link
ҚАЗ РУС ENG Специальная версия
Денежно-кредитная политика Финансовая стабильность Валютное регулирование Финансовый надзор Платежные системы Национальная валюта Статистика
  

Санкции и меры воздействия

Фильтр
Поиск по наименованию Тип организации
Вид взыскания Тип взыскания
Тип НПА
с по
Сокращенный вид
Экспорт в Excel
страница 1 из 146. 1 2 3 4 5 6 7 8 ... 146

Тип организации Наименование организации/ФИО Дата принятия решения/дела Номер принятия решения/дела Вид взыскания Тип взыскания Наложенное взыскание Существо нарушения Срок исполнения Статья/пункты НПА, Статья КоАП Примечание Тип НПА Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ
1 Банк второго уровня АО "Народный сберегательный банк Казахстана" 18.09.2018 №180000803001190-№180000803001197 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 5 387 200 тенге Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, принятия мер по замораживанию операций с деньгами и (или) иным имуществом, отказа в установлении деловых отношений и проведении операций с деньгами и (или) иным имуществом, приостановления проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности ч. 1 ст. 214 КоАП Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Центральный аппарат (Алматы)
2 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО «Цезарь-1»-обменный валютный пункт» 18.09.2018 59-3-25/2536 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой пункты 46,51 Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан",пункт 3 статьи 6 Закона РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» от 28.02.2007 г. №234-III. по вопросам соблюдения требований валютного законодательства Костанайский филиал (Костанай)
3 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО «СЕРВИС» 18.09.2018 52-10-29/0/75/5402 Санкции и иные административные взыскания Предупреждение Нарушение порядка предоставления отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой, а также информации и документов, подтверждающих возникновение обстоятельств, которые влияют на сроки и условия репатриации национальной и иностранной валюты 1. Представление недостоверной отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой - влечет предупреждение на физических и юридических лиц. 18.09.2018 пункт 56 Правил №144/ часть 1 статьи 243 КоАП РК Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №144 //Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» Алматинский городской филиал (Алматы)
4 Эмитент АО "KAZAKHMYS COPPER" (КАЗАХМЫС КОППЕР) 17.09.2018 33-10-02/5545 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" п. 1 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
5 Эмитент АО "KAZAKHMYS COPPER" (КАЗАХМЫС КОППЕР) 17.09.2018 33-10-02/5546 Ограниченные меры воздействия письменное предписание За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 4 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" 14.11.2018 п. 4 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
6 Банк второго уровня ДБ АО "Банк Хоум Кредит" 14.09.2018 52-14-14/4869 Ограниченные меры воздействия письменное предписание некорректное распределение платежей, внесенных в счет погашения кредита 16.10.2018 пункт 8 Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 февраля 2014 года № 29, подпункта 14.1.3 пункта 14 приложения 2 к Правилам 29 по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг Алматинский городской филиал (Алматы)
7 Банк второго уровня АО "Эксимбанк Казахстан" 13.09.2018 №180000803001224 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 1 160 000 тенге Совершение АО «Эксимбанк Казахстан» сделки в нарушение банковского законодательства Республики Казахстан ч. 6 ст. 213 КоАП по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
8 Банк второго уровня АО "Банк Астаны" 13.09.2018 3599-18-00-3а/498 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 481 000 тенге за несвоевременное исполнение указаний по платежу и (или) переводу денег, в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах». 12.10.2018 часть 1 статьи 220 Кодекса РК "Об административных правонарушениях" по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам Карагандинский филиал (Караганда)
9 Банк второго уровня Акционерное общество "Исламский Банк "Al-Hilal" 13.09.2018 13-6-13/2098 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение представление недостоверной отчетности в Национальный Банк Республики Казахстан ст.46 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
10 Банк второго уровня АО «Tengri Bank» (прежнее название АО "«Дочерний банк «Punjab National Bank»-Казахстан»") 13.09.2018 13-6-13/2094 Ограниченные меры воздействия письменное предписание представление недостоверной отчетности в Национальный Банк Республики Казахстан ст.46 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
11 Банковские холдинги АО "Центрально-Азиатская топливно-энергетическая компания" 13.09.2018 13-6-15/2093 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение представление недостоверной отчетности в Национальный Банк Республики Казахстан ст.46 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
12 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО «Обменный пункт «ТЛЕУХАН» 13.09.2018 185500803000012 Санкции и иные административные взыскания Предупреждение Нарушение порядка предоставления отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой, а также информации и документов, подтверждающих возникновение обстоятельств, которые влияют на сроки и условия репатриации национальной и иностранной валюты 1. Представление недостоверной отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой - влечет предупреждение на физических и юридических лиц. Часть 1 статьи 243 Представление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой за июль 2018 года. по вопросам соблюдения требований валютного законодательства Павлодарский филиал (Павлодар)
13 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Капиталъ С" 13.09.2018 51-30-21/2066 Ограниченные меры воздействия письменное предписание нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой 20.09.2018 Организация обменных операций с наличной иностранной валютой Актюбинский филиал (Актобе)
14 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Капиталъ С" 12.09.2018 б/н Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 192400,00 нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности 22.10.2018 часть 1 статьи 464 по вопросам соблюдения требований валютного законодательства Актюбинский филиал (Актобе)
15 Микрофинансовые организации ТОО "Микрофинансовая организация «∑парта Capital» 12.09.2018 65-40-12/3130 Ограниченные меры воздействия письменное предписание предоставление не достоверной отчетности 10.10.2018 статья 22 Закона Республики Казахстан "О микрофинансовых организациях" . Закон ""О микрофинансовых организациях" Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
16 Банк второго уровня ДБ АО "Банк Хоум Кредит" 11.09.2018 52-14-14/4796 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Отсутствие уведомления заемщика о наличии просроченной задолженности по займу и последствиях неисполнения обязательств 31.10.2018 нарушение пункта 1 статьи 36 "Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности" Закон Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" Алматинский городской филиал (Алматы)
17 Банк второго уровня АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана")) 11.09.2018 № 13-8-19/2057 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение пункта 3 Правил № 305 от 26.12.2016г. пункт 3 Правил №305 по вопросам соблюдения требований лицензирования Центральный аппарат (Алматы)
18 Банк второго уровня АО "Нурбанк" 11.09.2018 56-9-18/1871 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Неправомерное взымание комиссии за выдачу справки о наличии ссудной задолженности 10.10.2018 пункты 3 и 4 статьи 39 Закона РК "О банках и банковской деятельности в РК" Закон Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" Жамбылский филиал (Тараз)
19 Банк второго уровня АО "Altyn Bank" (ДБ China Citic Bank Corporation Limited) (прежнее название АО "Altyn Bank" (ДБ АО "Народный Банк Казахстана")) 11.09.2018 180000803001347 Санкции и иные административные взыскания Предупреждение За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности часть 1 статьи 212 по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Центральный аппарат (Алматы)
20 Банк второго уровня АО "Qazaq Banki" 11.09.2018 3599-18-00-3а/476 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 175000 несвоевременное исполнение указаний по платежу 10.10.2018 часть 1 статьи 220 Кодекса РК "Об административных правонарушениях" по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам Карагандинский филиал (Караганда)
21 Страховые (перестраховочные) организации АО "ДО АО "Цеснабанк" Страховая Компания "Цесна Гарант" (прежнее наименование АО "СК "Сак Иншуранс") 11.09.2018 58-12-12/3446 Ограниченные меры воздействия письменное предписание подпункта 6-1 пункта 2 статьи 17 Закона РК "Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств" и пунктов 3, 11 Правил определения размера вреда, причиненного транспортному средству, утвержденных постановлением Правления НБ РК №14 от 28.01.2016 г. 25.09.2018 по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг Карагандинский филиал (Караганда)
22 Эмитент АО «Private Asset Management» 10.09.2018 33-8-05/5380 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение Несвоевременное раскрытие информации о решениях, принятых ОСА пункт 2-2 статьи 79 Закона РК об АО, пункт 4 статьи 102 Закона РК о РЦБ и пункт 4 Правил № 26 Закон РК "Об акционерных обществах" Центральный аппарат (Алматы)
23 Эмитент НАО "Государственная корпорация "Правительство для граждан" 10.09.2018 33-10-02/5391 Ограниченные меры воздействия письменное предписание За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1 и 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" 26.09.2018 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
24 Брокеры-дилеры АО «Казпочта» 10.09.2018 №33-7-05/5386 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Несвоевременное предоставление Бирже информации об изменениях в составе органов и информацию о решениях, принятых общим собранием акционеров 25.09.2018 пункт 6 статьи 86 Закона "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
25 Брокеры-дилеры АО "Фридом Финанс" 07.09.2018 №180000803001348 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 529 100 Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности часть 1 ст. 214 по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Центральный аппарат (Алматы)
26 Брокеры-дилеры АО "Фридом Финанс" 07.09.2018 №180000803001349 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 529 100 Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности часть 1 ст. 214 по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Центральный аппарат (Алматы)
27 Брокеры-дилеры АО "Фридом Финанс" 07.09.2018 №180000803001350 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 529 100 Нарушение субъектами финансового мониторинга законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части документального фиксирования, хранения и предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу, их клиентах, надлежащей проверки клиентов (их представителей) и бенефициарных собственников, приостановления и отказа от проведения операций, подлежащих финансовому мониторингу, защиты документов, полученных в процессе своей деятельности часть 1 ст. 214 по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Центральный аппарат (Алматы)
28 Микрофинансовые организации ТОО «Микрофинансовая организация «Махамбет» 07.09.2018 54-09-12/2025 Ограниченные меры воздействия письменное предписание по итогам проведенной проверки деятельности МФО 01.10.2018 по вопросам регулирования микрофинансовых организаций Атырауский филиал (Атырау)
29 Микрофинансовые организации Товарищество с ограниченной ответственностью «Микрофинансовая организация "Альянс Орда Финанс» 07.09.2018 65-40-12/3085 Ограниченные меры воздействия письменное предписание несоответствие Договора о предоставлении микрокредита требованиям законодательства Республики Казахстан 05.10.2018 пункт 5 статьи 4, подпункт 2-1) пункта 3 статьи 4, пункт 1-1 статьи 6, подпункт 1) и 2) пункта 3 статьи 7, пункты 6 и 7 статьи 9-1 Закона Республики Казахстан от 26.11.2012 г. №56-V "О микрофинансовых организациях" по вопросам регулирования микрофинансовых организаций Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
30 Банк второго уровня ДБ АО "Сбербанк России" 06.09.2018 53-02-12/1134/1916 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Неосуществление блокировки платежной карточки; несвоевременное предоставление ответа на заявление Заявителя; перевод денег в нарушение условий договора вклада. 02.10.2018 Cтатьи 27 и 40 Закона Республики Казахстан "О платежах и платежных системах" по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам Алматинский областной филиал (Талдыкорган)
31 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "ALMAC" 06.09.2018 182700803000062 Санкции и иные административные взыскания Предупреждение Несвоевременное представление отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой часть 3 статьи 243 по вопросам соблюдения требований валютного законодательства Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
32 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "ALMAC" 06.09.2018 182700803000063 Санкции и иные административные взыскания Предупреждение несвоевременное представление отчетности часть 1 статьи 212 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях" по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
33 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Чингис-Алматы" 06.09.2018 85 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 601250 11.09.2018 ч.2 ст.214 "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Алматинский городской филиал (Алматы)
34 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "ЦЕНТР СКВ" 05.09.2018 № 59-3-25/2424 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Нарушен подпункт 1 пункта 5 "Правил организации охраны и устройства помещений банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций", утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2012 года № 250. 14.09.2018 подпункт 1 пункта 31 , Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 "Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан". по вопросам соблюдения требований валютного законодательства Костанайский филиал (Костанай)
35 Эмитент АО "СПК "Тобол" 05.09.2018 33-11-18/5305 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение нарушение условий и порядка размещения эмиссионных ценных бумаг За нарушение требований пункта 6 статьи 22 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
36 Эмитент АО "Казгеокосмос" 04.09.2018 33-10-02/5284 Ограниченные меры воздействия письменное предписание За нарушение требований п. 4 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" 22.10.2018 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
37 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Вайпер-1" 04.09.2018 186300803000072 Санкции и иные административные взыскания Предупреждение Нарушение порядка предоставления отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой, а также информации и документов, подтверждающих возникновение обстоятельств, которые влияют на сроки и условия репатриации национальной и иностранной валюты 1. Представление недостоверной отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой - влечет предупреждение на физических и юридических лиц. 04.09.2018 Часть 1 статьи 243 Предоставление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой за июнь месяц 2018 года по вопросам соблюдения требований валютного законодательства Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
38 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Вайпер-1" 04.09.2018 186300803000073 Санкции и иные административные взыскания Предупреждение Нарушение порядка предоставления отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой, а также информации и документов, подтверждающих возникновение обстоятельств, которые влияют на сроки и условия репатриации национальной и иностранной валюты 1. Представление недостоверной отчетности по оформленным регистрационным свидетельствам или свидетельствам об уведомлении или по валютному мониторингу, по обменным операциям с наличной иностранной валютой - влечет предупреждение на физических и юридических лиц. 04.09.2018 Часть 1 статьи 243 Предоставление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой за июль месяц 2018 года по вопросам соблюдения требований валютного законодательства Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
39 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Вайпер-1" 04.09.2018 55-08-22/2 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение собственные деньги кассира находились в помещении операционной кассы обменного пункта 04.09.2018 п. 37 Правил организации обменных операции с наличной иностранной валютой в РК, утвержденных ПП НБРК 16.07.2014г. № 144 Ответственность за данное нарушение в КоАП не предусмотрено Организация обменных операций с наличной иностранной валютой Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
40 Эмитент АО Қазтеміртранс" 03.09.2018 33-10-02/5267 Ограниченные меры воздействия письменное предписание За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 4 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" 07.11.2018 п. 4 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
41 Банк второго уровня АО «ForteBank» 03.09.2018 65-40-12/3013 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Списание денег без соответствующего указания о платеже и/или переводе денег 05.10.2018 пункт 1 статьи 749 Гражданского Кодекса РК и пункт 7 статьи 25 Закона РК "О платежах и платежных системах" по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
42 Банк второго уровня АО "Банк Астаны" 03.09.2018 180000803001337 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 721500 за нарушение установленных Национальным Банком пруденциальных нормативов (k2) ч. 4 ст. 213 КоАП по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
43 Банк второго уровня АО "Банк Астаны" 03.09.2018 180000803001338 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 721500 за нарушение установленных Национальным Банком пруденциальных нормативов (k4) ч. 4 ст. 213 КоАП по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
44 Банк второго уровня АО "Банк Астаны" 03.09.2018 180000803001341 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 721500 за нарушение нормативов минимальных резервных требований ч. 5 ст. 213 КоАП по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
45 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "ЦЕНТР СКВ" 29.08.2018 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 192400 нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности 08.10.2018 часть 1 статьи 464 по вопросам соблюдения требований лицензирования Костанайский филиал (Костанай)
46 Управляющие инвестиционным портфелем, совмещающие деятельность с брокерской и (или) дилерской АО «BCC Invest» - дочерняя организация АО «Банк ЦентрКредит» 29.08.2018 33-7-05/5234 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Несвоевременное размещение неконсолидированной финансовой отчетности за 2 квартал 2018 года на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности 14.09.2018 пункт 1-1 статьи 102 Закона "О рынке ценных бумаг" и пункт 11 Правил №26 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
47 коллекторское агентство ТОО "Коллекторское агентство "Эксперт Плюс" 29.08.2018 187500803000463 Санкции и иные административные взыскания Предупреждение предоставление недостоверной отчетности часть 4 статьи 211-1 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях" по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Алматинский городской филиал (Алматы)
48 Банк второго уровня АО "Банк Астаны" 29.08.2018 №187500803000446
№187500803000453
№187500803000454
№187500803000455
№187500803000456
№187500803000457
№187500803000458 от 23.08.2018
Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 25 847,17 тенге Необоснованный отказ банками, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, в исполнении указания по платежу и (или) переводу денег при отсутствии оснований для отказа в исполнении указания, определенных Законом Республики Казахстан "О платежах и платежных системах" 08.10.2018 Часть 4 статьи 220 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях Постановление о наложении административного взыскания от 29.08.2018г. по вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег Алматинский городской филиал (Алматы)
49 Актуарии Исмухамбетова Жанат Шаяхметовна 29.08.2018 33-2-05/5223 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение Нарушение по сроку предоставления актуарного заключения Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 151 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
50 Эмитент АО "Казына Капитал Менеджмент" 29.08.2018 33-11-18/5232 Ограниченные меры воздействия письменное предписание нарушение сроков предоставления изменений в проспект выпуска акций в связи с сменой вида деятельности 14.09.2018 пункт 7 статьи 9 Закона Республики Казахстан "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
51 Эмитент АО "НК "Астана ЭКСПО-2017" 29.08.2018 33-11-18/5245 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1, 2 и 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" (информации о решении общего собрания акционеров) За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1, 2 и 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
52 Банк второго уровня АО "Банк Астаны" 29.08.2018 №13-2-10/1981 Ограниченные меры воздействия письменное предписание За нарушение пруденциальных нормативов в части наличия просроченных обязательств перед кредиторами и вкладчиками (Банку предписано исполнить просроченные обязательства, а также в целях недопущения увеличения просроченных обязательств перед вкладчиками, не заключать с физическими лицами новые договоры банковского счета) 28.09.2018 ст.46 Закона о банках по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
53 Банк второго уровня АО "Банк Астаны" 29.08.2018 №13-2-10/1982 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение пруденциальных нормативов (коэффициенты k3 и k4-4) ст.46 Закона о банках по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
54 Банк второго уровня АО "Банк Астаны" 29.08.2018 №13-2-10/1983 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За недостатки в системе управления рисками и внутреннего контроля ст.46 Закона о банках по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
55 Эмитент АО "АСКЕР МУНАЙ ЭКСПЛОРЭЙШН" 28.08.2018 33-10-02/5204 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
56 Страховые (перестраховочные) организации АО "СК "Kompetenz" (прежнее наименование - ДО Европейского акционерного общества " Allianz S.E." АО СК "Allianz Kazakhstan") 27.08.2018 174 Санкции и иные административные взыскания Лишение лицензии За нарушения, выразившиеся в: - неоднократном (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) несоблюдении требований пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, установленных законодательством Республики Казахстан; - неоднократном (два раза в течение последних двенадцати месяцев) приостановлении действия лицензии, АО «СК «Kompetenz» лишено лицензии по классу страхование грузов в добровольной форме страхования. Действие Лицензии по классу страхование грузов в добровольной форме страхования считается прекращенным со дня доведения Постановления №174 до сведения АО «СК «Kompetenz». Доведено до сведения 28.08.2018г. по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
57 Страховые (перестраховочные) организации АО "СК "Салем" (прежнее наименование АО "СК "Алатау") 27.08.2018 173 Санкции и иные административные взыскания Лишение лицензии Действие лицензии по видам страхования в добровольной форме прекращено в связи с неоднократным (два и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) несоблюдением требований пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению норм и лимитов, установленных законодательством Республики Казахстан, и неоднократным (два раза в течение последних двенадцати месяцев) приостановлением действия лицензии. Действие Лицензии по видам страхования в добровольной форме считается прекращенным со дня доведения Постановления № 173 до сведения АО «СК «Салем». Доведено до сведения 28.08.2018г. по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
58 Банк второго уровня АО "Казкоммерцбанк" 25.08.2018 62-8-24/2382 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Непредоставление запрашиваемой информации 26.09.2018 пункт 3 статьи 62-3 Закон "О Национальном Банке Республики Казахстан" Павлодарский филиал (Павлодар)
59 Банк второго уровня ДБ АО "Сбербанк России" 25.08.2018 54-09-12/1929 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Исполнение платежного требования при наличии распоряжения об его отзыве, а также не уведомление об исполнении/неисполнении распоряжения 19.09.2018 пункт 3 статьи 50 Закона РК "О платежах и платежных системах" и пункт 87 Правил осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории РК, утвержденные постановлением Правления НБРК от 31.08.2016 г. №208 по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам Атырауский филиал (Атырау)
60 Эмитент АО "СӘТТІ ЖҰЛДЫЗ" 25.08.2018 33-10-02/5135 Ограниченные меры воздействия письменное предписание За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 4 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" 15.10.2018 п. 4 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
61 Эмитент АО "КТЖ-Грузовые перевозки" 25.08.2018 33-10-02/5131 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" и п. 4 Правил №26 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
62 Эмитент АО "Казахстанский электролизный завод" 25.08.2018 33-10-02/5134 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации, установленного п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
63 Банк второго уровня АО "Kaspi Bank" 25.08.2018 13-6-13/1953 Ограниченные меры воздействия письменное предписание представление недостоверной отчетности в Национальный Банк Республики Казахстан ст.46 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
64 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Лимон Эксчейндж" 24.08.2018 0009 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 384800 нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности 06.09.2018 часть 1 статьи 464 Правила организации обменных операций с наличной иностранной валютой в РК №144 //Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» // Закон РК «О противодействии легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» Алматинский городской филиал (Алматы)
65 Банк второго уровня АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК") 24.08.2018 13-6-13/1932 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение за нарушение норм Правил публикации финансовой отчетности, утвержденных постановлением Правления НБ РК от 31 августа 2012 года № 282 ст.46 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
66 Страховые (перестраховочные) организации АО "Страховая компания "Amanat" (прежнее наименование АО "Страховая компания "Amanat Insurance") 24.08.2018 33-2-05/5105 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За предоставление недостоверных сведений в уполномоченный орган по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
67 Банк второго уровня АО "Банк Астаны" 24.08.2018 2312-18-00-3/6026 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 61364 за несвоевременное исполнение указаний по платежу и (или) переводу денег, в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах». 03.10.2018 часть 1 статьи 220 Кодекса РК "Об административных правонарушениях" по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам Атырауский филиал (Атырау)
68 Эмитент АО «Казпочта» 24.08.2018 33-10-02/5108 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации, установленного п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
69 Банк второго уровня АО "Банк Астаны" 24.08.2018 №13-2-10/1925 Ограниченные меры воздействия письменное предписание За нарушение пруденциальных нормативов в части лимитов валютной позиции и коэффициента по размещению части средств банка во внутренние активы 28.09.2018 Статья 46 Закона о банках Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
70 Банк второго уровня АО "Kaspi Bank" 24.08.2018 58-12-12/3261 Ограниченные меры воздействия письменное предписание выставления к банковскому счету Заявителя одновременно нескольких платежных требований в рамках одного договора займа 20.09.2018 пункт 55 Правил осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 августа 2016 года № 208 Об утверждении Правил осуществления безналичных платежей и (или) переводов денег на территории Республики Казахстан Карагандинский филиал (Караганда)
71 Банк второго уровня АО "Банк ЦентрКредит" 24.08.2018 58-12-12/3260 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Взыскание со счета более 50% от поступающих сумм денег 20.09.2018 подпункт 1) пункта 2 статьи 36 Закона "О банках и банковской деятельности в РК", пунктов 137 и 138 Правил №208 по вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег Карагандинский филиал (Караганда)
72 Банк второго уровня ДБ АО "Банк Хоум Кредит" 23.08.2018 58-12-12/32131 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение Несвоевременное предоставление запрошенной информации пункт 3 статьи 62-3 Закон "О Национальном Банке Республики Казахстан" Карагандинский филиал (Караганда)
73 Банк второго уровня АО "Казкоммерцбанк" 23.08.2018 13-6-13/1915 Ограниченные меры воздействия письменное предписание представление недостоверной отчетности в Национальный Банк Республики Казахстан В соответствии со статьей 46 Закона о банках Республики Казахстан по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
74 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Гранд" 22.08.2018 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 192400 нарушение установленных законодательством Республики Казахстан норм лицензирования, в том числе несоответствие квалификационным требованиям, предъявляемым к лицензируемым видам деятельности 01.10.2018 часть 1 статья 464 КоАП РК Организация обменных операций с наличной иностранной валютой Южно-Казахстанский филиал (Шымкент)
75 Кредитное бюро АО "Государственное кредитное бюро" 22.08.2018 27-5-04/506 Ограниченные меры воздействия письменное предписание За несвоевременное представление информации и сведений по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Центральный аппарат (Алматы)
76 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Дана-Валют" 20.08.2018 2312-18-00-3/6006 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 420875 Несоответствие правил внутреннего контроля требованиям Закона Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма 29.09.2018 ч.2 ст.214 "Неисполнение субъектами финансового мониторинга обязанностей по разработке, принятию и (или) исполнению правил внутреннего контроля и программ его осуществления либо несоответствие правил внутреннего контроля требованиям законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Административное дело рассмотрено Специализированным административным судом г. Атырау Закон Республики Казахстан О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Атырауский филиал (Атырау)
77 коллекторское агентство Товарищество с ограниченной ответственностью «Коллекторское агентство КАВД» 20.08.2018 56-9-18/1746 Ограниченные меры воздействия письменное предписание в части предоставления ложной информации при первичном контакте с Заявителем, не предоставления запрошенной информации Заявителем, а также в части непредставления аудиоматериалов 20.09.2018 подпункты 1 и 5 пункта 2 статьи 5, а также подпункт 14 пункта 1 статьи 15 Закона о коллекторской деятельности Закон о коллекторской деятельности Жамбылский филиал (Тараз)
78 Эмитент АО "CHINATOWN" 20.08.2018 33-10-02/5016 Ограниченные меры воздействия письменное предписание За невыполнение требований пункта 43 Правил №115 27.09.2018 43 пункт №115 Правил по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
79 Микрофинансовые организации Товарищество с ограниченной ответственностью «МФО Batys kapital» 20.08.2018 №57-07-11/1768 Ограниченные меры воздействия письменное предписание по результатам проверки типовых договоров на соответствие требованиям законодательства РК 24.09.2018 пункт 3 статьи 4 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» по вопросам регулирования микрофинансовых организаций Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
80 Эмитент АО "RG Brands" 20.08.2018 33-10-02/5015 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации, установленного п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" 102 статья по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
81 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Обменный пункт "Дин Нур и К" 20.08.2018 56-3-44/1750СК Ограниченные меры воздействия письменное предписание нарушение организации обменных операций с наличной иностранной валютой 04.09.2018 Пункты 37, 51 Постановления Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан Исполнено письмом № 13 от 03.09.2018 года по вопросам соблюдения требований валютного законодательства Жамбылский филиал (Тараз)
82 Эмитент АО "CIRCLE MARITIME INVEST" 20.08.2018 33-10-02/5019 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
83 Эмитент АО "Аралтуз" 20.08.2018 33-10-02/5020 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
84 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Амиго и К" 17.08.2018 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение законодательства Республики Казахстан по вопросам соблюдения требований валютного законодательства Постановление «О внесении изменения в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 31 декабря 2014 года № 265 «О внесении изменений в постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 24 августа 2009 года № 78 «Об утверждении Правил установления пределов отклонения курса покупки от курса продажи иностранной валюты за тенге по операциям, проводимым через обменные пункты» и установлении пределов отклонения курса покупки от курса продажи долларов США и евро за тенге по операциям, проводимым через обменные пункты» по вопросам соблюдения требований валютного законодательства Карагандинский филиал (Караганда)
85 Банк второго уровня АО "Народный сберегательный банк Казахстана" 17.08.2018 53-02-12/1064/1778 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Несвоевременное предоставление запрошенной информации 30.08.2018 пункт 3 статьи 62-3 Исполнено письмом № 17-31387 от 29.08.2018 Закон "О Национальном Банке Республики Казахстан" Алматинский областной филиал (Талдыкорган)
86 Эмитент АО "УПРАВЛЯЮЩАЯ КОМПАНИЯ СПЕЦИАЛЬНОЙ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ЗОНЫ "ОҢТҮСТІК" 17.08.2018 33-11-18/4978 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение пункт 2-2 статьи 79 Закона об АО (за нарушение сроков размещения аффилированных лиц) пункт 2-2 статьи 79 Закона об АО (за нарушение сроков размещения аффилированных лиц) по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
87 Микрофинансовые организации Товарищество с ограниченной ответственностью Микрофинансовая организация «Элин - Кредит» 17.08.2018 59-8-32/2271 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Микрофинансовая организация не обеспечила своевременное исправление ошибки , допущенной в финансовой отчетности 07.09.2018 Пункт 6 ППНБРК от 28.01.2016г. №41 по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Костанайский филиал (Костанай)
88 Страховые (перестраховочные) организации АО "СК "ТрансОйл" 17.08.2018 №180000803001323 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 601 250 Административное правонарушение выразилось в невыполнении обязанностей, принятых ей и возложенных на нее Национальным Банком посредством применения ограниченной меры воздействия 26.09.2018 часть 2 статьи 227 оплачено по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
89 Брокеры-дилеры АО «Казпочта» 17.08.2018 56-9-18/1728 Ограниченные меры воздействия письменное предписание несвоевременное исполнение платежного требования 17.09.2018 Нарушение требования пункта 6 статьи 32 Закона Республики Казахстан «О платежах и платежных системах». по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам Жамбылский филиал (Тараз)
90 Банк второго уровня АО "Qazaq Banki" 16.08.2018 №180000803001322 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 721500 За нарушение минимальных резервных требований часть 5 статьи 213 КоАП по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
91 Банк второго уровня АО "Банк ЦентрКредит" 16.08.2018 13-6-13/1869 Ограниченные меры воздействия письменное предписание В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к банку вынесено письменное предписание за предоставление неполных данных в отчетности 28.08.2018 ст.46 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
92 Банк второго уровня АО "Народный сберегательный банк Казахстана" 16.08.2018 52-14-11/4390 Ограниченные меры воздействия письменное предписание 1) прием наличных денег в кассу от клиента без оформления объявления на взнос наличных денег либо приходного кассового ордера; 2) отсутствовали приходные кассовые документы в кассовых документах дня; 3) нарушение количественного состава ревизионной комиссии; 4) соответствие внутренних нормативных документов по ведению кассовых операций законодательству РК. 17.09.2018 1) пункты 13,20, 322 Правил ведения кассовых операций и операции по инкассации банкнот, монет и ценностей в банках и организациях, осуществляющих отдельные виды банковских операций утвержденные Постановлением Правления Национального Банка РК от 03.03.2001г. №58. 2) Пункт 1.32 Приложения 2 Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня утверждённые постановлением Правления Национального Банка РК от 26.02.2014г. № 29. по вопросам соблюдения требований к кассовым операциям и операциям по инкассации банкнот, монет и ценностей Алматинский городской филиал (Алматы)
93 Эмитент АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "КМ GOLD" 16.08.2018 33-11-18/4943 от 16.08.2018 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение неразмещение на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности списков аффилиированных лиц п.2-2 ст.79 Закона Республики Казахстан об АО несвоевременное размещение списков аффилированных лиц на 1 июля 2018 по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Центральный аппарат (Алматы)
94 Эмитент АО "Горно-металлургический концерн "Казахалтын" 16.08.2018 33-11-18/4944 от 16.08.2018 Ограниченные меры воздействия письменное предписание неразмещение на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности списков аффилиированных лиц 20.09.2018 п.2-2 ст.79 Закона Республики Казахстан об АО исполнено19.09.2018г. вход.№35787 по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Центральный аппарат (Алматы)
95 Эмитент АО Красноярское 16.08.2018 №33-11-18/4942 от 16.08.2018 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение несвоевременное размещение на интернет-ресурсе депозитария финансовой отчетности списков аффилиированных лиц п.2-2 ст.79 Закона Республики Казахстан об АО несвоевременное размещение сведений об аффилированных лицах по состоянию на 1 июля 2018 года по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Центральный аппарат (Алматы)
96 Эмитент АО "SCIPIO" 16.08.2018 33-10-02/4953 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1-1 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" п. 1-1 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
97 Эмитент АО "Атамекен-Агро" 16.08.2018 33-10-02/4928 Ограниченные меры воздействия письменное предписание За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2 ст. 89 Закона РК "О рынке ценных бумаг" 29.10.2018 За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2 ст. 89 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
98 Эмитент АО "EXPLORATION PRODUCTION АЛМЭКС" 16.08.2018 33-10-02/4927 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1-1 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1-1 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
99 Эмитент АО "Phystech" 16.08.2018 33-10-02/4926 Ограниченные меры воздействия письменное предписание За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2 ст. 89 Закона РК "О рынке ценных бумаг" 29.10.2018 За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2 ст. 89 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
100 Организации, единственным акционером (участником) которых является государство АО «Аграрная Кредитная корпорация» 16.08.2018 13-3-10/1876 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение пруденциальных нормативов В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК, к организации вынесено письменное предупреждение за нарушение нормативных правовых актов нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов Центральный аппарат (Алматы)
101 Микрофинансовые организации ТОО "Микрофинансовая организация Нур Рай" 16.08.2018 60-06-10/1560СК Ограниченные меры воздействия письменное предписание По результатам инспекторской проверки 17.09.2018 Закон ""О микрофинансовых организациях" Кызылординский филиал (Кызылорда)

страница 1 из 146.

1 2 3 4 5 6 7 8 ... 146
  
Наверх
  
Яндекс.Метрика
Адрес: 050040, Республика Казахстан,
город Алматы, микрорайон "Коктем-3", дом 21.
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, +7 (727) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Телефон справочной службы: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
e-mail по коррупционным правонарушениям: anticorruption@nationalbank.kz

Если Вы заметили ошибку - выделите ее и нажмите "Ctrl + Enter"
© Национальный Банк Республики Казахстан, 2018