link
ҚАЗ РУС ENG Арнайы нұсқа
Ақша-кредит саясаты Қаржы тұрақтылығы Валюталық реттеу Қаржылық қадағалау Төлем жүйелері Ұлттық валюта Статистика
link
link
link link
Ұлттық Банк жайлы
Нормативтік құқықтық база
Басылымдар
Зерттеулер
Қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын қорғау
Ұлттық Банктің мемлекеттік қызметтері
Рұқсаттар және хабарламалар тізілімі
Қолданылған ықпал ету шаралары мен санкциялар
Ұлттық Банктің сатып алулары
Сұрақ-жауап
Мұрағат
Техникалық ресурстар
Жазылу

  

Cанкциялар және ықпал ету шаралары

Сұрыптау
Атауы бойынша іздеу Ұйым типі
Жаза түрі Жаза типі
НҚА түрі
-
Кеңейтілген түрі
Экспорт в Excel
1 бет. Барлығы - 141. 1 2 3 4 5 6 7 8 ... 141

Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Кодекстің 208-бабының 2-тармағы
Орындау мерзімі
13.03.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
208-баптың 2-бәлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Уәклетті органға 2017 жылдың аудиторлық ұймымен расталған жылдық қаржылық есебін ұсынбағаны үшін.
Орындау мерзімі
29.06.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Банктер туралы Заңның 46-бапы
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Уәклетті органға 2017 жылдың аудиторлық ұймымен расталған жылдық қаржылық есебін ұсынбағаны үшін
Орындау мерзімі
18.06.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
46-бап
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Уәклетті органға 2017 жылдың аудиторлық ұймымен расталған жылдық қаржылық есебін ұсынбағаны үшін
Орындау мерзімі
18.06.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
46-бап
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Тексеру барысында анықталған бұзушылықтарды және оның себептерін, сондай ақ оның орын алуына мүмкіндік туғызған шарттарын жоюға бағытталған, орындалуы міндетті түзету шараларын қабылдауға қатысты
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
№144 Қаулысының 31,35,36,37 тармағы
Орындау мерзімі
15.06.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
лицензиялау талаптарын сақтау мәлелелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Оңтүстік Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 4-тармағында қарастырылған талапты бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
27.06.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
-
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
46-бап
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Себебін көрсетусіз банктік қарызды беруден бас тарту туралы Банктің клиентін ақпараттандыру
Орындау мерзімі
06.06.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ҚР "ҚР банктер және банк қызметі туралы" Заңның 31 бабы, Қазақстан Республикасы Ұлттық банкінің 2017 жылғы 28 шілдегі № 136 қаулысымен бекітіліген "Банктік қызметтерді көрсету және банктердің банктік қызметтерді көрсету үдерісінде туындайтын клиенттердің өтініштерін қарау туралы" ереженің 3-тараудың 9-тармақшасы бұзылған
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық қызметтерді тұтынушылардың құқықтарын сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Солтүстік Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банк шотынан ақшаны алу тәртібін бұзу.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының Азаматтық кодексінің 742-бабы
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының азаматтық кодексі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Шығыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚРҰБ Басқармасының 2016 жылғы 28 қаңтардағы N41 қаулысымен бекітілген есептілікті ұсыну мерзімін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
"Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
проспектке өзгертулер енгізгені туралы мәлімет қаржы есеп депозитарийдің интернет-ресурсына орналастыру мерзімі бұзылды
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Бағалы қағаздар нарығы туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 102 бабы 4 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
қаржы есеп депозитарийдiң интернет-ресурсында корпоративтiк оқиға туралы ақпаратты орналастырмауы
Орындау мерзімі
31.05.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 79 бабы 2-2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Анық емес мәлiметтердi ұсынғаны үшін
Орындау мерзімі
25.05.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
сұрау бойынша құжаттарды уақтылы және толымсыз ұсыну; ішкі нормативтік құжаттарын сақтау мерзімдерінің бұзылуы; кредиттік досьеде құжаттардың болмауы; кредиттік досьесін қалыптастыруға және оны сақтауын бұзуы.
Орындау мерзімі
31.05.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ҚР ҰБ туралы Заңның 62-3-бабының 3-тармағы, №320 ЕДБ сақталуға жататын құжаттардың тізбесін, оларды сақтау мерзімін белгілеу туралы Қаулысының 4 және 85-1-тармағы; № 49 Кредиттеу жөніндегі құжаттамасын жүргізу ережесінің 5 және 8-тармағының 17-тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ҚР ҰБ туралы Заң; 320 ЕДБ сақталуға жататын құжаттардың тізбесін, оларды сақтау мерзімін белгілеу туралы Қаулысы; № 49 Кредиттеу жөніндегі құжаттамасын жүргізу ережесі
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қалалық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
№144 Қаулысының 37, 40, 44, 56 тармағы
Орындау мерзімі
22.05.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Ақтөбе филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 1 тармагы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
Орындау мерзімі
15.06.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қалалық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағында қарастырылған ақпарат жариялау тәртібін бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
уәкілетті органға айқындаған мерзімдерде есепті ұсынбау
Орындау мерзімі
31.05.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
МҚҰ туралы Заңының 7-бабының 2-тармағының 9)-тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қалалық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
меншікті капиталдың мөлшерін және k1, k2 және k3 коэффициенттері бұзылған
Орындау мерзімі
31.05.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
4, 5, 10 және 12-тармағы Пруденциялық нормативтер және микроқаржы ұйымының сақтауы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттер және оларды есептеу әдістемесі
Ескерту:
НҚА түрі:
пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қалалық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Есептер деректерінің электронды нұсқасымен қағаз түріндегіде біркелкілік қамтылмаған
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ҚРҰБ 2012 ж. 24.12. №382 Қаулысының 15 тармағы, ҚРҰБ 2012 ж. 24.12. №381 Қаулысының 23 тармағы, ҚРҰБ 2016 ж. 28.11. №272 Қаулысының 6 қосымшасының 5 тармағы, ҚРҰБ 2016 ж. 28.01. № 41 Қаулысының 5 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қостанай филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ұқыптылық нормативтерінің сақталмауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ҚР "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 7 бабының 2 тармағының 8 тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қостанай филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қаржылық және өзге де есептілікті уақтылы ұсынбағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Аудиторлық ұйым бекіткен 2017 жыл бойынша жылдық қаржылық есептілігін уақытында тапсырмағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
ҚР банктер туралы заңының 46-шы бабына сәйкес, нормативтік құқық актарды бұзғаны үшін банкке жазбаша нұсқама қолданылды
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
1 443 000 тенге
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық сақтандыру (қайта сақтандыру) ұйымының есептiлiкте қамтылған көрсеткiштердiң не пруденциялық нормативтердi және (немесе) сақталуы мiндеттi өзге де нормалар мен лимиттердi сақтау туралы мәлiметтердiң бұрмалануына әкеп соққан есептiлiктi жылдын ішінде қайтадан жасауында көрініс тапты
Орындау мерзімі
21.06.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
228-баптың 13-бөлімі
Ескерту:
Төленді
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Есеп беру тәртібін және мерзімдерін бұзу
Орындау мерзімі
11.06.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
«Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 7-бабының 2-тармағының 9) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
"Микроқаржы ұйымдары туралы" заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Жамбыл филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
2018 жылғы 01 сәуір жағдайы бойынша аффилиирленген тұлғалар бойынша мәліметті орналастырмағаны үшін
Орындау мерзімі
27.06.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
АҚ туралы заңның 79 бабының 2-2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Сұратылған ақпаратты кешіктіріп ұсыну
Орындау мерзімі
15.05.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
62-3 бабының 3 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
"Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі туралы" Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Қарағанды филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Есеп беру тәртібін және мерзімдерін бұзу
Орындау мерзімі
11.06.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
«Микроқаржы ұйымдары туралы» Қазақстан Республикасы Заңының 7-бабының 2-тармағының 9) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Батыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
2018 жылғы 1 сәуір жағдайы бойынша аффилиирленген тұлғалар жайлы ақпаратты орналастырылмағандығы үшін
Орындау мерзімі
27.06.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
АҚ туралы заңның 79 бабының 2-2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
2018 жылғы 1 сәуір жағдайы бойынша аффилиирленген тұлғалар жайлы ақпаратты орналастырылмағандығы үшін
Орындау мерзімі
27.06.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
АҚ туралы заңның 79 бабының 2-2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
2018 жылғы 1 сәуір жағдайы бойынша аффилиирленген тұлғалар жайлы ақпаратты орналастырылмағандығы үшін
Орындау мерзімі
27.06.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
АҚ туралы заңның 79 бабының 2-2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
2018 жылғы 1 сәуір жағдайы бойынша аффилиирленген тұлғалар жайлы ақпаратты орналастырылмағандығы үшін
Орындау мерзімі
27.06.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
АҚ туралы заңның 79 бабының 2-2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
АҚ туралы Заңның 79 бабының 2-2 тармағы
Орындау мерзімі
15.06.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
01.04.2018 ж. жағдайына аффилиирленген тұлғалар тізімін орналастырмағандығы үшін
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
243 баптың 1 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Солтүстік Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының мен 2-2-тармағында
Орындау мерзімі
18.06.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағы мен 2-2-тармағында
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының мен 2-2-тармағында және Қазақстан Республикасының
Орындау мерзімі
18.06.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Акционерлік қоғамдар туралы" Заңының 79-бабының 1-тармағы мен 2-2-тармағында
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
24.02.2012ж. №88 Ережесінің 6 тармағының 6 тармақшасын бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
841 750 тенге
Бұзушылық мәні:
Шектеулі ықпал ету шарасын уақытында орындамау
Орындау мерзімі
19.06.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексінің 227 бабының бірінші бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық филиал
Салынған тәртіптік жаза:
3 848 000 тенге
Бұзушылық мәні:
әкімшілік құқық бұзушылық Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялары туралы ақпаратты беру бөлігінде заңсыз жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы Қазақстан Республикасының заңнамасын бұзуы көрініс тапты
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214 бабының 1 тармақ
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
240 500 тенге
Бұзушылық мәні:
Уәкілетті органға Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес ақпаратты қамтымайтын есептерді ұсыну
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
256 бап 2 б.
Ескерту:
Орындалды
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
АҚ Занның 79 бабының 2-2тармағы
Орындау мерзімі
15.06.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
АҚ Занның 79 бабының 2-2тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
АҚ Занның 79 бабының 2-2тармағы
Орындау мерзімі
15.06.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
АҚ Занның 79 бабының 2-2тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
№ 47 Қағиданың талаптары
Ескерту:
НҚА түрі:
бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 79 бабы 2-2 тармағы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 79 бабы 2-2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 79 бабы 2-2 тармағы
Орындау мерзімі
25.05.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"Акционерлік қоғамдар туралы" Қазақстан Республикасы Заңының 79 бабы 2-2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
уәкілетті органға айқындаған мерзімдерде есепті ұсынбау
Орындау мерзімі
06.06.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
МҚҰ туралы Заңының 7-бабының 2-тармағының 9)-тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Батыс Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Пруденциалық нормативті бұзганы үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
46-бап
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банктік заңның 50-бабында белгіленген тәртіпті сақтамай, банктік құпия болып табылатын ақпаратты сотқа беру
Орындау мерзімі
05.05.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңының 36 бабының талабын бузұлуы үшін
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасының "Қазақстан Республикасындағы банктер және банк қызметі туралы" Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық филиал
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша есептілікті, сондай-ақ ұлттық валюта мен шетел валютасын репатриациялау мерзімдеріне және шарттарына әсерін тигізетін мән-жайлардың туындағанын растайтын ақпарат пен құжаттарды беру тәртібін бұзу 1. Ресімделген тіркеу куәліктері немесе хабарлама туралы куәліктер бойынша немесе валюталық мониторинг бойынша, қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операциялары бойынша анық емес есептілікті ұсыну – жеке және заңды тұлғаларға ескерту жасауға әкеп соғады.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
243 баптың 1 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Ақтөбе филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру бойынша талаптарды бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
№ 47 Қағиданың талаптары
Ескерту:
НҚА түрі:
бухгалтерлік есеп жүргізуді автоматтандыру ережелерінің талаптарын орындау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
962000
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық уәкiлеттi органға анық емес мәлімет табыс етуiнде көрініс тапты
Орындау мерзімі
13.06.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
228-баптың 2-бөлімі
Ескерту:
Төленді
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
4 626 604
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының бухгалтерлік есеп әдістемесі мен Қазақстан Республикасы бухгалтерлік есеп және қаржы есебі туралы заңнаманы бұрмалаушылық жолымен қаржылық есеп бергенде көрініс тапты
Орындау мерзімі
13.06.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
239-баптың 4-бөлімі
Ескерту:
Төленді
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
120 250 тенге
Бұзушылық мәні:
Актуарий, әкiмшiлiк құқық бұзушылық жасаған сақтандыру және сақтандыру қызметi туралы Қазақстан заңнамасын бұза отырып, оның қызметін жүзеге асыру кезінде білдірді
Орындау мерзімі
13.06.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
228-баптың 8-бөлімі
Ескерту:
Төленді
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Банк дәексіз мәліметтері бар есептеме бергені үшін Банкке әкімшілік жаза қолданылды
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
213-баптың 2-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
288 600 тенге
Бұзушылық мәні:
23.04.2018 ж. №50-08-11/915 жазбаша нұсқауды орындамау
Орындау мерзімі
19.06.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
227-бабының 2-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Ақмола филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды бұзу
Орындау мерзімі
11.05.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі №144 қаулысымен бекіткен Қазақстан Республикасында шетел валютасымен айырбас операцияларын ұйымдастыру Ережесінің 53 т.
Ескерту:
НҚА түрі:
Шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Солтүстік Қазақстан филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыруды, бухгалтерлік есеп туралы заңнаманы бұзу
Орындау мерзімі
18.05.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
"ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы"ҚРҰБ Басқармасының 16.07.2014 жылғы № 144 қаулысының 35,51 тармақтары// ҚР«Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңының 7 бабының 4 тармағы
Ескерту:
18.05.2018ж. № 15 хатымен орындалды
НҚА түрі:
ҚР қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру туралы №144 қағидалары //ҚР «Бухгалтерлік есеп пен қаржылық есептілік туралы» Заңы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Жамбыл филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
2014 жылғы 16 шілдедегі №144 Қазақстан Республикасындағы қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидалардың 35 тармағының 9) тармақшасы, 51 тармағының талаптары бұзылды
Орындау мерзімі
28.05.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Ақмола филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының заңнамасында және орталық депозитарийдің ішкі қағидаларында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті бұзуы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
№9 қаулының 62-тармағына және Ереженің №254 талаптарына және Орталық депозитарийдің ішкі құжаттарына сәйкес
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Пруденциалық нормативті бұзганы үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
46-бап
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
240500
Бұзушылық мәні:
Микроқаржы ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнің нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес ұсынылуы талап етiлетiн қаржылық және өзге де есептілікті белгіленген мерзімде бiрнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) ұсынбауы
Орындау мерзімі
07.06.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
212 бабының 2 бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Ақмола филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
1 202 500 тенге
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген пруденциялық нормативтердi бірнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екі ай iшiнде екi және одан да көп рет) бұзуы көрініс тапты
Орындау мерзімі
07.06.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
228-баптың 5-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
1 202 500 тенге
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық сақтандыру ұйымының Қазақстан Республикасының Ұлттық Банкі белгілеген пруденциялық нормативтердi бірнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екі ай iшiнде екi және одан да көп рет) бұзуы көрініс тапты
Орындау мерзімі
07.06.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
228-баптың 5-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Активтерді диверсификациялау нормативін бұзу
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
№304 қаулысының 42 тармағының 2) тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
1 924 000
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылықтар орындалмаған, сондай-ақ сақтандыру төлемінің уақытында төленбегендігі немесе жасалған сақтандыру шартының өзге де талаптарын тиісінше орындамауы көрініс тапты
Орындау мерзімі
13.06.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
229-баптың 1-бөлімі
Ескерту:
Төленді
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Тексеру барысында анықталған бұзушылықтарды және оның себептерін, сондай ақ оның орын алуына мүмкіндік туғызған шарттарын жоюға бағытталған, орындалуы міндетті түзету шараларын қабылдауға қатысты
Орындау мерзімі
18.05.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"Қазақстан қор биржасы" АҚ есеп берілу мерзімі бұзылды
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Бағалы қағаздар рыногы туралы заңының 89 бабының 2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
"Қазақстан қор биржасы" АҚ есеп берілу мерзімі бұзылды
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Бағалы қағаздар рыногы туралы заңының 89 бабының 2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
k2 және k3 коэффициенттері бұзылған
Орындау мерзімі
25.05.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
2017ж. 31.07. №148 ҚРҰБ БҚ 10 және 12 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
пруденциалдық нормативтерді және (немесе) басқа да сақтауға міндетті нормалар мен лимиттерді бұзу
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қалалық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қор биржасының ережелеріндегі ақпаратты ашуға қатысты талаптарды бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Бағалы қағаздар рыногы туралы заңның 89-б. 2-т., Листинг ережелерінің 18-б. 1-т.
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының заңнамасында белгіленген пруденциялық нормативтердің талаптарын сақтамағандықтан қайта сақтандыру қызметі бойынша лицензия алты ай мерзіміне тоқтатылды.
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
Лицензияның қайта сақтандыру бойынша қолданылуы «Мұнай сақтандыру компаниясы» АҚ-на қаулыны жеткізген күнінен бастап тоқтатылған болып есептеледі. Қаулы 05.05.2018ж. жіберілді.
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
240500
Бұзушылық мәні:
Микроқаржы ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнің нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес ұсынылуы талап етiлетiн қаржылық және өзге де есептілікті белгіленген мерзімде бiрнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) ұсынбауы
Орындау мерзімі
13.06.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
212-бабының 2-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қалалық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
240500
Бұзушылық мәні:
Микроқаржы ұйымдарының Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкiнің нормативтік құқықтық актілеріне сәйкес ұсынылуы талап етiлетiн қаржылық және өзге де есептілікті белгіленген мерзімде бiрнеше рет (қатарынан күнтiзбелiк он екi ай iшiнде екi және одан да көп рет) ұсынбауы
Орындау мерзімі
13.06.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
212-бабының 2-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қалалық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
1 924 000
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы ақпаратты беру бөлігінде Қаржы мониторингі субъектілерінің Қазақстан Республикасының қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы заңнамасын бұзуда көрініс тапты
Орындау мерзімі
09.06.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
214-баптың 1-бөлімі
Ескерту:
Төленді
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
12 987 000 тенге
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық банктің кредиттік тарих субъектісінен алынған мәліметтерін кредиттік бюроға уақытысында бермеуі
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
208 - бабының 3-ші тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
ҚР заңнамасының талаптарына сәйкестігіне стандартты келісімшарттарды тексеру нәтижелері бойынша
Орындау мерзімі
18.05.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Микроқаржылық ұйымдар туралы" Заңының 28-бабына сәйкес Қазақстан Республикасының заңдарын және уәкілетті органның нормативтік құқықтық актілерін сақтамауына байланысты ықпал ету шарасы
Ескерту:
НҚА түрі:
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы қалалық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Сақтандыру ұйымының қаржылық тұрақтылығын арттыру бойынша ертерек ден қою шаралары көзделетін іс-шаралар жоспарын уақытында орындаумағаны үшін
Орындау мерзімі
17.09.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қызметтік кешенді тексеру барысында анықталған бұзушылықтар бойынша
Орындау мерзімі
05.05.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
05.06.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
05.06.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 1 және 4-тармақтарында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
05.06.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қор биржасының ережелеріндегі ақпаратты ашуға қатысты талаптарды бұзғаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Бағалы қағаздар рыногы туралы заңның 89-б. 2-т., Листинг ережелерінің 18-б. 1-т.
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
2014 жылғы 16 шілдедегі Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының № 144 қаулысымен бекітілген Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру ережелерінің 51-тармағын бұзу.
Орындау мерзімі
18.05.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасында қолма-қол шетел валютасымен айырбастау операцияларын ұйымдастыру қағидаларын бекіту туралы Қазақстан Республикасы Ұлттық Банкі Басқармасының 2014 жылғы 16 шілдедегі № 144 Қаулысы
Ескерту:
2018 жылғы 15 мамырдағыдағы " Кокшетау финанс сервис " ЖШС ның н/ж хатымен орындалды
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Ақмола филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
валюталық заңнаманы сақтау мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 89-бабының 2 тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 89-бабының 2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 89-бабының 2 тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 89-бабының 2 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
1 443 000 тенге
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылықтар Қазақстан Республикасының заңнамалық актілерінің сақтандыру компанияларының талаптарын сақтандырылған деректер базасына ақпарат беру талаптарын орындамаған немесе тиісінше орындамағаныда көрініс тапты
Орындау мерзімі
04.06.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
230-баптың 3-бөлімі
Ескерту:
Төленді
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
2 284 750
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылықтар Қазақстан Республикасының сақтандыру және сақтандыру қызметі туралы заңнамасын бұза отырып, мәмілелер мен операцияларды сақтандыру ұйымы жүзеге асыруында көрініс тапты
Орындау мерзімі
04.06.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
228-баптың 6-бөлімі
Ескерту:
Төленді
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
601 250
Бұзушылық мәні:
Әкімшілік құқық бұзушылық, шектеулі ықпал етуді қолдану арқылы Ұлттық Банк белгілеген сақтандыру ұйымының қабылданған міндеттерді орындамағандықтаған үшін
Орындау мерзімі
01.06.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
227-баптың 2-бөлімі
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
1 082 250 тенге
Бұзушылық мәні:
Шектеулі ықпал ету шарасын уақытында орындамау
Орындау мерзімі
22.05.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Әкімшілік құқық бұзушылық туралы Қазақстан Республикасының Кодексінің 227 бабының бірінші бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қабылданған және (немесе) шектеулi ықпал ету шараларын қолдану арқылы жүктелген мiндеттердiорындамау, уақтылы орындамау
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Алматы облыстық филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
уәкілетті органға айқындаған мерзімдерде есепті ұсынбау
Орындау мерзімі
27.04.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
МҚҰ туралы Заңының 7-бабының 2-тармағының 9)-тармақшасы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Ақмола филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
уәкілетті органға есепті ұсыну тәртібін бұзу
Орындау мерзімі
27.04.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
МҚҰ туралы Заңының 7-бабының 2-тармағының 9)-тармақшасы
Ескерту:
Орындалды (24.04.2018 ж. №11 хат)
НҚА түрі:
қаржылық және өзге есептілікті ұсыну бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Ақмола филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
481 000 тенге (200 МРП)
Бұзушылық мәні:
Ақпарат берушiнiң Қазақстан Республикасының кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы заңнамасына сәйкес ұсынылуы талап етілетін, кредиттiк тарих субъектiсiнен алынған мәліметтерді кредиттік бюроға ұсынбауы, сол сияқты уақтылы ұсынбауы не анық емес мәліметтерді ұсынуы
Орындау мерзімі
22.05.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
208-баптың 3-бөлігі
Ескерту:
НҚА түрі:
Қазақстан Республикасындағы кредиттік бюролар және кредиттік тарихты қалыптастыру туралы
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Атырау филиалы
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
04.06.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Бағалы қағаздар рыногы туралы ҚР Заңының 102 бабының 4 тармағы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 89-бабының 2 тармағында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
Бұзушылық мәні:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар рыногы туралы" Заңының 102-бабының 4 тармагында қарастырылған өз қызметі жайлы ақпаратты жариялау міндеттемесін орындамағаны үшін
Орындау мерзімі
04.06.2018
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
Қазақстан Республикасының "Бағалы қағаздар туралы" Заңының 102-бабының 4-тармағының талаптарының бұзылуы
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық аппарат
Салынған тәртіптік жаза:
120250
Бұзушылық мәні:
Бағалы қағаздар нарығы субъектілерінің Қазақстан Республикасының заңнамасында айқындалатын тәртіппен және шарттармен ақпаратты ашу жөніндегі міндетті орындамауы
Орындау мерзімі
НҚА бабы/тармақтары, ӘҚБтК бабы:
263-бап
Ескерту:
НҚА түрі:
қаржы секторын реттеу мәселелері бойынша
ОА департаментінің/ҚРҰБ АФ атауы:
Орталық филиал

1 бет. Барлығы - 141.

1 2 3 4 5 6 7 8 ... 141
  
Жоғарыға
  
Яндекс.Метрика
Мекен-жайы: 050040, Қазақстан Республикасы,
Алматы қаласы, «Көктем-3» шағын ауданы, 21 үй
Факс: + 7 (727) 2704-703, +7 (727) 2617-352, + 7 (727 ) 2704-799
Телекс: 251130 BNK KZ
Анықтама қызметінің телефоны: + 7 (727) 2704-591
e-mail: hq@nationalbank.kz

Егер Сіз қатені байқап қалсаңыз - оны белгілеп, "Ctrl + Enter" басыңыз
© Қазақстан Ұлттық Банкі, 2018