link
ҚАЗ РУС ENG Специальная версия
Денежно-кредитная политика Финансовая стабильность Валютное регулирование Финансовый надзор Платежные системы Национальная валюта Статистика
link
link
link link
О Национальном Банке
Нормативная правовая база
Публикации
Исследования
Защита прав потребителей финансовых услуг
Государственные услуги
Реестр разрешений и уведомлений
Примененные меры воздействия и санкции
Закупки Национального Банка
Вопрос-ответ
Архив
Технические ресурсы
Подписка

  

Санкции и меры воздействия

Фильтр
Поиск по наименованию Тип организации
Вид взыскания Тип взыскания
Тип НПА
с по
Расширенный вид
Экспорт в Excel
страница 141 из 145. 1 ... 134 135 136 137 138 139 140 141 142 143 144 145

Наложенное взыскание:
273000
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Срок исполнения
12.07.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 195-1
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
273000
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Срок исполнения
12.07.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 195-1
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
273000
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Срок исполнения
12.07.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.195-1
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 1-1 постановления Правления НБРК от 06.12.03г. № 435 "О ведении вспомогательного бухгалтерского учета и Главной бухгалтерской книги, внедренной в автоматизированной информационной системе страховых (перестраховочных) организаций".
Срок исполнения
10.10.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения подпунктов 3 и 4 пункта 2 постановления Правления НБРК от 06.12.03г. № 442 "О порядке, формах и сроках представления и публикации годовой финансовой отчетности страховыми (перестраховочными) организациями и страховыми брокерами".
Срок исполнения
25.07.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 1-1 постановления Правления НБ РК от 06.12.2003г. № 435 "О ведении вспомогательного бухгалтерского учета и Главной бухгалтерской книги, внедренной в автоматизированной информационной системе страховых (перестраховочных) организаций"
Срок исполнения
10.10.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
не исполнено, заключено письменное соглашение от №3 от 24.01.2008г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
546 000тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.195-1
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
546 000тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в совершении сделки с ценными бумагами в целях манипулирования ценами на ценные бумаги
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.195-1
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения подпункта 3 пункта 2 постановления Правления НБРК от 06.12.03г. № 442 "О порядке, формах и сроках представления и публикации годовой финансовой отчетности страховыми (перестраховочными) организациями и страховыми брокерами".
Срок исполнения
24.07.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 1-1 постановления Правления НБРК от 06.12.03г. № 435 "О ведении вспомогательного бухгалтерского учета и Главной бухгалтерской книги, внедренной в автоматизированной информационной системе страховых (перестраховочных) организаций".
Срок исполнения
05.10.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 1-1 постановления Правления НБ РК от 06.12.2003г. № 435 "О ведении вспомогательного бухгалтерского учета и Главной бухгалтерской книги, внедренной в автоматизированной информационной системе страховых (перестраховочных) организаций".
Срок исполнения
05.10.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 4 статьи 11-1 ЗРК "О страховой деятельности".
Срок исполнения
03.01.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 4 статьи 11-1 ЗРК "О страховой деятельности".
Срок исполнения
03.01.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 4 статьи 11-1 ЗРК "О страховой деятельности".
Срок исполнения
03.01.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 4 статьи 11-1 ЗРК "О страховой деятельности".
Срок исполнения
03.01.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 4 статьи 11-1 ЗРК "О страховой деятельности".
Срок исполнения
03.01.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения статьи 11-1 ЗРК "О страховой деятельности".
Срок исполнения
03.01.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 4 Правил расчета коэффициента убыточности страховой (перестраховочной) организации.
Срок исполнения
13.07.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
546000
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в составлении финансовой отчетности, приведшей к искажению содержащихся в ней показателей
Срок исполнения
05.07.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.11 ст.173
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения статьи 11-1 Закона Республики Казахстан "О страховой деятельности".
Срок исполнения
03.01.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушения пункта 4 статьи 11-1 ЗРК "О страховой деятельности"
Срок исполнения
03.01.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Об устранении нарушений статьи 11-1 ЗРК "О страховой деятельности" и пункта 4 Правил расчета коэффициента убыточности страховой (перестраховочной) организации.
Срок исполнения
03.01.2008
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно избрания исполнительного органа и внесения соответствующих изменений в устав
Срок исполнения
17.08.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона РК о банках, в части предоставления недостоверной информации в АИП "Кредитный регистр".
Срок исполнения
05.07.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №689 от 04.07.07г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требований постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 6 декабря 2003 года № 435 «О ведении вспомогательного бухгалтерского учета и Главной бухгалтерской книги, внедренной в автоматизированной информационной системе страховых (перестраховочных) организаций».
Срок исполнения
05.07.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требований пункта 4 статьи 2 Закона РК "О внесении изменений и дополнений в некоторые законодательные акты Республики Казахстан по обязательным видам страхования" (заключение договоров страхования согласно новому порядку расчета страховой премии по обязательному страхованиюГПО владельцев транспортных средств).
Срок исполнения
27.07.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
21840
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в представлении страховой организацией в Агентство недостоверной информации
Срок исполнения
25.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст.173
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
43 680тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение административное правонарушение выразилось в непредставлении Агентству отчетности о своей деятельности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст.193
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона РК о банках, за непредоставление в установленные законодательством сроки Информации о сделках с лицами, связанными с банком особыми отношениями.
Срок исполнения
27.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №9/1274 от 27.06.07г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответсвии со статьей 46 Закона РК о банках, за непредоставление достоверных сведенний для расчета пруденциальных нормативов.
Срок исполнения
25.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №758 от 25.06.07г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За представление отчета о расчете страховых резервов и отчета о расчете коэффициентов убыточности без подписи Председателя Правления и Главного бухгалтера.
Срок исполнения
20.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона РК о банках, за непредоставление в установленные сроки Реестра лиц, связанных с банком особыми отношениями.
Срок исполнения
29.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона РК о банках, за непредоставление достоверных сведений для расчета пруденциальных нормативов.
Срок исполнения
22.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №1-442 от 22.06.07г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона РК о банках, содержащий факт признания имеющихся недостатков по результатам проверки деятельности банка.
Срок исполнения
25.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмами №18808 от 26.06.07г. и №19302 от 02.07.07г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответсвии со статьей 46 Закона РК о банках, за непредоставление в установленные сроки расчета пруденциальных нормативов.
Срок исполнения
21.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №AMIFSD - 070056 от 21.06.07г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответсвии со статьей 46 Закона РК о банках, за непредоставление в установленные сроки расчета пруденциальных нормативов.
Срок исполнения
21.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №AMIFSD - 070056 от 21.06.07г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение пункта 18 Инструкции о нормативных значениях, методике расчета пруденциальных нормативов для ипотечных организаций, а также форм и сроков представления отчетности об их выполнении, утвержденной постановлением Правления Агентства от 25 февраля 2006 года № 48.
Срок исполнения
25.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
выполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
21 840тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в непредставлении в Агентство отчетности.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст.173
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
21 840тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в неисполнении письменного предписания в установленный Агентством срок
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 ст.168-2
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
218400
Существо нарушения:
Админстративное правонарушение выразилось в нарушении Председателем Правления АО "НурБанк" Джумадилаевой Г.Д. порядка размещения эмиссионных ценных бумаг
Срок исполнения
12.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
196-1
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
218400
Существо нарушения:
Админстративное правонарушение выразилось в нарушении Председателем Правления АО "НурБанк" Джумадилаевой Г.Д. порядка размещения эмиссионных ценных бумаг
Срок исполнения
12.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
196-1
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
20655
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в осуществлении банком сделок в нарушение банковского законодательства
Срок исполнения
12.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.5 168-2
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
20188
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в осуществлении Банком сделок в нарушение банковского законодательства
Срок исполнения
12.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 5 168-2
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В связи с осуществлением двойного контроля
Срок исполнения
18.07.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №01-36-1-62/1361 от 21.06.07г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В связи с отсутствием у банка контроля за сделками, совершенными за счет активов инвестиционного фонда).
Срок исполнения
25.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №18561 от 22.06.07г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В связи с нарушением статьи 46 Закона РК О банках, касательно выполнения в установленный срок стребований действующего законодательства(касательно заключения с ТОО "Первое кредитное бюро" стандартного договора о предоставлении информации и/или получении кредитных отчетов).
Срок исполнения
18.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №08-2/506 от 08.06.07г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответсвии со статьей 46 Закона РК о банках (в договоре о банковского займа не оговорен размер ставок вознаграждения по кредиту в процентном соотношении)
Срок исполнения
18.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
491 400тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в нарушении порядка совершения сделок с ценными бумагами
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.195
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
491 400тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в нарушении порядка совершения сделок с ценными бумагами
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.195
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
21 840тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в неисполнении письменного предписания в установленный Агентством срок
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 ст.168
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
21 840тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в неисполнении письменного предписания в установленный Агентством срок
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 ст.168
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
54 600тг.
Существо нарушения:
правонарушение выразилось в непредставлении в Агентство отчетности.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст.173
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
54600
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в непредставлении Банком неконсолидированной годовой финансовой отчетности и пояснительной записи к ней за 2006 год
Срок исполнения
01.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.8 ст.173
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
По результатам инспекторской проверки.
Срок исполнения
01.08.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение выразившиеся в нарушении статьи 46 Закона РК "О Банках и банковской деятельности в РК", в части непредоставления отчетности в АИП "Кредитный регистр" в установленные сроки.
Срок исполнения
31.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно нарушения лимита инвестирования за счет активов ЗПИФРИ "ЦентрКредит-Универсальный" и принятия мер по устранению указанного нарушения
Срок исполнения
10.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
2928000
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в неоднократном нарушении пруденциальных нормативов, установленных уполномоченным органом в лице Агентства
Срок исполнения
26.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.4 ст.168-2
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
54600
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в неправильном выполнении условий заключенного договора о страховании
Срок исполнения
25.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 ст.174
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
54600
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в неправильном выполнении условий заключенного договора о страховании
Срок исполнения
25.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 ст.174
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
54600
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в неправильном определении размера страховых премий, т.е. исполнении обязательств по договору обязательного страхования на условиях, ухудшающих положение страхователя по сравнению с требованиями законодательства о страховании и страховой деятельности
Срок исполнения
25.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.5 ст.173
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
54600
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в неправильном определении размера страховых премий, т.е. исполнении обязательств по договору обязательного страхования на условиях, ухудшающих положение страхователя по сравнению с требованиями законодательства о страховании и страховой деятельности
Срок исполнения
25.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.5 ст.173
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
54600
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в неправильном определении размера страховых премий, т.е. исполнении обязательств по договору обязательного страхования на условиях, ухудшающих положение страхователя по сравнению с требованиями законодательства о страховании и страховой деятельности
Срок исполнения
25.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.5 ст.173
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
54600
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в несвоевременном осуществлении страховой выплаты
Срок исполнения
25.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 ст.174
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
54600
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в несвоевременном осуществлении страховой выплаты
Срок исполнения
25.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 ст.174
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
54600
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в несвоевременном осуществлении страховой выплаты
Срок исполнения
25.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 ст.174
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требований Инструкции о нормативных значениях и методике расчета пруденциальных нормативов для банковских конгломератов, а также форм и сроков предоставления отчетности об их выполнении.
Срок исполнения
05.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
The written order was issued to JSC" BTA Bank " because of violation requirements of Instruction on prudential norms for bank conglomerate and forms and terms of granting of the reporting about their fulfillment
Срок исполнения
05.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Implemented
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требований Инструкции о нормативных значениях и методике расчета пруденциальных нормативов для банковских конгломератов, а также форм и сроков предоставления отчетности об их выполнении.
Срок исполнения
05.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
05.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
43 680тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в непредставлении в Агентство аудированной годовой финансовой отчетности за 2006 год
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст.193
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
43 680 тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной отчетности о своей деятельности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст.193
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
О необходимости устранения выявленных недостатков при комплексной проверке банка
Срок исполнения
01.01.1900
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Без установления сроков
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
43 680тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в непредставлении в Агентство аудированной годовой финансовой отчетности за 2006 год
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст. 193
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
43 680тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в непредставлении в Агентство аудированной годовой финансовой отчетности за 2006 год
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст.193
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение пункта 4 Правил расчета коэффициента убыточности страховой (перестраховочной) организации от 23.03.06г. № 83.
Срок исполнения
28.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требований пункта 9-1 Инструкции о требованиях к методике расчета страховых резервов страховых (перестраховочных) организаций РК.
Срок исполнения
28.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Представлено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
327600
Существо нарушения:
неоднакратное нарушение нормативов минимальных резервных требований
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
"Правила о минимальных резервных требованиях, утвержденных постановлением Правления Национального Банка РК №38 от 27.05.06; Часть 4-1 статьи 168-2 КОАП РК"
Примечание:
неоднакратное нарушение нормативов минимальных резервных требований
Тип НПА:
по выполнению нормативов минимальных резервных требований
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение выразившиеся в нарушении статьи 46 Закона РК "О банках и банковской деятельности в РК", в части формирования требуемого объема провизий и внесения соответствующих изменений в отчетность
Срок исполнения
22.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №13/4425 от 22.05.07г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение выразившиеся в нарушении статьи 46 Закона РК "О банках и банковской деятельности в РК", в части формирования требуемого объема провизий и внесения соответствующих изменений в отчетность
Срок исполнения
22.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №13/4425 от 22.05.07г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение выразившиеся в нарушении статьи 46 Закона РК "О банках и банковской деятельности в РК", на основании жалобы физического лица (клиента Банка).
Срок исполнения
29.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение выразившиеся в нарушении статьи 46 Закона РК "О банках и банковской деятельности в РК", на основании жалобы физического лица (клиента Банка).
Срок исполнения
29.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение выразившиеся в нарушении п.2 статьи 39 Закона РК "О банках и банковской деятельности в РК", п.3 Правил ведения документации по кредитованию банками второго уровня, п.2 Правил исчисления банками второго уровня ставок вознаграждения при распространении информации о величинах вознаграждениях по финансовым услугам.
Срок исполнения
16.07.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
21840
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в представлении страховой организацией в Агентство недостоверной информации
Срок исполнения
14.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст.173
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение выразившиеся в нарушении п.2 статьи 39 Закона РК "О банках и банковской деятельности в РК", п.3 Правил ведения документации по кредитованию банками второго уровня, п.2 Правил исчисления банками второго уровня ставок вознаграждения при распространении информации о величинах вознаграждениях по финансовым услугам.
Срок исполнения
16.07.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Банковскому холдингу АО "Финансовая Корпорация Сеймар Альянс", в связи с непредставлением им в установленный срок отчетности о выполнении пруденциальных нормативов для банковских конгломератов
Срок исполнения
16.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не исполнено, вынесен Протокол об административном правонарушении.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Касательно принятия мер по неповторению впредь сделок с целью манипулирования
Срок исполнения
22.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Требования предписания выполнены письмом № 195 от 16.05.2007 года
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Банковскому холдингу АО "Финансовая Корпорация Сеймар Альянс", в связи с непредставлением им в установленный срок отчетности о выполнении пруденциальных нормативов для банковских конгломератов
Срок исполнения
16.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не исполнено, вынесен Протокол об административном правонарушении.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Банковскому холдингу АО "Финансовая Корпорация Сеймар Альянс", в связи с непредставлением им в установленный срок отчетности о выполнении пруденциальных нормативов для банковских конгломератов
Срок исполнения
16.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Не исполнено, вынесен Протокол об административном правонарушении.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За неисполнение требований письменного предписания от 29.12.06г. № 10-13/3546
Срок исполнения
18.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
О необходимости уведомления клиентов о сделках, в отношении которых законодательством установвлены особые условия.
Срок исполнения
24.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Требования предписания исполнены письмом вх. № 15673 от 24.05.2007 года
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требований пункта 2 статьи 46 Закона РК "О банках и банковской деятельности в РК", Банком выданы займы без обеспечения (бланковые займы) лицам, связанным с ним особыми отношениями - дочерним организациям и организациям, в которых Банк имеет значительное участие в уставном капитале.
Срок исполнения
01.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Письмом банка №903-08/2 от 02.05.07г., иполнение продлено до 20.06.07г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
32 760тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в несвоевременном осуществлении Фондом пенсионных выплат и переводов
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст.88
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
крупному участнику банка г-ну Фуад М.Салех, в связи с непредставлением им в установленный срок отчетности крупного участника банка за 2006г.
Срок исполнения
11.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено, вх.Агентства №14306 от 10.05.07г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
По результатам инспекторской проверки.
Срок исполнения
29.06.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
21840
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в представлении страховой организацией в Агентство недостоверной информации
Срок исполнения
27.04.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст. 173
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
в связи с непредставлением информации согласно запросу Агентства.
Срок исполнения
02.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
исполнено письмо банка №03/1500 от 30.04.07г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
54 600тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в предоставлении в Агентство информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательством
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.1 ст.168-2
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
65 520тг.
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в предоставлении в Агентство информации, не содержащей сведений, предоставление которых требуется в соответствии с банковским законодательством
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. ст.168-2
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
крупному участнику банка г-гу Сейсембаеву Е.К.,г-ну Сейсембаеву М.К. и г-ну Галину А.Г., в связи с непредставлением им в установленный срок отчетности крупного участника банка на 2006г.
Срок исполнения
03.05.2007
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено,вх. Агентства №13645 от 04.05.07г.
Тип НПА:
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:

страница 141 из 145.

1 ... 134 135 136 137 138 139 140 141 142 143 144 145
  
Наверх
  
Яндекс.Метрика
Адрес: 050040, Республика Казахстан,
город Алматы, микрорайон "Коктем-3", дом 21.
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, +7 (727) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Телефон справочной службы: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
e-mail по коррупционным правонарушениям: anticorruption@nationalbank.kz

Если Вы заметили ошибку - выделите ее и нажмите "Ctrl + Enter"
© Национальный Банк Республики Казахстан, 2018