link
ҚАЗ РУС ENG Специальная версия
Денежно-кредитная политика Финансовая стабильность Валютное регулирование Финансовый надзор Платежные системы Национальная валюта Статистика
link
link
link link
О Национальном Банке
Нормативная правовая база
Публикации
Исследования
Защита прав потребителей финансовых услуг
Государственные услуги
Реестр разрешений и уведомлений
Примененные меры воздействия и санкции
Закупки Национального Банка
Вопрос-ответ
Архив
Технические ресурсы
Подписка

  

Санкции и меры воздействия

Фильтр
Поиск по наименованию Тип организации
Вид взыскания Тип взыскания
Тип НПА
с по
Расширенный вид
Экспорт в Excel
страница 143 из 146. 1 ... 136 137 138 139 140 141 142 143 144 145 146

Наложенное взыскание:
32760
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в представлении страховой организацией в Агентство недостоверной информации
Срок исполнения
25.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст. 173
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
32760
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в представлении страховой организацией в Агентство недостоверной информации
Срок исполнения
25.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст.173
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
54600
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в неправильном исполнении обязательств по договору обязательного страхования на условиях, ухудшающих положение страхователя по сравнению с требованиями законодательства о страховании и страховой деятельности
Срок исполнения
25.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.5 ст.173
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
54600
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в неправильном исполнении обязательств по договору обязательного страхования на условиях, ухудшающих положение страхователя по сравнению с требованиями законодательства о страховании и страховой деятельности
Срок исполнения
25.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.5 ст.173
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
54600
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в нарушении установленных законодательством о страховании и страховой деятельности условий по надлежащему документированию
Срок исполнения
25.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.7 ст.173
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
54600
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в нарушении установленных законодательством о страховании и страховой деятельности условий по надлежащему документированию
Срок исполнения
25.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.7 ст.173
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
54600
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в нарушении установленных законодательством о страховании и страховой деятельности условий по надлежащему документированию
Срок исполнения
25.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.7 ст.173
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
54600
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в нарушении установленных законодательством о страховании и страховой деятельности условий по надлежащему документированию
Срок исполнения
25.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.7 ст.173
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
54600
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в нарушении установленных законодательством о страховании и страховой деятельности условий по надлежащему документированию
Срок исполнения
25.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.7 ст.173
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
32760
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в несвоевременном осуществлении страховой выплаты
Срок исполнения
25.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 ст.174
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
32760
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в несвоевременном осуществлении страховой выплаты
Срок исполнения
25.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 ст. 174
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
32760
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в несвоевременном осуществлении страховой выплаты
Срок исполнения
25.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 ст.174
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
32760
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в несвоевременном осуществлении страховой выплаты
Срок исполнения
25.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 ст.174
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
32760
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в несвоевременном осуществлении страховой выплаты
Срок исполнения
25.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 ст.174
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
32760
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в виде нарушения иных условий Договора
Срок исполнения
25.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 ст.174
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
32760
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в виде нарушения иных условий Договора
Срок исполнения
25.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 ст.174
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
32760
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в виде нарушения иных условий Договора
Срок исполнения
25.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 ст.174
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
32760
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в представлении страховой организацией в Агентство недостоверной информации
Срок исполнения
25.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст.173
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
54600
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в неправильном исполнении обязательств по договору обязательного страхования на условиях, ухудшающих положение страхователя по сравнению с требованиями законодательства о страховании и страховой деятельности
Срок исполнения
25.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.5 ст.173
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
43680
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в виде нарушения иных условий Договора
Срок исполнения
25.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 ст. 174
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
крупному участнику банка г-гу Сейсембаеву Е.К.,г-ну Сейсембаеву М.К. и г-ну Галину А.Г., в связи с непредставлением им в установленный срок отчетности крупного участника банка на 2006г.
Срок исполнения
03.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено,вх. Агентства №13645 от 04.05.07г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
21 840тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в предоставлении в Агентство информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательством
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст.168-2
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
54600
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в непредставлении консолидированной и неконсолидированной годовой финансовой отчетности и пояснительной записи к ней
Срок исполнения
24.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.8 ст.173
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
О необходимости представления откорректированной отчетности
Срок исполнения
26.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
О необходимости представления письменного обязательства с признанием факта представления недостоверной отчетности.
Срок исполнения
26.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
О необходимости предоставления письменного обязательства с признанием факта представления недостоверной отчетности
Срок исполнения
26.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
списание ценных бумаг с лицевого счета, предназначенного для учета объявленных ценных бумаг, до момента оплаты инвесторами
Срок исполнения
20.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
О необходимости представления финансовой и иной регуляторной отчетности за 1 квартал 2007 года.
Срок исполнения
26.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
327600
Существо нарушения:
неоднакратное нарушение нормативов минимальных резервных требований
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
"Правила о минимальных резервных требованиях, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК №38 от 27.05.06; Часть 4-1 статьи 168-2 КОАП РК"
Примечание:
неоднакратное нарушение нормативов минимальных резервных требований
Тип НПА:
по выполнению нормативов минимальных резервных требований
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
за представление недостоверной отчетной информации
Срок исполнения
20.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
в связи с непредставлением финансовой отчетности за 2006г., заверенной аудиторской организацией.
Срок исполнения
25.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмо банка №06-01/188 от 27.04.07г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
в связи с нарушением коэффициента размещения части средств во внутренние активы.
Срок исполнения
27.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмо банка №03-01/189 от 27.04.07г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
в связи с непредставлением финансовой отчетности за 2006г., заверенной аудиторской организацией.
Срок исполнения
24.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмами банка №03-1-1/1391 от 20.04.07г. и 03-1-1/1412 от 24.04.07г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
в связи с непредставлением финансовой отчетности за 2006г., заверенной аудиторской организацией
Срок исполнения
02.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом банка №903-08/2 от 02.05.07г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
О необходимости предоставления письменного обязательства с признанием факта представления недостоверной отчетности
Срок исполнения
20.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
О необходимости предоставления письменного обязательства с признанием факта представления недостоверной отчетности
Срок исполнения
20.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
О необходимости предоставления письменного обязательства с признанием факта представления недостоверной отчетности
Срок исполнения
20.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
21 840тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в предоставлении в Агентство информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с законодательством
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст.168-2
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
21 840тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение, выразилось в несвоевременном письменном уведомлении уполномоченного органа об открытии филиала
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 175-2
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
54600
Существо нарушения:
административное правонарушение, выразилось в несвоевременном письменном уведомлении уполномоченного органа об открытии филиала
Срок исполнения
05.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 175-2
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
32760
Существо нарушения:
административное правонарушение, выразилось в несвоевременном письменном уведомлении уполномоченного органа об открытии филиала
Срок исполнения
03.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.175-2
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
О необходимости представления откорректированной отчетности.
Срок исполнения
06.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
О необходимости представления откорректированной отчетности.
Срок исполнения
06.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
за представление недостоверной отчетной информации
Срок исполнения
06.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
54600
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в виде нарушения иных условий Договора
Срок исполнения
29.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 ст. 174
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
54600
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в виде нарушения иных условий Договора
Срок исполнения
29.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 ст. 174
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
27300
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в несвоевременном осуществлении страховой выплаты
Срок исполнения
29.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 ст. 174
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 4 Правил расчета коэффициента убыточности страховой (перестраховочной) организации.
Срок исполнения
04.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
О возможности применения к банку санкций в случае выявления факта нарушения банком пункта 8 статьи 29 Закона о банках при наличии факта несвоевременного предоставления в уполномоченный орган документов при внесении изменений и дополнений в положения о филиалах и представительствах банка.
Срок исполнения
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
без установления сроков
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
О возможности применения к банку санкций в случае выявления факта нарушения банком пункта 8 статьи 29 Закона о банках при наличии факта несвоевременного предоставления в уполномоченный орган документов при внесении изменений и дополнений в положения о филиалах и представительствах банка.
Срок исполнения
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
без установления сроков
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно приведения внутренних документов в соответствие с нормами законодательства, запрещающими совершение сделок в целях манипулирования ценами на рынке ценных бумаг
Срок исполнения
29.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Устранить замечания по уставу общества
Срок исполнения
01.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
О необходимости предоставления письменного обязательства с признанием факта нарушения срока представления отчетности за февраль 2007 года. Срок исполнения - 3 апреля 2007 года
Срок исполнения
03.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
О необходимости предоставления письменного обязательства с признанием факта нарушения срока представления отчетности за февраль 2007 года. Срок исполнения - 3 апреля 2007 года
Срок исполнения
03.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
О необходимости предоставления письменного обязательства с признанием факта нарушения срока представления отчетности за февраль 2007 года. Срок исполнения - 3 апреля 2007 года
Срок исполнения
03.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Устранить замечания по уставу общества
Срок исполнения
01.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За несвоевременное осуществление страховой выплаты по обязательному страхованию ГПО владельцев транспортных средств
Срок исполнения
31.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
К банку вынесено письменное предписание, за нарушение требований статьи 44 Закона "Об инвестиционных фондах"
Срок исполнения
26.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №1383 от 02.04.08г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
54600
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в несвоевременном осуществлении страховой выплаты
Срок исполнения
26.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 ст.174
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
54600
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в несвоевременном осуществлении страховой выплаты
Срок исполнения
26.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 ст.174
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
54600
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в нарушении установленных законодательством о страховании и страховой деятельности условий по надлежащему документированию и хранению документов
Срок исполнения
26.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.7 ст.173
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
по приведению инвестиционного портфеля в соответствие с требованиями действующего законодательства
Срок исполнения
26.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушены сроки предоставления отчетности
Срок исполнения
02.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
54600
Существо нарушения:
административное правонарушение, выразилось в несвоевременном письменном уведомлении уполномоченного органа об открытии филиала
Срок исполнения
20.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 175-2
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Вынесено письменное предписание крупному участнику банка ИК Caspian Group B.V., за непредоставление необходимых документов, связанных с распределением простых акций банка.
Срок исполнения
30.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №23.2/1-41 от 30.03.2007г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Вынесено письменное предписани
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №23.2/1-41 о
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
О возможности применения к банку санкций в случае выявления факта нарушения банком пункта 8 статьи 29 Закона о банках.
Срок исполнения
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
без установления срока исполнения
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
21840
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в представлении страховой организацией в Агентство недостоверной информации
Срок исполнения
15.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст.173
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
21840
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в представлении страховой организацией в Агентство недостоверной отчетности о страховыхвыплатах
Срок исполнения
15.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст.173
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
32760
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в несвоевременном осуществлении страховой выплаты
Срок исполнения
15.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 чт.174
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
54600
Существо нарушения:
Главный бухгалтер Шукатаева А.С. совершила административное правонарушение, выразившееся в составлении финансовой отчетности, приведшей к искажению содержащихся в ней показателей
Срок исполнения
15.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.11 ст.173
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
54600
Существо нарушения:
Главный бухгалтер Шукатаева А.С. совершила административное правонарушение, выразившееся в составлении финансовой отчетности, приведшей к искажению содержащихся в ней показателей
Срок исполнения
15.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.11 ст.173
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
в срок до 20 апреля 2007г. устранить замечания по уставу (основание: подпункты 19-1), 19-2) пункта 2 статьи 3 Закона РК "О рынке ценных бумаг")
Срок исполнения
20.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Требования предписания выполнены
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
устранить замечания по уставу (основание: подпункты 19-1), 19-2) пункта 2 статьи 3 Закона РК "О рынке ценных бумаг")
Срок исполнения
20.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Требования предписания выполнены
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
113877
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в нарушении основных принципов ведения бухгалтерского учета, определенных законодательством Республики Казахстан
Срок исполнения
14.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.8 ст.168-2
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
43680
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в предоставлении в Агентство информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательством
Срок исполнения
14.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст.168-2
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона РК "О банках и банковской деятельности" с банком составлено письменное соглашение, в части выполнения формирования дполнительных провизий, обеспечить выполнения минимального рамера собственного капитала Банка, обеспечить выполнение нормативного значения коэффициента К3.
Срок исполнения
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Агентством письмом №04-01-15/610 от 30.03.08г. было сообщено банку об отсутствии необходимости предоставления информации в Агентство.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
21840
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в нарушении финансовой организацией требований к порядку назначения (избрания) на должность руководящего работника финансовой организации, в части сроков согласования кандидатуры руководящего работника Банка с Агентством
Срок исполнения
12.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 175-1
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 4 Правил расчета коэффициента убыточности страховой (перестраховочной) организации
Срок исполнения
15.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
21840
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в предоставлении в Агентство информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательством
Срок исполнения
05.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст.168-2
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
163800
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в нарушении пруденциальных нормативов, установленных уполномоченным органом
Срок исполнения
01.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.4 ст.162-2
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В связи с нарушением пруденциальных нормативов, в части максимального размера риска на одного заемщика
Срок исполнения
10.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В связи с предоставлением недостоверных сведений в очетности о выполнении пруденциальных нормативов
Срок исполнения
02.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №304 от 02.03.2007г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В связи с предоставлением недостоверных сведений в отчетности о выполнении пруденциальных нормативов
Срок исполнения
02.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №06-02/143 от 06.03.2007г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
4160
Существо нарушения:
административное правонарушение, выразившееся в осуществлении Банком сделок в нарушение банковского законодательства
Срок исполнения
26.02.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.5 ст.168-2
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В связи с нарушением норм законодательства
Срок исполнения
12.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 10 Инструкции о перечне, формах и сроках представления финансовой отчетности страховыми (перестраховочными) организациями.
Срок исполнения
12.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 10 Инструкции о перечне, формах и сроках представления финансовой отчетности страховыми (перестраховочными) организациями и страховыми брокерами.
Срок исполнения
20.02.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 10 Инструкции о перечне, формах и сроках представления финансовой отчетности страховыми (перестраховочными) организациями и страховыми брокерами.
Срок исполнения
20.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 4 Правил представления финансовой отчетности страховыми (перестраховочными) организациями и страховыми брокерами.
Срок исполнения
05.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 10 Инструкции о перечне, формах и сроках представления финансовой отчетности страховыми (перестраховочными) организациями и страховыми брокерами.
Срок исполнения
20.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
О недопущении в дальнейшем нарушений сроков предоставления отчетности и предоставлении гарантии Председателя Правления
Срок исполнения
05.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
О принятии мер по устранению нарушений норм законодательства об обязательном страховании ГПО владельцев транспортных средств.
Срок исполнения
07.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
109 200тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.195-1
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 10 Инструкции о перечне, формах и сроках представления финансовой отчетности страховыми (перестраховочными) организациями и страховыми брокерами.
Срок исполнения
12.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 10 Инструкции о перечне, формах и сроках представления финансовой отчетности страховыми (перестраховочными) организациями и страховыми брокерами.
Срок исполнения
20.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 10 Инструкции о перечне, формах и сроках представления финансовой отчетности страховыми (перестраховочными) организациями и страховыми брокерами.
Срок исполнения
20.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
05.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно факта признания и гарантию Совета директоров банка по устранению нарушения по передаче в установленный срок информации в базу данных ТОО "Первое кредитное бюро"
Срок исполнения
05.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №8255-1/207 от 06.03.2007г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно факта признания и гарантию Совета директоров банка по устранению нарушения по передаче в установленный срок информацию в базу данных ТОО "Первое кредитное бюро"
Срок исполнения
05.03.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмом №480-07 от 05.03.2007г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

страница 143 из 146.

1 ... 136 137 138 139 140 141 142 143 144 145 146
  
Наверх
  
Яндекс.Метрика
Адрес: 050040, Республика Казахстан,
город Алматы, микрорайон "Коктем-3", дом 21.
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, +7 (727) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Телефон справочной службы: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
e-mail по коррупционным правонарушениям: anticorruption@nationalbank.kz

Если Вы заметили ошибку - выделите ее и нажмите "Ctrl + Enter"
© Национальный Банк Республики Казахстан, 2018