link
ҚАЗ РУС ENG Специальная версия
Денежно-кредитная политика Финансовая стабильность Валютное регулирование Финансовый надзор Платежные системы Национальная валюта Статистика
link
link
link link
О Национальном Банке
Нормативная правовая база
Публикации
Исследования
Защита прав потребителей финансовых услуг
Государственные услуги
Реестр разрешений и уведомлений
Примененные меры воздействия и санкции
Закупки Национального Банка
Вопрос-ответ
Архив
Технические ресурсы
Подписка

  

Санкции и меры воздействия

Фильтр
Поиск по наименованию Тип организации
Вид взыскания Тип взыскания
Тип НПА
с по
Расширенный вид
Экспорт в Excel
страница 2 из 141. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 141

Наложенное взыскание:
1 443 000 KZT
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в представлении Банком недостоверной отчетности в Национальный Банк Республики Казахстан
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.3 ст.213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
2 284 750
Существо нарушения:
Административные правонарушения выразились в осуществлении страховой организацией сделок и операций в нарушение законодательства Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности
Срок исполнения
04.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 6 статьи 228
Примечание:
Оплачено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Административные правонарушения выразились в заключении страховой организацией договора обязательного страхования на условиях, не соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан, в установлении размеров страховых премий иных, чем определено законами Республики Казахстан об обязательных видах страхования, а равно неправильное (необоснованное) применение коэффициентов при расчете страховой премии
Срок исполнения
04.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 5 статьи 230
Примечание:
Оплачено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
25 212
Существо нарушения:
Административные правонарушения выразились в заключении страховой организацией договора обязательного страхования на условиях, не соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан, в страховании объектов по обязательным видам страхования, не подлежащих страхованию
Срок исполнения
04.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 6 статьи 230
Примечание:
Оплачено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
481 000 тенге
Существо нарушения:
Непредставление, а равно несвоевременное представление Банком в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 3 ст. 208 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
14 430 000 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в представлении Банком недостоверной отчетности в Национальный Банк Республики Казахстан, а также повторное предоставление недостоверной отчетности в течение года после наложения административного взыскания
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2,3 статьи 213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
п.3 ст.11 Закона ПОД/ФТ, п.38, 40, 46, 51, 53, 56 Правил №144
Срок исполнения
27.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан от 16.07.2014г. № 144, ЗРК О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Примечание:
Тип НПА:
Организация обменных операций с наличной иностранной валютой
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Астана)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством Республики Казахстан и внутренними правилами фондовой биржи
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой
Срок исполнения
30.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Астана)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
за нарушение требований Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях»
Срок исполнения
16.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 11) пункта 2 статьи 7 Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях"
Примечание:
Тип НПА:
Закон ""О микрофинансовых организациях"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За некорректный расчет страховых резервов
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ПП НБРК от 06.05.2014г. № 76
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
192400
Существо нарушения:
нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения
29.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 464
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Астана)
Наложенное взыскание:
288 600 тг.
Существо нарушения:
часть 2 статьи 227
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 227
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
515 187
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в ведении бухгалтерского учета в нарушение требований, установленных законодательством РК о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, и методов (принципов) бухгалтерского учета, приведшее к искажению финансовой отчетности
Срок исполнения
21.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статья 239
Примечание:
Оплачено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 443 000 KZT
Существо нарушения:
В соответствии с частью 3 статьи 213 административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной, а равно неполной отчетности в уполномоченный орган.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.3 ст.213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 443 000 KZT
Существо нарушения:
В соответствии с частью 3 статьи 213 административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной, а равно неполной отчетности в уполномоченный орган.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.3 ст.213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
120250
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 263
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
отсутствие в банкомате камеры, позволяющей зафиксировать лицо держателя платежной карточки
Срок исполнения
21.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 2) пункта 66 Правил выпуска платежных карточек, а также требований к деятельности по обслуживанию операций с их использованием на территории Республики Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31.08.2016 года № 205
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Павлодарский филиал (Павлодар)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
по результатам проверки на основе оценки степени риска
Срок исполнения
02.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 4 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения
05.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение пункта 55 Правил осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан
Срок исполнения
21.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 55 Правил осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан
Примечание:
Тип НПА:
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 208 Об утверждении Правил осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Павлодарский филиал (Павлодар)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
По результатам инспекторской проверки
Срок исполнения
01.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 4 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения
19.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
5 772 000 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в представлении Банком недостоверной отчетности в Национальный Банк Республики Казахстан, а также повторное предоставление недостоверной отчетности в течение года после наложения административного взыскания
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2,3 статьи 213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
8 177 000 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в несвоевременном предоставлении банком в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.3 ст.208
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 443 000 тенге
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в представлении Банком недостоверной отчетности в Национальный Банк Республики Казахстан, а также повторное предоставление недостоверной отчетности в течение года после наложения административного взыскания
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 3 статья 213 КоАП
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
481 000 тенге
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в представлении Банком недостоверной отчетности в Национальный Банк Республики Казахстан
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 статья 213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
4 329 000 KZT
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в представлении Банком недостоверной отчетности в Национальный Банк Республики Казахстан
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.3 ст.213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
481 000 KZT
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в представлении Банком недостоверной отчетности в Национальный Банк Республики Казахстан
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.2 ст.213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
14 430 000
Существо нарушения:
Административные правонарушения выразились в предоставлении недостоверной отчетности, а также неоднократном (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушении установленных Национальным Банком пруденциальных нормативов
Срок исполнения
23.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
части 2, 5 статьи 228
Примечание:
Оплачено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК в отношении организации вынесено письменное предупреждение за нарушение требований пункта 18 статьи 17-1 Закона о банках РК.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" в отношении банка за нарушения требований законодательства Республики Казахстан было применено письменное предписание
Срок исполнения
26.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
8 658 000
Существо нарушения:
В соответствии с частью 3 статьи 213 административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной, а равно неполной отчетности в уполномоченный орган.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.3 ст.213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
240 500
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в ведении бухгалтерского учета в нарушение требований, установленных законодательством РК о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, и методов (принципов) бухгалтерского учета, приведшее к искажению финансовой отчетности
Срок исполнения
12.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 4 статьи 239 КоАП РК
Примечание:
Оплачено 25.04.2018 г.
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
списание денежных средств путем прямого дебетования без соответствующего указания о платеже
Срок исполнения
15.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 1 статьи 52 Закон Республики Казахстан «О платежах и платежных системах»
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За некорректный расчет доли перестраховщика в страховых резервах
Срок исполнения
26.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ПП НБРК от 06.05.2014г. № 76, ПП НБРК от 26.12.2016г. № 304
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
списание денежных средств путем прямого дебетования без соответствующего указания о платеже
Срок исполнения
15.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 1 статьи 52 Закон Республики Казахстан «О платежах и платежных системах»
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной отчетности в уполномоченный орган.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 1 статьи 243
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Астана)
Наложенное взыскание:
120250
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
22.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 263
Примечание:
Исполнено письмом №19454 от 22.05.2018
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Непредставление запрашиваемых информации и документов
Срок исполнения
25.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Пункт 3 статьи 62-3 Закона Республики Казахстан "О Национальном Банке Республики Казахстан"
Примечание:
Тип НПА:
Закон "О Национальном Банке Республики Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требований в области автоматизации ведения бухгалтерского учета
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
требования Правил № 47
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно пп. 1 п. 1 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" и согласно п. 1 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно пп. 1 п. 1 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" и согласно п. 1 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно пп. 1 п. 1 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" и согласно п. 1 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК
Срок исполнения
11.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
осуществление недобросовестных действий при взаимодействии с должником
Срок исполнения
18.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
статья 5 пункт 5 подпункт 8)
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
481 000 тенге
Существо нарушения:
Предоставление недостоверных сведений в кредитное бюро
Срок исполнения
25.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 3 статьи 208 Кодекса РК об административных правонарушениях
Примечание:
Тип НПА:
О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
списание денежных средств путем прямого дебетования без соответствующего указания о платеже
Срок исполнения
15.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 1 статьи 52 Закон Республики Казахстан «О платежах и платежных системах»
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
пункт 51 Постановления Правления НБРК 16.07.2014г. № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК" // пункт 4 статьи 7 Закона РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»
Срок исполнения
18.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Исполнено письмом №6 от 18.04.2018г.
Тип НПА:
Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №144 //Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности»
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
списание денег в сумме просроченной задолженности по займу с банковских счетов клиентов в размере, превышающем 50% от остатка денег на счете
Срок исполнения
22.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункты 4 и 6 статьи 32 Закона о платежах и платежных системах и подпункт 1) пункта 2 статьи 36 Закона о банках и банковской деятельности
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
192 400
Существо нарушения:
нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности
Срок исполнения
16.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 464
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований лицензирования
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
1 443 000 KZT
Существо нарушения:
В соответствии с частью 3 статьи 213 административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной, а равно неполной отчетности в уполномоченный орган.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушения пункты 35, 36 Правил № 144
Срок исполнения
17.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
.
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение порядка предоставления отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой, а также информации и документов, подтверждающих возникновение обстоятельств, которые влияют на сроки и условия репатриации национальной и иностранной валюты 1. Представление недостоверной отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой - влечет предупреждение на физических и юридических лиц.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 1 статьи 243
Примечание:
Представление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой.
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
По результатам инспекторской проверки
Срок исполнения
14.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Примечание:
исполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Банком нарушены требования в части необоснованного наложения ограничения на банковские счета
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
1) пункт 1 статьи 51 Закона РК «О банках и банковской деятельности в РК»; 2) пункт 26 Правил открытия, ведения и закрытия банковских счетов, утвержденных Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 02.06.2000г. № 266.
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" в отношении банка за нарушения требований законодательства Республики Казахстан было применено письменное предписание
Срок исполнения
25.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Непредставление Плана мероприятий
Срок исполнения
30.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст.46
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В нарушение 35-36 Правил №144
Срок исполнения
19.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
По результатам инспекторской проверки
Срок исполнения
14.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
несообщение информации о номере учетной регистрации в реестре коллекторских агентств, а также фамилии, имени, отчества работника Агентства, осуществление недобросовестных действий при взаимодействии Агентства с Заявителем (третье лицо).
Срок исполнения
18.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 4 статьи 5 и подпункт 3) пункта 5 статьи 5
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение системы управления рисками и внутреннего контроля
Срок исполнения
24.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п.8 Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для БВУ №29 от 26.02.2014г. и пп.14.1.3. п.14 Приложения 2 к Правилам формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для БВУ №29 от 26.02.2014г.
Примечание:
Тип НПА:
Соблюдение правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
не сообщение необходимой информации, осуществление недобросовестных действий при взаимодействии с третьими лицами
Срок исполнения
28.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункты 4, 5 статьи 5
Примечание:
Тип НПА:
Закон о коллекторской деятельности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение пункта 55 Инструкции по оформлению, использованию и исполнению платежных поручений, платежных требований-поручений, инкассовых распоряжений
Срок исполнения
04.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 55 Инструкции по оформлению, использованию и исполнению платежных поручений, платежных требований-поручений, инкассовых распоряжений
Примечание:
Тип НПА:
Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 января 2016 года № 30 Об утверждении Инструкции по оформлению, использованию и исполнению платежных поручений, платежных требований-поручений, инкассовых распоряжений
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Павлодарский филиал (Павлодар)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
В связи с выявленными нарушениями в деятельности АО «СК «Amanat» отстранен от выполнения служебных обязанностей Председатель Совета директоров АО «СК «Amanat» Канафин Аскар Ахилбекович и отозвано согласие на его назначение (избрание) на должность руководящего работника.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа.
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования микрофинансовых организаций
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Карагандинский филиал (Караганда)
Наложенное взыскание:
481 000 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной отчетности в уполномоченный орган
Срок исполнения
05.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 228
Примечание:
Оплачено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
40 МРП, 96 200 тенге
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч. 4 ст. 217
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
96200
Существо нарушения:
Срок исполнения
12.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статьи 218
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
96200
Существо нарушения:
Срок исполнения
12.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статьи 218
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
96200
Существо нарушения:
Срок исполнения
12.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статьи 218
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
96200
Существо нарушения:
Срок исполнения
12.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статьи 218
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
96200
Существо нарушения:
Срок исполнения
12.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статьи 218
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
96200
Существо нарушения:
Срок исполнения
12.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статьи 218
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
96200
Существо нарушения:
Срок исполнения
12.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статьи 218
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
96200
Существо нарушения:
Срок исполнения
12.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 4 статьи 218
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Нарушение сроков предоставления документов и информации
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Пункт 3 статьи 62-3 Закона РК «О Национальном Банке Республике Казахстан»
Примечание:
Тип НПА:
Закон "О Национальном Банке Республики Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Костанайский филиал (Костанай)
Наложенное взыскание:
1 443 000 KZT
Существо нарушения:
административное правонарушение выразилось в представлении Банком недостоверной отчетности в Национальный Банк Республики Казахстан
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ч.3 ст.213
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Cтраховой компанией нарушены требования в части определения размера вреда, причиненного транспортному средству
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
пункт 3статьи 22 Закона РК «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств» и пункт 3 Правил определения размера вреда, причиненного транспортному средству, утвержденными ПП НБРК от 28.01.2016г. № 14
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушен срок предоставления ответа и форма представления ответа клиенту и действующие ВНД Банка не соответствуют требованиям законодательства РК
Срок исполнения
13.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
п.1-2. ст.36 Закон Республики Казахстан от 31 августа 1995 года № 2444 «О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан» и п.1.32 Приложения 2 к Правилам формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для БВУ №29 от 26.02.2014г.
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг и соблюдения правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За нарушение требования пункта 3 статьи 62-3 Закона Республики Казахстан «О Национальном Банке Республики Казахстан»
Срок исполнения
27.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах"
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
предоставление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой за декабрь 2017 года
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 1 статьи 243
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Акмолинский филиал (Кокшетау)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
предоставление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой за январь 2018 года
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 1 статьи 243
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Акмолинский филиал (Кокшетау)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
предоставление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой за февраль 2018 года
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Часть 1 статьи 243
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Акмолинский филиал (Кокшетау)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 217
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 217
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 1 статьи 243
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 3 статьи 217
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения требований валютного законодательства
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
979 020 тенге
Существо нарушения:
Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности
Срок исполнения
12.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть первая статьи 214 КОДЕКС РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН ОБ АДМИНИСТРАТИВНЫХ ПРАВОНАРУШЕНИЯХ
Примечание:
Тип НПА:
Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Алматинский городской филиал (Алматы)
Наложенное взыскание:
120250
Существо нарушения:
Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК
Срок исполнения
04.06.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
ст. 263
Примечание:
штраф оплачен 06.04.2018г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Непредоставление запрашиваемой информации
Срок исполнения
03.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Примечание:
Тип НПА:
Закон "О Национальном Банке Республики Казахстан"
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Мангистауский филиал (Актау)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Брокер и (или) дилер при оказании эмитенту услуг по выпуску и размещению эмиссионных ценных бумаг в качестве андеррайтера или в составе эмиссионного консорциума не вправе являться представителем держателей облигаций данного эмитента.
Срок исполнения
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Пункт 3 статьи 64 Закона "О Рынке ценных бумаг"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Банкомат Банка не оборудован видеорегистратором
Срок исполнения
30.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Подпункт 2) пункта 66 Постановления от 31 августа 2016 года № 205 «Об утверждении Правил выпуска платежных карточек, а также требований к деятельности по обслуживанию операций с их использованием на территории Республики Казахстан»
Примечание:
исполнено 02.04.2018г.
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг и соблюдения правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный филиал (Астана)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
Не уведомления Заемщика об уступке прав требования по договору займа третьему лицу и несвоевременного предоставления ответов на обращения Заемщика
Срок исполнения
30.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
Нарушения требований пунктов 24 и 27 Правил предоставления банковских услуг и рассмотрения банками обращений клиентов, возникающих в процессе предоставления банковских услуг, утвержденных постановлением Правления Агентства Республики Казахстан по регулированию и надзору финансового рынка и финансовых организаций от 28.02.2011 года № 19 и пункта 2 статьи 8 Закона о порядке рассмотрения обращений физических и юридических лиц
Примечание:
Исполнено письмом №25/11802-И от 25.04.2018г.
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Жамбылский филиал (Тараз)
Наложенное взыскание:
962 000
Существо нарушения:
Составление отчетности, приведшей к искажению содержащихся в ней показателей либо сведений о соблюдении пруденциальных нормативов и (или) иных обязательных к соблюдению норм и лимитов
Срок исполнения
10.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 12 статьи 228
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
962 000
Существо нарушения:
Составление отчетности, приведшей к искажению содержащихся в ней показателей либо сведений о соблюдении пруденциальных нормативов и (или) иных обязательных к соблюдению норм и лимитов
Срок исполнения
10.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 12 статьи 228
Примечание:
Выполнено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
481 000 тенге
Существо нарушения:
Административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверной отчетности в уполномоченный орган.
Срок исполнения
29.05.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
часть 2 статьи 228
Примечание:
Оплачено
Тип НПА:
по вопросам регулирования финансового сектора
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)
Наложенное взыскание:
Существо нарушения:
нарушение порядка взаимодействия с должником
Срок исполнения
09.04.2018
Статья/пункты НПА, Статья КоАП:
подпункт 4) пункта 2 статьи 5 Закона РК "О коллекторской деятельности"
Примечание:
Тип НПА:
по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг
Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ:
Центральный аппарат (Алматы)

страница 2 из 141.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 141
  
Наверх
  
Яндекс.Метрика
Адрес: 050040, Республика Казахстан,
город Алматы, микрорайон "Коктем-3", дом 21.
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, +7 (727) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Телефон справочной службы: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz

Если Вы заметили ошибку - выделите ее и нажмите "Ctrl + Enter"
© Национальный Банк Республики Казахстан, 2018