link
ҚАЗ РУС ENG Специальная версия
Денежно-кредитная политика Финансовая стабильность Валютное регулирование Финансовый надзор Платежные системы Национальная валюта Статистика
  

Санкции и меры воздействия

Фильтр
Поиск по наименованию Тип организации
Вид взыскания Тип взыскания
Тип НПА
с по
Сокращенный вид
Экспорт в Excel
страница 1 из 148. 1 2 3 4 5 6 7 8 ... 148

Тип организации Наименование организации/ФИО Дата принятия решения/дела Номер принятия решения/дела Вид взыскания Тип взыскания Наложенное взыскание Существо нарушения Срок исполнения Статья/пункты НПА, Статья КоАП Примечание Тип НПА Наименование ТФ НБ РК/департамента ЦФ
1 Банковские холдинги ТОО "KCC Финанс" 14.11.2018 №13-6-13/2651 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение В соответствии со статьей 46 Закона о банках РК в отношении организации вынесено письменное предупреждение за нарушение требований пункта 19 статьи 17-1 Закона о банках РК. ст.46 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
2 Банк второго уровня АО «Tengri Bank» (прежнее название АО "«Дочерний банк «Punjab National Bank»-Казахстан»") 13.11.2018 58-12-12/4215 Ограниченные меры воздействия письменное предписание неправомерное выставление платежного требования 13.12.2018 пункт 4 статьи 32 Закона Республики Казахстан "О платежах и платежных системах" по вопросам соблюдения законодательства по платежам и платежным системам Карагандинский филиал (Караганда)
3 Эмитент АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "АЛАТАУ" ПО РАЗВИТИЮ АЛМАТИНСКОЙ ОБЛАСТИ" 12.11.2018 33-10-02/7296 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
4 Эмитент АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "СОЦИАЛЬНО-ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬСКАЯ КОРПОРАЦИЯ "АЛМАТЫ" 12.11.2018 33-10-02/7298 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
5 Эмитент АО "УРАЛЬСКВОДСТРОЙ" 12.11.2018 33-10-02/7277 Ограниченные меры воздействия письменное предписание За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" 25.12.2018 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
6 Эмитент АО "Талап" 12.11.2018 33-10-02/7278 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
7 Эмитент АО "УРАЛЬСКАГРОРЕММАШ" 12.11.2018 33-10-02/7280 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
8 Эмитент АО "АКЦИОНЕРНЫЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД РИСКОВОГО ИНВЕСТИРОВАНИЯ "КАРАЖАТ ИНВЕСТ" 12.11.2018 33-10-02/7297 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
9 Эмитент АО "Медтехника"(г. Алматы, ул.Ратушного, 64А) 12.11.2018 33-10-02/7299 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
10 Эмитент ТОО "AgroFinance" 12.11.2018 33-10-02/7300 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1-1 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
11 Микрофинансовые организации Товарищество с ограниченной ответственностью «Микрофинансовая организация «HeartAsiaCredit» 12.11.2018 187500803000581 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 240 500 тенге За нарушение законодательства Республики Казахстан по вопросам ведения бухгалтерского учета и составления финансовой отчетности 22.12.2018 ч.4 ст. 239 Кодекса Республики Казахстан об административных правонарушениях Постановление о наложении административного взыскания по делу об административном правонарушении от 12.11.2018г. по вопросам соблюдения требований в области бухгалтерского учета и финансовой отчетности Алматинский городской филиал (Алматы)
12 Банк второго уровня АО "Народный сберегательный банк Казахстана" 09.11.2018 №57-07-11/2370 Ограниченные меры воздействия письменное предписание отсутствие согласия субъекта кредитной истории на предоставление информации о нем в кредитное бюро 15.12.2018 Подпункт 1 пункта 2 статьи 19 Закона РК "О кредитных бюро и формировании кредитных историй в Республике Казахстан"от 6 июля 2004 года N 573. по вопросам соблюдения прав потребителей финансовых услуг Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
13 Эмитент АО "Балхашская тепловая электрическая станция" 09.11.2018 33-10-02/7252 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
14 Эмитент АО "ЮКМЗ" 09.11.2018 33-10-02/7247 Ограниченные меры воздействия письменное предписание За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" 16.11.2018 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
15 Эмитент АО «Завод им. С.М. Кирова» 09.11.2018 33-10-02/7244 Ограниченные меры воздействия письменное предписание За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" 22.11.2018 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
16 Эмитент АО Санаторий Мойылды 09.11.2018 33-10-02/7246 Ограниченные меры воздействия письменное предписание За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" 22.11.2018 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
17 Эмитент АО "SKY SERVICE" 09.11.2018 33-10-02/7251 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
18 Эмитент АО "Научно-исследовательский и проектный институт нефти и газа" 09.11.2018 33-10-02/7249 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
19 Эмитент АО "ВЛАСТА Сервис" 09.11.2018 33-10-02/7248 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
20 Эмитент АО "КЕНТАУСКИЙ ТРАНСФОРМАТОРНЫЙ ЗАВОД" 09.11.2018 33-10-02/7250 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
21 Банк второго уровня АО "AsiaCredit Bank (Азия Кредит Банк)"(прежнее наименование АО "СБ "ЛАРИБА-БАНК") 09.11.2018 13-6-13/2625 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение представление недостоверной отчетности в Национальный Банк Республики Казахстан ст.46 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
22 Банк второго уровня АО "Народный сберегательный банк Казахстана" 09.11.2018 №13-4-03/2614 Ограниченные меры воздействия письменное предписание В соответствии со статьей 46 Закона Республики Казахстан "О банках и банковской деятельности в Республике Казахстан" в отношении банка за нарушения требований законодательства Республики Казахстан было применено письменное предписание 22.11.2018 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
23 Страховые брокеры TOO "Страховой брокер "Cinco Group Central Asia" 08.11.2018 №33-3-08/7194 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение требований законодательства при заключении договоров перестрахования по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
24 Страховые брокеры ТОО "Страховой брокер Аксиом" 08.11.2018 №33-3-08/7189 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение требований законодательства в части предоставления финансовой отчетности по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
25 Эмитент АО "Estate Management Company" 08.11.2018 33-11-18/7214 Ограниченные меры воздействия письменное предписание нарушение пункта 2-2 статьи 79 Закона об АО 29.11.2018 нарушение пункта 2-2 статьи 79 Закона об АО по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
26 Эмитент АО "ACIG" 08.11.2018 №33-11-18/7218 Ограниченные меры воздействия письменное предписание пункт 2-2 статьи 79 Закона об АО 08.12.2018 пункт 2-2 статьи 79 Закона об АО по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
27 Банк второго уровня АО "Народный сберегательный банк Казахстана" 08.11.2018 13-6-13/2599 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение представление недостоверной отчетности в Национальный Банк Республики Казахстан ст.46 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
28 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Дамина" 07.11.2018 54-04-43/2515 Ограниченные меры воздействия письменное предписание За нарушение требований в области автоматизации ведения бухгалтерского учета 26.11.2018 Правила автоматизации ведения бухгалтерского учета (утверждены Постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 27 марта 2017 года № 47) Атырауский филиал (Атырау)
29 Эмитент АО "КАЗАХСТАНСКАЯ АГРАРНАЯ ЭКСПЕРТИЗА" 07.11.2018 33-10-02/7152 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
30 Эмитент АО "Атамекен-Агро" 07.11.2018 33-10-02/7153 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
31 Эмитент АО "НАЦИОНАЛЬНАЯ КОМПАНИЯ "KAZAKH INVEST" 07.11.2018 33-10-02/7156 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
32 Эмитент АО Алматыгорсвет 07.11.2018 33-10-02/7160 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
33 Эмитент АО "Научно-ииследовательский институт пожарной безопасности и гражданской обороны" 07.11.2018 33-10-02/7157 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
34 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Глобус Центр" 07.11.2018 58-07-29/4145СК Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение Нарушение «Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан», утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16.07.2014г. №144. Постановление Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16 июля 2014 года № 144 Об утверждении Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан по вопросам соблюдения требований валютного законодательства Карагандинский филиал (Караганда)
35 Эмитент АО "Лечебно-оздоровительный комплекс "Ок-жетпес" 07.11.2018 33-10-02/7158 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
36 Эмитент АО "Кокшетауские минеральные воды" 07.11.2018 33-10-02/7159 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
37 Эмитент АО "Национальный центр Құрылысконсалтинг" 07.11.2018 33-10-02/7139 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
38 Эмитент АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "КАЗШПАЛ" 07.11.2018 33-10-02/7154 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
39 Эмитент АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО "ПОЛИТЕХ" 07.11.2018 33-10-02/7155 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
40 Микрофинансовые организации ТОО «МФО «ALHalal Finance» 06.11.2018 187500803000543 Санкции и иные административные взыскания Предупреждение несвоевременное представление отчетности часть 1 статьи 212 Кодекса Республики Казахстан "Об административных правонарушениях" по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Алматинский городской филиал (Алматы)
41 Эмитент АО "Совместное казахстанско-российское предприятие "Байтерек" 06.11.2018 33-10-02/7122 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
42 Банк второго уровня АО «Tengri Bank» (прежнее название АО "«Дочерний банк «Punjab National Bank»-Казахстан»") 05.11.2018 180000803001474 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 20 МРП, 48 100 тенге ч. 2 ст. 243 по вопросам соблюдения требований валютного законодательства Центральный аппарат (Алматы)
43 Эмитент АО "Аэропорт Коркыт Ата" 05.11.2018 33-10-02/7077 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
44 Эмитент АО "Авиакомпания "Жетысу" 05.11.2018 33-10-02/7097 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
45 Эмитент АО "Дорожно-строительное управление №13" 05.11.2018 33-10-02/7098 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
46 Эмитент АО "Рудныйсоколовстрой" 05.11.2018 33-10-02/7102 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
47 Эмитент АО "ArcelorMittal Tubular Products Aktau" 05.11.2018 33-10-06/7103 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
48 Эмитент АО "Казахстан Коммерция" 05.11.2018 33-10-02/7101 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
49 Эмитент АО "Жасыл Даму" 05.11.2018 33-10-02/7104 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации, установленного п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
50 Эмитент АО "Трамвайное управление города Павлодар" 05.11.2018 33-10-02/7105 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации, установленного п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
51 Эмитент АО "Национальная строительная компания "Астана-Курылыс" 05.11.2018 33-10-02/7100 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
52 Эмитент АО "КУРЫЛЫС" 05.11.2018 33-10-02/7078 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
53 Эмитент АО "АЛМАТЫГОРРЕМСТРОЙ" 05.11.2018 33-10-02/7099 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
54 Банк второго уровня АО «Tengri Bank» (прежнее название АО "«Дочерний банк «Punjab National Bank»-Казахстан»") 05.11.2018 №180000803001488 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 1082250 Невыполнение, несвоевременное выполнение банками, крупными участниками банков, банковскими холдингами, организациями, входящими в состав банковского конгломерата, Банком Развития Казахстана, организациями, осуществляющими отдельные виды банковских операций, обязанностей, принятых ими и (или) возложенных на них Национальным Банком Республики Казахстан посредством применения ограниченных мер воздействия часть 1 статьи 227 по вопросам соблюдения требований правил автоматизации ведения бухгалтерского учета Центральный аппарат (Алматы)
55 Эмитент АО "ПРОМТЕХМОНТАЖ" 02.11.2018 33-10-02/7024 Ограниченные меры воздействия письменное предписание За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" 25.11.2018 Исполнено письмом №77 от 07.11.2018гю по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
56 Эмитент АО "АВИАКОМПАНИЯ "АҚ СҰҢҚАР" 02.11.2018 33-10-02/7025 Ограниченные меры воздействия письменное предписание За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" 25.11.2018 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
57 Страховые (перестраховочные) организации АО "СК "Kompetenz" (прежнее наименование - ДО Европейского акционерного общества " Allianz S.E." АО СК "Allianz Kazakhstan") 02.11.2018 №180000803001469- №180000803001471 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 2020200 Административное правонарушение выразилось в нарушении законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу 04.12.2018 часть 1 статьи 214 оплачено по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
58 коллекторское агентство ТОО «Коллекторское агентство «Первое Коллекторское Бюро» 02.11.2018 58-12-12/4100 Ограниченные меры воздействия письменное предписание коллекторское агенство не производило фиксацию процесса взаимодействия с помощью средств аудио- или видеотехники в помещениях коллекторского агентства (филиала, представительства) по месту его нахождения, при взаимодействии сообщена не вся информация 27.11.2018 подпункт 6) пункта 2 и пункт 4 статьи 5 Закона Республики Казахстан "О коллекторской деятельности" Закон о коллекторской деятельности Карагандинский филиал (Караганда)
59 Банк второго уровня АО "Шинхан Банк Казахстан" 02.11.2018 13-6-13/2558 Ограниченные меры воздействия письменное предписание представление недостоверной отчетности в Национальный Банк Республики Казахстан 16.11.2018 ст.46 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
60 Эмитент АО "ФОНД ПРОБЛЕМНЫХ КРЕДИТОВ" 01.11.2018 33-10-02/7019 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации, установленного п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
61 Эмитент АО "ЦЕНТРКАЗЭНЕРГОМОНТАЖ" 01.11.2018 33-10-02/7020 Ограниченные меры воздействия письменное предписание За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" 20.11.2018 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
62 Страховые (перестраховочные) организации АО "СК "НОМАД Иншуранс" 31.10.2018 51-40-35/2430 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Деятельность в качестве страхового агента при отсутствии полномочий 30.11.2018 пункт 1 статьи 18 Закона Республики Казахстан "О страховой деятельности" Закон Республики Казахстан "О страховой деятельности" Актюбинский филиал (Актобе)
63 Микрофинансовые организации ТОО "Микрофинансовая организация "ГИД Кредит СК" 31.10.2018 №63-11-21/3002 Ограниченные меры воздействия письменное предписание За нарушение пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению микрофинансовой организацией норм и лимитов, методик их расчетов, предоставление недостоверной отчетности 12.11.2018 В соответствии со статьей 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа., п.5 ПП НБ РК №148 от 31.07.2017 г. , Пункт 18 ППНБРК от 28.01.2016 г. №41 по вопросам регулирования микрофинансовых организаций Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
64 Микрофинансовые организации ТОО "Микрофинансоваяорганизация "Камкор" 31.10.2018 №63-11-21/3013 Ограниченные меры воздействия письменное предписание предоставление недостоверной отчетности 12.11.2018 В соответствии со ст. 28 Закона Республики Казахстан «О микрофинансовых организациях» мера воздействия в связи с несоблюдением требований законов Республики Казахстан и нормативных правовых актов уполномоченного органа., п.18 ППНБРК № 41 от 21.01.2016г. по вопросам регулирования микрофинансовых организаций Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
65 Эмитент АО "Агентство по развитию местного содержания Nadloc" 31.10.2018 33-10-06/6988 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации, установленного п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
66 Эмитент АО "Актюбрентген" 31.10.2018 33-10-06/6989 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации, установленного п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
67 Эмитент АО "Алматытехникснаб" 31.10.2018 33-10-06/6979 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации, установленного п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
68 Эмитент АО "Транко" 31.10.2018 33-10-06/6980 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации, установленного п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
69 Эмитент АО "Жетісу" 31.10.2018 33-10-06/6981 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации, установленного п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
70 Эмитент АО "Алматыинжстрой" 31.10.2018 33-10-06/6983 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации, установленного п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
71 Эмитент АО "Электромонтаж" 31.10.2018 33-10-06/6986 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации, установленного п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
72 Эмитент АО "НАЦИОНАЛЬНЫЙ НАУЧНЫЙ ЦЕНТР ХИРУРГИИ ИМЕНИ А.Н. СЫЗГАНОВА" 31.10.2018 33-10-06/6985 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации, установленного п. 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
73 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Solar way" 31.10.2018 предупреждение №64-07-15/3/71/1297 Санкции и иные административные взыскания Предупреждение несвоевременное представление отчетности часть 3 статьи 243 по вопросам соблюдения требований валютного законодательства Центральный филиал (Астана)
74 Эмитент АО "НАУЧНЫЙ ЦЕНТР УРОЛОГИИ ИМЕНИ АКАДЕМИКА Б.У.ДЖАРБУСЫНОВА" 31.10.2018 33-10-06/6982 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
75 Банк второго уровня АО "АТФБанк" 30.10.2018 58-12-12/4027 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Несоблюдение требований внутренних процедур Банка по валютному регулированию и контролю 24.11.2018 пункт 8 Правил №29 Инструкциия о требованиях к наличию систем управления рисками и внутреннего контроля в БВУ от 30.09.05 г. № 359, Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для БВУ от 26.02.14 г. №29 Карагандинский филиал (Караганда)
76 Микрофинансовые организации Товарищество с ограниченной ответственностью «МФО Batys kapital» 30.10.2018 №57-07-11/2241 Ограниченные меры воздействия письменное предписание За нарушение Пруденциальных нормативов и иных обязательных к соблюдению микрофинансовой организацией норм и лимитов, методик их расчетов, установленных ПП НБ РК от 31 июля 2017 года № 148 30.11.2018 п.10 ПП НБ РК №148 от 31.07.2017г. Пруденциальные нормативы и иные обязательные к соблюдению микрофинансовой организацией нормы и лимиты и методика их расчетов, а также форма и сроки представления отчетности об их выполнении нарушение пруденциальных нормативов и (или) других обязательных к соблюдению норм и лимитов Западно-Казахстанский филиал (Уральск)
77 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Алтын Север" 30.10.2018 Санкции и иные административные взыскания Предупреждение предоставление недостоверной отчетности представление недостоверной отчетности по обменным операциям с наличной иностранной валютой Организация обменных операций с наличной иностранной валютой Северо-Казахстанский филиал (Петропавловск)
78 Страховые (перестраховочные) организации АО Страховая компания "Лондон-Алматы" 30.10.2018 №33-1-05/6940 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение Нарушение пункта 7 Постановления Правления Национального Банка от 28 января 2016 года № 14 «Об утверждении Правил определения размера вреда, причиненного транспортному средству» по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
79 Страховые (перестраховочные) организации АО "Страховая компания "Казахмыс" 29.10.2018 №33-1-05/6891 Ограниченные меры воздействия письменное предписание По результатам инспекторской проверки 06.11.2018 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
80 Страховые (перестраховочные) организации АО "Компания по страхованию жизни "Freedom Finance Life" (прежнее наименование - АО "Компания по страхованию жизни "Азия Life" 29.10.2018 №239 Санкции и иные административные взыскания Приостановление лицензии Лицензия по аннуитетному страхованию и по обязательному страхованию работника от несчастных случаев при исполнении им трудовых (служебных) обязанностей приостановлена на три месяца в связи с несоблюдением требований пруденциальных нормативов. Действие Лицензии считается приостановленным со дня доведения настоящего постановления до сведения АО «КСЖ «Азия Life». Доведено до сведения 31.10.2018г. по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
81 Страховые брокеры ТОО "Страховой брокер "Insurance Brokerage Services" 29.10.2018 №237 Санкции и иные административные взыскания Приостановление лицензии Лицензия приостановлена на шесть месяцев за несоблюдение условий и порядка осуществления деятельности страхового брокера, определенных нормативным правовым актом уполномоченного органа 30.04.2019 Действие Лицензии считается приостановленным со дня доведения Постановления № 237 до сведения ТОО «Страховой брокер «Insurance Brokerage Services». Доведено до сведения 31.10.2018г. по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
82 Страховые (перестраховочные) организации АО "СК "ТрансОйл" 29.10.2018 №238 Санкции и иные административные взыскания Приостановление лицензии Действие лицензии по видам страхования в обязательной и добровольной формах и деятельности по перестрахованию приостановлено на шесть месяцев в связи с: - невыполнением требований ограниченных мер воздействия, примененных уполномоченным органом; - нарушением законодательных актов Республики Казахстан, регулирующих обязательные виды страхования, выразившегося в применении необоснованных размеров страховой премии; - систематическим (три и более раза в течение двенадцати последовательных календарных месяцев) нарушением требований, предусмотренных законодательством Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Действие Лицензии по видам страхования в обязательной и добровольной формах и деятельности по перестрахованию считается приостановленным на шесть месяцев со дня доведения Постановления № 238 до сведения АО "СК "ТрансОйл". Доведено до сведения 31.10.2018г. по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
83 Страховые (перестраховочные) организации АО "Страховая компания "Amanat" (прежнее наименование АО "Страховая компания "Amanat Insurance") 29.10.2018 №180000803001459 - 180000803001463 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 73 274 Заключение страховой (перестраховочной) организацией договора обязательного страхования на условиях, не соответствующих требованиям законодательства Республики Казахстан, выразившееся в установлении размеров страховых премий иных, чем определено законами Республики Казахстан об обязательных видах страхования, а равно неправильное (необоснованное) применение коэффициентов при расчете страховой премии 13.12.2018 часть 5 статьи 230 Оплачено по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
84 Регистратор АО «Единый регистратор ценных бумаг» 26.10.2018 №33-7-05/6848 Ограниченные меры воздействия письменное предписание несвоевременное исполнение операций в системе реестров держателей ценных бумаг 02.11.2018 пункт 86 Правил № 167 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
85 Фонд гарантирования страховых выплат АО "Фонд гарантирования страховых выплат" 26.10.2018 №33-1-05/6886 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Несоответствие состава совета директоров Фонда требованиям законодательства РК 10.01.2019 Пункт 4 статьи 5 Закона РК "О Фонде гарантирования страховых выплат", Подпункт 20) статьи 1 Закона РК "Об акционерных обществах" Закон РК "Об акционерных обществах" Центральный аппарат (Алматы)
86 Банк второго уровня АО «Tengri Bank» (прежнее название АО "«Дочерний банк «Punjab National Bank»-Казахстан»") 26.10.2018 180000803001484 Санкции и иные административные взыскания Предупреждение ч. 1 ст. 217 по вопросам соблюдения требований валютного законодательства Центральный аппарат (Алматы)
87 Банк второго уровня АО «Tengri Bank» (прежнее название АО "«Дочерний банк «Punjab National Bank»-Казахстан»") 26.10.2018 180000803001487 Санкции и иные административные взыскания Предупреждение ч. 1 ст. 243 по вопросам соблюдения требований валютного законодательства Центральный аппарат (Алматы)
88 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой АО «Казпочта» 26.10.2018 б/н Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 16494.02 За несвоевременное исполнение/ отказе в исполнении указаний по платежу и (или) переводу денег, в нарушение сроков, установленных Законом Республики Казахстан «О платежах и платежных системах». 04.12.2018 Часть 1 статьи 220 по вопросам соблюдения законодательства по платежам и переводам денег Атырауский филиал (Атырау)
89 Страховые (перестраховочные) организации АО "Страховая компания "Amanat" (прежнее наименование АО "Страховая компания "Amanat Insurance") 26.10.2018 №180000803001464-180000803001466 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 2 020 200 Административное правонарушение выразилось в нарушении законодательства Республики Казахстан о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части предоставления информации об операциях, подлежащих финансовому мониторингу 10.12.2018 часть 1 статьи 214 Оплачено по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
90 Актуарии Атейбекова Рима Бейсенбековна 26.10.2018 №33-2-05/6847 Ограниченные меры воздействия письменное предписание За некорректный расчет доли перестраховщика в страховых резервах 29.10.2018 ПП НБРК от 06.05.2014г. № 76, ПП НБРК от 26.12.2016г. № 304 не исполнено по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
91 Эмитент ТОО "СПЕЦИАЛЬНАЯ ФИНАНСОВАЯ КОМПАНИЯ DSFK (ДСФК)" 26.10.2018 180000803001458 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 120 250 За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" статья 262 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
92 Эмитент АО "Алатау Жарык Компаниясы" 25.10.2018 №33-10-02/6819 Ограниченные меры воздействия письменное предписание За невыполнение обязанности по раскрытию информации о своей деятельности согласно п. 1 и 4 ст. 102 Закона РК "О рынке ценных бумаг" 20.11.2018 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
93 Банковские холдинги ТОО "KCC Финанс" 25.10.2018 №13-6-13/2480 Ограниченные меры воздействия письменное предписание В соответствии со статьей 46 Закона о Банках Республики Казахстан в отношении банковского холдинга за нарушения банковского законодательства было применено письменное предписание. 31.10.2018 ст.46 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
94 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Алина-М" 25.10.2018 Ограниченные меры воздействия письменное предупреждение Пункт 53 – Товариществом систематически при проведении через свои обменные пункты обменных операций с наличной иностранной валютой в эквиваленте, превышающем один миллион тенге по курсу проведения обменной операции, в реестре купленной, проданной наличной иностранной валюты не фиксируются данные о клиенте. Пункты 53 Правил организации обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 16.07.2014г. № 144 Организация обменных операций с наличной иностранной валютой Восточно-Казахстанский филиал (Усть-Каменогорск)
95 Страховые (перестраховочные) организации АО "СК "НОМАД Иншуранс" 25.10.2018 58-12-12/3959 Ограниченные меры воздействия письменное предписание Нарушение сроков предоставления отказа в осуществлении страховой выплаты и составления акта осмотра 22.11.2018 пункт 3 Правил определения размера вреда, причиненного транспортному средству, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28.01.2016г. №14, пункт 3 статьи 29 Закона Республики Казахстан от 1 июля 2003 года № 446-II «Об обязательном страховании гражданско-правовой ответственности владельцев транспортных средств» по вопросам регулирования финансового сектора Карагандинский филиал (Караганда)
96 Эмитент АО "Modern Nomads Entertaiment" 25.10.2018 33-10-02/6832 Ограниченные меры воздействия письменное предписание За нарушение порядка раскрытия информации согласно п. 2-2 ст. 79 Закона РК "Об акционерных обществах" 26.11.2018 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
97 Юридические лица, исключительным видом деятельности которых является организация обменных операций с наличной иностранной валютой ТОО "Имран Шу и К" 25.10.2018 56-3-44/2218 СК Ограниченные меры воздействия письменное предписание пункт 4 статьи 7 Закона РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» 02.11.2018 Исполнено письмом №57 от 01.11.2018г. Закон РК «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности» Жамбылский филиал (Тараз)
98 Банк второго уровня АО "Банк ЦентрКредит" 24.10.2018 52-14-14/5670 Ограниченные меры воздействия письменное предписание нарушены требования внутренних нормативных докментов 23.11.2018 пункт 4 Правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 26 февраля 2014 года № 29 Соблюдение правил формирования системы управления рисками и внутреннего контроля для банков второго уровня Алматинский городской филиал (Алматы)
99 Страховые (перестраховочные) организации АО "ДО АО "Цеснабанк" Страховая Компания "Цесна Гарант" (прежнее наименование АО "СК "Сак Иншуранс") 24.10.2018 1800008031475 Санкции и иные административные взыскания Предупреждение За несвоевременное представление финансовой и иной отчетности часть 1 статьи 212 по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Центральный аппарат (Алматы)
100 Эмитент АО "Qazaq Banki" 23.10.2018 180000803001454 Санкции и иные административные взыскания Наложение административного штрафа 962 000 неосуществление АО «Qazaq Banki» выкупа размещенных им ценных бумаг часть 3 статьи 257 по вопросам регулирования финансового сектора Центральный аппарат (Алматы)
101 Брокеры-дилеры АО «Информационно-учетный центр» 23.10.2018 №33-8-05/6764 Ограниченные меры воздействия письменное предписание нарушение порядка расчета коэффициента достаточности собственного капитала пункт 2 статьи 49 Закона о рынке ценных бумаг по вопросам предоставления финансовой и иной отчетности Центральный аппарат (Алматы)

страница 1 из 148.

1 2 3 4 5 6 7 8 ... 148
  
Наверх
  
Яндекс.Метрика
Адрес: 050040, Республика Казахстан,
город Алматы, микрорайон "Коктем-3", дом 21.
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, +7 (727) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Телефон справочной службы: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz
e-mail по коррупционным правонарушениям: anticorruption@nationalbank.kz

Если Вы заметили ошибку - выделите ее и нажмите "Ctrl + Enter"
© Национальный Банк Республики Казахстан, 2018