link
ҚАЗ РУС ENG Специальная версия
Денежно-кредитная политика Финансовая стабильность Валютное регулирование Финансовый надзор Платежные системы Национальная валюта Статистика
link
link
link link
О Национальном Банке
Нормативная правовая база
Публикации
Исследования
Защита прав потребителей финансовых услуг
Государственные услуги
Реестр разрешений и уведомлений
Примененные меры воздействия и санкции
Закупки Национального Банка
Вопрос-ответ
Архив
Технические ресурсы
Подписка

  

Санкции и меры воздействия

Фильтр
Поиск по наименованию Тип организации
Вид взыскания Тип взыскания
Тип НПА
с по
Расширенный вид
Экспорт в Excel
страница 143 из 148. 1 ... 136 137 138 139 140 141 142 143 144 145 146 147 148

Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В связи с нарушением норм законодательства, п.2 Правил исчисления БВУ ставок вознаграждения при распространении информации о величинах вознаграждения по финансовым услугам, в части невыполнения обязательств по указанию ставки вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимым исчислением в договоре, заключенного с заемщиком
Срок исполнения
28.08.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №25841 от 28.08.07г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
218 400тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 195-1
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
218 400тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 195-1
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
218 400тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 195-1
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
218 400тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 195-1
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
06.11.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
218 400тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в невыполнении страховым брокером в срок, установленный уполномоченным органом, письменных предписаний об устранении нарушений законодательства о страховании и страховой деятельности.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 ст.173
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В связи с нарушением норм законодательства, п.2 Правил исчисления БВУ ставок вознаграждения при распространении информации о величинах вознаграждения по финансовым услугам, в части невыполнения обязательств по указанию ставки вознаграждения в достоверном, годовом, эффективном, сопоставимым исчислением в договоре, заключенного с заемщиком
Срок исполнения
10.08.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №25841 от 10.08.07г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требований постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 6 декабря 2003 года № 435 «О ведении вспомогательного бухгалтерского учета и Главной бухгалтерской книги, внедренной в автоматизированной информационной системе страховых (перестраховочных) организаций».
Срок исполнения
06.11.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не исполнено. Заключено письменное соглашение
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение подпункта 1-1) пункта 31 Инструкции о нормативных значениях и методике расчетов пруденциальных нормативов страховой (перестраховочной) организации, формах и сроках представления отчетов о выполнении пруденциальных нормативов, утвержденной постановлением Правления Агентства от 25.03.06г. № 87.
Срок исполнения
31.08.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение пункта 8 Инструкции по документированию, управлению документацией и хранению документов профессиональными участниками страхового рынка и страховыми агентами, осуществляющими предпринимательскую деятельность, утвержденной постановлением Правления Агентства от 14.06.01г. №224.
Срок исполнения
15.08.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В связи с невыполнением требований Агентства о предоставлении в срок до 1 июля 2007 года информации о соблюдении требований банковского законодательства
Срок исполнения
10.08.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В связи с невыполнением требований Агентства о предоставлении в срок до 1 июля 2007 года информации о соблюдении требований банковского законодательства
Срок исполнения
10.08.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №24325 от 10.08.07г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
21840
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в нарушении финансовой организацией требований к порядку назначения (избрания) на должность руководящего работника финансовой организации, в части сроков согласования кандидатуры руководящего работника с Агентством
Срок исполнения
01.08.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 175-1
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушения норматив диверсификации активов (НД4-1).
Срок исполнения
31.08.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушения пруденциальные нормативы
Срок исполнения
31.08.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Непредставлен расчет норматива достаточности высоколиквидных активов
Срок исполнения
10.08.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушений, выявленных в ходе инспекторской проверки.
Срок исполнения
29.09.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
273000
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Срок исполнения
27.07.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 195-1
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках к банку вынесено письменное предписание, в связи с непредоставлением опубликованого отчета банка подтвержденный аудиторской организацией.
Срок исполнения
15.08.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках к банку вынесено письменное предписание, в связи с непредоставлением опубликованого отчета банка подтвержденный аудиторской организацией.
Срок исполнения
15.08.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках к банку вынесено письменное предписание, в связи с непредоставлением опубликованого отчета банка подтвержденный аудиторской организацией.
Срок исполнения
15.08.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках к банку вынесено письменное предписание, в связи с непредоставлением опубликованого отчета банка подтвержденный аудиторской организацией.
Срок исполнения
15.08.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках к банку вынесено письменное предписание, в связи с непредоставлением опубликованого отчета банка подтвержденный аудиторской организацией
Срок исполнения
15.08.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках к банку вынесено письменное предписание, в связи с непредоставлением опубликованого отчета банка подтвержденный аудиторской организацией
Срок исполнения
15.08.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках банку вынесено письменное предписание, в связи с непредоставлением опубликованного отчета банка о выполнении пруденциальных нормативов и сведений о классификации активов и условных обязательств (формировании провизий)подтвержденных аудиторской организацией.
Срок исполнения
15.08.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №07/911 от 14.08.07г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках к банку вынесено письменное предписание, в связи с непредоставлением опубликованого отчета банка подтвержденный аудиторской организацией.
Срок исполнения
15.08.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках к банку вынесено письменное предписание, в связи с непредоставлением опубликованного отчета банка о выполнении пруденциальных нормативов и сведений о классификации активов и условных обязательств подтвержденный аудиторской организацией.
Срок исполнения
15.08.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №13/10812 от 22.08.07г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках к банку вынесено письменное предписание, в связи с непредоставлением опубликованного отчета банка о выполнении пруденциальных нормативов и сведений о классификации активов и условных обязательств подтвержденный аудиторской организацией.
Срок исполнения
15.08.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №13/10812 от 22.08.07г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение пункта 1 статьи 825-1 ГКРК.
Срок исполнения
08.08.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках к банку вынесено письменное предписание, в связи с непредоставлением опубликованого отчета банка подтвержденный аудиторской организацией.
Срок исполнения
15.08.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
15.08.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
О причинах неисполнения требований акционера
Срок исполнения
31.07.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №1А-юр/672 от 06.08.07г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушения норматив диверсификации активов.
Срок исполнения
31.08.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушен норматив диверсификации активов (НД4-1).
Срок исполнения
31.08.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение Законодательства о рынке ценных бумаг.
Срок исполнения
03.08.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №23505 от 03.08.07г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение Законодательства о рынке ценных бумаг.
Срок исполнения
03.08.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №23505 от 03.08.07г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За непредставление расчета норматива достаточности высоколиквидных активов
Срок исполнения
27.07.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За непредставление расчета норматива достаточности высоколиквидных активов.
Срок исполнения
27.07.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Непредставлен расчет норматива достаточности высоколиквидных активов.
Срок исполнения
27.07.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Не представлен расчет норматива достаточности высоколиквидных активов.
Срок исполнения
27.07.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Непредставлен расчет норматива достаточности высоколиквидных активов
Срок исполнения
27.07.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Непредставлен расчет норматива достаточности высоколиквидных активов.
Срок исполнения
27.07.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках у банка затребовано письменное обязательство, в связи с нарушением лимита открытой валютной позиции.
Срок исполнения
19.07.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Банком представлено письмо обязательство №1147 от 19.07.07г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно нарушения сроков представления отчетности
Срок исполнения
23.07.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Требования предписания выполнены
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно нарушения сроков представления отчетности
Срок исполнения
23.07.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Требования предписания выполнены
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно нарушения сроков представления отчетности
Срок исполнения
23.07.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Требования предписания выполнены
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно нарушения сроков представления отчетности
Срок исполнения
23.07.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Требования предписания выполнены
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
546 000тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.195-1
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
546 000тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.195-1
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
273000
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Срок исполнения
12.07.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 195-1
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
273000
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Срок исполнения
12.07.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 195-1
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
273000
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Срок исполнения
12.07.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.195-1
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения подпунктов 3 и 4 пункта 2 постановления Правления НБРК от 06.12.03г. № 442 "О порядке, формах и сроках представления и публикации годовой финансовой отчетности страховыми (перестраховочными) организациями и страховыми брокерами".
Срок исполнения
25.07.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 1-1 постановления Правления НБ РК от 06.12.2003г. № 435 "О ведении вспомогательного бухгалтерского учета и Главной бухгалтерской книги, внедренной в автоматизированной информационной системе страховых (перестраховочных) организаций"
Срок исполнения
10.10.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не исполнено, заключено письменное соглашение от №3 от 24.01.2008г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 1-1 постановления Правления НБРК от 06.12.03г. № 435 "О ведении вспомогательного бухгалтерского учета и Главной бухгалтерской книги, внедренной в автоматизированной информационной системе страховых (перестраховочных) организаций".
Срок исполнения
10.10.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения подпункта 3 пункта 2 постановления Правления НБРК от 06.12.03г. № 442 "О порядке, формах и сроках представления и публикации годовой финансовой отчетности страховыми (перестраховочными) организациями и страховыми брокерами".
Срок исполнения
24.07.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 1-1 постановления Правления НБ РК от 06.12.2003г. № 435 "О ведении вспомогательного бухгалтерского учета и Главной бухгалтерской книги, внедренной в автоматизированной информационной системе страховых (перестраховочных) организаций".
Срок исполнения
05.10.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 1-1 постановления Правления НБРК от 06.12.03г. № 435 "О ведении вспомогательного бухгалтерского учета и Главной бухгалтерской книги, внедренной в автоматизированной информационной системе страховых (перестраховочных) организаций".
Срок исполнения
05.10.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения статьи 11-1 ЗРК "О страховой деятельности".
Срок исполнения
03.01.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 4 Правил расчета коэффициента убыточности страховой (перестраховочной) организации.
Срок исполнения
13.07.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения статьи 11-1 Закона Республики Казахстан "О страховой деятельности".
Срок исполнения
03.01.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 4 статьи 11-1 ЗРК "О страховой деятельности".
Срок исполнения
03.01.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 4 статьи 11-1 ЗРК "О страховой деятельности".
Срок исполнения
03.01.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 4 статьи 11-1 ЗРК "О страховой деятельности".
Срок исполнения
03.01.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 4 статьи 11-1 ЗРК "О страховой деятельности".
Срок исполнения
03.01.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
546000
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в составлении финансовой отчетности, приведшей к искажению содержащихся в ней показателей
Срок исполнения
05.07.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.11 ст.173
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 4 статьи 11-1 ЗРК "О страховой деятельности".
Срок исполнения
03.01.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 4 статьи 11-1 ЗРК "О страховой деятельности"
Срок исполнения
03.01.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушений статьи 11-1 ЗРК "О страховой деятельности" и пункта 4 Правил расчета коэффициента убыточности страховой (перестраховочной) организации.
Срок исполнения
03.01.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно избрания исполнительного органа и внесения соответствующих изменений в устав
Срок исполнения
17.08.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона РК о банках, в части предоставления недостоверной информации в АИП "Кредитный регистр".
Срок исполнения
05.07.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №689 от 04.07.07г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требований пункта 4 статьи 2 Закона РК "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по обязательным видам страхования" (заключение договоров страхования согласно новому порядку расчета страховой премии по обязательному страхованиюГПО владельцев транспортных средств).
Срок исполнения
27.07.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требований постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 6 декабря 2003 года № 435 «О ведении вспомогательного бухгалтерского учета и Главной бухгалтерской книги, внедренной в автоматизированной информационной системе страховых (перестраховочных) организаций».
Срок исполнения
05.07.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
21840
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в представлении страховой организацией в Агентство недостоверной информации
Срок исполнения
25.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст.173
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
43 680тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение административное правонарушение выразилось в непредставлении Агентству отчетности о своей деятельности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст.193
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона РК о банках, за непредоставление в установленные законодательством сроки Информации о сделках с лицами, связанными с банком особыми отношениями.
Срок исполнения
27.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №9/1274 от 27.06.07г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответсвии со статьей 46 Закона РК о банках, за непредоставление достоверных сведенний для расчета пруденциальных нормативов.
Срок исполнения
25.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №758 от 25.06.07г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За представление отчета о расчете страховых резервов и отчета о расчете коэффициентов убыточности без подписи Председателя Правления и Главного бухгалтера.
Срок исполнения
20.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона РК о банках, за непредоставление в установленные сроки Реестра лиц, связанных с банком особыми отношениями.
Срок исполнения
29.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона РК о банках, за непредоставление достоверных сведений для расчета пруденциальных нормативов.
Срок исполнения
22.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №1-442 от 22.06.07г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона РК о банках, содержащий факт признания имеющихся недостатков по результатам проверки деятельности банка.
Срок исполнения
25.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмами №18808 от 26.06.07г. и №19302 от 02.07.07г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответсвии со статьей 46 Закона РК о банках, за непредоставление в установленные сроки расчета пруденциальных нормативов.
Срок исполнения
21.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №AMIFSD - 070056 от 21.06.07г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответсвии со статьей 46 Закона РК о банках, за непредоставление в установленные сроки расчета пруденциальных нормативов.
Срок исполнения
21.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №AMIFSD - 070056 от 21.06.07г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение пункта 18 Инструкции о нормативных значениях, методике расчета пруденциальных нормативов для ипотечных организаций, а также форм и сроков представления отчетности об их выполнении, утвержденной постановлением Правления Агентства от 25 февраля 2006 года № 48.
Срок исполнения
25.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
выполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
21 840тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в неисполнении письменного предписания в установленный Агентством срок
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 ст.168-2
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
21 840тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в непредставлении в Агентство отчетности.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст.173
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
218400
Существо нарушения:
Админстративное правонарушение выразилось в нарушении Председателем Правления АО "НурБанк" Джумадилаевой Г.Д. порядка размещения эмиссионных ценных бумаг
Срок исполнения
12.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
196-1
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
218400
Существо нарушения:
Админстративное правонарушение выразилось в нарушении Председателем Правления АО "НурБанк" Джумадилаевой Г.Д. порядка размещения эмиссионных ценных бумаг
Срок исполнения
12.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
196-1
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
20655
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в осуществлении банком сделок в нарушение банковского законодательства
Срок исполнения
12.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.5 168-2
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
20188
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в осуществлении Банком сделок в нарушение банковского законодательства
Срок исполнения
12.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 5 168-2
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В связи с отсутствием у банка контроля за сделками, совершенными за счет активов инвестиционного фонда).
Срок исполнения
25.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №18561 от 22.06.07г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В связи с осуществлением двойного контроля
Срок исполнения
18.07.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №01-36-1-62/1361 от 21.06.07г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В связи с нарушением статьи 46 Закона РК О банках, касательно выполнения в установленный срок стребований действующего законодательства(касательно заключения с ТОО "Первое кредитное бюро" стандартного договора о предоставлении информации и/или получении кредитных отчетов).
Срок исполнения
18.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №08-2/506 от 08.06.07г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответсвии со статьей 46 Закона РК о банках (в договоре о банковского займа не оговорен размер ставок вознаграждения по кредиту в процентном соотношении)
Срок исполнения
18.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
491 400тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в нарушении порядка совершения сделок с ценными бумагами
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.195
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
491 400тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в нарушении порядка совершения сделок с ценными бумагами
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.195
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
21 840тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в неисполнении письменного предписания в установленный Агентством срок
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 ст.168
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
21 840тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в неисполнении письменного предписания в установленный Агентством срок
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 ст.168
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
54 600тг.
Существо нарушения:
правонарушение выразилось в непредставлении в Агентство отчетности.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст.173
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
54600
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в непредставлении Банком неконсолидированной годовой финансовой отчетности и пояснительной записи к ней за 2006 год
Срок исполнения
01.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.8 ст.173
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

страница 143 из 148.

1 ... 136 137 138 139 140 141 142 143 144 145 146 147 148
  
Наверх
  
Яндекс.Метрика
Адрес: 050040, Республика Казахстан,
город Алматы, микрорайон "Коктем-3", дом 21.
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, +7 (727) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Телефон справочной службы: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
e-mail по коррупционным правонарушениям: anticorruption@nationalbank.kz

Если Вы заметили ошибку - выделите ее и нажмите "Ctrl + Enter"
© Национальный Банк Республики Казахстан, 2018