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 2014 года № 265 «О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2009 года № 78 «Об утверждении Правил установления пределов отклонения курса покупки от курса продажи иностранной валюты за тенге по операциям, проводимым через обменные пункты» и установлении пределов отклонения курса покупки от курса продажи долларов США и евро за тенге по операциям, проводимым через обменные пункты»
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Несвоевременное предоставление запрошенной информации
Срок исполнения
30.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 3 статьи 62-3
Примечание:
Исполнено письмом № 17-31387 от 29.08.2018
Тип НПА:
Закон "О Национальном Банке Республики Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский областной филиал (Талдыкорган)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
пункт 2-2 статьи 79 Закона об АО (за нарушение сроков размещения аффилированных лиц)
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 2-2 статьи 79 Закона об АО (за нарушение сроков размещения аффилированных лиц)
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Микрофинансовая организация не обеспечила своевременное исправление ошибки , допущенной в финансовой отчетности
Срок исполнения
07.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Пункт 6 ППНБРК от 28.01.2016г. №41
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
Наложенное взыскание:
601 250
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в невыполнении обязанностей, принятых ей и возложенных на нее Национальным Банком посредством применения ограниченной меры воздействия
Срок исполнения
26.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 227
Примечание:
оплачено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное исполнение платежного требования
Срок исполнения
17.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Нарушение требования пункта 6 статьи 32 Закона Республики Казахстан «О платежах и платежных системах».
Примечание:
исполнено письмом №01-30-13/19344 от 28.08.2018г.
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
Наложенное взыскание:
721500
Существо нарушения:
За нарушение минимальных резервных требований
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 5 статьи 213 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предписание за предоставление неполных данных в отчетности
Срок исполнения
28.08.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.46
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
1) прием наличных денег в кассу от клиента без оформления объявления на взнос наличных денег либо приходного кассового ордера; 2) отсутствовали приходные кассовые документы в кассовых документах дня; 3) нарушение количественного состава ревизионной комиссии; 4) соответствие внутренних нормативных документов по ведению кассовых операций законодательству РК.
Срок исполнения
17.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1) пункты 13,20, 322 Правил ведения кассовых операций и операции по инкассации банкнот, монет и ценностей в банках и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций утвержденные Постановлением Правления Национального Банка РК от 03.03.2001г. №58. 2) Пункт 1.32 Приложения 2 Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня утверждённые постановлением Правления Национального Банка РК от 26.02.2014г. № 29.
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований к кассовым операциям и операциям по инкассации банкнот, монет и ценностей
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
неразмещение на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности списков аффилиированных лиц
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п.2-2 ст.79 Закона Республики Казахстан об АО
Примечание:
несвоевременное размещение списков аффилированных лиц на 1 июля 2018
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
неразмещение на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности списков аффилиированных лиц
Срок исполнения
20.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п.2-2 ст.79 Закона Республики Казахстан об АО
Примечание:
исполнено19.09.2018г. вход.№35787
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несвоевременное размещение на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности списков аффилиированных лиц
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п.2-2 ст.79 Закона Республики Казахстан об АО
Примечание:
несвоевременное размещение сведений об аффилированных лицах по состоянию на 1 июля 2018 года
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1-1 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п. 1-1 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2 ст. 89 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
29.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2 ст. 89 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1-1 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1-1 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2 ст. 89 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
29.10.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2 ст. 89 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение пруденциальных нормативов
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к организации вынесено письменное предупреждение за нарушение нормативных правовых актов
Примечание:
Тип НПА:
нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
По результатам инспекторской проверки
Срок исполнения
17.09.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Закон ""О микрофинансовых организациях"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Кызылординский филиал (Кызылорда)

страница 3 из 148.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 ... 148
  
Наверх
  
Яндекс.Метрика
Адрес: 050040, Республика Казахстан,
город Алматы, микрорайон "Коктем-3", дом 21.
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, +7 (727) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Телефон справочной службы: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
e-mail по коррупционным правонарушениям: anticorruption@nationalbank.kz

Если Вы заметили ошибку - выделите ее и нажмите "Ctrl + Enter"
© Национальный Банк Республики Казахстан, 2018