link
ҚАЗ РУС ENG Специальная версия
Денежно-кредитная политика Финансовая стабильность Валютное регулирование Финансовый надзор Платежные системы Национальная валюта Статистика
  

Санкции и меры воздействия

Фильтр
Поиск по наименованию Тип организации
Вид взыскания Тип взыскания
Тип НПА
с по
Сокращенный вид
Экспорт в Excel
страница 1 из 141. 1 2 3 4 5 6 7 8 ... 141

Тип организации Наименование организации/ФИО Дата принятия решения/дела Номер принятия решения/дела Вид взыскания Тип взыскания Наложенное взыскание Существо нарушения Срок исполнения Статья/пункты НПА, Статья КоАП Примечание Тип НПА Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ
1 Банк второго уровня АО "Нурбанк" 02.12.2018 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа Банк признан виновным в совершении административного правонарушения за в подаче Банком (получателем кредитного отчета) запроса о представлении кредитного отчета без согласия субъекта информации, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 208 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях 13.03.2018 часть 2 статьи 208 по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг Центральный аппарат (Алматы)
2 Банк второго уровня АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК") 24.05.2018 13-2-10/1115 Ограниченные меры воздействия письменное предписание В связи с непредставлением в уполномоченный орган годовой финансовой отчетности за 2017 год, подтвержденной аудиторской организацией. 29.06.2018 ст.46 Закон о банках Закон Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" Центральный аппарат (Алматы)
3 Банк второго уровня АО "АТФБанк" 24.05.2018 №13-1-12/1133 Ограниченные меры воздействия письменное предписание В связи с непредставлением в уполномоченный орган годовой финансовой отчетности за 2017 год, подтвержденной аудиторской организацией 18.06.2018 ст.46 по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Центральный аппарат (Алматы)
4 Банк второго уровня АО "Евразийский банк" 24.05.2018 №13-1-12/1132 Ограниченные меры воздействия письменное предписание В связи с непредставлением в уполномоченный орган годовой финансовой отчетности за 2017 год, подтвержденной аудиторской организацией 18.06.2018 ст.46 по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Центральный аппарат (Алматы)
5 Организатор торгов АО "Казахстанская фондовая биржа" 23.05.2018 №33-8-05/2942 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Касательно принятия обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение выявленных в ходе проверки нарушений и (или) причин, а также условий, способствовавших их совершению, с предоставлением соответствующего плана мероприятий по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
6 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Келес" 23.05.2018 65-30-42/1798 Ограниченные меры воздействия письменное предписание пункты 31, 35, 36, 37 Правил № 144 15.06.2018 по вопросам соблюдения требований лицензирования Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
7 Эмитент АО "Компания по реабилитации и управлению активами" 23.05.2018 33-10-02/2935 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации, установленного п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
8 Эмитент АО "Казтелерадио" 23.05.2018 33-10-02/2936 Ограниченные меры воздействия письменное предписание За нарушение требований п. 4 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" 27.06.2018 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
9 Банк второго уровня АО "Банк Астаны" 18.05.2018 №13-2-05/1068 Ограниченные меры воздействия письменное предписание - ст.46 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
10 Банк второго уровня АО "АТФБанк" 18.05.2018 63-11-21/1644 Ограниченные меры воздействия письменное предписание информирование Банком клиента об отказе в выдаче банковского займа без указания причин 06.06.2018 нарушение статьи 31 Закона РК "О банках и банковской деятельности в РК",пункта 9 главы 3 Правил равил предоставления банковских услуг и рассмотрения банками обращений клиентов, возникающих в процессе предоставления банковских услуг, утвержденных постановлением Правления Национального Банка от 28.07.2017 года № 136 по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
11 Банк второго уровня ДБ АО "Сбербанк России" 17.05.2018 55-13-22-2/562 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение Нарушение очередности изъятия денег с банковского счета. статья 742 Гражданского Кодекса РК Гражданский кодекс Республики Казахстан Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
12 Микрофинансовые организации ТОО «Микрофинансовая организация «МАКС-М» 17.05.2018 58-12-12/1929 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение срока представления отчетности, установленной ПП НБ РК от 28.01.2016 года № 41 Закон ""О микрофинансовых организациях" Карагандинский филиал (Караганда)
13 Эмитент АО "Национальный инфокоммуникационный Холдинг "Зерде» 17.05.2018 33-11-18/2842 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение нарушены сроки размещения информации об изменениях в проспект выпуска ценных бумаг на интернет ресурсе депозитария финансовой отчетности пункт 4 статьи 102 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
14 Эмитент АО "Управляющая компания специальной экономической зоны "Национальный индустриальный нефтехимический технопарк" 17.05.2018 33-11-18/2841 Ограниченные меры воздействия письменное предписание неразмещение информации о корпоративном событии на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности 31.05.2018 п.2-2 ст. 79 Закона Республики Казахстан "Об акционерных обществах" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
15 Страховые (перестраховочные) организации АО "Дочерняя Страховая компания Народного банка Казахстана "Халык-Казахинстрах" 17.05.2018 №33-2-05/2800 Ограниченные меры воздействия письменное предписание За предоставление недостоверных сведений 25.05.2018 Исполнено по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
16 Банк второго уровня АО «ForteBank» 16.05.2018 52-14-14/2452 Ограниченные меры воздействия письменное предписание несвоевременное и неполное представление документов по запросу; нарушение сроков хранения ВНД; отсутствие документов в кредитном досье; нарушение формирования кредитного досье и срока его хранения. 31.05.2018 п. 3 ст. 62-3 Закона РК о НБРК; п. 4 и п. 85-1 Постановления №320 Об установлении перечня документов, подлежащих хранению, сроках их хранения в БВУ; п. 5 и пп. 17) п. 8 Правил ведения документации по кредитованию №49 Закон РК о НБРК; Постановление №320 Об установлении перечня документов, подлежащих хранению, сроках их хранения в БВУ; Правила ведения документации по кредитованию №49 Алматинский городской филиал (Алматы)
17 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Рублевка 24" 16.05.2018 51-30-21/1164 Ограниченные меры воздействия письменное предписание пункты 37, 40, 44, 56 Правил № 144 22.05.2018 Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан по вопросам соблюдения требований валютного законодательства Актюбинский филиал (Актобе)
18 Эмитент АО «Республиканский центр по племенному делу в животноводстве» "Асыл түлік" 16.05.2018 33-10-02/2792 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" п. 1 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
19 Микрофинансовые организации ТОО "Микрофинансовая организация "1 Кредит" 16.05.2018 52-14-11/2447 Ограниченные меры воздействия письменное предписание По результатам инспекторской проверки 15.06.2018 В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа. по вопросам регулирования микрофинансовых организаций Алматинский городской филиал (Алматы)
20 Эмитент АО "Национальный инфокоммуникационный Холдинг "Зерде» 15.05.2018 33-10-02/2753 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации, установленного п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
21 Микрофинансовые организации ТОО «МФО «Финансовый магазин» 15.05.2018 52-14-23/2419 Ограниченные меры воздействия письменное предписание несвоевременное предоставление отчетности в уполномоченный орган 31.05.2018 пп.9) п.2 статьи 7 Закона о МФО по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Алматинский городской филиал (Алматы)
22 Микрофинансовые организации ТОО «Микрофинансовая организация «Тумар» 15.05.2018 52-14-23/2418 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение нарушен минимальный размер собственного капитала и коэффициенты k1, k2 и k3 31.05.2018 пункты 4, 5, 10 и 12 Пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению микрофинансовой организацией нормы и лимиты, методика их расчетов нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов Алматинский городской филиал (Алматы)
23 Микрофинансовые организации Товарищество с ограниченной ответственностью «Микрофинансовая организация «Велес» 14.05.2018 №59-8-32/1353 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Не обеспечена идентичность данных отчетности, предоставленных в электронном формате, данным на бумажном носителе Пункт 15 Постановления НБРК №382 от 24.12.2012г., пункт 23 Постановления НБРК №381 от 24.12.2012г., пункт 5 приложения 6 Постановления НБРК №272 от 28.11.2016г., пункт 5 Постановления НБРК №41 от 28.01.2016г. по вопросам регулирования микрофинансовых организаций Костанайский филиал (Костанай)
24 Микрофинансовые организации Товарищество с ограниченной ответственностью «Микрофинансовая организация «Велес» 14.05.2018 №59-8-32/1354 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение Не соблюдение пруденциальных нормативов Подпункт 8 пункта 2 статьи 7 Закона РК «О микрофинансовых организациях» по вопросам регулирования микрофинансовых организаций Костанайский филиал (Костанай)
25 Управляющие инвестиционным портфелем, совмещающие деятельность с брокерской и (или) дилерской АО «CAIFC INVESTMENT GROUP» 14.05.2018 27-5-04/296 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Центральный аппарат (Алматы)
26 Банк второго уровня АО "Эксимбанк Казахстан" 14.05.2018 13-3-10/1014 Ограниченные меры воздействия письменное предписание За непредставление в срок годовой финансовой отчетности за 2017 год, подтвержденной аудиторской организацией В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предписание за нарушение нормативных правовых актов по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Центральный аппарат (Алматы)
27 Страховые (перестраховочные) организации АО «Страховая компания «STANDARD» (прежнее наименование - АО СК "Астана- Финанс") 11.05.2018 180000803000943 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 1 443 000 тенге Административное правонарушение выразилось в повторном составлении в течение года отчетности, приведшей к искажению содержащихся в ней показателей либо сведений о соблюдении пруденциальных нормативов и (или) иных обязательных к соблюдению норм и лимитов 21.06.2018 часть 13 статьи 228 Оплачено по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
28 Микрофинансовые организации ТОО "Микрофинансовая организация "Шу" 11.05.2018 56-9-18/999 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Нарушение порядка и сроков предоставления отчетности 11.06.2018 подпункт 9) пункта 2 статьи 7 Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях" Закон ""О микрофинансовых организациях" Жамбылский филиал (Тараз)
29 Эмитент АО "Объединенная строительная корпорация" 11.05.2018 33-11-18/2669 Ограниченные меры воздействия письменное предписание за неразмещение сведений по аффилиированным лицам по состоянию на 01.04.2018г. 27.06.2018 пункт 2-2 статьи 79 Закона об АО по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
30 Банк второго уровня АО "Казкоммерцбанк" 11.05.2018 58-12-12/1860 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение Несвоевременное предоставление запрошенной информации 15.05.2018 пункт 3 статьи 62-3 Закон "О Национальном Банке Республики Казахстан" Карагандинский филиал (Караганда)
31 Микрофинансовые организации ТОО «Микрофинансовая организация «ProfitЦентр» 11.05.2018 №57-07-11/1038 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Нарушение порядка и сроков предоставления отчетности 11.06.2018 подпункт 9) пункта 2 статьи 7 Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях" по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
32 Эмитент АО "Национальный научно-технический центр промышленной безопасности" 11.05.2018 33-11-18/2666 Ограниченные меры воздействия письменное предписание неразмещение сведений по аффилиированным лицам по состоянию на 01.04.2018г. 27.06.2018 пункт 2-2 статьи 79 Закона об АО по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
33 Эмитент АО "Казахстанские атомные электрические станции" 11.05.2018 33-11-18/2667 Ограниченные меры воздействия письменное предписание неразмещение сведений по аффилиированным лицам по состоянию на 01.04.2018г. 27.06.2018 пункт 2-2 статьи 79 Закона об АО по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
34 Эмитент АО "Центр транспортных услуг" 11.05.2018 33-11-18/2668 Ограниченные меры воздействия письменное предписание неразмещение сведений по аффилиированным лицам по состоянию на 01.04.2018г. 27.06.2018 пункт 2-2 статьи 79 Закона об АО по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
35 Эмитент АО "ОРНЕК ХХІ" 11.05.2018 33-11-18/2674 Ограниченные меры воздействия письменное предписание неразмещение сведений по аффилиированным лицам по состоянию на 01.04.2018г. 27.06.2018 пункт 2-2 статьи 79 Закона об АО по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
36 Эмитент АО "ШЫМКЕНТГАЗМОНТАЖ" 10.05.2018 №33-11-18/2650 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Пункт 2-2 статьи 79 Закона об АО 15.06.2018 неразмещение списка аффилиированных лиц по состоянию на 01.04.2018г. по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
37 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Крим" 10.05.2018 63-5-43/0/59/344 Санкции и иные административные взыскания Предупреждение представление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой Часть 1 статьи 243 по вопросам соблюдения требований валютного законодательства Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
38 Эмитент АО «Брокерская компания «Астана-финанс» 10.05.2018 33-11-18/2653 Ограниченные меры воздействия письменное предписание За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" 18.06.2018 За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1 и п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
39 Эмитент АО "Рауан Медиа Групп" 10.05.2018 33-11-18/2652 Ограниченные меры воздействия письменное предписание За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" 18.06.2018 За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1 и п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
40 Брокеры-дилеры АО «Фридом Финанс» 10.05.2018 №33-8-17/2528 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение В связи с нарушением требований подпункта 6) пункта 6 Правил №88 от 24.02.2012 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
41 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Alexa Exchange" 10.05.2018 административный протокол об административном правонарушении №64-07-15/3/71/1399 от 03.05.2018г. Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 841 750 тенге Несвоевременное исполнение ограниченной меры воздействия 19.06.2018 часть первая статьи 227 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях Невыполнение, несвоевременное выполнение обязанностей, принятых и (или) возложенных посредством применения ограниченных мер воздействия Центральный филиал (Астана)
42 Банк второго уровня АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК") 10.05.2018 №180000803000911
180000803000912
180000803000914
180000803000915
Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 3 848 000 тенге административное правонарушение выразилось в нарушении законодательства Республики Казахстан о ПОД/ФТ в части документального фиксирования и предоставления информации об операции, подлежащей финансовому мониторингу в Комитет по финансовому мониторингу Министерства финансов Республики Казахстан статья 214, ч.1 1 постановление Суда г. Алматы от 10.05.2018г. по 4 протоколам по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
43 Управляющие инвестиционным портфелем АО «Фридом Финанс» 05.05.2018 №180000803000916 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 240 500 тенге Предоставление в уполномоченный орган отчетности, не содержащей сведений, предоставление которых предусмотрено в соответствии с законодательством РК часть 2 статьи 256 Исполнено по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Центральный аппарат (Алматы)
44 Эмитент АО "Корпорация "Алтын Диірмен" 05.05.2018 №33-11-18/2606 Ограниченные меры воздействия письменное предписание пункт 2-2 статьи 79 Закона об АО 15.06.2018 пункт 2-2 статьи 79 Закона об АО Исполнено (вх. №19923 от 24.05.2018г.). по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
45 Эмитент АО "УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ СПЕЦИАЛЬНОЙ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ЗОНОЙ "САРЫАРКА" 05.05.2018 №33-11-18/2607 Ограниченные меры воздействия письменное предписание пункт 2-2 статьи 79 Закона об АО 15.06.2018 пункт 2-2 статьи 79 Закона об АО Исполнено (вх. №18849 от 17.05.2018г.) по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
46 Управляющие инвестиционным портфелем АО «Верный Капитал» 05.05.2018 № 24-2-03/241 Ограниченные меры воздействия письменное предписание За нарушение требований в области автоматизации ведения бухгалтерского учета требования Правил № 47 по вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета Центральный аппарат (Алматы)
47 Эмитент АО "Керамика" 05.05.2018 33-11-18/2600 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение п.2-2 ст. 79 Закона Республики Казахстан "Об акционерных обществах" п.2-2 ст. 79 Закона Республики Казахстан "Об акционерных обществах" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
48 Эмитент АО "Областной футбольный клуб "Актобе" 05.05.2018 33-11-18/2604 Ограниченные меры воздействия письменное предписание п.2-2 ст. 79 Закона Республики Казахстан "Об акционерных обществах" 25.05.2018 п.2-2 ст. 79 Закона Республики Казахстан "Об акционерных обществах" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
49 Микрофинансовые организации ТОО «Микрофинансовая организация «Орал» 05.05.2018 №57-07-11/1014 Ограниченные меры воздействия письменное предписание несвоевременное предоставление отчетности в уполномоченный орган 06.06.2018 пп.9) п.2 статьи 7 Закона о МФО по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
50 Банк второго уровня АО "Шинхан Банк Казахстан" 05.05.2018 13-3-10/984 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение пруденциальных нормативов ст.46 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
51 Банк второго уровня АО "Банк ЦентрКредит" 05.05.2018 64-12-13/1307 Ограниченные меры воздействия письменное предписание предоставление информации в суд, составляющей банковскую тайну, без соблюдения порядка установленного статьей 50 Закона о банках 05.05.2018 Нарушение требований статьи 50 ЗРК "О банках и банковской деятельности"" Закон Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" Центральный филиал (Астана)
52 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Рублевка 24" 05.05.2018 181500803000005 Санкции и иные административные взыскания Предупреждение Нарушение порядка предоставления отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой, а также информации и документов, подтверждающих возникновение обстоятельств, которые влияют на сроки и условия репатриации национальной и иностранной валюты 1. Представление недостоверной отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой - влечет предупреждение на физических и юридических лиц. Часть 1 статьи 243 по вопросам соблюдения требований валютного законодательства Актюбинский филиал (Актобе)
53 Банк второго уровня АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана") 04.05.2018 № 24-2-03/236 Ограниченные меры воздействия письменное предписание За нарушение требований в области автоматизации ведения бухгалтерского учета требования Правил № 47 по вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета Центральный аппарат (Алматы)
54 Страховые (перестраховочные) организации АО «Страховая компания «STANDARD» (прежнее наименование - АО СК "Астана- Финанс") 04.05.2018 180000803000908
180000803000909
Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 962000 Административное правонарушение выразилось в предоставлении недостоверных сведений в уполномоченный орган 13.06.2018 часть 2 статьи 228 Оплачено по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
55 Страховые (перестраховочные) организации АО «Страховая компания «STANDARD» (прежнее наименование - АО СК "Астана- Финанс") 04.05.2018 180000803000887 - 180000803000895
180000803000899
180000803000902
180000803000905
180000803000906
Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 4 626 604 Административное правонарушение выразилось в ведении бухгалтерского учета в нарушение требований, установленных законодательством РК о бухгалтерском учете и финансовой отчетности, и методов (принципов) бухгалтерского учета, приведшее к искажению финансовой отчетности 13.06.2018 часть 4 статьи 239 Оплачено по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
56 Актуарии Калиева Ажар Нурзихановна 04.05.2018 180000803000896 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 120 250 тенге Актуарием совершено административное правонарушение, выразившееся в осуществлении своей деятельности в нарушение законодательства Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности 13.06.2018 часть 8 статьи 228 Оплачено по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
57 Банк второго уровня АО "Шинхан Банк Казахстан" 04.05.2018 180000803000872 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа административное правонарушение выразилось в представлении Банком недостоверной отчетности в Национальный Банк Республики Казахстан ч.2 статья 213 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
58 Микрофинансовые организации ТОО "Микрофинансовая организация "Есиль" 04.05.2018 181100803000047 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 288 600 тенге Неисполнение письменного предписания №50-08-11/915 от 23.04.2018 г. 19.06.2018 часть 2 статьи 227 Невыполнение, несвоевременное выполнение обязанностей, принятых и (или) возложенных посредством применения ограниченных мер воздействия Акмолинский филиал (Кокшетау)
59 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Джим-Джем" 03.05.2018 63-5-4/1569 Ограниченные меры воздействия письменное предписание нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой 11.05.2018 п.53 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 Организация обменных операций с наличной иностранной валютой Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
60 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Ақ-Саға" 03.05.2018 56-3-44/955 СК Ограниченные меры воздействия письменное предписание Нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой,законодательства о бух.учете. 18.05.2018 пункты 35,51 Постановления Правления НБРК 16.07.2014г. № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК" // пункт 4 статьи 7 Закона РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» Исполнено письмом №15 от 18.05.2018г. Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №144 //Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» Жамбылский филиал (Тараз)
61 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Зере-М" 03.05.2018 50-07-17/978 Ограниченные меры воздействия письменное предписание нарушены требования подпункта 9) пункта 35, пункта 51 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан №144 от 16 июля 2014 г. 28.05.2018 Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан по вопросам соблюдения требований валютного законодательства Акмолинский филиал (Кокшетау)
62 Брокеры-дилеры АО «First Heartland Securities» 02.05.2018 №33-7-05/2503 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение Нарушение обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством Республики Казахстан и внутренними правилами центрального депозитария согласно пункту 62 Постановления №9 и в соответствии с требованиями Правил №254 и внутренних документов Центрального депозитария по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Центральный аппарат (Алматы)
63 Банк второго уровня АО "Эксимбанк Казахстан" 02.05.2018 13-3-10/939 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение пруденциальных нормативов ст.46 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
64 Микрофинансовые организации ТОО "Микрофинансовая организация "Есиль" 28.04.2018 181100803000045 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 240500 Неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) непредставление в установленный срок финансовой и иной отчетности микрофинансовыми организациями, представление которой требуется в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан 07.06.2018 часть 2 статьи 212 по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Акмолинский филиал (Кокшетау)
65 Страховые (перестраховочные) организации АО «Страховая компания «Trust Insurance» 28.04.2018 №180000803000870 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 1 202 500 тенге Административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушении установленных Национальным Банком пруденциальных нормативов 07.06.2018 часть 5 статьи 228 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
66 Страховые (перестраховочные) организации АО "СК "ТрансОйл" 28.04.2018 №180000803000871 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 1 202 500 тенге Административное правонарушение выразилось в неоднократном (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушении установленных Национальным Банком пруденциальных нормативов 07.06.2018 часть 5 статьи 228 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
67 Страховые (перестраховочные) организации АО "Страховая компания "Казахмыс" 28.04.2018 33-1-18/2458 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение Превышение норматива диверсификации активов Подпункт 2) пункта 42 Постановления №304 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
68 Страховые (перестраховочные) организации АО «Страховая компания «STANDARD» (прежнее наименование - АО СК "Астана- Финанс") 28.04.2018 №180000803000861-180000803000865
№180000803000867-180000803000869
Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 1 924 000 Административные правонарушения выразились в неосуществлении, а равно несвоевременном осуществлении страховой выплаты или неправильном выполнении иных условий заключенного договора о страховании 13.06.2018 часть 1 статьи 229 Оплачено по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
69 Управляющие инвестиционным портфелем АО «Верный Капитал» 27.04.2018 №33-7-05/2444 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Касательно принятия обязательных к исполнению коррективных мер, направленных на устранение выявленных в ходе проверки нарушений и (или) причин, а также условий, способствовавших их совершению, с предоставлением соответствующего плана мероприятий 18.05.2018 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
70 Управляющие инвестиционным портфелем, совмещающие деятельность с брокерской и (или) дилерской АО «ДО Народного Банка Казахстана «Halyk Finance» 27.04.2018 №33-7-05/2442 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение нарушен срок представления отчетности в АО "Казахстанская фондовая биржа" Пункт 2 статьи 89 Закона "О Рынке ценных бумаг по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Центральный аппарат (Алматы)
71 Брокеры-дилеры АО "Эксимбанк Казахстан" 27.04.2018 №33-7-05/2443 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение нарушен срок представления отчетности в АО "Казахстанская фондовая биржа" Пункт 2 статьи 89 Закона "О рынке ценных бумаг по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Центральный аппарат (Алматы)
72 Микрофинансовые организации ТОО "Микрофинансовая организация "Смарт Кредит" 27.04.2018 №52-14-23/2161 Ограниченные меры воздействия письменное предписание нарушены коэффициенты k2 и k3 25.05.2018 пункт 10 и 12 Постановление Правления НБРК №148 от 31 июля 2017 года нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов Алматинский городской филиал (Алматы)
73 Эмитент АО «Страховая компания «STANDARD» (прежнее наименование - АО СК "Астана- Финанс") 27.04.2018 33-10-02/2446 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение требований правил фондовой биржи в части порядка раскрытия информации П. 2 ст. 89 Закона о РЦБ, п. 1 ст. 18 Листинговых правил по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
74 Страховые (перестраховочные) организации АО "Нефтяная страховая компания" 27.04.2018 № 78 Санкции и иные административные взыскания Приостановление лицензии Лицензия по перестрахованию приостановлена на шесть месяцев за несоблюдение требований пруденциальных нормативов, установленных законодательством Республики Казахстан. Действие Лицензии по перестрахованию считается приостановленным со дня доведения настоящего постановления до сведения АО «Нефтяная страховая компания». Доведено до сведения 05.05.2018г. по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
75 Микрофинансовые организации ТОО «Микрофинансовая организация «ГЕРМЕС КРЕДИТ» 27.04.2018 187500803000163 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 240500 Неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) непредставление в установленный срок финансовой и иной отчетности микрофинансовыми организациями, представление которой требуется в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан 13.06.2018 часть 2 статьи 212 по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Алматинский городской филиал (Алматы)
76 Микрофинансовые организации Товарищество с ограниченной ответственностью «Микрофинансовая организация «KOOLMONEY» 27.04.2018 187500803000164 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 240500 Неоднократное (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) непредставление в установленный срок финансовой и иной отчетности микрофинансовыми организациями, представление которой требуется в соответствии с нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан 13.06.2018 часть 2 статьи 212 по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Алматинский городской филиал (Алматы)
77 Страховые (перестраховочные) организации АО «Страховая компания «STANDARD» (прежнее наименование - АО СК "Астана- Финанс") 27.04.2018 180000803000826
180000803000827
Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 1 924 000 Административное правонарушение выразилось в нарушении законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу 09.06.2018 часть 1 статьи 214 Оплачено по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
78 Банк второго уровня АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК") 26.04.2018 180000803000832-858 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 12 987 000 тенге Административное правонарушение выразилось в несвоевременном предоставлении банком в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории ч. 3 ст. 208 КоАП по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
79 Микрофинансовые организации ТОО «Центрально-Азиатская микрофинансовая организация» 26.04.2018 52-14-23/2146 Ограниченные меры воздействия письменное предписание по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК 18.05.2018 В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа. по вопросам регулирования микрофинансовых организаций Алматинский городской филиал (Алматы)
80 Страховые (перестраховочные) организации АО «ДО АО «Нурбанк» СК «Нурполис» 26.04.2018 №33-2-05/2419 Ограниченные меры воздействия письменное соглашение За несвоевременное исполнение плана мероприятий, предусматривающего меры раннего реагирования по повышению финансовой устойчивости страховой организации 17.09.2018 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
81 Страховые брокеры ТОО "Страховой брокер Аксиом" 25.04.2018 №33-3-08/2396 Ограниченные меры воздействия письменное предписание По результатам инспекторской проверки 05.05.2018 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
82 Эмитент АО "Автобусный парк №1" 25.04.2018 33-10-02/2372 Ограниченные меры воздействия письменное предписание За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1 и 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" 05.06.2018 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
83 Эмитент АО "Специальная экономическая зона Морпорт Актау" 25.04.2018 33-10-02/2375 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1 и 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
84 Эмитент АО «АИФН Сайхан» 25.04.2018 33-10-02/2374 Ограниченные меры воздействия письменное предписание За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1 и 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" 05.06.2018 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
85 Эмитент АК "АКЦИОНЕРНЫЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД НЕДВИЖИМОСТИ "АЛЬБА" 25.04.2018 33-10-02/2373 Ограниченные меры воздействия письменное предписание За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1 и 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" 05.06.2018 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
86 Эмитент АО "JOINT RESOURCES" 25.04.2018 33-10-02/2381 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение требований правил фондовой биржи в части порядка раскрытия информации П. 2 ст. 89 Закона о РЦБ, п. 1 ст. 18 Листинговых правил по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
87 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Кокшетау финанс сервис" 24.04.2018 50-07-17/925 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Нарушение пункта 51 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144. 18.05.2018 Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан Исполнено, письмо ТОО "Кокшетау финанс сервис" б/н от 15.05.2018г. по вопросам соблюдения требований валютного законодательства Акмолинский филиал (Кокшетау)
88 Банк второго уровня АО "Евразийский банк" 24.04.2018 180000803000926 Санкции и иные административные взыскания Предупреждение по вопросам соблюдения требований валютного законодательства Центральный аппарат (Алматы)
89 Эмитент АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "КМ GOLD" 24.04.2018 33-10-02/2342 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2 ст. 89 Закона РК "О рынке ценных бумаг" п. 2 ст. 89 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
90 Эмитент АО "Алма Телекоммуникейшнс Казахстан" 24.04.2018 33-10-02/2341 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2 ст. 89 Закона РК "О рынке ценных бумаг" п. 2 ст. 89 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
91 Страховые (перестраховочные) организации АО «Страховая компания «STANDARD» (прежнее наименование - АО СК "Астана- Финанс") 23.04.2018 №180000803000791-180000803000792 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 1 443 000 тенге Административные правонарушения выразились в нарушении страховой организацией требований законодательных актов Республики Казахстан в части неисполнения или ненадлежащего исполнения требований по предоставлению информации в базу данных по страхованию 04.06.2018 часть 3 статьи 230 Оплачено по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
92 Страховые (перестраховочные) организации АО «Страховая компания «STANDARD» (прежнее наименование - АО СК "Астана- Финанс") 23.04.2018 №180000803000772-180000803000787
180000803000815
180000803000817
180000803000819
Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 2 284 750 Административные правонарушения выразились в осуществлении страховой организацией сделок и операций в нарушение законодательства Республики Казахстан о страховании и страховой деятельности 04.06.2018 часть 6 статьи 228 Оплачено по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
93 Страховые (перестраховочные) организации АО "СК "ТрансОйл" 23.04.2018 №180000803000823 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 601 250 Административное правонарушение выразилось в невыполнении обязанностей, принятых ей и возложенных на нее Национальным Банком посредством применения ограниченной меры воздействия 01.06.2018 часть 2 статьи 227 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
94 Банк второго уровня АО "АТФБанк" 23.04.2018 181900803000010 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 1 082 250 тенге Несвоевременное исполнение ограниченной меры воздействия 22.05.2018 часть первая статьи 227 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях Невыполнение, несвоевременное выполнение обязанностей, принятых и (или) возложенных посредством применения ограниченных мер воздействия Алматинский областной филиал (Талдыкорган)
95 Микрофинансовые организации ТОО "Микрофинансовая организация "Есиль" 23.04.2018 50-08-11/915 Ограниченные меры воздействия письменное предписание непредставление в установленный срок отчетности в уполномоченный орган 27.04.2018 пп.9) п.2 статьи 7 Закона о МФО по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Акмолинский филиал (Кокшетау)
96 Микрофинансовые организации ТОО "Микрофинансовая организация "Кокше-САйжан" 23.04.2018 50-08-11/916 Ограниченные меры воздействия письменное предписание нарушение порядка предоставления отчетности в уполномоченный орган 27.04.2018 пп.9) п.2 статьи 7 Закона о МФО Исполнено (письмо №11 от 24.04.2018 г.) по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Акмолинский филиал (Кокшетау)
97 Банк второго уровня АО "Нурбанк" 23.04.2018 Постановление о наложении административного взыскания по делу об административном правонарушении от 23 апреля 2018 г. Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 481 000 тенге (200 МРП) Непредставление, а равно несвоевременное представление поставщиком информации в кредитное бюро сведений, полученных от субъекта кредитной истории, представление которых требуется в соответствии с законодательством Республики Казахстан о кредитных бюро и формировании кредитных историй, либо представление недостоверных сведений 22.05.2018 часть 3 статьи 208 О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан Атырауский филиал (Атырау)
98 Эмитент АО Семипалатинский машиностроительный завод 23.04.2018 33-11-18/2311 Ограниченные меры воздействия письменное предписание За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" 04.06.2018 Пункт 4 статьи 102 ЗРК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
99 Эмитент АО "Айдала Мунай" 23.04.2018 33-10-02/2316 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2 ст. 89 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
100 Эмитент АО «Приборостроительный завод «Омега» 23.04.2018 33-11-18/2312 Ограниченные меры воздействия письменное предписание За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" 04.06.2018 Нарушение требований пункта 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
101 Брокеры-дилеры АО «Инвестиционный Финансовый Дом «RESMI» 23.04.2018 180000803000828 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 120250 Невыполнение субъектами рынка ценных бумаг обязанности по раскрытию информации в порядке и на условиях, определяемых законодательством РК ст. 263 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный филиал (Астана)

страница 1 из 141.

1 2 3 4 5 6 7 8 ... 141
  
Наверх
  
Яндекс.Метрика
Адрес: 050040, Республика Казахстан,
город Алматы, микрорайон "Коктем-3", дом 21.
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, +7 (727) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Телефон справочной службы: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz

Если Вы заметили ошибку - выделите ее и нажмите "Ctrl + Enter"
© Национальный Банк Республики Казахстан, 2018